楊高升 ,陸佳慧 ,董洪麟
(1. 河海大學(xué) 商學(xué)院,江蘇 南京 211100,E-mail:lujiahuilulu@126.com;2. 河海大學(xué) 工程管理研究所,江蘇 南京 211100)
大型政府投資工程對于滿足國防需求、人民生活需求和社會(huì)文化需求等具有重要意義,其工程建設(shè)質(zhì)量及建設(shè)監(jiān)督管理科學(xué)性具有深遠(yuǎn)的社會(huì)影響。我國對于政府投資工程建設(shè)監(jiān)管的研究主要集中于提升內(nèi)部監(jiān)管水平,包括完善我國現(xiàn)有建設(shè)監(jiān)管模式,優(yōu)化政府投資工程建設(shè)監(jiān)管手段,約束與激勵(lì)參與主體行為等。楊川[1]在研究我國工程建設(shè)監(jiān)管組織、監(jiān)管制度、監(jiān)管手段方法的基礎(chǔ)上,從完善監(jiān)管機(jī)制、優(yōu)化監(jiān)管手段等方面提出了建議。在政府投資工程中,對承包商等參建主體進(jìn)行聲譽(yù)激勵(lì)是除了常規(guī)監(jiān)管手段外有效的監(jiān)管手段[2]。王峰[3]通過分析政府投資工程中政府與承包商在建設(shè)過程中的信息不對稱現(xiàn)象,構(gòu)建了政府與承包商之間的信用博弈模型,證明了建立信用機(jī)制是對承包商行為激勵(lì)約束的有效應(yīng)對。王孟鈞等[4]在研究我國工程領(lǐng)域信用制度現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,提倡從信用激勵(lì)和信息傳遞兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)構(gòu)建工程領(lǐng)域信用機(jī)制。楊高升等[5,6]通過構(gòu)建承包商信用收益函數(shù)等方法來量化表示信用對于承包商的激勵(lì)價(jià)值,并分析了不同信用等級(jí)設(shè)置對承包商行為激勵(lì)力度的不同,認(rèn)為承包商感知到的信用價(jià)值會(huì)直接對工程建設(shè)過程中承包商的行為產(chǎn)生激勵(lì)約束影響。
目前我國政府投資工程質(zhì)量內(nèi)部監(jiān)管模式的研究主要集中在從健全信用體系、構(gòu)建行為激勵(lì)約束機(jī)制等方面提出提升內(nèi)部監(jiān)管水平的方法,部分學(xué)者利用博弈論原理將社會(huì)監(jiān)督引入基礎(chǔ)設(shè)施[7]、環(huán)保[8]PPP項(xiàng)目運(yùn)營監(jiān)管等領(lǐng)域分析其作用,但關(guān)于政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)過程的外部監(jiān)管的研究仍然較少。Enno等[9]指出,相比事故發(fā)生之后進(jìn)行修復(fù)整改,在事故發(fā)生之前進(jìn)行預(yù)防降低事故發(fā)生概率,更有利于減少經(jīng)濟(jì)損失。外部監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制可以提前發(fā)現(xiàn)潛藏的事故致因風(fēng)險(xiǎn),從而在事故發(fā)生前進(jìn)行問題的控制修復(fù)。章志遠(yuǎn)等[10,11]表明舉報(bào)人行使舉報(bào)權(quán)有利于節(jié)約政府的監(jiān)管成本,可以建立新型的公私合作監(jiān)管模式,形成有效的監(jiān)管力量。毛曉慶[12]通過研究舉報(bào)對寡頭博弈方策略選擇的影響,證明了舉報(bào)制度可以使企業(yè)間形成自我排查,增加了違法者的尋租成本,有效保障了企業(yè)的生產(chǎn)安全。肖振猛[13]在反腐舉報(bào)中指出將群眾納入反腐力量保障了群眾民主權(quán)利的行使,形成了有效的反腐檢查方式,完善了我國的檢查制度。同時(shí),完善的外部監(jiān)督機(jī)制有助于化解重大工程中的社會(huì)矛盾。張長征等[14]指出缺少公眾參與或者參與方式不恰當(dāng)都會(huì)出現(xiàn)公眾與政府或工程建設(shè)主體之間沖突的現(xiàn)象。
建設(shè)大型政府投資工程建設(shè)監(jiān)管舉報(bào)機(jī)制,調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與全過程監(jiān)督,對提升大型政府投資工程的建設(shè)監(jiān)管水平,完善建設(shè)監(jiān)管體系具有重要意義。演化博弈理論和激勵(lì)約束理論被廣泛運(yùn)用于農(nóng)產(chǎn)品交易[15]、產(chǎn)品質(zhì)量[16]、節(jié)能減排[17]等領(lǐng)域的政府監(jiān)管績效研究中,能夠?yàn)榻⒐こ藤|(zhì)量外部監(jiān)管舉報(bào)機(jī)制提供更貼合工程建設(shè)實(shí)際情況的研究思路。故本文通過構(gòu)建演化博弈模型分析違規(guī)行為的產(chǎn)生機(jī)理,研究經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制和信息公示機(jī)制兩種懲罰辦法對舉報(bào)監(jiān)管效果的影響,并運(yùn)用數(shù)值仿真模型和目標(biāo)函數(shù)方程求解最優(yōu)經(jīng)濟(jì)懲罰系數(shù)和最優(yōu)違規(guī)行為聲譽(yù)激勵(lì)損失,以期使系統(tǒng)達(dá)到符合目標(biāo)要求的總體均衡狀態(tài)。
大型政府投資建設(shè)周期長,環(huán)境復(fù)雜多變,政府部門與潛在被舉報(bào)人都以自身利益最大化為目標(biāo)進(jìn)行決策。雙方都無法提前得知對方的策略選擇,信息的不對稱性使得雙方均為有限理性個(gè)體。
假設(shè) 1:政府部門對潛在被舉報(bào)人進(jìn)行調(diào)查的概率為m,采取不調(diào)查策略的可能性為1-m。政府采取調(diào)查策略時(shí),需要額外付出成本s。合同完成時(shí)政府和潛在被舉報(bào)人分別獲得收益p1、p2。
假設(shè) 2:潛在被舉報(bào)人在施工過程中采取違規(guī)行為的概率為n∈[0,1],采取履約行為的概率為1-n。潛在舉報(bào)人的違規(guī)行為會(huì)侵吞政府及公共部門效益,為政府方帶來損失v,潛在舉報(bào)人則獲得正向效益v。
假設(shè) 3:當(dāng)政府選擇調(diào)查策略而潛在被舉報(bào)人選擇違規(guī)策略時(shí),潛在被舉報(bào)人的違規(guī)行為必定會(huì)被政府發(fā)現(xiàn),遭受政府經(jīng)濟(jì)處罰,記為F;處罰力度F與違規(guī)行為損失成正比(F=kv),其中k為政府的懲罰力度系數(shù);而政府則將罰金沒收作為公共開支來源,獲得正向收益F。
根據(jù)上述假設(shè),經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制下政府與潛在被舉報(bào)人演化博弈收益矩陣如表1所示。
表1 經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制下政府與潛在違規(guī)人演化博弈收益矩陣
當(dāng)政府策略為調(diào)查舉報(bào)信息時(shí),期望收益IG11為:
當(dāng)政府策略為不調(diào)查舉報(bào)信息時(shí),期望收益IG12為:
當(dāng)政府采取混合策略時(shí),期望收益為:
根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程原理,可得政府調(diào)查舉報(bào)信息比例的動(dòng)態(tài)變化速度為:
同理可得,當(dāng)潛在被舉報(bào)人采取混合策略時(shí),期望收益IC1為:
潛在被舉報(bào)人實(shí)施違規(guī)行為比例的動(dòng)態(tài)變化速度為:
雅克比矩陣[17]為:
則有,
將5個(gè)均衡點(diǎn)代入雅克比矩陣,發(fā)現(xiàn)X1~X4由kv-s確定,X5則由kv-s與k-1共同確定。顯然,kv-s表示潛在被舉報(bào)人實(shí)施違規(guī)行為時(shí),政府調(diào)查舉報(bào)信息與不調(diào)查舉報(bào)信息的收益差值。故將該演化博弈系統(tǒng)分為kv-s>0和kv-s<0兩種情況討論,經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制情境下政府與潛在被舉報(bào)人演化博弈系統(tǒng)的均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析如表2所示。
表2 經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制情境局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性
由表2可知,當(dāng)kv-s>0且k<1時(shí),演化均衡穩(wěn)定點(diǎn)只有(1,1),即(調(diào)查,違規(guī));當(dāng)kv-s>0且k>1時(shí),不存在穩(wěn)定均衡;當(dāng)kv-s<0時(shí),演化均衡穩(wěn)定點(diǎn)只有(0,1),即(不調(diào)查,違規(guī))。因此,在經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制情境下潛在被舉報(bào)人的占優(yōu)策略是實(shí)施違規(guī)行為,否則系統(tǒng)不存在均衡狀態(tài)。當(dāng)潛在被舉報(bào)人的策略是實(shí)施違規(guī)行為時(shí),政府是否采取調(diào)查策略取決于政府的懲罰力度kv。若政府的調(diào)查成本低于懲罰力度s<kv,政府的策略將向調(diào)查的方向演進(jìn);反之,政府趨向于采取不調(diào)查策略。
懲罰力度F(F=kv)是政府規(guī)范潛在違規(guī)者行為最直接的手段,因此本文通過控制其他變量,只改變懲罰力度系數(shù)k的大小來觀察懲罰力度大小對潛在被舉報(bào)人策略選擇的影響。懲罰系數(shù)k從 0.3開始遞增,分別取k={0.3,0.6,0.9,1.5,3,5,10}時(shí),對v>s與v<s兩種情況進(jìn)行仿真分析。當(dāng)v>s,取v=8,s=6,懲罰力度對潛在被舉報(bào)人的違規(guī)行為策略選擇影響的仿真圖如圖1(a)所示;當(dāng)v<s,取v=8,s=10,懲罰力度對潛在被舉報(bào)人的違規(guī)行為策略選擇影響的仿真圖如圖1(b)所示。
圖1 懲罰力度對潛在被舉報(bào)人違規(guī)行為策略選擇影響仿真圖
(1)懲罰系數(shù)k取值對潛在被舉報(bào)人的違規(guī)行為策略選擇影響臨界值為 max{1,s/v}。表明違規(guī)行為策略選擇不僅受到懲罰力度與違規(guī)行為收益相對大小的影響,還受到懲罰力度與政府調(diào)查成本相對大小的影響。就v<s時(shí),潛在被舉報(bào)人違規(guī)行為策略轉(zhuǎn)變臨界值k=s/v作出以下解釋:政府調(diào)查資源因受調(diào)查投入成本的影響,無法對所有舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。因此政府更傾向于調(diào)查危害程度高、真實(shí)性高的舉報(bào)事項(xiàng),這導(dǎo)致部分違規(guī)行為調(diào)查發(fā)現(xiàn)的概率低,潛在被舉報(bào)人有進(jìn)行此類違規(guī)行為的傾向。而當(dāng)k>s/v時(shí),本模型假設(shè)對潛在被舉報(bào)人違規(guī)行為的經(jīng)濟(jì)處罰歸政府所得,政府可以將這部分處罰所得資金投入于調(diào)查資源,能夠彌補(bǔ)調(diào)查本,增加對舉報(bào)事項(xiàng)的調(diào)查動(dòng)機(jī),此時(shí)潛在被舉報(bào)人集體在演化過程中預(yù)期此類違規(guī)行為面臨被調(diào)查處罰的風(fēng)險(xiǎn),從而違規(guī)行為策略發(fā)生了改變。
(2)當(dāng)k<max{1,s/v}時(shí),潛在被舉報(bào)人整體演化結(jié)果為所有潛在被舉報(bào)人選擇采取違規(guī)行為策略。但隨著k增大,潛在被舉報(bào)人采取違規(guī)行為比例 r的動(dòng)態(tài)變化速度降低,說明懲罰系數(shù)k<max{1,s/v}時(shí),懲罰力度的上升對違規(guī)行為策略具有部分的抑制作用,但無法改變潛在被舉報(bào)人選擇違規(guī)行為策略,該情況需極力避免;
(3)在保證k>max{1,s/v}的條件下,是否k越大越好。由圖1(a)可知當(dāng)懲罰系數(shù)k=1變?yōu)閗=3時(shí),潛在被舉報(bào)人仍采取無規(guī)則的投機(jī)行為,但選擇違規(guī)行為的比例r在k=3時(shí)無論峰值還是均值明顯小于k=1時(shí)的情況。而當(dāng)k=5或k=10時(shí),r甚至在一段時(shí)間內(nèi)降至0,但k=5時(shí)r的峰值0.48高于k=3時(shí)峰值0.41,k=10時(shí)r的峰值更是遠(yuǎn)高于k=3,達(dá)到了0.53。峰值增大說明在某一時(shí)間點(diǎn)采取違規(guī)行為比例大,容易出現(xiàn)安全隱患。且即便k>10亦無法完全消除違規(guī)行為策略的動(dòng)機(jī)。而在圖1(b)中,當(dāng)k=5轉(zhuǎn)變?yōu)閗=10時(shí),潛在被舉報(bào)人仍采取無規(guī)則的投機(jī)行為的均值仍在減小,而峰值從0.51增加到0.56,亦說明懲罰系數(shù)并非越大越好。
上述分析結(jié)合工程實(shí)際以及舉報(bào)人對被舉報(bào)人所受懲罰力度的滿意預(yù)期,懲罰系數(shù)在設(shè)計(jì)時(shí)需要考慮兩個(gè)方面:一是滿足舉報(bào)人的懲罰滿意度,讓被舉報(bào)人得到不低于違規(guī)行為利益的懲罰;二是懲罰力度應(yīng)覆蓋政府的調(diào)查成本。因此,懲罰系數(shù)k>max{1,s/v}以激發(fā)舉報(bào)人的舉報(bào)動(dòng)機(jī),抑制潛在被舉報(bào)人的違規(guī)行為動(dòng)機(jī)。
假設(shè)在所有的動(dòng)態(tài)演化過程中,峰值最小的演化曲線對應(yīng)的懲罰系數(shù)為k',當(dāng)k從k'增加時(shí),采取違規(guī)行為策略的潛在被舉報(bào)人比例r的均值減少顯著而峰值增加較慢,因此適當(dāng)提高k的取值有利于抑制違規(guī)行為且不會(huì)出現(xiàn)安全隱患。
模型目標(biāo)是采取違規(guī)行為策略潛在被舉報(bào)人比例r的均值最小,即采取違規(guī)行為的潛在被舉報(bào)人越少越好,其限制條件:一是單次演化過程中采取違規(guī)行為比例的峰值與所有演化過程中采取違規(guī)行為比例演化峰值中最小值之間的差值不得大于θ,峰值用γ表示;二是k的取值范圍受舉報(bào)人懲罰滿意度、違規(guī)行為收益、政府調(diào)查成本的限制;則被舉報(bào)人最優(yōu)懲罰系數(shù)目標(biāo)函數(shù)構(gòu)建如下:
顯然,式(10)是關(guān)于k的單調(diào)遞減函數(shù),即k越大,采取違規(guī)行為策略潛在被舉報(bào)人比例r的均值越小,所以只需找到滿足約束條件γk- γmin≤θ與k>max{1,s/v}下k的最大值?,F(xiàn)以情況a為例,假設(shè)情況a數(shù)值仿真情境下該政府投資工程對于θ指標(biāo)的最大允許誤差已知為 0.05,當(dāng) k>[max{1,s/v=1}]峰值γ仿真結(jié)果(k取值精度為0.1)如表3所示。
表3 情況a中懲罰力度與潛在被舉報(bào)人違規(guī)行為比例峰值對應(yīng)表
由表3可知,情況a中,所有演化過程中采取違規(guī)行為策略的潛在被舉報(bào)人比例演化峰值中最小值γmin=0.4,此時(shí)對應(yīng)的懲罰力度k'=2.5;而滿足約束條件的最優(yōu)懲罰系數(shù) k*=3.8,即若發(fā)生情況 a類舉報(bào)事項(xiàng),應(yīng)對被舉報(bào)人處罰違規(guī)行為收益的3.8倍,同理可推情況 b。但是僅靠經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制無法完全消除違規(guī)行為動(dòng)機(jī)。
在經(jīng)濟(jì)懲罰只能抑制而無法消除違規(guī)行為情況下,為遏制違規(guī)行為,政府可以利用公信力,建立一種以信息公示為表達(dá)形式的聲譽(yù)激勵(lì)懲罰機(jī)制,并將信息公示處罰機(jī)制與企業(yè)信用檔案平臺(tái)記錄、調(diào)整政府投資工程短名單等有機(jī)結(jié)合,從而遏制潛在被舉報(bào)人的違規(guī)行為動(dòng)機(jī)。
假設(shè) 4:若潛在被舉報(bào)人在工程建設(shè)期間實(shí)施了違規(guī)行為,政府將剝奪潛在被舉報(bào)人獲得信息公示機(jī)制中的聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì);若潛在被舉報(bào)人采取履約行為,可以獲得信息公示機(jī)制中的聲譽(yù)激勵(lì)i(i>0)。
結(jié)合表1與假設(shè)4,信息公示機(jī)制下政府與潛在被舉報(bào)人的博弈收益矩陣如表4所示。
表4 信息公示機(jī)制下政府與潛在被舉報(bào)人演化博弈收益矩陣
同理,潛在被舉報(bào)人實(shí)施混合策略行為收益和違規(guī)行為比例動(dòng)態(tài)變化速度分別為:
同樣將X1~X5代入雅克比矩陣進(jìn)行局部穩(wěn)定性分析,發(fā)現(xiàn)可將均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分為v<i、(1-k)v<i<v以及(1-k)v>i三類情況討論,每類情況考慮kv-s>0和kv-s<0兩種情形。由經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制中懲罰力度對潛在被舉報(bào)人違規(guī)行為策略選擇的影響分析可知,經(jīng)濟(jì)懲罰系數(shù)取值應(yīng)k>max{1,s/v},且v、i>0,上述(1-k)v<i<v情況轉(zhuǎn)變?yōu)閕<v,(1-k)v>i不存在。且每類情況下僅存在kv-s>0一種情形。所以信息公示機(jī)制下的均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性只考慮v<i、i<v兩種情況,每種情況僅考慮kv-s>0 一種情形。政府與潛在被舉報(bào)人演化博弈系統(tǒng)的均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析如表5所示。
表5 信息公示機(jī)制下局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性
由表5可知,當(dāng)v<i時(shí),在4個(gè)均衡點(diǎn)中政府與潛在被舉報(bào)人的演化均衡穩(wěn)定點(diǎn)只有點(diǎn)(0,0),即(不調(diào)查,履約行為)。這表示信息公示機(jī)制下當(dāng)v<i時(shí),無論政府采取何種策略,違規(guī)行為收益均小于信息公示懲罰的損失。此時(shí),系統(tǒng)演化的結(jié)果是潛在被舉報(bào)人采取履約行為;當(dāng)i<v時(shí),即信息公示機(jī)制下?lián)p失的聲譽(yù)激勵(lì)小于違規(guī)行為收益時(shí),系統(tǒng)不存在穩(wěn)定均衡。
根據(jù)上文分析,聲譽(yù)激勵(lì)損失i的大小對違規(guī)行為策略選擇有著直接的影響,因此通過控制其他變量,只改變聲譽(yù)激勵(lì)損失i的大小來觀其大小對潛在被舉報(bào)人策略選擇的影響。
當(dāng)kv>s以及k>1時(shí),對參數(shù)分別取值如下:違規(guī)收益v=8,懲罰系數(shù)k=5,調(diào)查成本s=6,聲譽(yù)激勵(lì)損失i從1開始以1為尺度遞增至10,i={1,2,3,4,5,6,7,8,9,10}。聲譽(yù)激勵(lì)損失對潛在被舉報(bào)人策略選擇影響的仿真圖如圖2所示。
圖2 違規(guī)行為聲譽(yù)激勵(lì)損失對潛在被舉報(bào)人違規(guī)行為策略選擇影響仿真圖
(1)違規(guī)行為策略轉(zhuǎn)變臨界值為i=v=8,即潛在被舉報(bào)人預(yù)期信息公示機(jī)制下違規(guī)行為聲譽(yù)激勵(lì)損失i等于違規(guī)行為收益v時(shí),潛在被舉報(bào)人更傾向于采取履約行為獲得無風(fēng)險(xiǎn)的聲譽(yù)激勵(lì)收益。
(2)當(dāng)i<v=8時(shí),潛在被舉報(bào)人整體的策略選擇演化結(jié)果為無規(guī)則的投機(jī)行為,此時(shí)潛在被舉報(bào)人預(yù)期信息公示機(jī)制下違規(guī)行為導(dǎo)致的聲譽(yù)損失微薄,但實(shí)施違規(guī)行為以獲得溢價(jià)收益的同時(shí)也面臨著被嚴(yán)懲的風(fēng)險(xiǎn),其為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)前利益的最大化采取無規(guī)則的投機(jī)行為。此時(shí),隨著i的增大,選擇違規(guī)的比例均值不斷減小,但峰值反而有增高趨勢,不利于提升工程質(zhì)量。當(dāng)i∈{6,7},選擇違規(guī)行為比例的均值與峰值均大幅減小,證明當(dāng)聲譽(yù)激勵(lì)i接近違規(guī)收益v時(shí)已經(jīng)對潛在被舉報(bào)人選擇違規(guī)行為策略起到了較大的抑制作用。
(3)當(dāng)違規(guī)行為聲譽(yù)激勵(lì)損失i≥v=8時(shí),潛在被舉報(bào)人的策略為采取履約行為,這是因?yàn)槁曌u(yù)激勵(lì)所帶來的長遠(yuǎn)利益超過了違規(guī)收益。此時(shí),隨著i的增大(i∈{8,9,10}),潛在被舉報(bào)人演化到全部選擇履約行為的時(shí)間縮短,證明違規(guī)行為聲譽(yù)激勵(lì)損失的增大,不僅可以消除其違規(guī)行為動(dòng)機(jī),對其選擇履約行為也具有促進(jìn)作用。
(1)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)懲罰力度,抑制潛在被舉報(bào)人違規(guī)行為動(dòng)機(jī)。研究發(fā)現(xiàn),舉報(bào)事項(xiàng)處理辦法中的懲罰系數(shù)在設(shè)計(jì)時(shí)需要考慮違規(guī)行為造成損失和政府對舉報(bào)事項(xiàng)的調(diào)查成本,同時(shí)懲罰力度亦并非越大越好。在確定舉報(bào)事項(xiàng)處理辦法中的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)懲罰力度時(shí),應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際,對違規(guī)行為按照造成損失程度以及違規(guī)行為按照調(diào)查所需成本不同通過專家會(huì)商等方式進(jìn)行分類定級(jí),并結(jié)合工程實(shí)際,確定各類違規(guī)行為的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)懲罰力度。
(2)提高信息公示機(jī)制下聲譽(yù)激勵(lì)損失的期望值。政府應(yīng)將舉報(bào)制度中的信息公示機(jī)制與其他可產(chǎn)生聲譽(yù)激勵(lì)的制度有機(jī)結(jié)合,盡量提升潛在被舉報(bào)人違規(guī)行為聲譽(yù)激勵(lì)損失的期望值:一是信息公示機(jī)制與政府“短名單”制度相結(jié)合,通過對名單內(nèi)潛在被舉報(bào)人既往項(xiàng)目業(yè)績和建設(shè)行為的肯定進(jìn)行正向激勵(lì);二是信息公示機(jī)制與企業(yè)信用制度相結(jié)合,建立企業(yè)信用檔案,將企業(yè)項(xiàng)目業(yè)績,企業(yè)違規(guī)行為記錄到企業(yè)信用檔案中,并進(jìn)行公示。
本文在分析大型政府投資工程建設(shè)監(jiān)管舉報(bào)機(jī)制中政府與潛在被舉報(bào)人演化博弈的基礎(chǔ)上構(gòu)建了二者之間的演化博弈模型,結(jié)合舉報(bào)人的懲罰滿意度構(gòu)建了最優(yōu)經(jīng)濟(jì)懲罰系數(shù)的目標(biāo)函數(shù)方程模型,并采用數(shù)值模擬的方式對最優(yōu)經(jīng)濟(jì)懲罰系數(shù)的計(jì)算進(jìn)行了示例。研究表明:在僅存在經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制的演化博弈模型中,懲罰系數(shù)在設(shè)計(jì)時(shí)不僅需要考慮違規(guī)行為造成損失的大小,還應(yīng)考慮覆蓋政府的調(diào)查成本;經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制在合理設(shè)計(jì)的前提下能夠抑制潛在被舉報(bào)人采取違規(guī)行為策略,卻無法消除潛在被舉報(bào)人的違規(guī)行為動(dòng)機(jī);在經(jīng)濟(jì)處罰機(jī)制的基礎(chǔ)上引入信息公示機(jī)制,當(dāng)違規(guī)行為聲譽(yù)激勵(lì)損失達(dá)到臨界值時(shí),可以有效抑制潛在被舉報(bào)人的違規(guī)行為動(dòng)機(jī)。