朱悅ZHU Yue；張蛟ZHANG Jiao；趙彤ZHAO Tong；胡志龍HU Zhi-long；馬域菲MA Yu-fei；顧海波GU Hai-bo

（①江蘇大學(xué)管理學(xué)院，鎮(zhèn)江212013；②句容市地方金融監(jiān)督管理局，鎮(zhèn)江212400；③江蘇大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院，鎮(zhèn)江212013；④常州工學(xué)院，常州213000）

0 引言

軍工企業(yè)承擔(dān)著國防科研生產(chǎn)任務(wù)，從事軍品科研和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，它不僅是國家安全的支柱，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長也具有巨大的推動(dòng)作用；但目前我國軍工企業(yè)的總體技術(shù)效率水平不高，技術(shù)創(chuàng)新仍受到諸多制約。在軍民融合戰(zhàn)略及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的特殊背景下，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，掌握核心領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)是我國軍工企業(yè)發(fā)展的必由之路。因此，針對(duì)軍工企業(yè)技術(shù)效率的測度及影響因素展開研究，從而促進(jìn)我國軍工企業(yè)的不斷發(fā)展。

1 軍工企業(yè)技術(shù)效率評(píng)價(jià)分析

技術(shù)效率是指在投入固定的情況下獲得最大產(chǎn)出，或在產(chǎn)出固定的情況下實(shí)現(xiàn)最低投入。本文將技術(shù)效率細(xì)分為技術(shù)創(chuàng)新效率、三大效率、全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分析梳理。

1.1 技術(shù)創(chuàng)新效率分析

國內(nèi)研究軍工企業(yè)的熱點(diǎn)問題之一是技術(shù)創(chuàng)新效率，效率測算方法傾向于計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。學(xué)者們基于DEA 模型測算電子信息業(yè)軍民融合技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的總趨勢(shì)是不斷上升的，但地區(qū)之間存在較大差距，部分地區(qū)存在技術(shù)衰退現(xiàn)象。學(xué)者方正起等基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)EBM 模型研究我國上市軍工企業(yè)整體以及技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)分過程的技術(shù)創(chuàng)新效率。張雙杰構(gòu)建多元回歸模型，將軍工和非軍工企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)進(jìn)行對(duì)比分析。具體參見表1。

1.2 三大效率分析

“三大效率”一般是指綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)多集中于農(nóng)業(yè)、民用制造業(yè)、金融業(yè)、旅游業(yè)等非軍工領(lǐng)域，對(duì)軍工企業(yè)的關(guān)注相對(duì)較少。隨著我國大力推進(jìn)軍民融合發(fā)展，有學(xué)者開始對(duì)軍工企業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行實(shí)證分析，學(xué)者胡紅安等研究發(fā)現(xiàn)軍工上市企業(yè)的技術(shù)效率與規(guī)模效率均處于較為良好的狀態(tài)；但有學(xué)者研究得到了不同的結(jié)果，他們認(rèn)為雖然軍工上市企業(yè)的規(guī)模效率處于較高水平，且通過企業(yè)改革后有明顯的提升，但是由于管理機(jī)制、資源配置等因素的制約導(dǎo)致綜合技術(shù)效率只得到了小幅提升。具體參見表2。

1.3 全要素生產(chǎn)率分析

全要素生產(chǎn)率增長率作為衡量科技進(jìn)步的指標(biāo)，是學(xué)者們研究軍工企業(yè)的主要內(nèi)容之一。全要素生產(chǎn)率一般可分解為技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率兩部分，其中技術(shù)效率又可進(jìn)一步分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。目前Malmquist 指數(shù)法是最常用來測算全要素生產(chǎn)率的方法，不僅可以測算動(dòng)態(tài)效率，還可以研究各個(gè)指數(shù)之間的相互關(guān)系。學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)軍工企業(yè)及“民參軍”企業(yè)的全要素生產(chǎn)率難以穩(wěn)步發(fā)展，企業(yè)內(nèi)存在資源利用率低、技術(shù)倒退等問題。具體參見表3。

通過上述文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)大部分學(xué)者使用實(shí)證研究方法對(duì)軍工企業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。我國軍工企業(yè)的技術(shù)效率雖然隨著時(shí)間的推移有所提升，但總體上仍處于較低水平且存在創(chuàng)新能力不高、純技術(shù)效率低下、全要素生產(chǎn)率難以穩(wěn)定增長等問題。因此，為進(jìn)一步提升軍工企業(yè)技術(shù)效率須考慮企業(yè)內(nèi)外的影響因素。

2 軍工企業(yè)技術(shù)效率影響因素分析

關(guān)于軍工企業(yè)技術(shù)效率影響因素研究，學(xué)者們主要從微觀和宏觀兩個(gè)層面進(jìn)行探究。

2.1 微觀層面影響因素

微觀層面主要從公司治理、研發(fā)水平等方面進(jìn)行分析。具體參見表4。

在公司治理方面，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善董事會(huì)治理機(jī)制并提高高管持股比例均能夠促進(jìn)軍工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。學(xué)者王萍萍等研究發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊(duì)知識(shí)和認(rèn)知的異質(zhì)性與技術(shù)效率呈倒U 型關(guān)系，因此，保持適度的異質(zhì)性也有利于技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)最大化。在研發(fā)水平方面：我國軍工上市企業(yè)的技術(shù)人員總體素質(zhì)不高，阻礙了技術(shù)效率的提升；研發(fā)投入也沒能有效促進(jìn)技術(shù)效率，這可能是由于軍工研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)周期長、風(fēng)險(xiǎn)性高但收益性低以及企業(yè)高管對(duì)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)不夠重視，使得研發(fā)經(jīng)費(fèi)無法得到充分利用?；诖耍瑸橹破髽I(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，要使人力資源和財(cái)力資源得到有效配置。

2.2 宏觀層面影響因素

除企業(yè)自身外，企業(yè)外部復(fù)雜的市場環(huán)境和不斷推出的國家政策等對(duì)軍工企業(yè)的技術(shù)效率提升也具有重要影響。具體參見表5。從積極的角度，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、行業(yè)中企業(yè)數(shù)的增加、產(chǎn)品市場競爭的加劇等能夠提升軍民融合企業(yè)技術(shù)效率，尤其是對(duì)產(chǎn)品民用化水平低的企業(yè)會(huì)產(chǎn)生更明顯的促進(jìn)作用。學(xué)者張諍敏等從環(huán)境、資源、戰(zhàn)略、網(wǎng)絡(luò)四個(gè)方面出發(fā)，提出技術(shù)創(chuàng)新需要國家政策、各類資源、軍民協(xié)作等的支持。從消極的角度，政府的一些舉措對(duì)于企業(yè)技術(shù)效率的提升產(chǎn)生不利影響。一方面，政府的資金支持沒能得到有效利用，不管是技術(shù)創(chuàng)新整體階段還是分階段，政府的資金支持都對(duì)軍民融合創(chuàng)新效率起負(fù)面作用。另一方面，政府的政策支持存在一定局限性，楊曉昕等以我國軍民融合政策的實(shí)施作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)事件，研究軍民融合政策與公司創(chuàng)新行為之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，軍民融合相關(guān)激勵(lì)政策導(dǎo)致研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模過大，使企業(yè)價(jià)值遭受損失，從而阻礙了企業(yè)健康發(fā)展。

表1 技術(shù)創(chuàng)新效率文獻(xiàn)信息匯總

表2 三大效率文獻(xiàn)信息匯總

表3 全要素生產(chǎn)率文獻(xiàn)信息匯總

表4 微觀層面影響因素文獻(xiàn)信息匯總

表5 宏觀層面影響因素文獻(xiàn)信息匯總

3 軍工企業(yè)技術(shù)效率提升對(duì)策分析

3.1 宏觀層面對(duì)策分析

依托“軍民融合”“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”等國家發(fā)展戰(zhàn)略，加大政府科研經(jīng)費(fèi)投入，鼓勵(lì)軍工企業(yè)自主創(chuàng)新；構(gòu)建軍民融合為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)，使得軍工企業(yè)之間的技術(shù)信息傳播更迅速，技術(shù)交流更便捷，從而提高軍工企業(yè)的技術(shù)效率；加強(qiáng)制度建設(shè)，優(yōu)化企業(yè)市場競爭環(huán)境，減少或者消除現(xiàn)存的“反公共地悲劇”。

3.2 中觀層面對(duì)策分析

將企業(yè)發(fā)展與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略相融合，推動(dòng)軍工企業(yè)與民用企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等多方合作交流，構(gòu)建協(xié)同合作的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)區(qū)域之間軍民協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展；提高“民參軍”的參與程度，加強(qiáng)軍民雙方資源有效整合，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在增強(qiáng)民營企業(yè)研發(fā)技術(shù)能力的同時(shí)借助民營企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，提高軍工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。

3.3 微觀層面對(duì)策分析

對(duì)于企業(yè)內(nèi)部治理，軍工企業(yè)一方面要建立內(nèi)部分權(quán)制衡機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高效決策與科學(xué)監(jiān)督，推動(dòng)軍工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)技術(shù)效率的不斷提高；另一方面應(yīng)建立長期有效的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)中高層管理者實(shí)施股權(quán)激勵(lì)等，防止“管理短視”導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新受阻。對(duì)于研發(fā)水平，軍工企業(yè)應(yīng)合理利用研發(fā)投入，優(yōu)化企業(yè)資源配置，并加強(qiáng)員工培訓(xùn)，培養(yǎng)綜合能力和創(chuàng)新意識(shí)兼具的高端科研人才，為軍工企業(yè)的技術(shù)效率提升注入強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力。