□師嘉俊

（太原師范學院地理科學學院 山西 晉中 030619）

在現(xiàn)代社會，技術創(chuàng)新已經(jīng)成為決定經(jīng)濟增長的重要因素。我國經(jīng)濟進入新常態(tài)以來，經(jīng)濟發(fā)展方式由要素驅動向創(chuàng)新驅動轉變，創(chuàng)新成為指導經(jīng)濟社會發(fā)展的重要理念。技術創(chuàng)新能力已成為當今提升地區(qū)競爭力的重要組成部分，而技術創(chuàng)新效率是衡量技術創(chuàng)新能力高低的重要標準。

國外關于創(chuàng)新的研究最早出現(xiàn)于熊彼特的《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，將技術創(chuàng)新概括為5個方面。國內的研究主要集中于技術創(chuàng)新的測度方法、指標體系和影響因素等。在技術創(chuàng)新效率的度量方法上，學者主要運用數(shù)據(jù)包絡分析法[1]、主成分分析法等；在技術創(chuàng)新效率的研究尺度上，主要有城市、省域和全國[2]，且基于城市群的研究越來越多[3]。關于山西省創(chuàng)新效率的研究起步較早，但由于數(shù)據(jù)時效性問題，難以反映新發(fā)展理念提出后山西省技術創(chuàng)新的發(fā)展情況。

受路徑依賴的影響，地區(qū)經(jīng)濟社會的發(fā)展可能陷入累計循環(huán)發(fā)展陷阱。在以煤化工為主導產業(yè)的山西省，存在院校創(chuàng)新力度小、政府投入強度低、企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱等問題，將有限的資源用于提高創(chuàng)新效率、帶動地區(qū)轉型升級、探索適合資源性區(qū)域健康持續(xù)發(fā)展的路徑尤為迫切。山西省在2019年召開以“創(chuàng)新生態(tài)建設”為主題的專家座談會，太原市在2020年初舉辦創(chuàng)新生態(tài)專題調研活動，進一步加深了對創(chuàng)新建設的重視[4]。

構建山西省技術創(chuàng)新投入產出評價指標體系，運用DEA計量方法，將創(chuàng)新效率置于較長的時間尺度下，評估山西省創(chuàng)新效率及時空演變趨勢，挖掘導致創(chuàng)新效率低下的投入產出因素，提出針對性的建議，為提高資源型地區(qū)技術創(chuàng)新效率和轉型升級尋找可行路徑[5]。

1 研究方法

1.1 DEA模型

數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）是Charnes等于1978年創(chuàng)建的一種以運籌學為基礎，對決策單元（DMU）進行相對效率評價的方法，其基本模型是分式規(guī)劃，但在實際計算和運用中往往轉化成與其等價的線性規(guī)劃問題。自第一個基于規(guī)模報酬不變假設的CCR模型誕生后，隨著研究不斷深入，BCC等模型逐漸被廣泛應用到不同的實踐中。BCC模型基于規(guī)模報酬可變得出效率值，可以更加準確地度量技術創(chuàng)新效率，BCC模型如下。

式中：θ為決策單元的效率值（0<θ<1）。當θ=1，表明決策單元有效；當θ＜1，則決策單元無效。λ為第j個DMU的權重。s+和s-為松弛變量。

DEA方法具有多項優(yōu)點。一是非參數(shù)估計。以輸入輸出的權重為變量，巧妙構造目標函數(shù)，利用內生法確定評價指標的權重，避免了其他方法的人為權重賦值與量綱不統(tǒng)一的問題，可以科學合理地評價決策單元的相對效率。二是可以對多投入、多產出進行綜合評價并排名。將處于“非效率”生產前沿面的DMU進行投影分析，挖掘無效原因，進而準確把握需要改進的地方和調整的量[6]。

1.2 Malmquist指數(shù)

BCC模型是靜態(tài)考察綜合技術效率、純技術效率和規(guī)模效率值的方法，難以描述多年來整個區(qū)域全要素生產率（TFP）的變動情況，因此借助Malmquist指數(shù)分解各種效率。當TFP＞1時，生產率上升；當TFP＜1時，生產率下降。

2 指標體系及數(shù)據(jù)來源

國內關于技術創(chuàng)新效率評價指標體系的研究較為成熟。依據(jù)DEA模型的要求，大多將指標體系分為投入和產出兩大類，但在具體的指標設計上略有差別。依據(jù)山西省技術創(chuàng)新的實際要求和數(shù)據(jù)的可得性，設計了包含4個具體指標的山西省技術創(chuàng)新效率評價體系，見表1。

表1 山西省技術創(chuàng)新效率評價指標體系

3 實證分析

利用DEAP2.1計算山西省各年技術創(chuàng)新效率值，見表2。利用該軟件計算Malmquist指數(shù)，得出全要素生產率，見表3。

表2 2009—2018年山西省技術創(chuàng)新效率值

從多年來各效率平均值可以看出，綜合技術效率、純技術效率和規(guī)模效率均大于0.7，處于中高效率值，說明山西省技術創(chuàng)新方面的投入與產出較匹配，資源冗余情況不明顯。

綜合技術效率呈現(xiàn)波動狀態(tài)，規(guī)模效率的波動狀態(tài)與其一致，而純技術效率保持較高的狀態(tài)。由此可見，規(guī)模效率較低是造成綜合技術效率值低且頻繁波動的原因，突出表現(xiàn)在2014—2015年。因此，加強創(chuàng)新方面的資金投入，鼓勵和支持更多人員加入到研發(fā)隊伍中，充分釋放規(guī)模效應，提升規(guī)模效率是未來提升創(chuàng)新效率的著力點。

表3 山西省各年份全要素生產率

2009—2018年全要素生產率平均值都為1.61，表明山西省技術創(chuàng)新效率以每年16.1%的速度增長，但相較于東部省份仍然較低，創(chuàng)新生態(tài)建設和提升創(chuàng)新效率任重道遠。2013—2014年的生產率＜1，生產率下降。究其原因主要是煤焦電鐵等重化工業(yè)產業(yè)受價格下跌和國內經(jīng)濟進入新常態(tài)的影響，造成技術創(chuàng)新資金投入低，成果轉化慢，技術合同額少。因此，要著力推動經(jīng)濟社會發(fā)展方式由要素和資源驅動轉向創(chuàng)新驅動，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方式由粗放型向精細型轉變。

4 結論與對策

通過分析山西省近10年的技術創(chuàng)新效率值，發(fā)現(xiàn)綜合技術效率值保持中高速增長，總體波動上升。多年全要素生產率均值＞1，山西省生產率總體呈增長趨勢。受全球經(jīng)濟危機、國內經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)以及山西省產業(yè)結構不合理的影響，部分年份效率值下跌。山西省應以需求引領和供給創(chuàng)新為源動力，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，促進創(chuàng)新要素向城市群集聚，充分釋放規(guī)模效應，促進與東部地區(qū)和省域內部區(qū)域產業(yè)合理分工及轉移。通過地方政府之間的政策協(xié)調，利用既有的重工業(yè)基礎，進行技術嫁接和二次創(chuàng)新，構建協(xié)同化與差異化并存的區(qū)域產業(yè)發(fā)展格局。