文｜王 燁

在現(xiàn)在的企業(yè)經(jīng)營中，普遍提高了運用法律法規(guī)維護自身權(quán)利的意識，各種安全環(huán)保隱患受到關(guān)注。在經(jīng)營管理中，隱形風(fēng)險逐漸顯性化，采取科學(xué)有效的管理措施至關(guān)重要。所以，企業(yè)要強化制度體系建設(shè)，在合規(guī)管理中不斷創(chuàng)新，并在實踐中發(fā)揮效能，以使企業(yè)在經(jīng)營中提高經(jīng)濟效益。本文著重于研究基于制度體系建設(shè)的企業(yè)合規(guī)管理創(chuàng)新與實踐。

企業(yè)要實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，良好的基礎(chǔ)非常必要，這也是企業(yè)需要遵循的基本原則。在企業(yè)的管理中，制度發(fā)揮重要的指導(dǎo)作用和控制作用，通過對制度管理模式予以創(chuàng)新，對企業(yè)合規(guī)管理起到一定的推動作用。企業(yè)要提高管理效能，就要創(chuàng)新管理理念，將制度進一步完善，不斷細化，確保合規(guī)管理有良好的實用性。

一、企業(yè)制度最基本的背景

企業(yè)在發(fā)展的過程中也是在不斷地摸索，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，整體實力也會越來越強，在這個過程中積累了豐富的管理經(jīng)驗。但是，無論是從經(jīng)濟方面，還是從技術(shù)方面，由于創(chuàng)新能力不夠，就會存在滯后性，對企業(yè)的持續(xù)發(fā)展非常不利。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因是企業(yè)在運行的過程中沒有明確管理職責(zé)、制度內(nèi)容沒有及時更新，存在不完善性，而且開展業(yè)務(wù)的流程比較煩瑣，這些都需要及時解決。在具體的工作中，企業(yè)要重視制度管理，對現(xiàn)有的規(guī)章制度不斷健全，將規(guī)章制度與企業(yè)管理之間所存在的矛盾消除，將其與運營實際存在的沖突問題緩解。在制度體系中，要將合規(guī)管理理念樹立起來，對制度的執(zhí)行力進行分析，明確其中所存在的不足以及產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因，將促使制度合規(guī)管理水平提高的方案制定出來，確保制度合規(guī)，使得監(jiān)督機制更加完善。

二、制度體系建設(shè)的具體措施

企業(yè)要從自身的實際出發(fā)建設(shè)制度體系，尊重群眾的意愿，將企業(yè)的運行效率、工作質(zhì)量以及工作規(guī)律充分體現(xiàn)出來，在改革創(chuàng)新精神的帶動下，對當(dāng)前的制度全方位梳理、不斷完善，發(fā)揮制度的指導(dǎo)作用對管理干部行為予以管理，將機制規(guī)范權(quán)力合理運用。在具體的工作中，要對制度不斷完善并將兩級規(guī)章制度體系建立起來，對制度全方位梳理以實現(xiàn)管理文件統(tǒng)一，在制度起草過程中強化管理以保證制度科學(xué)規(guī)范。具體如下：

（一）對制度不斷完善并將兩級規(guī)章制度體系建立起來

其一，準(zhǔn)確衡量企業(yè)的規(guī)模，將不同層次的制度建設(shè)體系制定出來。從企業(yè)角度而言，主要的工作是將相應(yīng)的戰(zhàn)略管理制度制定出來，還要完善職能導(dǎo)向規(guī)章制度，所歸屬的單位層面，需要將企業(yè)制度落實。

其二，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)劃以及有關(guān)的原則將規(guī)章制度管理體系制定出來。從企業(yè)的實際管理情況來看，在實施合規(guī)管理的時候，需要嚴格按照所制定的企業(yè)制度以及執(zhí)行制度實施，保證執(zhí)行的科學(xué)合理性，將合規(guī)管理機制建立起來，對員工進行合規(guī)文化培養(yǎng)，對合規(guī)風(fēng)險起到預(yù)防作用。所以，企業(yè)在應(yīng)用制度實施合規(guī)管理的時候，需要對制度流程體系不斷健全，保證企業(yè)的決策、生產(chǎn)經(jīng)營以及管理符合有關(guān)的法律法規(guī)。如果企業(yè)有工作人員違反了經(jīng)營管理規(guī)定、執(zhí)行行為存在違法現(xiàn)象，就應(yīng)該接受法律的制裁。

（二）對制度全方位梳理以實現(xiàn)管理文件統(tǒng)一

在對制度的梳理過程中，需要明確一些企業(yè)在制度建設(shè)的時候存在簡單照抄的問題，主要目的是完成上級下派的任務(wù)，卻沒有充分考慮到企業(yè)的實際情況，大致制度過于泛泛，不能細化，當(dāng)然在企業(yè)管理中也不能發(fā)揮其管理價值。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因就是：制度名稱不符合規(guī)范要求，規(guī)章制度不能很好地發(fā)揮行為指導(dǎo)和約束的作用，邏輯性不強、語言表達不夠清晰等，導(dǎo)致制度不具有操作性。在制定企業(yè)制度中，無論是理念上，還是原則上，都存在一些問題，制度獎懲條款缺乏規(guī)范性，不能共同執(zhí)行。在工作內(nèi)容相同的情況下，會產(chǎn)生管理標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)、考核內(nèi)容重疊的問題。對于這方面的問題，可以采用設(shè)置試點的方式，充分考慮運行方面以及固化方面的特點，對規(guī)章制度管理工作不斷健全，對所屬企業(yè)采用統(tǒng)一化的管理模式。

（三）對制度起草過程強化管理以保證制度科學(xué)規(guī)范

對企業(yè)管理實際進行分析，明確當(dāng)前所存在的情況，需要在修訂規(guī)章制度的時候適當(dāng)?shù)卦黾庸芾矸椒?，以在修訂?guī)章制度的時候，包括立項環(huán)節(jié)以及起草環(huán)節(jié)都可以實施管理，確保各項制度都能夠在前期階段加以論證，在此過程中還可以大范圍地征求意見。在制度管理職責(zé)方面，要經(jīng)過人事部門的審查，如果關(guān)乎安全環(huán)保方面的問題，安全環(huán)保部門要出面參與到審查工作中，對于其他方面的問題，諸如職責(zé)方面、業(yè)務(wù)融合方面以及重復(fù)方面所存在的問題，都要積極面對，通過召開討論會，使各自的職責(zé)明確，保證企業(yè)的各項制度規(guī)范化，且具有先進性。

三、將合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)制定出來以提高制度執(zhí)行力

企業(yè)在成長的過程中，規(guī)模越來越大，經(jīng)營范圍也更加廣，在企業(yè)的運營中，日常性的工作以及規(guī)范性的工作都要按照制度展開，進行固化?；诖藢χ贫热媸崂恚瑢χ贫裙芾砟Ｊ讲粩鄤?chuàng)新，促使基礎(chǔ)管理能力不斷加強，標(biāo)準(zhǔn)體系適應(yīng)企業(yè)的組織管理環(huán)境不斷改善，并進一步完善，同時內(nèi)部控制管理體系和風(fēng)險管理體系也更加健全，統(tǒng)一的管理平臺得以形成，從而加強各方面工作的管理并且能夠做到全覆蓋。

（一）做好合規(guī)管理制度培訓(xùn)工作

企業(yè)要將組織管理工作做到位，就要將科學(xué)性且具有可行性的規(guī)章制度制定出來，其中涵蓋組織勞動管理規(guī)則和實施勞動管理規(guī)則，使得企業(yè)的規(guī)章制度能夠落實，確保企業(yè)的規(guī)章制度透明化，能夠在管理中發(fā)揮制度的指導(dǎo)作用。在企業(yè)管理中，還要確保所有的員工對各項制度全面了解，將關(guān)乎職工利益以及企業(yè)利益的每一項規(guī)章制度與有關(guān)崗位職責(zé)之間都建立連接，使得規(guī)章制度的內(nèi)容與員工的崗位職責(zé)相匹配，并能夠滿足職責(zé)要求，使規(guī)則制度更好地執(zhí)行。

（二）對制度進行創(chuàng)新并做到規(guī)范管理統(tǒng)一化

企業(yè)在制度管理中予以創(chuàng)新，可以嚴格按照企業(yè)中的規(guī)章制度管理標(biāo)準(zhǔn)展開，保證管理工作規(guī)范化展開，保證規(guī)章制度符合企業(yè)管理環(huán)境，切實地發(fā)揮指導(dǎo)和約束員工行為的作用。規(guī)范企業(yè)的各項規(guī)章制度，對規(guī)章制度管理工作更加深入地完成起到促進作用，保證企業(yè)管理工作合理開展起來，保證規(guī)章制度管理的整體水平有所提高。

（三）持續(xù)改進合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)

持續(xù)改進合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，需要經(jīng)歷計劃階段、實施階段、檢查階段和行動階段，循環(huán)進行。

處于計劃階段，企業(yè)的各級管理層都要作出合規(guī)承諾，將企業(yè)業(yè)務(wù)與組織結(jié)構(gòu)作為依據(jù)，將合規(guī)政策范圍確定下來，對管理角色以及分配職責(zé)加以確定，對合規(guī)義務(wù)以及合規(guī)風(fēng)險也要確定下來。

處于實施階段，企業(yè)各級管理人員都要大力支持。員工要具備勝任能力，還要樹立合規(guī)意識。企業(yè)針對合規(guī)要做好溝通，還要面向所有的員工展開培訓(xùn)。將合規(guī)要求結(jié)合到業(yè)務(wù)運營中，并強化內(nèi)部控制工作，將程序制定出來，對合規(guī)工作實施文檔管理。

處于檢查階段，企業(yè)在實施內(nèi)部審計的時候，需要針對管理層評審做好監(jiān)督控制和測評工作。對報告中所存在的合規(guī)問題要進行分析，按照規(guī)定的流程展開調(diào)查，根據(jù)調(diào)查的結(jié)果調(diào)整合規(guī)管理體系。

比如，2021 年4 月發(fā)布并實施了ISO37301：2021 合規(guī)管理體系認證標(biāo)準(zhǔn)，這是具有里程碑意義的。這個標(biāo)準(zhǔn)是對基礎(chǔ)ISO19600：2014 合規(guī)管理體系指南進行修改，內(nèi)容得以完善，為企業(yè)提供合規(guī)管理指南，企業(yè)也可以據(jù)此證明自己的合規(guī)管理水平。對合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)加以完善，其中匯集了國際上被廣泛認可的合規(guī)管理理論和最佳實踐，通過采用ISO 的管理體系方法管理合規(guī)問題。對合規(guī)管理體系按照ISO19600 建立并加以完善，可以讓企業(yè)在很短的時間內(nèi)促使管理水平有所提高，使企業(yè)對合規(guī)風(fēng)險予以防范。ISO37301：2021 與ISO19600：2014 有所不同，它是作為一個認證標(biāo)準(zhǔn)存在的。按照ISO37301：2021 標(biāo)準(zhǔn)，需要將合規(guī)管理體系建立起來，經(jīng)過第三方認證之后，就可以獲得合規(guī)管理體系認證證書，以此作為證明，企業(yè)的合規(guī)管理體系不僅完善，而且有效運行，可以起到盡職免責(zé)的效果。

通過上面的研究可以明確，在當(dāng)前中國企業(yè)的制度管理中，有多項制度可以共同使用制度層面的規(guī)范，在管理工作中發(fā)揮指導(dǎo)作用。通過應(yīng)用信息技術(shù)實施管理，促使管理工作系統(tǒng)化運行、程序化實施，對企業(yè)管理資源的整合起到一定的促進作用，有助于簡化企業(yè)的管理流程，使得管理與信息技術(shù)有效結(jié)合。另外，隨著企業(yè)制度的全方位公開，廣大員工對制度的內(nèi)容以及更新情況可以隨時查閱，使企業(yè)的所有員工在工作行為上都能夠做到有章可循，嚴格按照規(guī)定履行職能，由此做到按制度管人，按照制度辦事。