馬譽(yù)航

（蘭州大學(xué)第一附屬醫(yī)院 甘肅蘭州 730030）

這篇文獻(xiàn)綜述將著重于當(dāng)前全球主要大學(xué)排名的發(fā)展和指標(biāo)，特別是 ARWU (軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名)和 THE-QS (泰晤士報(bào)高等教育-QS世界大學(xué)排名)及其對(duì)高校和政府的影響。本文探討了政府和高校如何利用全球大學(xué)排行榜的信息在世界范圍內(nèi)提升我國(guó)大學(xué)地位的問題，并提出了未來的發(fā)展建議。全球化影響了全球包括高等教育在內(nèi)的許多方面，因?yàn)楦叩冉逃侵R(shí)和創(chuàng)新的發(fā)源地，更是全球化進(jìn)程的基礎(chǔ)。而為了評(píng)估大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)力和質(zhì)量，全球大學(xué)排名在最近幾十年里出現(xiàn)了許多種。值得注意的是，盡管我國(guó)高等教育體系仍然存在一些問題，但中國(guó)大學(xué)總體上正在向世界一流大學(xué)靠攏。因此，利用全球大學(xué)排名研究它對(duì)高校和政策制定者的影響，以及中國(guó)高等教育在國(guó)際化趨勢(shì)下進(jìn)一步發(fā)展的可能性是有價(jià)值的。

文獻(xiàn)綜述

主要的全球大學(xué)排名: ARWU、THE和 QS

世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名 ARWU (Academic Ranking of World Universities)和 THE-QS (Times Higher Education-QS世界大學(xué)排名)已經(jīng)成為了全球大學(xué)排名的兩個(gè)主要體系。2009年以后，當(dāng) THE-QS 分為 THE 和 QS 排名時(shí)，全球大學(xué)排名就發(fā)展為三大模式。這三個(gè)排行榜之所以最為公眾認(rèn)可，可能是因?yàn)樗鼈儽绕渌判邪裉峁┝烁绲拇髮W(xué)排名信息，因此覆蓋了足夠長(zhǎng)的時(shí)間段。

20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初，中國(guó)在國(guó)際博弈中的經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域發(fā)展迅速，這增加了國(guó)家發(fā)展高等教育的需要。ARWU最初作為提高中國(guó)大學(xué)在世界大學(xué)中的競(jìng)爭(zhēng)力的“985工程”的一部分，是在2003年由上海交通大學(xué)進(jìn)行的首個(gè)全球大學(xué)排名。雖然它一開始只面向中國(guó)受眾，但實(shí)際上成為了最為可靠的全球大學(xué)排行榜之一。

在ARWU之后不久，2004年，由《泰晤士報(bào)高等教育增刊》(簡(jiǎn)稱THE)和 QS全球200所商學(xué)院報(bào)告有限公司(簡(jiǎn)稱QS)聯(lián)合組織的一個(gè)排名出現(xiàn)了。THE-QS 排名的出現(xiàn)可以被看作是“歐洲對(duì)ARWU的回應(yīng)”，其中 QS負(fù)責(zé)搜集排名所需的信息，THE 負(fù)責(zé)排名體系和解釋。這個(gè)聯(lián)合排名一直持續(xù)到2009年，當(dāng)時(shí) THE 和QS 無法就學(xué)術(shù)同行評(píng)議和引用指標(biāo)達(dá)成一致，因此它們分為兩個(gè)排名。新的THE排名與湯森路透合作，改變了計(jì)算引用的方法，而QS 排名則延用同樣的方法(郭叢斌，2015)。下一節(jié)中將詳細(xì)闡明各個(gè)排名表的不同指標(biāo)。

根據(jù)以上文獻(xiàn)，三個(gè)主要的全球大學(xué)排名的歷史和背景是清晰的，展示了誰(shuí)來排名以及各大排名的發(fā)展歷程。然而幾乎沒有任何標(biāo)準(zhǔn)能將 ARWU、THE 和 QS 劃定為最主要的全球大學(xué)排行榜。大多數(shù)文章只是說它們是“三個(gè)突出的排行榜”，或者直將它們作為典型，而沒有解釋為什么選擇這些排行榜。因此，如果能夠闡明“具有代表性的排名”的標(biāo)準(zhǔn)，那么文獻(xiàn)體系將更加清晰可靠。

全球大學(xué)排行榜的指標(biāo)和評(píng)價(jià)

盡管在不同排行榜中一些標(biāo)準(zhǔn)是相同的，但大部分指標(biāo)因不同的排行榜而有所不同。例如，ARWU有六個(gè)指標(biāo)(包括從其他五個(gè)指標(biāo)中分出的一個(gè))和四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，如表1所示。更多細(xì)節(jié)可以在以下網(wǎng)址 http://www.shanghairanking.com 查看。

表 1 ARWU的各項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、具體指標(biāo)和占比

相比之下，THE-QS 排行榜和2009年之后的QS 排名也有六個(gè)指標(biāo)和四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，但是結(jié)構(gòu)完全不同，而 THE (2009年之后)在具體解釋和百分比上略有不同。表2和表3分別展示了 THE-QS、THE (2009年之后) 和 QS 排行榜(2009年之后)(胡德鑫，2017)。進(jìn)一步的細(xì)節(jié)可以通過 THE-QS排行榜網(wǎng)站 http://www.timeshighereducation.co.uk和2009年以后的 QS 排行榜網(wǎng)站https://www.topuniversities.com/ 查看。

表2 THE-QS的各項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、具體指標(biāo)和占比

表3 2009年后THE的各項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和占比

根據(jù)上面表格中的各項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、具體指標(biāo)和占比，可以總結(jié)出每個(gè)排行榜的特點(diǎn)。所有排行榜都使用加權(quán)和方法，即“選擇一組指標(biāo)以適應(yīng)系統(tǒng)的概念化，作為優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果的操作化，并為這些指標(biāo)收集數(shù)據(jù)”。ARWU的所有的標(biāo)準(zhǔn)和具體指標(biāo)都是量化的和學(xué)術(shù)方面的指標(biāo)，THE排行榜在覆蓋各方面的同時(shí)強(qiáng)調(diào)質(zhì)量指標(biāo)，而QS 排名最注重聲譽(yù)，其中一半是數(shù)量，另一半是質(zhì)量指標(biāo)(郭叢斌，2015; 胡德鑫，2017)。

ARWU 的客觀指標(biāo)和穩(wěn)定性得到了廣大研究者的認(rèn)可。它的所有指標(biāo)都是關(guān)于學(xué)術(shù)研究的，這是最為重要的評(píng)估大學(xué)質(zhì)量的指標(biāo)，而且比同行評(píng)議更為客觀，因此ARWU 比 THE-QS 排行榜更受專家青睞。在穩(wěn)定性方面，ARWU幾乎沒有改變每年的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，保持了穩(wěn)定性，并避免了排行榜的異常波動(dòng)。

另一方面，THE-QS 排行榜在主觀性和聲譽(yù)方面受到的批評(píng)多于認(rèn)可。通過衡量聲譽(yù)，允許全世界的大學(xué)，而不是僅僅傳統(tǒng)的強(qiáng)大教育領(lǐng)域的高校參與排行榜是被廣泛接受的。此外，增加非學(xué)術(shù)指標(biāo)反映了大學(xué)與工業(yè)和商業(yè)之間更緊密的關(guān)系以及國(guó)際化的趨勢(shì)。然而在評(píng)估聲譽(yù)時(shí)，同行評(píng)審參與者可能會(huì)受到他們的主觀偏見、認(rèn)知失調(diào)和粗心態(tài)度的影響。

除此之外，這兩個(gè)排行榜都在幾個(gè)共同的方面受到了批評(píng)。Daraio et al.(2015)列出了其中的四個(gè)方面: 單維度(只關(guān)注有限的指標(biāo))、統(tǒng)計(jì)穩(wěn)健性(比重沒有理論支持)、依賴高校規(guī)模和學(xué)科組合(傾向于具有歷史意義并由科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)專業(yè)主導(dǎo)的大學(xué))以及缺乏對(duì)資源投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的考慮。此外，Saisana et al.(2011)指出，目前的主要排行榜使用了太多的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，且更偏好英語(yǔ)為語(yǔ)言的大學(xué)。然而，人們?nèi)匀徽J(rèn)為這些排名是評(píng)估大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)闆]有可選擇的排行榜較少，而且數(shù)據(jù)質(zhì)量對(duì)大學(xué)非常重要。

因此可以看出，ARWU 注重學(xué)術(shù)指標(biāo)，但在信息分析和判斷是否公正方面較弱，而 THE-QS 系統(tǒng)注重非學(xué)術(shù)指標(biāo)，但可能存在偏見和主觀因素。雖然目前的排行榜受到了一些公眾的批評(píng)，但是人們?nèi)匀挥盟鼈冏鳛樵u(píng)價(jià)高校的主要方法，因?yàn)榭蛇x擇的方法欠缺，且排名中也有一些合理的東西。然而，這些文獻(xiàn)在解釋對(duì)排名的批評(píng)時(shí)，很少有文獻(xiàn)用證據(jù)或具體大學(xué)的數(shù)據(jù)來解釋他們的觀點(diǎn)。相反的，他們只是提出了自己的觀點(diǎn)，并通過演繹給出了一些解釋，例如缺乏關(guān)于認(rèn)知失調(diào)的例子，這些可能會(huì)使讀者困惑。在將來的研究中，尋找證據(jù)和數(shù)據(jù)來支撐對(duì)排名的批評(píng)或支持是至關(guān)重要的。

全球大學(xué)排行榜的影響

全球大學(xué)排行榜主要影響兩大主體: 機(jī)構(gòu)和政府，而政府制定的政策最終是為了提高大學(xué)的質(zhì)量和聲譽(yù)。對(duì)于高校來說，排名表是建立聲譽(yù)和品牌最直觀的標(biāo)準(zhǔn)之一。人們普遍認(rèn)為，排名靠前的大學(xué)通常具有過硬的學(xué)術(shù)質(zhì)量，國(guó)際學(xué)生和研究者們也通常通過排行榜來選擇他們滿意的大學(xué)，這是因?yàn)榕琶且粋€(gè)用來比較和評(píng)估不同高校的聲譽(yù)的定量數(shù)據(jù)。除此之外，排名還為其他人提供了一個(gè)頂尖高校的“導(dǎo)航地圖”，以及他們可以通過參考排名指標(biāo)來提高自身的方面，這樣排名相對(duì)較低的高校就能夠有途徑提高自己的質(zhì)量，全球的高等教育水平也能得到提高。不僅學(xué)術(shù)界有關(guān)人士，而且有意與高校合作進(jìn)行創(chuàng)新、或提供技術(shù)支持和資金的企業(yè)和外部機(jī)構(gòu)都可以參考這些排行榜。因此，大學(xué)可以利用排名來突出他們的學(xué)術(shù)質(zhì)量。如今，在知識(shí)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)下，大學(xué)必須更多地與企業(yè)聯(lián)系，以便吸引足夠的資金推進(jìn)研究，因此它們必須說服商業(yè)性公司同它們合作。由于大學(xué)的質(zhì)量和聲譽(yù)較難被判斷，利益相關(guān)者經(jīng)常使用排名數(shù)據(jù)來決定一所大學(xué)是否值得合作。

而對(duì)于政策制定者，他們更傾向于用排名反映本國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)(HEI)的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，它們將排名信息作為政策制定過程的一部分，以提高本國(guó)在國(guó)際高等教育界的地位。作為對(duì)這些國(guó)家大學(xué)排名的回應(yīng)，不同的國(guó)家制定了相應(yīng)的政策。例如，法國(guó)允許大學(xué)擁有更多的自由以解決其在 ARWU 排名前100的大學(xué)中只有少量幾所的問題。日本設(shè)定的目標(biāo)是到2020年，日本的前百名大學(xué)數(shù)量將從2所增加到10所，俄羅斯則是將達(dá)到5所。

因此，排名是一個(gè)國(guó)家內(nèi)高等教育和大學(xué)本身的價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力的直觀反映，它為學(xué)生、公司和政策制定者提供了參考。各類排行榜為建立了基準(zhǔn)，并且是政府起草指導(dǎo)如何管理或發(fā)展高等教育。從這一結(jié)論出發(fā)，提高大學(xué)排名對(duì)于吸引國(guó)際人才和企業(yè)提供必要的研究資金、以及各國(guó)在高等教育和知識(shí)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域顯示競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。然而，很少有文獻(xiàn)采用定量方法研究排行榜的影響，因此它們的論證并不非?？陀^可靠。如果今后的研究可以采用問卷調(diào)查等方法量化學(xué)生或企業(yè)對(duì)大學(xué)的選擇，排行榜對(duì)他們的影響會(huì)更加直觀。

中國(guó)大學(xué)在全球大學(xué)排行榜中的表現(xiàn)

從上一部分來看，如果中國(guó)想提高自己在全球高等教育中的地位，提高中國(guó)大學(xué)的整體排名是一個(gè)有效的方法。中國(guó)在2012年的科學(xué)出版物數(shù)量已經(jīng)是美國(guó)的5倍，在科學(xué)知識(shí)產(chǎn)出、研究項(xiàng)目數(shù)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等方面已經(jīng)接近美國(guó)。此外，中國(guó)政府還成立了一些項(xiàng)目，鼓勵(lì)高校和研究人員參與，詳情可見下一章內(nèi)容。隨著這些發(fā)展，中國(guó)大學(xué)的總體排名呈上升趨勢(shì)。在2011年，QS榜有6所中國(guó)大學(xué)進(jìn)入了前100名，其中包括3所中國(guó)大陸和3所香港大學(xué)。共有7所中國(guó)大陸大學(xué)進(jìn)入前200名，其中北京大學(xué)和清華大學(xué)位列前50名。在之后的四年內(nèi)，中國(guó)高校 在THE 和 QS 的排行略有波動(dòng)，這表明中國(guó)大學(xué)仍然有向西方頂尖大學(xué)發(fā)展和學(xué)習(xí)的空間(郭叢斌，2015)。在ARWU榜2015/16年度的排名中，10所中國(guó)大學(xué)進(jìn)入前200名，前500名中共有44所。值得注意的是，在一些具體指標(biāo)中，中國(guó)大學(xué)的表現(xiàn)優(yōu)于西方頂尖大學(xué)，如研究經(jīng)費(fèi)和收入、同行評(píng)議和高被引作者。盡管如此，中國(guó)高校在一些方面仍然是薄弱的，其中最明顯的是與諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)有關(guān)的指標(biāo)，評(píng)估幾乎為0。因此，中國(guó)大學(xué)在某些方面仍然與西方頂尖大學(xué)存在巨大差距(胡德鑫 2017)。

由此可見，隨著我國(guó)高等教育的快速發(fā)展，我國(guó)大學(xué)的世界排名也有所提高，但仍有一些方面有待改進(jìn)。由于排名表是量化的，統(tǒng)計(jì)分析清晰全面，因此結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。對(duì)于未來的研究方向，建議與西方院校進(jìn)行平行比較，以便為我國(guó)高校趕超世界一流院校提供指導(dǎo)，使研究更具實(shí)用性。

排行榜對(duì)我國(guó)高等教育發(fā)展的啟示

針對(duì)世界大學(xué)排行榜的高度重要性，有幾條建議可以向我國(guó)高校和政府提供，以利用排名榜發(fā)展中國(guó)高等教育。中國(guó)高等教育的發(fā)展基本上有兩條路徑，一個(gè)是政府領(lǐng)導(dǎo)，另一個(gè)是大學(xué)的自主發(fā)展(別敦榮，2015)。

對(duì)于高校而言，指標(biāo)中的因素作為提高高校質(zhì)量的方面受到了重視，它們與排名指標(biāo)有高度重疊。首先，高校應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造力，并擴(kuò)招國(guó)際學(xué)生(胡德鑫，2017)，這是因?yàn)閷W(xué)生的表現(xiàn)在高等教育中非常重要，他們是潛在的研究人員。其次，大學(xué)應(yīng)該鼓勵(lì)年輕的研究人員進(jìn)行研究和創(chuàng)新，以保持與西方大學(xué)在最先進(jìn)技術(shù)方面的同等學(xué)術(shù)水平，同時(shí)應(yīng)該邀請(qǐng)更多的專業(yè)學(xué)者交流和資助本校學(xué)者到國(guó)外學(xué)習(xí)交流(郭叢斌，2015; 胡德鑫，2017)。第三，在建立主導(dǎo)和國(guó)際化的學(xué)科時(shí)，應(yīng)注意四個(gè)方面的因素: 發(fā)展方向、學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)、學(xué)科條件和學(xué)術(shù)運(yùn)行機(jī)制。此外，高校應(yīng)該尋求與世界各地頂尖大學(xué)的合作機(jī)會(huì)。第四，中國(guó)大學(xué)應(yīng)該樹立自己的大學(xué)文化。這是大學(xué)軟實(shí)力的一部分，應(yīng)該是開放的、批判的、鼓勵(lì)國(guó)際交流的、符合中國(guó)傳統(tǒng)和當(dāng)前形勢(shì)的(別敦榮，2015)。

另一方面，高校也應(yīng)盡量減少排名帶來的負(fù)面影響。首先，應(yīng)該避免學(xué)術(shù)異化，因?yàn)橹塾谂琶锌赡軐?dǎo)致研究領(lǐng)域縮小到只有少數(shù)幾個(gè)算在排名指標(biāo)內(nèi)的。此外，世界上一些大學(xué)故意虛報(bào)數(shù)據(jù)或賄賂排名機(jī)構(gòu)以獲得一個(gè)體面的排名，這是危險(xiǎn)的，且在學(xué)術(shù)界不可接受。其次，大學(xué)應(yīng)該注意不要趨同。由于全球大學(xué)排名的指標(biāo)有限，如果所有大學(xué)都以這些指標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)，它們最終會(huì)趨同。每所高校都有自己的強(qiáng)項(xiàng)，它們應(yīng)該根據(jù)自己的條件發(fā)展不同方面。

中國(guó)政府也制定了一些政策來提高中國(guó)大學(xué)的國(guó)際聲譽(yù)。中國(guó)于2010年提出建設(shè)“全球一流大學(xué)”的總體目標(biāo)，而實(shí)際上60多年來，中國(guó)一直在制定政策以努力實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。由于目前高校聲譽(yù)只能通過排名表進(jìn)行量化，加強(qiáng)排行榜的各個(gè)方面以提高高校聲譽(yù)是主要的方法。1954年，國(guó)家制定了“重點(diǎn)大學(xué)工程”，將六所大學(xué)確定為“重點(diǎn)大學(xué)”，它們具有良好的聲譽(yù)、優(yōu)秀的生源和直接來自于政府的資金。截至1981年，共有99所大學(xué)享受了這種待遇。1995年，“211工程”啟動(dòng)，旨在為培養(yǎng)高層次人才建立基礎(chǔ)，解決重大社會(huì)問題。這個(gè)政策要求中央和地方政府分配資金改善高校的基礎(chǔ)設(shè)施，提供一個(gè)有利的研究環(huán)境。此后，江澤民主席指出，中國(guó)需要一批具有世界一流水平的大學(xué)(江澤民，1988)以實(shí)現(xiàn)1998年的現(xiàn)代化目標(biāo)，催生了“985工程”。它針對(duì)不同的大學(xué)分為三個(gè)階段：第一階段以硬件建設(shè)為主，第二階段以科研軟件為主，第三階段以學(xué)科開發(fā)和高層次人才引進(jìn)為主?！?85工程”是中國(guó)政府對(duì)高等教育建設(shè)項(xiàng)目最大、最集中的投資。最近的一個(gè)項(xiàng)目是“211工程”，目標(biāo)是推動(dòng)世界一流大學(xué)的建設(shè)。它以中國(guó)和世界一流大學(xué)的需求為標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)大學(xué)解決當(dāng)前的國(guó)家問題，集中學(xué)術(shù)人才，并建立一批在世界上享有聲譽(yù)和區(qū)域及文化創(chuàng)新能力的大學(xué)(別敦榮，2015)。這些政策包括建立一流大學(xué)和在政府的財(cái)政支持下尋找一些值得支持的中國(guó)高校。為了加快建設(shè)一流大學(xué)的進(jìn)程，政府還應(yīng)該對(duì)高等教育領(lǐng)域有宏觀的認(rèn)識(shí)，并在區(qū)域和大學(xué)之間進(jìn)行資源和策略的平衡(郭叢斌，2015)。

可以看出，在建設(shè)一流大學(xué)的策略上，大學(xué)自身和政府都從提高排名入手，如招收更多的國(guó)際生和創(chuàng)造適當(dāng)?shù)目蒲协h(huán)境。由于當(dāng)今政策的重點(diǎn)幾乎都是支持學(xué)校，更多的相關(guān)政策應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注占排名指標(biāo)較大部分的研究人員和學(xué)生，以提高他們的學(xué)術(shù)能力，使大學(xué)的排名提高更快。

總結(jié)

當(dāng)今主要的全球大學(xué)排行榜有 ARWU，THE 和 QS，它們各有不同的指標(biāo)來評(píng)價(jià)高校。ARWU 以學(xué)業(yè)成績(jī)?yōu)橹鳎?THE 和QS 系統(tǒng)分配了一部分指標(biāo)給非學(xué)業(yè)成績(jī)。排行榜對(duì)高校的影響是巨大的，因?yàn)樗鼘?duì)高校的價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了定量的評(píng)價(jià)。對(duì)于學(xué)生和學(xué)者來說，排名是幫助他們做出最佳選擇的參考；而對(duì)于國(guó)家來說，排名是軟實(shí)力的一部分。近年來，我國(guó)大學(xué)排名普遍提高，但仍有一些方面有待改進(jìn)。由于全球大學(xué)排名具有重要意義，大學(xué)發(fā)展的途徑可以參考排名中的指標(biāo)制定。迄今為止，中國(guó)政府已經(jīng)制定了多項(xiàng)政策，集中在為高校發(fā)展提供資金和資源支持。建議今后高校應(yīng)從學(xué)生和學(xué)者、具體學(xué)科、國(guó)際傳播和大學(xué)文化等方面入手，提高學(xué)生和學(xué)者的學(xué)術(shù)成果質(zhì)量，而政府應(yīng)更加重視學(xué)生和學(xué)者，以提高中國(guó)大學(xué)的排名和綜合能力和聲譽(yù)。