張玲惠 李玉杰 楊 云

（上海發(fā)電設(shè)備成套設(shè)計研究院有限責(zé)任公司，上海 200240）

A公司原為部屬科研院所，1999年轉(zhuǎn)制為國有科技型企業(yè)，2011年成為某央企（以下簡稱“集團(tuán)公司”）成員企業(yè)。A公司主要從事清潔高效火電、清潔能源、新能源領(lǐng)域的共性及關(guān)鍵應(yīng)用技術(shù)研究。2018年開始A公司規(guī)劃并實(shí)施了為期三年的規(guī)章制度體系“一體化”融合建設(shè)計劃。本文結(jié)合A公司規(guī)章制度體系建設(shè)情況，探討了國有科技型企業(yè)在規(guī)章制度體系頂層設(shè)計、建設(shè)原則、實(shí)現(xiàn)路徑等方面需重點(diǎn)關(guān)注的問題，并針對性地提出了解決問題的主要思路和措施，為同類企業(yè)規(guī)章制度體系建設(shè)提供了有益探索和成功實(shí)踐，具有一定的借鑒意義和參考價值。

一、健全規(guī)章制度體系的必要性

（一）全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的必然要求

國務(wù)院國資委印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》，提出了“治理完善、管理規(guī)范、經(jīng)營合規(guī)、守法誠信”的法治央企建設(shè)目標(biāo)。規(guī)章制度體系是企業(yè)依法規(guī)范管理的基礎(chǔ)，是依法治企不可或缺的重要保障，是實(shí)現(xiàn)法治央企建設(shè)目標(biāo)的制度支撐。因此，建設(shè)科學(xué)規(guī)范的規(guī)章制度體系，必然是全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的前提和保證。

（二）落實(shí)集團(tuán)公司法治建設(shè)工作的內(nèi)在要求

“十三五”期間，集團(tuán)公司全面落實(shí)國資委建設(shè)法治央企的決策部署，深入研究推進(jìn)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)規(guī)章制度體系建設(shè)，實(shí)行“管理制度化、制度流程化、流程信息化”，確保企業(yè)依法規(guī)范管理。A公司作為集團(tuán)公司成員企業(yè)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)集團(tuán)公司要求，落實(shí)依法治企總體部署，在集團(tuán)公司規(guī)章制度體系建設(shè)目標(biāo)要求和總體框架內(nèi)，開展A公司規(guī)章制度體系設(shè)計和建設(shè)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起法治建設(shè)重大責(zé)任，為集團(tuán)公司推進(jìn)法治央企提供支撐。

（三）企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的迫切需要

面對百年未有之大變局，企業(yè)不僅需要掌握關(guān)鍵技術(shù)、提升核心競爭力，還要一體推進(jìn)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。良法是善治之前提，建立健全規(guī)章制度體系是引導(dǎo)和推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)和堅實(shí)保障。

二、規(guī)章制度體系存在的不足

A公司作為轉(zhuǎn)制科研院所，在發(fā)展歷程中經(jīng)歷過多次體制機(jī)制變革，規(guī)章制度體系也隨之發(fā)生較大變動，多個管理體系的制度性文件未集中統(tǒng)一管理，存在內(nèi)容矛盾、權(quán)責(zé)缺位或多頭管理等共性問題，尤其是近年來規(guī)章制度體系不兼容、不系統(tǒng)的問題日益凸顯，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）頂層設(shè)計不完善

由于歷史原因，2018年以前，A公司尚未建立系統(tǒng)、完整的規(guī)章制度體系框架，建章立制工作缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃和頂層設(shè)計，規(guī)章制度僅籠統(tǒng)劃分為章程、基本制度、專項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)指南四類，由各部門按照實(shí)用性原則，依據(jù)職能職責(zé)和工作實(shí)際提出制度需求并組織制定和維護(hù)，部門間各自為政，制度間缺少協(xié)調(diào)銜接，導(dǎo)致規(guī)章制度層級不清、條理不明，管理口徑不一、顆粒度不均，甚至存在管理空白或矛盾沖突。

（二）研究制定不細(xì)致

由于各部門重視程度不夠，有些規(guī)章制度起草時，缺乏深入調(diào)查研究，存在生搬硬套、實(shí)用性不強(qiáng)等現(xiàn)象，甚至存在制度內(nèi)容與集團(tuán)公司要求不符、上下位制度規(guī)定不一致等情況；制度征求意見時，有時流于形式，導(dǎo)致職責(zé)不清、內(nèi)容不當(dāng)、可操作性不強(qiáng)等問題時有發(fā)生；審議會簽時，審核把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)表述矛盾、歧義，制度發(fā)布后還要“打補(bǔ)丁”補(bǔ)救。

（三）實(shí)施效果不明顯

規(guī)章制度作為企業(yè)內(nèi)部“法律”是全體員工需遵循的基本規(guī)則。在A公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中，重“立法”、輕“執(zhí)法”，重建設(shè)、輕應(yīng)用的現(xiàn)象還普遍存在，員工運(yùn)用法治思維和依規(guī)辦事的能力亟待提高。部分規(guī)章制度發(fā)布后被束之高閣，經(jīng)營活動實(shí)際未嚴(yán)格按規(guī)章制度管予以規(guī)范、管控，仍按照習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)辦事，導(dǎo)致規(guī)章制度與實(shí)際工作“兩張皮”。

（四）評估機(jī)制不健全

規(guī)章制度體系建設(shè)是長期、動態(tài)的過程，需要建立評估反饋機(jī)制，及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)優(yōu)化完善，一般包括規(guī)章制度有效性評價和體系運(yùn)行效果評估兩個維度。2018年以前，A公司通過制度編制及執(zhí)行情況自評價、內(nèi)控評價、管理評審等途徑，初步建立了規(guī)章制度的評價機(jī)制，但對評價內(nèi)容、評價方式、評價結(jié)果運(yùn)用等未進(jìn)行細(xì)致規(guī)定，也未建立規(guī)范、有效的規(guī)章制度體系評估機(jī)制，規(guī)章制度體系的實(shí)際運(yùn)行效果難以衡量、評價。

（五）考核問責(zé)不到位

規(guī)章制度年度修編計劃執(zhí)行情況未納入各部門年度考核，計劃執(zhí)行缺少約束力，隨意性大；規(guī)章制度設(shè)計、制定時，不少制度缺少懲罰和問責(zé)條款，制度執(zhí)行時，主要依靠員工自我管理、自我約束，違規(guī)行為發(fā)生時，缺少問責(zé)依據(jù)和懲罰標(biāo)準(zhǔn)。

三、規(guī)章制度體系建設(shè)思路和原則

鑒于規(guī)章制度體系存在的不足，2018年6月正式啟動規(guī)章制度體系“一體化”融合建設(shè)項(xiàng)目，推進(jìn)對原有的規(guī)章制度體系優(yōu)化、再造。

（一）總體思路

A公司規(guī)章制度體系建設(shè)的總體思路是認(rèn)真貫徹集團(tuán)公司法治央企建設(shè)工作部署，在集團(tuán)公司規(guī)章制度管理框架下，以A公司發(fā)展戰(zhàn)略為統(tǒng)領(lǐng)，以公司章程為基礎(chǔ)，以組織架構(gòu)及職責(zé)分工為基準(zhǔn)，全面梳理、深入分析規(guī)章制度體系現(xiàn)狀，研究和建立A公司規(guī)章制度體系和建設(shè)規(guī)劃，完善規(guī)章制度編制規(guī)則，打造制度有效性評價模型，促進(jìn)規(guī)章制度“立、改、融、廢”，構(gòu)建規(guī)劃引領(lǐng)、系統(tǒng)科學(xué)、權(quán)責(zé)清晰、編制規(guī)范、持續(xù)優(yōu)化，覆蓋多體系、涵蓋全流程的規(guī)章制度管理體系，夯實(shí)A公司管理基礎(chǔ)，為企業(yè)經(jīng)營管理活動健康有序發(fā)展提供有力保障。

（二）基本原則

1.一致性原則

建設(shè)規(guī)章制度體系必須以國家法律法規(guī)為根本遵循，緊緊圍繞法治央企建設(shè)總體要求，全面承接集團(tuán)公司依法治企工作部署，推動和保障A公司發(fā)展戰(zhàn)略落地；同時，公司章程是企業(yè)各層級規(guī)章制度制定的依據(jù)，上位制度又是下位制度的制定前提，下位制度是對上位制度的落實(shí)。各層級規(guī)章制度必須與公司章程保持一致，下位制度必須與上位制度保持一致，才能實(shí)現(xiàn)制度之間的邏輯自洽，形成科學(xué)的規(guī)章制度體系。

2.系統(tǒng)性原則

建設(shè)規(guī)章制度體系必須跳出局部環(huán)境的束縛和影響，要運(yùn)用系統(tǒng)論方法，更加重視體系的頂層設(shè)計和整體規(guī)劃，基于系統(tǒng)性、結(jié)構(gòu)化的規(guī)章制度體系框架，科學(xué)規(guī)劃、合理布局，引領(lǐng)規(guī)章制度體系高質(zhì)量建設(shè)。

3.適用性原則

建設(shè)規(guī)章制度體系必須正確處理好建設(shè)與應(yīng)用的關(guān)系，規(guī)章制度最終是用來規(guī)范和指導(dǎo)實(shí)際工作的，因此務(wù)必突出體系的實(shí)用性和適用性，確保建成的規(guī)章制度體系管用、好用。

4.流程化原則

建設(shè)規(guī)章制度體系必須貫徹“管理制度化、制度流程化”的要求，規(guī)章制度要接地氣，要配套標(biāo)準(zhǔn)、可控的流程，并運(yùn)用信息化手段，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)開展經(jīng)營活動。

5.漸進(jìn)性原則

建設(shè)規(guī)章制度體系必須實(shí)事求是、循序漸進(jìn)。因歷史原因，A公司規(guī)章制度體系歷經(jīng)多個“版本”，經(jīng)?！靶扌扪a(bǔ)補(bǔ)”，規(guī)章制度體系的優(yōu)化再造不可能一蹴而就，同時由于投入人手有限，體系建設(shè)必須有計劃、有步驟地逐步落實(shí)。

四、規(guī)章制度體系建設(shè)方案

建設(shè)規(guī)章制度體系必須圍繞服從和服務(wù)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，A公司堅持問題導(dǎo)向，著力解決現(xiàn)有規(guī)章制度體系存在的突出問題，對標(biāo)學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，理清工作思路，引入體系化、流程化管理理念和方法，建立健全相應(yīng)的評估反饋機(jī)制，推進(jìn)實(shí)施規(guī)章制度體系“一體化”融合建設(shè)，規(guī)范和完善規(guī)則、流程，切實(shí)提高規(guī)章制度“立法”質(zhì)量，持續(xù)加強(qiáng)規(guī)章制度宣貫培訓(xùn)，不斷提升職工的依法合規(guī)意識，保障企業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。

（一）診斷問題、對標(biāo)學(xué)習(xí)，明確重點(diǎn)優(yōu)化方向

規(guī)章制度體系建設(shè)必須緊密聯(lián)系實(shí)際、立足解決問題。在建設(shè)方案設(shè)計階段，A公司先后組織共計30余次調(diào)研訪談，召開80余場多層次、多形式、多領(lǐng)域的溝通會。通過深入全面調(diào)研，圍繞現(xiàn)狀分析，從制度體系的設(shè)計層面和執(zhí)行層面梳理查找出10個方面的具體問題并進(jìn)行分析診斷，以問題為導(dǎo)向，從制度體系缺陷評估出發(fā)確定制度體系建設(shè)整體思路和任務(wù)目標(biāo)，最終把問題的解決方案全部融入新的制度管理體系中去，使制度體系建設(shè)與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、管理效率提升結(jié)合更加緊密。同時，A公司組織赴集團(tuán)公司兄弟單位進(jìn)行對標(biāo)學(xué)習(xí)，通過現(xiàn)場溝通和充分交流，將一體化整合管理理念，科學(xué)、規(guī)范的制度分類規(guī)則，規(guī)章制度流程化、信息化等先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)引入到新的規(guī)章制度體系建設(shè)方案，高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量建設(shè)A公司規(guī)章制度體系。

（二）認(rèn)真策劃、精心組織，科學(xué)制定工作方案

規(guī)章制度體系建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及各個部門、方方面面，必須有組織、有目標(biāo)、有計劃的推進(jìn)落實(shí)。在建設(shè)工作啟動前，A公司基于體系建設(shè)總體思路和基本原則，結(jié)合前期調(diào)研和對標(biāo)學(xué)習(xí)，經(jīng)過充分論證，研究制定《A公司規(guī)章制度體系建設(shè)項(xiàng)目工作方案》（以下簡稱“項(xiàng)目方案”），明確建設(shè)目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、工作計劃、時間節(jié)點(diǎn)和保障措施；成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，保證各部門、各層面的協(xié)調(diào)聯(lián)動，同時聘請外部咨詢公司，聯(lián)合組建項(xiàng)目小組，保障項(xiàng)目有效推進(jìn)。

（三）明確目標(biāo)、壓實(shí)責(zé)任，落細(xì)落實(shí)建設(shè)任務(wù)

項(xiàng)目方案從建立框架、明確規(guī)劃、完善機(jī)制三個方面確定五項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，以“責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)+責(zé)任部門”形式，列出任務(wù)清單，全力全速推進(jìn)規(guī)章制度體系建設(shè)。項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組定期聽取工作小組、項(xiàng)目小組落實(shí)相關(guān)工作任務(wù)進(jìn)展情況匯報，及時部署下階段工作任務(wù)，壓緊壓實(shí)責(zé)任，確保規(guī)章制度體系建設(shè)目標(biāo)正確、路徑明確。

1.建立系統(tǒng)科學(xué)的體系框架

按照“系統(tǒng)、科學(xué)、分級、分類”原則，以公司章程為基礎(chǔ)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件，精準(zhǔn)承接集團(tuán)公司規(guī)章制度要求，整合多體系管理文件，研究設(shè)計規(guī)章制度管理架構(gòu)，構(gòu)建A公司規(guī)章制度體系。A公司規(guī)章制度體系劃分為治理監(jiān)督、職能支撐、運(yùn)營管理三大領(lǐng)域，并按照“頂層治理、中層支撐、底層操作” 的管理視角設(shè)置四個層級，其中每個領(lǐng)域下設(shè)若干大類，每個大類包含若干子類，最終形成《A公司規(guī)章制度體系框架》，共包含19大類、74子類，并實(shí)現(xiàn)與集團(tuán)公司制度體系映射對接。

2.制定規(guī)范合理的規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃目錄

按照“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、動態(tài)調(diào)整”的原則，以發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為引領(lǐng)，基于規(guī)章制度體系框架，圍繞業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化完善和有效落地，制定并發(fā)布《A公司規(guī)章制度體系建設(shè)規(guī)劃目錄》（以下簡稱“規(guī)劃目錄”），規(guī)劃建設(shè)規(guī)章制度共計443項(xiàng)，基本涵蓋了生產(chǎn)經(jīng)營各個方面。每年年底由責(zé)任部門依據(jù)“規(guī)劃目錄”結(jié)合工作實(shí)際制定次年規(guī)章制度修編計劃報歸口部門，經(jīng)審核批復(fù)后，各部門根據(jù)年度修編計劃開展規(guī)章制度修訂工作。同時，歸口部門或責(zé)任部門可根據(jù)工作實(shí)際，提出“規(guī)劃目錄”調(diào)整申請，履行審批手續(xù)后按照調(diào)整后的“規(guī)劃目錄”執(zhí)行，增強(qiáng)規(guī)劃的適應(yīng)性和可操作性。

3.系統(tǒng)評估現(xiàn)行有效規(guī)章制度

搭建制度評估模型，對A公司現(xiàn)行重點(diǎn)規(guī)章制度逐一進(jìn)行評估，并在此基礎(chǔ)上，提出原有規(guī)章制度與新體系的“立、改、融、廢”銜接方案。其中，原有355項(xiàng)制度需按新體系進(jìn)行修訂完善，新規(guī)劃建立制度71項(xiàng)，原有的35項(xiàng)制度需按新體系要求合并為17項(xiàng)，廢止原有的規(guī)章制度7項(xiàng)。規(guī)章制度新舊體系融合自2018年10月開始，按照緊急、一般和適時，分為三個階段逐步推進(jìn)，計劃用三年時間最終完成規(guī)章制度體系“一體化”融合。

4.推動規(guī)章制度規(guī)范化、流程化和信息化

通過建立健全相關(guān)工作制度，開發(fā)建設(shè)信息化管理系統(tǒng)，確保規(guī)章制度體系建設(shè)工作有序開展。一是修訂《A公司規(guī)章制度管理辦法》，明確規(guī)章制度管理職責(zé)，確立規(guī)章制度體系框架和規(guī)劃目錄，規(guī)范規(guī)章制度計劃、起草、審查、簽發(fā)、評估等環(huán)節(jié)的管理要求；二是制定《A公司規(guī)章制度編制管理規(guī)定》，建立規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)章制度編寫規(guī)則；三是制定《A公司流程管理辦法》和《A公司權(quán)限表》，踐行“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”的管理理念，加強(qiáng)流程規(guī)范化管理，通過規(guī)范編制制度對應(yīng)的流程圖和流程說明，推進(jìn)制度與流程深度融合，提高規(guī)章制度運(yùn)用效率，保障規(guī)章制度有效落地執(zhí)行；四是上線規(guī)章制度管理系統(tǒng)，集規(guī)章制度修編、審核、會簽、審批、發(fā)布、查詢等功能于一體，實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度的全生命周期信息化管理。

5.健全規(guī)章制度體系評估機(jī)制

按照“邊建、邊用、邊完善”的原則，強(qiáng)化對新規(guī)章制度體系的評估評價。每年年初組織實(shí)施規(guī)章制度修編計劃制定工作時，同步組織開展體系建設(shè)和制度執(zhí)行情況自查評估，并結(jié)合自查評估情況制定當(dāng)年的規(guī)劃目錄調(diào)整建議和規(guī)章制度修編計劃，實(shí)現(xiàn)體系的即時評價和動態(tài)調(diào)整。通過巡察、審計、管理評審、內(nèi)控評價等多體系、大協(xié)同的方式監(jiān)督檢查規(guī)章制度體系的運(yùn)行情況，按照PDCA（計劃-執(zhí)行-檢查-改進(jìn)）改進(jìn)提升路徑，保證制度體系有效落地。組織開展采購、合同等重點(diǎn)領(lǐng)域規(guī)章制度執(zhí)行情況專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時梳理和發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行制度存在的問題，開展針對性修訂工作，及時堵塞體系漏洞和管理空白，形成制度體系管理完整閉環(huán)。

（四）確定計劃、嚴(yán)控節(jié)點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)體系建設(shè)

針對項(xiàng)目方案確定的重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真梳理，結(jié)合工作實(shí)際，細(xì)化重點(diǎn)目標(biāo)任務(wù)，制定時間表，畫好路線圖，分解落實(shí)形成體系建設(shè)工作計劃，明確時間節(jié)點(diǎn)和階段目標(biāo)。各部門按照職責(zé)分工，密切配合，通力協(xié)作，確保按計劃、分階段地推進(jìn)規(guī)章制度體系各項(xiàng)工作任務(wù)按期高質(zhì)量完成。

（五）多措并舉、協(xié)同保障，全力推進(jìn)項(xiàng)目方案落地

為確保規(guī)章制度體系建設(shè)工作順利開展，需要從組織領(lǐng)導(dǎo)、考核約束、培訓(xùn)宣貫、文化建設(shè)等方面提供有力保障。

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。主要負(fù)責(zé)人履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，高度重視、支持規(guī)章制度體系建設(shè)，聽取建設(shè)階段性成果匯報，始終準(zhǔn)確把握規(guī)章制度體系建設(shè)的方向；成立規(guī)章制度體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)審定項(xiàng)目方案、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)體系建設(shè)工作、研究解決體系建設(shè)過程中遇到的重大問題；發(fā)揮外部咨詢機(jī)構(gòu)的智庫作用，對體系框架的科學(xué)性、規(guī)劃目錄的系統(tǒng)性和制度內(nèi)容的準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)審核。

二是將規(guī)章制度體系建設(shè)情況、規(guī)章制度修訂情況等納入各部門法治建設(shè)年度考核保障性指標(biāo)，增強(qiáng)規(guī)章制度修訂計劃執(zhí)行的剛性約束，推動各部門建章立制工作能力和水平不斷提升。

三是在項(xiàng)目方案實(shí)施過程中，通過項(xiàng)目啟動會、調(diào)研溝通會、個別訪談等環(huán)節(jié)，開展制度體系建設(shè)宣貫，闡明規(guī)章制度體系建設(shè)的意義，規(guī)章制度管理的機(jī)制與原則，傳達(dá)規(guī)章制度體系的管理要求、管理規(guī)則；同時建立規(guī)章制度宣貫機(jī)制，采取定期宣貫與不定期宣貫相結(jié)合的方式，強(qiáng)化全員“遵制度、守規(guī)矩”意識，增強(qiáng)執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性和主動性，切實(shí)做到“按制度辦、按流程干”。

四是通過開展法治宣傳、普法教育等，切實(shí)提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企、全體員工依法辦事意識，將規(guī)章制度學(xué)習(xí)作為新員工培訓(xùn)、基層干部教育、黨員集中學(xué)習(xí)、員工集體學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容，營造全員“學(xué)制度、守制度、用制度”的良好文化氛圍。

五、規(guī)章制度體系建設(shè)成效

（一）實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度管理體系化、規(guī)范化

一是建立系統(tǒng)的管理機(jī)制。通過系統(tǒng)科學(xué)設(shè)計，形成層次分明、結(jié)構(gòu)合理、各司其職、運(yùn)轉(zhuǎn)有序的制度文件管理體系，涉及制度架構(gòu)體系（包括制度分類與層級、制度目錄編制、制度目錄定期評估與升版）、職責(zé)分工體系，制度編制體系（包括起草、會審、審批、簽發(fā)管理）、制度執(zhí)行體系（包括制度宣貫與歸檔、執(zhí)行與監(jiān)督）等全流程各環(huán)節(jié)。二是完善規(guī)章制度管理規(guī)范。編制專門制度統(tǒng)一規(guī)范規(guī)章制度體例、格式、主要內(nèi)容、附件、附表，制度編制管理表單和模板，實(shí)現(xiàn)制度管理規(guī)范化。三是多體系文件融合管理。職能管理、業(yè)務(wù)管理、QHSE體系文件、內(nèi)控體系文件、黨內(nèi)制度、操作規(guī)范等多體系制度文件實(shí)現(xiàn)編制流程管理統(tǒng)一、制度編號統(tǒng)一、歸口管理職責(zé)統(tǒng)一、發(fā)布?xì)w檔統(tǒng)一，在統(tǒng)一的制度體系架構(gòu)下各司其職，并保持具體文件編制要求上的靈活性。

（二）建立規(guī)章制度有效性評價模型

一是建立規(guī)章制度有效性評價模型，從制度體系、制度集合、制度單體三個維度進(jìn)行評價。其中，制度體系評價包括組織保障、體系框架及管理流程3個方面共9條評價細(xì)則；制度集合評價包括全面性、系統(tǒng)性和一致性3個方面共9條評價細(xì)則；制度單體評價包括結(jié)構(gòu)科學(xué)性、條款適用性、風(fēng)險可控性、依法合規(guī)性、行文規(guī)范性5個方面共17條評價細(xì)則，通過有效性評價模型奠定了各部門開展制度日常評估的基礎(chǔ)。二是建立制度執(zhí)行監(jiān)督的三道防線，加強(qiáng)制度執(zhí)行監(jiān)督力度。三道防線分別為起草部門的自評價、制度歸口部門的規(guī)章制度體系有效性評價、審計部門和QHSE體系管理部門的規(guī)章制度監(jiān)督評價。三是建立定期評價和反饋機(jī)制，基于有效性評價模型，結(jié)合監(jiān)督評價中發(fā)現(xiàn)的問題，每年年底組織開展規(guī)章制度年度評價，由歸口部門集中反饋評價意見，各部門做好次年規(guī)章制度修編計劃制定工作，實(shí)現(xiàn)有效性評價的閉環(huán)管理。

（三）建成制度、流程與權(quán)限一體化管理模式

一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程管理。在制度起草時要明晰擬規(guī)范的業(yè)務(wù)流程事項(xiàng)，同步編制流程圖。二是建立權(quán)限指引表作為制度的必備附表。在制度起草過程中同步梳理和編制業(yè)務(wù)管理權(quán)限指引表。通過流程圖和權(quán)限指引表促使業(yè)務(wù)流程更加優(yōu)化，制度執(zhí)行更加便利。三是優(yōu)化了權(quán)限類別。根據(jù)現(xiàn)有權(quán)限類型并參考集團(tuán)公司制度確定的權(quán)限，優(yōu)化和規(guī)范院內(nèi)權(quán)限類型共14項(xiàng)，并給予明確定義。

六、總結(jié)與展望

A公司通過規(guī)章制度體系設(shè)計、建設(shè)，以及配套工作機(jī)制的建立健全，解決了長期存在的規(guī)章制度管理體系不統(tǒng)一、編制不規(guī)范、執(zhí)行不到位等突出問題。自2018年6月至今，通過分階段、分批次推動規(guī)章制度“立、改、融、廢”，基本完成規(guī)章制度融合轉(zhuǎn)換，規(guī)章制度體系管理水平將邁上新的臺階，這也勢必為A公司的高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展提供更加堅實(shí)的制度保障。