李少鵬

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，蚌埠 233030)

隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)的不斷升級(jí)，中美經(jīng)濟(jì)脫鉤日趨加速，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)鏈安全受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，2020年7月中共中央政治局會(huì)議指出，以內(nèi)循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相促進(jìn)的新發(fā)展格局，而依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提供內(nèi)生動(dòng)力，迅速貫通創(chuàng)新鏈全流程，以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引領(lǐng)“內(nèi)循環(huán)”就顯得尤為重要，而加快科技成果轉(zhuǎn)化，以創(chuàng)新鏈驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)業(yè)替代，補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)鏈上下游就成為保障“內(nèi)循環(huán)”的重中之重。

科研院所作為我國(guó)科技創(chuàng)新的主要力量之一，具有強(qiáng)大的科研能力，產(chǎn)生了大量的科技成果，但是成果轉(zhuǎn)化的效率卻不高。為了加快科技成果轉(zhuǎn)化，我國(guó)先后頒布了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》等，2012年，中央印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》，其焦點(diǎn)就是解決技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相統(tǒng)一問(wèn)題，十九大報(bào)告更是強(qiáng)調(diào)要深化體制改革，建立創(chuàng)新體系，加快科技成果轉(zhuǎn)化。因此，科研院所根據(jù)自身?xiàng)l件和成果特征選擇不同轉(zhuǎn)化模式直接影響轉(zhuǎn)化的成功率。

1 科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)

1.1 連續(xù)性

科技成果轉(zhuǎn)化涉及內(nèi)容多，過(guò)程復(fù)雜，在轉(zhuǎn)化時(shí)，每個(gè)過(guò)程階段、時(shí)間節(jié)點(diǎn)都有著系統(tǒng)聯(lián)系，新的研究成果往往有賴于過(guò)去的研究成果作為基礎(chǔ)，呈現(xiàn)出連續(xù)性的特點(diǎn)。因此，如果連續(xù)性不暢通，就會(huì)加大轉(zhuǎn)化失敗的可能性。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)性

科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)眾多，每個(gè)環(huán)節(jié)都包含著不確定性?？萍汲晒某墒於取⒓夹g(shù)的替代性、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力等等都會(huì)變成影響成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 資產(chǎn)性

科技成果轉(zhuǎn)化不僅包含技術(shù)開(kāi)發(fā)，同時(shí)還包含著產(chǎn)業(yè)化企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)行，成果轉(zhuǎn)化需要投資大量的資金。有些新的技術(shù)成果在現(xiàn)有設(shè)備條件下難以完成轉(zhuǎn)化，因此需要大量的資金用于開(kāi)發(fā)成套裝備，巨額的投資體現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)性。

1.4 高收益

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，科技成果轉(zhuǎn)化前期都會(huì)投入大量的人力、物力和財(cái)力。新的技術(shù)帶來(lái)生產(chǎn)力的提升，生產(chǎn)效率的提高也是巨大的，因此其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益也非常高。它的高收益主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是新產(chǎn)品投放后帶來(lái)的豐厚利潤(rùn)，二是資本市場(chǎng)對(duì)其溢價(jià)的資本增值。

2 科技成果轉(zhuǎn)化的原則

基于上述科技成果轉(zhuǎn)化的一些特點(diǎn)，結(jié)合成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作的一般規(guī)律，科技成果轉(zhuǎn)化一般遵循四大原則。

2.1 接力棒原則

因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化具有連續(xù)性的特點(diǎn)，是一項(xiàng)特殊的接力比賽，因此科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中每一個(gè)環(huán)節(jié)都同等重要，每一個(gè)環(huán)節(jié)都不能出錯(cuò)。在科技成果轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)中，每一個(gè)參與者都務(wù)必要密切配合，科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化對(duì)象和條件決定了它的運(yùn)作原則。

2.2 雙支撐原則

科技成果的轉(zhuǎn)化離不開(kāi)科技研發(fā)和資金兩個(gè)支撐。在科技成果轉(zhuǎn)化的前半部分，主要是科技投入，這個(gè)階段對(duì)資金的需求量并不高，因此通常由成果研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)組織實(shí)施，而到了科技成果轉(zhuǎn)化的后半程，是從技術(shù)成果到產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)品階段，此時(shí)資金投入和支撐決定科技成果轉(zhuǎn)化是否能夠成功。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則

從前面科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)我們發(fā)現(xiàn)，其轉(zhuǎn)化過(guò)程會(huì)有各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，并且在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，參與的主體通常不是一家單位，通常會(huì)伴有對(duì)新產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的紛爭(zhēng)，從而影響合作的深入開(kāi)展，故而主導(dǎo)權(quán)的分配只能按各參與主體的出資比例來(lái)決定，從而按照各參與主體的投資分權(quán)的方式達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)分權(quán)的目的。

2.4 效益最大化原則

科技成果的轉(zhuǎn)化具有高收益性，這也是科技成果轉(zhuǎn)化的目的所在，因此科技成果的轉(zhuǎn)化必定追求經(jīng)濟(jì)效益的最大化。對(duì)科研院所來(lái)說(shuō)，通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化能為自己帶來(lái)豐厚的回報(bào)，將自身的無(wú)形資產(chǎn)變?yōu)橛行蔚馁Y產(chǎn)，并在轉(zhuǎn)化中形成增值，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，通過(guò)成果轉(zhuǎn)化形成的技術(shù)進(jìn)步，可以有效降低成本、拓展市場(chǎng)，拓展企業(yè)生存空間，為企業(yè)帶來(lái)良好的經(jīng)濟(jì)效益。

3 科技成果轉(zhuǎn)化模式的類型

3.1 自主轉(zhuǎn)化模式

這是一種科研院所全流程主導(dǎo)完成的一種轉(zhuǎn)化模式，所有轉(zhuǎn)化流程均在本單位內(nèi)部進(jìn)行[1]，該模式如圖1所示。它的特點(diǎn)是將所有環(huán)節(jié)內(nèi)部化，成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化主體合二為一，不存在技術(shù)消化與吸收的障礙，也沒(méi)有中間環(huán)節(jié)，避免了不必要的技術(shù)泄密和其他糾紛，同時(shí)也降低了各項(xiàng)交易費(fèi)用，從技術(shù)層面講，相關(guān)人員因?yàn)閷?duì)技術(shù)的理解比較深，各項(xiàng)適應(yīng)工作也較快。

其優(yōu)點(diǎn)一是科技成果轉(zhuǎn)化速度快。自主轉(zhuǎn)化可以減少中間環(huán)節(jié)，這樣科研院所就無(wú)需把時(shí)間和精力放在尋找合作企業(yè)上，可以依靠科研院所自身的力量進(jìn)行科研開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化，從而快速投放市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的提升。二是消耗的資源少。成果轉(zhuǎn)化隨著交易環(huán)節(jié)和參與方的增多成交易成本也在不斷增加，消耗的資源也就越多，而自主轉(zhuǎn)化模式減少了合作方，減少交易環(huán)節(jié)，減少資源的占用，所有過(guò)程均由科研院所自己實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出最大化。

3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式較為簡(jiǎn)單，通常是科研院所將研發(fā)的科技成果全部賣給企業(yè)，科研院所不再擁有成果所有權(quán)的一種模式，轉(zhuǎn)讓的成果可以是專利，也可以是一種生產(chǎn)工藝等，這種買賣只能帶來(lái)一次收益，后期的轉(zhuǎn)化完全由企業(yè)來(lái)主導(dǎo)，科研院所既不承擔(dān)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，也不享受轉(zhuǎn)化帶來(lái)的超額收益，該模式如圖2所示。[2]雙方的合作關(guān)系只是買賣雙方的關(guān)系。它的特點(diǎn)是科技成果產(chǎn)生者和實(shí)施轉(zhuǎn)化的一方是完全獨(dú)立的，同時(shí)這種成果所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓也允許企業(yè)對(duì)其購(gòu)買的科技成果擁有其他處置的權(quán)利，例如聯(lián)合其他企業(yè)共同開(kāi)發(fā)、授權(quán)其他企業(yè)使用等等。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式一般在高校、科研院所和企業(yè)之間完成，有時(shí)也會(huì)有中介機(jī)構(gòu)參與其中，在現(xiàn)實(shí)中這種模式在交易時(shí)出現(xiàn)過(guò)不少問(wèn)題，但在市場(chǎng)上仍然有一定比例出現(xiàn)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式需要交易的雙方或多方自身具備對(duì)方的需求點(diǎn)?？蒲性核目萍汲晒欠裣冗M(jìn)，能否開(kāi)展轉(zhuǎn)化生產(chǎn)并通過(guò)市場(chǎng)驗(yàn)證，技術(shù)是否成熟，有無(wú)漏洞或欠缺都是需要企業(yè)購(gòu)買方認(rèn)真考察的。而企業(yè)方是否具有支付購(gòu)買成果的資金能力，在后續(xù)轉(zhuǎn)化中有無(wú)繼續(xù)研發(fā)的實(shí)力和技術(shù)迭代的能力也是影響成果最終轉(zhuǎn)化效果的重要因素。

3.3 產(chǎn)學(xué)研合作模式

產(chǎn)學(xué)研合作模式是在企業(yè)和科研院所通過(guò)全程合作完成成果轉(zhuǎn)化的一種模式，它需要產(chǎn)業(yè)化參與的雙方保持長(zhǎng)期性的合作，這種長(zhǎng)期合作需要到科技成果轉(zhuǎn)化成功后才有終止的可能。

相比較來(lái)說(shuō)，產(chǎn)學(xué)研合作模式的成果轉(zhuǎn)化的速度較快、成功率較高，雖不及自主轉(zhuǎn)化模式，但比技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式成功率更高，這也是這種模式在當(dāng)下被選用較多的原因。要順利完成科技成果的轉(zhuǎn)化并不是一件容易的事，它需要產(chǎn)、學(xué)、研各方都付出艱辛的努力。首先大家要有共同開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的想法和迫切需要，其次還需要各方找到合適的合作方，最后合作雙方還需要達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的作用。

4 各類轉(zhuǎn)化模式的不足

4.1 自主轉(zhuǎn)化模式的不足

自主轉(zhuǎn)化時(shí)，科研院所完全控制了轉(zhuǎn)化的全流程，那么其自身的運(yùn)營(yíng)能力就會(huì)成為科技成果轉(zhuǎn)化成敗的關(guān)鍵因素，自身能力的不足會(huì)加大轉(zhuǎn)化失敗的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，科研院所通常會(huì)存在如下問(wèn)題。

一是市場(chǎng)意識(shí)不夠強(qiáng)。相對(duì)于企業(yè)，由于平時(shí)遠(yuǎn)離市場(chǎng)，科研院所的市場(chǎng)意識(shí)不強(qiáng)，有些產(chǎn)品研發(fā)并非市場(chǎng)所需要的，但卻投入大量資源進(jìn)行轉(zhuǎn)化，有些產(chǎn)品研發(fā)潛在市場(chǎng)很大的，但由于沒(méi)有看到潛在需求，投入的轉(zhuǎn)化資源少，產(chǎn)生的價(jià)值和效益也不夠。二是轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)不夠。術(shù)業(yè)有專攻，科研院所的人才大多是技術(shù)人才，研發(fā)能力強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，但在企業(yè)管理，市場(chǎng)開(kāi)拓等管理方面經(jīng)驗(yàn)欠缺，而這些正是成果轉(zhuǎn)化需要的關(guān)鍵技能，這就使得往往擁有很高價(jià)值的科技成果，在轉(zhuǎn)化后卻沒(méi)有帶來(lái)好的經(jīng)濟(jì)效益，甚至最后轉(zhuǎn)化失敗。三是分散科研院所精力?？蒲性核娜粘９ぷ髦饕情_(kāi)展科學(xué)研究，其精力也主要集中在此，在自主轉(zhuǎn)化模式中，科研院所就需要分散出精力到開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化時(shí)的企業(yè)管理工作，以至于會(huì)削弱科研院所的科研實(shí)力，不利于科研院所的持續(xù)創(chuàng)新能力。

4.2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的不足

科研院所和購(gòu)買的企業(yè)都是專注于本領(lǐng)域的從業(yè)者，雙方分別在科技創(chuàng)新和企業(yè)管理等方面都有著自己的優(yōu)勢(shì)，對(duì)自身資源配置的效率都很高?？蒲性核梢园丫Ｗ⒂诳萍紕?chuàng)新工作，將幾乎全部資源投入到科技研發(fā)中去。然而在實(shí)際工作中，采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的依然偏少，主要存在如下問(wèn)題。

1)科研院所創(chuàng)新能力不夠。通常來(lái)說(shuō)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的成果以各種專利為主。而專利能否真正轉(zhuǎn)化為解決企業(yè)實(shí)際問(wèn)題方案依然是未知數(shù)，因?yàn)榭蒲性核难邪l(fā)工作一開(kāi)始就不是為了解決企業(yè)問(wèn)題而開(kāi)展的，這些成果往往只是科研院所在課題研究時(shí)產(chǎn)生的，成果的針對(duì)性不強(qiáng)，導(dǎo)致成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不高。

2)技術(shù)轉(zhuǎn)讓帶來(lái)的收益不高。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式給科研院所帶來(lái)的收益是一次性的，并且通常轉(zhuǎn)讓費(fèi)用也不高，與前期的研發(fā)投入相比，收益率較低，同時(shí)對(duì)于后期成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)巨額收益沒(méi)有參與分配的權(quán)利，往往出現(xiàn)高投入、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的情況，這也是科研院所采用該種模式比例較低的原因之一。

3)企業(yè)后期開(kāi)發(fā)能力不足。通常通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓購(gòu)買技術(shù)的企業(yè)自身的研發(fā)能力都比較薄弱，由于科技成果轉(zhuǎn)化需要對(duì)現(xiàn)有成果進(jìn)行消化、吸收再改進(jìn)，而企業(yè)沒(méi)有參與科技成果的研發(fā)過(guò)程，又不具備后續(xù)研發(fā)的能力，這就使得通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)極高，因此，企業(yè)選擇這種模式的比例也越來(lái)越少。

4.3 產(chǎn)學(xué)研合作模式的不足

產(chǎn)學(xué)研合作模式自20世紀(jì)以來(lái)發(fā)展突飛猛進(jìn)，各種合作類型也層出不窮，產(chǎn)生了例如委托開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)、建立聯(lián)合公司等多種形式，因?yàn)檫@種模式不僅僅為科技成果轉(zhuǎn)化找到合作基礎(chǔ)，同時(shí)給了科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和合作企業(yè)一起工作和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，通過(guò)取長(zhǎng)補(bǔ)短，開(kāi)拓了成果轉(zhuǎn)化的思路，提高了轉(zhuǎn)化的效率，提升了轉(zhuǎn)化的效益，這種模式目前在我國(guó)運(yùn)營(yíng)良好，但仍存在如下不足。

一是合作規(guī)模較小、層次較低。目前國(guó)內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作還多停留在雙方簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，共同開(kāi)發(fā)一些新課題方面，合作的層次較低，科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模還很小。二是合作互信機(jī)制不健全。在日常的產(chǎn)學(xué)研合作中，科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)一般專注于技術(shù)開(kāi)發(fā)，注重技術(shù)升級(jí)和保障，很少參與合作主體的經(jīng)營(yíng)管理，這就會(huì)導(dǎo)致合作企業(yè)依靠管理權(quán)侵占科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)利益的情況發(fā)生，由于互信機(jī)制不健全，合作不能深入開(kāi)展。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。有些產(chǎn)學(xué)研合作在合作之初沒(méi)有對(duì)合作期間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)進(jìn)行明確說(shuō)明，這就導(dǎo)致科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)可能會(huì)在合作過(guò)程中將持續(xù)研發(fā)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)占為己有，同時(shí)科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)有較高的話語(yǔ)權(quán)，合作企業(yè)在利益被侵犯時(shí)常常也無(wú)法察覺(jué)，長(zhǎng)此以往影響合作主體的進(jìn)一步發(fā)展。

綜上，基于科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)和原則，要順利完成科技成果的轉(zhuǎn)化，勢(shì)必要選擇最佳的轉(zhuǎn)化模式，并建立良好的合作體制[3]。不僅要發(fā)揮科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)實(shí)力，使科研院所的力量更好地為成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，還要結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)制度，建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的分享機(jī)制。

5 結(jié) 論

到底選擇哪一種轉(zhuǎn)化模式是科研院所和企業(yè)需要共同面對(duì)的難題，通過(guò)前文對(duì)各轉(zhuǎn)化模式特點(diǎn)和優(yōu)缺點(diǎn)的分析，筆者可以發(fā)現(xiàn)不同的科技成果轉(zhuǎn)化模式主要表現(xiàn)出來(lái)以下幾個(gè)特征，如表1所示，不同轉(zhuǎn)化模式所需要的投資、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、獲利的程度及后續(xù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的能力各不相同[4]。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化模式影響因素表

通過(guò)對(duì)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化模式的研究發(fā)現(xiàn)，不同的科技成果轉(zhuǎn)化模式有著不同優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)也存在著不足。選擇適當(dāng)?shù)目萍汲晒D(zhuǎn)化，不但需要從科技成果自身的轉(zhuǎn)化需求分析，也需要結(jié)合研發(fā)主體自身的條件。因此，結(jié)合科技成果不同轉(zhuǎn)化模式特征，匹配研發(fā)主體自身的條件選擇適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)化模式將有助于提高成果轉(zhuǎn)化的成功率，從而使科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)力。