任志超，羅廣寧，肖田野，胡 羚，劉 蕾

(廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070)

社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎勵（以下簡稱“社會科技獎勵”），也稱“非政府科技獎勵”或“民間科技獎勵”［1］。我國的社會科技獎勵是指社會組織或個人利用非國家財政性經(jīng)費(fèi)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，獎勵為促進(jìn)科技進(jìn)步作出突出貢獻(xiàn)的個人或組織的科學(xué)技術(shù)獎［2］。社會科技獎勵是科技獎勵體系的重要組成部分。我國的科技獎勵制度經(jīng)過幾十年的發(fā)展，雖然政府科技獎勵一直處于主體地位，社會科技獎勵處于從屬地位［3］，但社會科技獎勵對促進(jìn)學(xué)科建設(shè)、推動科技進(jìn)步起到了重要作用。

1 我國社會科技獎勵發(fā)展和研究現(xiàn)狀

我國社會科技獎勵起源于20 世紀(jì)初，但由于歷史原因，在20 世紀(jì)40～80 年代曾一度中斷［4］。1999 年，科技部啟動受理社會科技獎勵申請工作，一批社會科技獎勵才逐漸發(fā)展起來。2006 年，國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020 年)》，提出鼓勵和規(guī)范社會力量設(shè)獎。2013 年，取消社會力量設(shè)獎的登記和審批，標(biāo)志著我國社會科技獎勵管理方式向服務(wù)型管理轉(zhuǎn)變［5］。2017 年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，將鼓勵社會力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎健康發(fā)展作為三大重點(diǎn)任務(wù)之一；同年，科技部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵和規(guī)范社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步提高了全國社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎的意愿。經(jīng)過政府多年以來的規(guī)范引導(dǎo)和社會各界的積極參與，我國的社會科技獎勵日趨活躍。據(jù)國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室［6］網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2018 年我國新增社會科技獎勵比2017 年增長了62.5%。

目前，國內(nèi)關(guān)于社會科技獎勵的研究視角主要聚焦于國家層面，如，王研等［7］和邊全樂等［8］研究了國家層面的科技社團(tuán)設(shè)立的社會科技獎勵發(fā)展現(xiàn)狀，并提出了發(fā)展建議；王婷等［9］通過分析15項(xiàng)國外重要社會科技獎勵，從組織形式、功能定位、評價機(jī)制、宣傳機(jī)制和品牌建設(shè)等方面提出我國社會科技獎勵發(fā)展的對策建議；通過與科技發(fā)達(dá)國家的比較，吳昕蕓等［10］和徐頑強(qiáng)等［1］在設(shè)獎主體、獎項(xiàng)設(shè)置、獎勵對象、獎勵形式、社會資源整合、引入質(zhì)量管理體系、獎勵制度建設(shè)及立法等級提升等方面，提出我國社會科技獎勵發(fā)展的對策建議；趙小平等［11］對中美社會科技獎勵法律制度進(jìn)行了比較研究，建議我國社會科技獎勵應(yīng)從源頭上通過完善立法來規(guī)范設(shè)獎主體；徐頑強(qiáng)等［12］對科研人員申報社會科技獎勵等意愿進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)科研人員的年齡和文化程度、設(shè)獎主體、獎勵力度、獎項(xiàng)知名度和獎后效應(yīng)對科研人員申報意愿有顯著影響；全鋒等［13］提出從實(shí)行分類指導(dǎo)、拓展發(fā)展空間、規(guī)范運(yùn)作程序、實(shí)行績效考核等方面加強(qiáng)社會科技獎勵的管理；單娟等［14］研究了稅收政策對社會科技獎勵的作用。從已有文獻(xiàn)來看，尚未見到專門對廣東省社會科技獎勵方面的研究。

2 廣東省社會科技獎勵發(fā)展歷程

廣東省社會科技獎勵始于20 世紀(jì)90 年代末廣東省食品行業(yè)協(xié)會設(shè)立的“廣東省食品行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎”；隨后，省內(nèi)相繼設(shè)立了“廣東省環(huán)境科學(xué)學(xué)會環(huán)境保護(hù)科學(xué)技術(shù)獎”“廣東省水利學(xué)會水利科學(xué)技術(shù)獎”等社會科技獎勵。2008 年，廣東省發(fā)布了《廣東省科學(xué)技術(shù)廳社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎管理實(shí)施辦法》，加強(qiáng)對廣東省社會科技獎勵的規(guī)范管理。2013 年，為落實(shí)深化行政審批制度改革精神，廣東省停止實(shí)施社會科技獎勵登記工作，加大了社會科技獎勵的自由度。2018 年，為貫徹落實(shí)國家科技獎勵制度改革精神，結(jié)合廣東省實(shí)際，廣東省人民政府辦公廳發(fā)布了《廣東省關(guān)于深化科技獎勵制度改革方案》，提出社會組織機(jī)構(gòu)可具有提名廣東省科學(xué)技術(shù)獎的資格，并大力鼓勵社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎，激發(fā)了社會力量開展科技獎勵活動的熱情。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2018 年年底，廣東省已公開設(shè)立的社會科技獎勵26 個（見表1），主要集中在2009—2018 年設(shè)立，且新設(shè)立的社會科技獎勵數(shù)量近來年呈穩(wěn)步增長態(tài)勢（見圖1）。2019 年，為進(jìn)一步鼓勵和規(guī)范廣東省社會科技獎勵，廣東省科技主管部門結(jié)合本省實(shí)際，印發(fā)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于進(jìn)一步鼓勵和規(guī)范廣東省社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎的實(shí)施意見（試行）》。目前，在廣東省科技主管部門的引導(dǎo)和支持下，廣東社會各界積極探索廣東省社會力量設(shè)獎發(fā)展新模式與新途徑。

表1 截至2018 年年底廣東省社會科技獎勵名單

表1 （續(xù)）

圖1 廣東省社會科技獎勵設(shè)立時間分布

3 廣東省社會科技獎勵現(xiàn)狀

3.1 組織管理與制度建設(shè)

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，廣東省社會科技獎勵除“科學(xué)探索獎”外，設(shè)獎主體均是行業(yè)協(xié)會、學(xué)會，省內(nèi)企業(yè)、科研院所、個人尚未設(shè)立社會科技獎勵。因大部分省級行業(yè)協(xié)會、學(xué)會具有廣東省科學(xué)技術(shù)獎或國家級社會科技獎勵的提名資格，為保障其獎勵成果可向更高層次獎勵提名，其設(shè)立的科技獎勵會按照政府或國家級社會科技獎勵的工作程序和要求進(jìn)行評審，容易造成評審活動大多耗費(fèi)較多人力物力，設(shè)獎主體因經(jīng)費(fèi)、工作人員有限，負(fù)擔(dān)較重。80.8%的社會科技獎勵設(shè)立了評審委員會或獎勵委員會，委員會委員主要為各行業(yè)內(nèi)知名專家或承辦機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)，而獎勵活動的日常工作職能基本由承辦機(jī)構(gòu)的某個部門來兼任，缺少專業(yè)的科技獎勵管理隊(duì)伍和完善的組織機(jī)構(gòu)。80.8%的社會科技獎勵有相關(guān)的獎勵辦法或章程，對其獎勵活動的開展有一定的規(guī)范作用，其余只有內(nèi)部評審規(guī)則。大部分社會科技獎勵的評審制度中，關(guān)于評審專家的聘任標(biāo)準(zhǔn)、評審的方式有待進(jìn)一步細(xì)化明確；個別獎勵在授獎前沒有對評審結(jié)果公示，缺少社會監(jiān)督環(huán)節(jié)，影響了獎勵的權(quán)威性和公正性。

3.2 獎勵對象及獎勵形式

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，獎勵對象方面，廣東省社會科技獎勵以獎勵項(xiàng)目為主，占設(shè)獎數(shù)量的65.4%；而獎勵對象為個人的較少，占設(shè)獎數(shù)量的15.4%（見圖2）。獎勵項(xiàng)目的問題在于項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)難度大、評審流程復(fù)雜以及容易造成無實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)人員“搭車”報獎；獎勵個人的社會科技獎勵中，獎勵對象以中青年科技工作者為主，有利于中青年科技工作者的成長。獎勵形式方面，廣東省社會科技獎勵以精神獎勵為主，主要采用發(fā)放證書、獎?wù)?、獎狀等獎勵形式，僅有7 個社會科技獎勵發(fā)放獎金，其中由騰訊基金會資助的“科學(xué)探索獎”的獎金最高，達(dá)到了300 萬元。物質(zhì)獎勵較少的原因，主要是設(shè)獎主體舉辦獎勵活動的經(jīng)費(fèi)有限，經(jīng)費(fèi)主要來源于科技咨詢、會員會費(fèi)等，缺少專業(yè)的基金會、社會捐贈等渠道提供經(jīng)費(fèi)支持，甚至有個別社會科技獎勵因經(jīng)費(fèi)不足而進(jìn)行收費(fèi)。

圖2 廣東省社會科技獎勵的獎勵對象構(gòu)成

3.3 獎勵的區(qū)域與領(lǐng)域

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，在獎勵的行政區(qū)域方面，除“科學(xué)探索獎”獎勵在大陸地區(qū)全職工作的青年科技工作者外，其余的廣東省社會科技獎勵主要獎勵為廣東省科技創(chuàng)新作出貢獻(xiàn)的個人和單位。在獎勵的行業(yè)領(lǐng)域方面，廣東省社會科技獎勵主要涉及食品、輕工、水利、土木建筑、環(huán)境保護(hù)、計算機(jī)、機(jī)械制造、醫(yī)學(xué)等行業(yè)領(lǐng)域，仍有部分較強(qiáng)的學(xué)科或行業(yè)尚未設(shè)立社會科技獎勵，可通過設(shè)立科技獎勵來加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體的交流，促進(jìn)相關(guān)學(xué)科建設(shè)和行業(yè)發(fā)展。

3.4 獎后的宣傳報道

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，廣東省社會科技獎勵中近九成的設(shè)獎主體有其獨(dú)立網(wǎng)站，會在網(wǎng)上對獲獎?wù)哌M(jìn)行宣傳；部分社會科技獎勵會舉辦頒獎大會，邀請省內(nèi)行業(yè)內(nèi)知名專家學(xué)者前來頒獎，并通過新聞媒體進(jìn)行宣傳報道。獎后宣傳報道對提升社會科技獎勵的知名度和影響力起到了一定的推動作用，激發(fā)科研人員開展科學(xué)研究的積極性；但也存在著大部分頒獎大會的規(guī)格不高，對獎勵活動、獲獎成果和獲獎?wù)叩男麄鲌蟮啦患皶r、不豐富，少見針對獲獎成果而舉辦學(xué)術(shù)研討會、報告會等問題。

3.5 地市社會科技獎勵情況

根據(jù)國家發(fā)布的《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》要求，除深圳市外，廣東省內(nèi)其他地市取消了市級政府科學(xué)技術(shù)獎，目前缺少地市級政府科技獎勵。為避免廣東省科技獎勵體系出現(xiàn)斷層，調(diào)動地市級科技人員開展科研的積極性，部分地市社會力量開始設(shè)立科技獎勵，使地市的優(yōu)秀科技成果和優(yōu)秀科研人員得到獎勵，激發(fā)了廣大地市科研人員的創(chuàng)造性和積極性。截止到2018 年年底，佛山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會和佛山市科技人才協(xié)會設(shè)立并舉辦了地市級的社會科技獎勵，其他地市也在積極開展相關(guān)的準(zhǔn)備工作。

4 典型案例分析

何梁何利基金是香港愛國金融實(shí)業(yè)家何善衡、梁銶琚、何添、利國偉先生于1994 年在香港注冊成立的社會公益性慈善基金。何梁何利基金獎是由何梁何利基金設(shè)立的獎項(xiàng)，旨在獎勵取得杰出成就和重大創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)工作者。因何梁何利基金獎規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格評審，重視獎后效應(yīng)、加強(qiáng)對獲獎人員的宣傳，與時俱進(jìn)、不斷改革［15］，在國內(nèi)社會科技獎勵中具有非常高的知名度與影響力。截止到2019 年，何梁何利基金共評選產(chǎn)生26 屆科學(xué)與技術(shù)獎得主1 362 人，對我國科技創(chuàng)新發(fā)展起到了重要推動作用。何梁何利基金獎的成功實(shí)踐，可歸納為以下幾個方面：

（1）科學(xué)的評選制度。何梁何利基金獎參照諾貝爾科學(xué)獎的運(yùn)作模式，結(jié)合我國國情，堅(jiān)持公平、公正、公開的原則評選，在評選的初評、終評時，無論是專業(yè)評委還是評選委員均獨(dú)立判斷，無記名投票行使表決權(quán)［16］。提名人為國內(nèi)有關(guān)科學(xué)領(lǐng)域和行業(yè)的著名專家、學(xué)術(shù)權(quán)威、主管領(lǐng)導(dǎo)組成［17］，具有良好職業(yè)道德,切實(shí)遵守提名人義務(wù)，因此保證了被提名人具有較高的學(xué)術(shù)水平。高標(biāo)準(zhǔn)聘任的評選委員，不僅具有高深的學(xué)術(shù)造詣，也具有良好的職業(yè)操守，由國內(nèi)科技權(quán)威和國際著名學(xué)者組成，且1/4 為國外專家，評審標(biāo)準(zhǔn)與國際接軌。

（2）規(guī)范的組織管理。何梁何利基金會實(shí)行信托管理制，信托委員會是基金的最高決策和管理機(jī)構(gòu)，依照信托契約全權(quán)負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和獎勵事宜。信托委員會下設(shè)評選委員會和投資委員會，評選委員會經(jīng)信托委員會批準(zhǔn)后，以《何梁何利基金評選章程》作為評選工作的基本準(zhǔn)則，獨(dú)立行使職能，按社會提名、資格認(rèn)定、初評、終評、頒獎的程序規(guī)范開展評選工作。投資委員會負(fù)責(zé)基金的投資經(jīng)營和財務(wù)管理?；饡慕M織機(jī)構(gòu)分工明確，管理運(yùn)作規(guī)范，保障了基金會的健康運(yùn)行。

（3）隆重的頒獎儀式和多元化的宣傳報道。頒獎儀式方面，多年來，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人出席頒獎大會并發(fā)表重要講話，顯示出國家對何梁何利基金獎的認(rèn)可和重視，也表明該獎勵在我國社會科技獎勵中的地位之高。獎后的宣傳報道方面，何梁何利基金網(wǎng)站上公布展示歷年來獲獎?wù)?，印刷介紹獲獎人及其主要科學(xué)技術(shù)成就的出版物，以及每年舉辦學(xué)術(shù)報告會、研討會，這些做法提升了獲獎?wù)叩臉s譽(yù)感和知名度，增強(qiáng)了該獎勵的影響力。

（4）穩(wěn)定的資金來源。何梁何利基金會下設(shè)投資委員會，由中銀香港(控股)有限公司及中國銀行(香港)有限公司和恒生銀行有限公司高級管理人員擔(dān)任，專門負(fù)責(zé)基金的投資經(jīng)營和財務(wù)管理，具體操作依托專門的投資機(jī)構(gòu)，并且每年有會計師事務(wù)所進(jìn)行公證性的財務(wù)審計，專業(yè)化的資金運(yùn)作手段和高效管理水平，使基金會以當(dāng)年新增的資產(chǎn)盈余支付獎金和管理費(fèi)用。積極穩(wěn)健的投資政策、規(guī)范的管理，保障了基金的可持續(xù)發(fā)展。截至2018 年3 月底，基金市值達(dá)到了7.52 億港元，基金資產(chǎn)增值92.5%［18］。

5 廣東省社會科技獎勵發(fā)展對策建議

5.1 完善組織管理與制度，提升公正性和權(quán)威性

設(shè)獎主體應(yīng)加強(qiáng)管理隊(duì)伍建設(shè)，實(shí)現(xiàn)管理人員職業(yè)化、專業(yè)化。構(gòu)建以學(xué)術(shù)共同體為主體的評審專家?guī)?，適當(dāng)按比例邀請國內(nèi)外知名專家參與評審，并對專家實(shí)行有進(jìn)有出的動態(tài)管理機(jī)制。行政主管部門應(yīng)明確設(shè)獎主體的權(quán)利和義務(wù)，以提供支持和幫助為目的，以監(jiān)督管理為手段，淡化政府科技獎勵的派生待遇，打造崇尚科學(xué)技術(shù)的社會大環(huán)境，引導(dǎo)社會科技獎勵走向法制化、規(guī)范化［19］。

設(shè)獎主體應(yīng)根據(jù)國家和廣東省科技獎勵制度改革精神，并根據(jù)各自獎勵工作特點(diǎn)，與時俱進(jìn)地細(xì)化和完善獎勵辦法、實(shí)施細(xì)則等制度規(guī)章，建立健全提名、評審、監(jiān)督機(jī)制，使獎勵工作有章可循。簡化、優(yōu)化評審流程，建立高效、公平、公正、公開的評審方式，廣泛接受社會公眾監(jiān)督，提升獎勵的公正性與權(quán)威性。

5.2 擴(kuò)大覆蓋范圍，完善科技獎勵體系

針對目前已取消地市級政府科技獎勵，地市的社會力量可填補(bǔ)地市級科技獎勵的空缺，推動設(shè)立地市級的社會科技獎勵，給省內(nèi)各地市轄區(qū)內(nèi)的科技工作者予以鼓勵和支持，更加全面激發(fā)科技工作者從事科研工作的創(chuàng)造性和積極性，增強(qiáng)廣東省各地市的自主創(chuàng)新能力。

充分發(fā)揮社會科技獎勵設(shè)置靈活、自由度高的特點(diǎn)，設(shè)立面向省內(nèi)外、更具開放包容性的社會科技獎勵，加強(qiáng)國內(nèi)外學(xué)術(shù)共同體的交流，逐步培育在國際上具有較大影響力的知名獎項(xiàng)，更好地促進(jìn)科技發(fā)展。行業(yè)行政主管部門積極引導(dǎo)，相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域社會力量主動設(shè)立社會科技獎勵，更好地促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步。

5.3 優(yōu)化獎項(xiàng)設(shè)置，提高獎勵的運(yùn)行質(zhì)量

因社會科技獎勵的設(shè)獎主體普遍存在人力物力有限的問題，在獎項(xiàng)設(shè)置上不應(yīng)搞“小而全”“廣而不?！薄＊剟顢?shù)量上，可壓縮獲獎數(shù)量，減少獎勵活動成本，提高獎勵的“含金量”，讓獲獎?wù)吒哂酗@示度。獎勵對象上，政府獎是以獎項(xiàng)目為主，與其形成互補(bǔ)的社會科技獎勵可以設(shè)立人物獎勵為主，減少知識產(chǎn)權(quán)爭議，減少提名者或申報人的工作量，特別是加大對中青年科技人員的獎勵，可有利于激發(fā)中青年科技人員開展科學(xué)技術(shù)研究的熱情和動力。此外，獎項(xiàng)設(shè)置應(yīng)在貫徹國家和廣東省科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，發(fā)揮社會科技獎勵靈活優(yōu)勢，根據(jù)科技進(jìn)步和社會發(fā)展的需要對獎項(xiàng)進(jìn)行適時調(diào)整，更好地對科技進(jìn)步起到促進(jìn)作用。

5.4 拓寬資金渠道，保障獎勵工作順利開展

廣東省作為改革開放的先行地，具有完備的市場體系，民間資本發(fā)達(dá)，社會科技獎勵承辦主體應(yīng)充分利用廣東省經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，通過設(shè)立基金會、接受社會捐贈等方式廣泛吸納社會資金。在資金的運(yùn)作和管理方面，可借鑒何梁何利基金會的模式，促進(jìn)資金保值增值，為社會科技獎勵工作順利開展提供有力保障。此外，政府相關(guān)部門應(yīng)創(chuàng)造更加寬松、便利的稅收政策環(huán)境，增加社會各界參與社會科技獎勵活動的積極性。

5.5 加強(qiáng)宣傳報道，提升獎勵的影響力

大力加強(qiáng)對獎勵活動的宣傳，開展豐富多元的獎勵宣傳工作，提高設(shè)獎主體的影響力和知名度，增加獲獎?wù)叩臉s譽(yù)感，如舉辦隆重?zé)崃业念C獎大會，邀請國內(nèi)外著名專家學(xué)者或省級相關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)出席并頒獎，樹立權(quán)威性；舉辦宣講會、研討會、學(xué)術(shù)報告會等多種形式活動，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，獲得學(xué)術(shù)共同體的認(rèn)同，樹立起較好的信譽(yù)；通過設(shè)獎主體網(wǎng)站、新聞媒體、期刊雜志、公眾號等媒介及時對獲獎?wù)哌M(jìn)行介紹、展示相關(guān)成果，提高社會各界對獲獎獎項(xiàng)的認(rèn)識和了解。