文｜夏 婧

從歷史發(fā)展來看，發(fā)達(dá)國家依托高等學(xué)校研發(fā)高新科學(xué)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)許多重大科技突破，帶動著國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而與發(fā)達(dá)國家美國相比，我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率低。對于企業(yè)而言，科學(xué)技術(shù)是發(fā)展的源動力，企業(yè)通過研發(fā)技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增值，但大多數(shù)企業(yè)對科學(xué)技術(shù)成果的消化吸收力不足。近年來，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的創(chuàng)業(yè)浪潮的興起，為大學(xué)學(xué)者（包括教授、研究員、博士生等）或?qū)W術(shù)組織設(shè)立科技企業(yè)使自身研究成果商業(yè)化的創(chuàng)業(yè)活動提供了良好的契機(jī)。大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一推動力。通過大學(xué)學(xué)者技術(shù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)建的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，具有持續(xù)的技術(shù)研發(fā)能力，5～10 年能夠?qū)崿F(xiàn)高速成長，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，因而對美國高成長性企業(yè)成長路徑的研究也由此具有了重要意義。

一、美國高成長性企業(yè)的成長路徑

高成長性企業(yè)是以大學(xué)技術(shù)成果為基礎(chǔ)成立的創(chuàng)業(yè)公司，美國高成長性企業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展離不開支持和服務(wù)。大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)辦公室，包括技術(shù)許可辦公室，在支持教師技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中做了更多的服務(wù)，為了增強(qiáng)他們的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)營意識，對大學(xué)的研究者和創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行培訓(xùn)；幫助企業(yè)尋找顧客和為企業(yè)提供所需的教授、研究生，為培育公司提供技術(shù)指導(dǎo)和解決問題；幫助企業(yè)尋找投資者和產(chǎn)業(yè)合作伙伴，向初創(chuàng)企業(yè)提供低于市場價格的實(shí)驗(yàn)室和創(chuàng)業(yè)場地，并負(fù)責(zé)支撐公司日常運(yùn)行和技術(shù)服務(wù)。

（一）大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)支持怎樣的技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)

通過大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)成立創(chuàng)業(yè)公司時，大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在選擇科研團(tuán)隊(duì)的成果需要滿足以下五個條件：①科研團(tuán)隊(duì)研發(fā)出的技術(shù)在現(xiàn)有的企業(yè)中，沒有或者很少有購買或者使用的企業(yè)；②該技術(shù)申請了專利，并處于世界領(lǐng)先地位；③專利技術(shù)屬于成熟技術(shù)，能夠進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，從而能夠降低創(chuàng)業(yè)公司成果的風(fēng)險；④技術(shù)發(fā)明人愿意投入時間、精力參與創(chuàng)業(yè)活動，成立科技公司；⑤已經(jīng)擁有或能夠組建一個經(jīng)驗(yàn)豐富、干勁十足的科技研發(fā)管理團(tuán)隊(duì)。

（二）高成長性企業(yè)的成長過程

所謂高成長性企業(yè)是大學(xué)學(xué)者（包括教授、研究員、博士生等）或?qū)W術(shù)組織設(shè)立科技企業(yè)使自身研究成果商業(yè)化的創(chuàng)業(yè)活動，美國的高成長性企業(yè)的發(fā)展離不開大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的支持和服務(wù)。首先，大學(xué)學(xué)者的技術(shù)概念或創(chuàng)意產(chǎn)生之后向大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提交“創(chuàng)業(yè)公司方式的成果商業(yè)化”申請書闡述技術(shù)成果以及未來的應(yīng)用前景；其次，大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理人對該項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)的評估，并與申請人、技術(shù)發(fā)明人和創(chuàng)業(yè)者等一起反復(fù)探討可行性；接著，大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)人員通過培訓(xùn)指導(dǎo)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)完成商業(yè)計劃書的撰寫；然后，公司創(chuàng)始人注冊成立公司，并與大學(xué)討論股權(quán)分配問題；再次，公司與大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)討論科技成果轉(zhuǎn)讓條件，并簽署轉(zhuǎn)讓合同；最后，大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開始幫助公司從政府、企業(yè)和風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)得到融資，進(jìn)入正常發(fā)展軌道。

（三）高成長性企業(yè)中創(chuàng)業(yè)者的作用

創(chuàng)業(yè)者是戰(zhàn)略的靈魂，他提供思維模式、架構(gòu)設(shè)計、機(jī)制設(shè)計等。高成長性企業(yè)的發(fā)展離不開技術(shù)發(fā)明人和創(chuàng)業(yè)者，技術(shù)發(fā)明人和創(chuàng)業(yè)者必須在創(chuàng)業(yè)公司全職工作，大學(xué)教員必須辭職才能參與創(chuàng)業(yè)公司的工作；研究生要征得導(dǎo)師和學(xué)校的同意才能參與創(chuàng)業(yè)公司工作；本科生畢業(yè)后才能參與創(chuàng)業(yè)公司工作。

（四）創(chuàng)業(yè)公司的融資渠道

大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與管理與發(fā)明人共同創(chuàng)立的創(chuàng)業(yè)公司，與大學(xué)有著密切聯(lián)系。通過大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，新創(chuàng)立的公司比較容易從大學(xué)、政府、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)那里獲得融資。公司剛成立時，有些創(chuàng)業(yè)公司還可以向大學(xué)申請貸款，在獲取了其他投資方的投資或者自身產(chǎn)生利潤后，再歸還這筆貸款。這對創(chuàng)業(yè)公司非常重要，由于通常創(chuàng)業(yè)公司在成立之初，往往難以獲取急需的投資而夭折。大學(xué)對創(chuàng)業(yè)公司在初創(chuàng)階段的貸款支持，大大提高了創(chuàng)業(yè)公司在初創(chuàng)階段的生存率。

二、美國高成長性企業(yè)的成長路徑對我國的啟示

（一）我國政府應(yīng)加強(qiáng)和完善關(guān)于技術(shù)創(chuàng)業(yè)的立法工作

法制法規(guī)是一個國家各項(xiàng)制度行之有效的保障。我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的利益分配法律法規(guī)及政策不利于科技成果轉(zhuǎn)化，還需要進(jìn)一步完善。迄今，各地方政府自行頒布的各項(xiàng)制度，有40 多部政策法規(guī)，但是這些政策法規(guī)相互之間有沖突，缺乏合理性，而美國法律體系相對更細(xì)致和完善，我國的法律體系需要更加完善的管理、監(jiān)督以及有效的激勵體系，使科技成果轉(zhuǎn)化得到法律保障。我國應(yīng)該建立政策法規(guī)體系，有利于管理和規(guī)范大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，建立大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的組織制度和發(fā)展模式，為開展技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動服務(wù)。

（二）我國大學(xué)要建立和完善專門的技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

美國大學(xué)的技術(shù)商業(yè)化辦公室承擔(dān)了大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的工作，它是大學(xué)技術(shù)能夠成功商業(yè)化的關(guān)鍵，也是推動高成長性企業(yè)創(chuàng)建和發(fā)展的中堅(jiān)力量。大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)辦公室應(yīng)培養(yǎng)專業(yè)的有項(xiàng)目管理經(jīng)理和創(chuàng)業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人才，在支持高成長性企業(yè)成長的過程中，這類專業(yè)人士應(yīng)該具備研發(fā)技術(shù)和評估技術(shù)價值的能力，協(xié)助甚至參與科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行后期技術(shù)開發(fā)和商業(yè)化，扶持建立創(chuàng)業(yè)公司，從而保障了大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，美國大學(xué)完善的運(yùn)行機(jī)制，保障技術(shù)創(chuàng)業(yè)能夠順利開展，從而提供大學(xué)技術(shù)的商業(yè)化率。而我國大學(xué)的技術(shù)商業(yè)化辦公室運(yùn)作效率低、專業(yè)型人才不足，沒有專業(yè)的管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，研究成果在商業(yè)化過程中容易遇到管理障礙而使得技術(shù)進(jìn)入“死亡之谷”，滯留在實(shí)驗(yàn)室。由于其大學(xué)研究資金多來自于政府，其研究主要是為社會提供公益產(chǎn)品和服務(wù)，不應(yīng)過多地考慮盈利。為了支持高成長性企業(yè)的發(fā)展，我國大學(xué)應(yīng)建立一個技術(shù)商業(yè)化組織，能夠獨(dú)立和高效運(yùn)行，有能力將大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)移到市場。

（三）收入的分配政策

美國大學(xué)對大學(xué)、院系及研究人員三方對技術(shù)所有權(quán)的權(quán)益有明確的規(guī)定，在法律上技術(shù)的所有權(quán)和技術(shù)收入分配均有明確的規(guī)定，這樣保證了三方應(yīng)得的利益。美國大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)辦公室在技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)收入分配機(jī)制方面一般采用“固定比例制”。這種分配制度就是發(fā)明人按照固定一個比例分配專利轉(zhuǎn)讓或許可的凈收入，大學(xué)、院系和發(fā)明人三方各得1/3，所以又被稱為“三三三制”。這樣避免了大學(xué)、院系和發(fā)明人三方對技術(shù)的所有權(quán)和利益的糾紛，一定程度上激勵了研究人員對于技術(shù)研發(fā)的積極性。我國大學(xué)應(yīng)直接將股權(quán)按照一定的比例分配給發(fā)明人。按照這種方式，有利于激發(fā)發(fā)明人參與成果商業(yè)化的積極性，明確界定技術(shù)所有權(quán)和確立合理的商業(yè)化收入的分配政策，可以進(jìn)一步激發(fā)大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)的積極性。

（四）完善高成長性企業(yè)的融資渠道

大量資金的投入能夠保證技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)活動的順利進(jìn)行，美國不僅有企業(yè)和風(fēng)險資金的大量投入，還有國家基金的扶植、各類研究基金會。而我國技術(shù)創(chuàng)新起步較晚，缺失相對完善的投融資渠道，因?yàn)閲医?jīng)濟(jì)實(shí)力不如發(fā)達(dá)國家，對技術(shù)開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)業(yè)投入的資金較少。因此，為了使我國學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動更加活躍，我國應(yīng)打開融資渠道。首先在國家層面上加大政府投資力度，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)業(yè)資金投入；其次規(guī)范和加強(qiáng)引導(dǎo)民間資本在技術(shù)商業(yè)化中的投資，要效仿美國的做法，給予企業(yè)、大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)辦公室等參加大學(xué)技術(shù)創(chuàng)業(yè)以及大學(xué)學(xué)者參與民營企業(yè)研發(fā)的機(jī)會，引導(dǎo)民間資本對技術(shù)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域融資，通過完善各項(xiàng)政策鼓勵民間資本參與技術(shù)創(chuàng)業(yè)，加大資本投入力度，建立一套有效的資金運(yùn)行機(jī)制。