任孝平，楊 云，南 方

(科技部科技評(píng)估中心國(guó)際部，北京 100081)

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化、科技國(guó)際化、創(chuàng)新多極化已成為全球發(fā)展趨勢(shì)［1］。在世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷和國(guó)際形勢(shì)復(fù)雜多變的大背景下，科技創(chuàng)新和國(guó)際合作始終是各國(guó)實(shí)現(xiàn)未來(lái)可持續(xù)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略選擇［2］。改革開(kāi)放40 多年來(lái)，我國(guó)從20 世紀(jì)50 年代接受蘇聯(lián)的技術(shù)援助開(kāi)始［3］，到黨的十九大以來(lái)形成的全面開(kāi)放創(chuàng)新新格局，逐步構(gòu)建起了獨(dú)具中國(guó)特色的全方位、多層次、廣渠道、高水平的國(guó)際科技合作體系，國(guó)際科技合作已成為我國(guó)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中必不可少的組成部分。伴隨新時(shí)期國(guó)際科技競(jìng)合關(guān)系變化和科技體制改革的深入，對(duì)國(guó)際科技合作進(jìn)行績(jī)效評(píng)估成為政府的重要管理手段和必然要求［4］。本文總結(jié)了我國(guó)國(guó)際科技合作評(píng)估的實(shí)踐現(xiàn)狀，闡述了國(guó)際科技合作評(píng)估的特點(diǎn)、原則，歸納了評(píng)估的對(duì)象、框架和基本方法以及實(shí)踐中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以期為管理評(píng)估人員提供可借鑒的視角，帶動(dòng)促進(jìn)國(guó)際科技合作績(jī)效的有效提升［5］。

1 國(guó)際科技合作評(píng)估實(shí)踐現(xiàn)狀

國(guó)際科技合作評(píng)估，源于發(fā)展援助評(píng)估與科技評(píng)估的結(jié)合［6］。美、英、日等國(guó)在20 世紀(jì)就開(kāi)始關(guān)注發(fā)展援助的評(píng)估。20 世紀(jì)90 年代以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外援助的效果日益顯現(xiàn)，評(píng)估逐漸成為保障發(fā)展援助有效執(zhí)行的重要工具［7］。隨著創(chuàng)新資源的全球流動(dòng)加速，各國(guó)參與國(guó)際科技合作的程度不斷加深，國(guó)際合作與科技創(chuàng)新的關(guān)系越來(lái)越緊密，評(píng)估的方法和理念也逐步延伸至國(guó)際科技合作領(lǐng)域［8-9］。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外對(duì)國(guó)際科技合作評(píng)估的研究主要針對(duì)國(guó)際科技合作計(jì)劃/項(xiàng)目、國(guó)際聯(lián)合機(jī)構(gòu)/國(guó)際科技合作基地、國(guó)際科技合作政策、國(guó)別/區(qū)域合作開(kāi)展［10］。

國(guó)際科技合作計(jì)劃/項(xiàng)目是國(guó)際科技合作評(píng)估中最具代表性的評(píng)估對(duì)象［11］。在計(jì)劃層面，2010年，澳大利亞政府對(duì)本國(guó)已實(shí)施10 年的“國(guó)際科學(xué)聯(lián)系計(jì)劃”（International Science Linkage Program，ISL）進(jìn)行了綜合分析評(píng)估［12］；英國(guó)政府對(duì)其2014年起實(shí)施的，以科技創(chuàng)新為核心內(nèi)容的發(fā)展援助計(jì)劃“牛頓基金”進(jìn)行持續(xù)的跟蹤評(píng)估；瑞典戰(zhàn)略研究基金會(huì)和瑞典創(chuàng)新署于2014 年，對(duì)日本-瑞典聯(lián)合資助計(jì)劃——“BIO 跨學(xué)科計(jì)劃（MDB）”進(jìn)行了終期評(píng)估；歐盟自20 世紀(jì)80 年代起實(shí)施多國(guó)共同實(shí)施的“研發(fā)框架計(jì)劃”，并不斷對(duì)計(jì)劃進(jìn)行階段性評(píng)估，2016 年還發(fā)布了第七研發(fā)框架（FP7）計(jì)劃的跟蹤評(píng)估報(bào)告，2017 年又對(duì)“地平線2020”（Horizon 2020）計(jì)劃進(jìn)行了中期評(píng)估［13］；我國(guó)科技部評(píng)估中心實(shí)施了“十五”和“十二五“國(guó)際科技合作專(zhuān)項(xiàng)績(jī)效評(píng)估，2018 年起開(kāi)展了對(duì)“中國(guó)-歐盟科研創(chuàng)新聯(lián)合資助機(jī)制”的跟蹤評(píng)估工作［14］。在項(xiàng)目層面，我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NSFC）開(kāi)展了“重大國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目”評(píng)估［15］。在國(guó)際人才項(xiàng)目方面，Duan 等［16］研究了NSFC 資助的科研人員國(guó)際交流類(lèi)項(xiàng)目的評(píng)估方法。

國(guó)際聯(lián)合機(jī)構(gòu)/國(guó)際科技合作基地也是一個(gè)主要的國(guó)際科技合作評(píng)估對(duì)象。2012 年，我國(guó)科技部對(duì)中美清潔能源聯(lián)合研究中心（US-China Clean Energy Research Center，CERC）開(kāi)展了中期評(píng)估工作［17］。中德科學(xué)中心是我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委和德國(guó)研究聯(lián)合會(huì)（DFG）共同成立的科研資助機(jī)構(gòu)，2005 年，中德科學(xué)中心委托中德兩國(guó)評(píng)估專(zhuān)家開(kāi)展了中德科學(xué)中心十年評(píng)估，并基于評(píng)估結(jié)果對(duì)中心的建設(shè)和發(fā)展提出了建議［18］。國(guó)際科技合作基地，包括聯(lián)合研究中心、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，在國(guó)際科技合作一線發(fā)揮著聯(lián)合研發(fā)、匯聚資源、促進(jìn)交流的重要作用。我國(guó)科技部于2014 年發(fā)布了《國(guó)家國(guó)際科技合作基地評(píng)估辦法（試行）》和《國(guó)家國(guó)際科技合作基地評(píng)估實(shí)施細(xì)則》，并陸續(xù)開(kāi)展了基地遴選、評(píng)估工作；北京市、青島市等也出臺(tái)了國(guó)際科技合作基地管理辦法和評(píng)估辦法，對(duì)市級(jí)國(guó)際科技合作基地開(kāi)展了評(píng)估實(shí)踐［19］。

在國(guó)際科技合作政策評(píng)估方面，英國(guó)、德國(guó)、芬蘭等國(guó)均發(fā)布了國(guó)際科技合作規(guī)劃，但在國(guó)家層面開(kāi)展國(guó)際科技合作政策評(píng)估的實(shí)踐相對(duì)較少。我國(guó)科技部于2017 年開(kāi)始進(jìn)行國(guó)際科技合作政策評(píng)估工作，如：構(gòu)建了我國(guó)第一個(gè)覆蓋國(guó)家、地方/部門(mén)、高校、院所的國(guó)際科技合作績(jī)效監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體系；建立了國(guó)際科技合作績(jī)效評(píng)估信息系統(tǒng)，面向部門(mén)、省區(qū)市及計(jì)劃單列市，連續(xù)4 年對(duì)“十三五”國(guó)際科技合作重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行跟蹤評(píng)估［20］。

此外，基于文獻(xiàn)計(jì)量方法開(kāi)展國(guó)家間、區(qū)域間、合作領(lǐng)域等的國(guó)際科技合作態(tài)勢(shì)評(píng)估，也是一段時(shí)期我國(guó)的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域。Chen 等［21］基于期刊論文，分析了國(guó)際科技合作研究的趨勢(shì)；張萃等［22］基于Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)，給出了我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家科研合作現(xiàn)狀和影響因素；Niu 等［23］基于文獻(xiàn)計(jì)量和面訪的方法，研究了中國(guó)-澳大利亞合作對(duì)創(chuàng)新體系的影響；王文平等［24］研究了中歐科研合作的特征和趨勢(shì)?？傮w來(lái)看，目前各國(guó)資助方從管理需求出發(fā)，開(kāi)展了部分國(guó)際科技合作評(píng)估實(shí)踐。學(xué)者們對(duì)國(guó)際科技合作的研究，主要包括合作領(lǐng)域、影響因素、機(jī)制模式等角度，內(nèi)容較為寬泛，但研究與評(píng)估的視角和維度不足以全面反映被評(píng)對(duì)象的合作現(xiàn)狀，尤其是系統(tǒng)性地評(píng)估國(guó)際合作的效果和影響，及其相對(duì)于投入、產(chǎn)出的關(guān)系［21］，也尚未形成體系化的國(guó)際科技合作評(píng)估方法。

2 國(guó)際科技合作評(píng)估的對(duì)象和特點(diǎn)

由于國(guó)際科技合作具有多維度、多元化、多類(lèi)型、多內(nèi)容的特點(diǎn)，開(kāi)展國(guó)際科技合作評(píng)估，需要明確界定評(píng)估對(duì)象，并對(duì)其特點(diǎn)和屬性進(jìn)行分析。

2.1 國(guó)際科技合作評(píng)估的對(duì)象

開(kāi)展科技評(píng)估時(shí)，要基于國(guó)情和管理需求，明確定位評(píng)估對(duì)象。只有將評(píng)估對(duì)象從寬泛復(fù)雜的概念中簡(jiǎn)化和具體化，才能有針對(duì)性地設(shè)計(jì)符合評(píng)估對(duì)象特點(diǎn)的評(píng)估方案。國(guó)際科技合作評(píng)估的對(duì)象與一般科技評(píng)估相比，既有類(lèi)似又有特殊性。分析我國(guó)不同時(shí)期國(guó)際科技合作的重點(diǎn)任務(wù)，可以結(jié)合一般科技評(píng)估對(duì)象的分類(lèi)，將當(dāng)前國(guó)際科技合作的評(píng)估對(duì)象劃分為：科技合作計(jì)劃/項(xiàng)目、科技人才與交流、國(guó)際科技合作基地（平臺(tái)）、科技外交、科技對(duì)外援助、“一帶一路”建設(shè)、國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃/大科學(xué)工程、國(guó)際科技組織、企業(yè)國(guó)際科技創(chuàng)新合作、國(guó)際科技合作政策保障措施等（見(jiàn)圖1）。

圖1 一般性科技評(píng)估與國(guó)際科技合作評(píng)估的對(duì)比

2.2 國(guó)際科技合作評(píng)估的特點(diǎn)

（1）評(píng)估內(nèi)容的復(fù)雜性。對(duì)一個(gè)執(zhí)行期限明確、目標(biāo)具體的對(duì)象開(kāi)展評(píng)估相對(duì)容易，而國(guó)際科技合作不同于一般的科技創(chuàng)新活動(dòng)，其具有多元化的特征，既可作為一個(gè)政策目標(biāo)，也可作為支持其他政策目標(biāo)（如創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提升和支撐大國(guó)外交）實(shí)現(xiàn)的工具。國(guó)際科技合作的內(nèi)涵豐富、形式多樣，增加了對(duì)其開(kāi)展評(píng)估的難度。

（2）評(píng)估目標(biāo)的多重性。國(guó)際科技合作往往被賦予多重目標(biāo)［4］。短期目標(biāo)包括合作規(guī)模的擴(kuò)大、程度的加深；中期目標(biāo)包括實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)突破；長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)往往還與國(guó)家的整體科技實(shí)力、創(chuàng)新體系建設(shè)、國(guó)際影響力、外交關(guān)系等密切相關(guān)［25］。因此，在開(kāi)展國(guó)際科技合作評(píng)估時(shí)，不僅要評(píng)估國(guó)際合作對(duì)科技創(chuàng)新的支撐和促進(jìn)作用，總結(jié)科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值［26］；還要注意評(píng)估國(guó)際合作在創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值、政治效益、外交收益等方面作用。

3 國(guó)際科技合作評(píng)估方法與程序

一般的科技評(píng)估方法和流程包括：提出關(guān)鍵問(wèn)題、設(shè)計(jì)評(píng)估模型和框架（指標(biāo)體系）、提出評(píng)估方法、確定調(diào)研范圍、收集和分析證據(jù)信息、應(yīng)用評(píng)估結(jié)果等［27］。國(guó)際科技合作屬于科技活動(dòng)，因此科技評(píng)估的一般性方法和原則，同樣適用于國(guó)際科技合作評(píng)估。其特殊性主要體現(xiàn)在評(píng)估框架的內(nèi)涵不同、評(píng)估指標(biāo)的針對(duì)性，以及評(píng)估方法的組合運(yùn)用維度不同。

3.1 評(píng)估框架構(gòu)建

開(kāi)展國(guó)際科技合作評(píng)估時(shí)，一般基于被評(píng)估對(duì)象的運(yùn)行流程、內(nèi)部機(jī)制、管理鏈條等設(shè)計(jì)評(píng)估框架（見(jiàn)表1）。評(píng)估框架包括評(píng)估角度、評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估的證據(jù)來(lái)源和獲取方法。評(píng)估角度既包括一般科技評(píng)估投入-結(jié)果（產(chǎn)出、效果和影響）的內(nèi)容，同時(shí)兼顧國(guó)際合作的特點(diǎn)，包括了對(duì)合作“活動(dòng)”及其類(lèi)型的梳理。評(píng)估指標(biāo)從合作的不同側(cè)面，對(duì)評(píng)估角度進(jìn)行詮釋和落地。評(píng)估證據(jù)來(lái)源與搜集方法，圍繞評(píng)估角度和指標(biāo)，指導(dǎo)面向合作各實(shí)施和參與主體應(yīng)采用何種方法、從哪些渠道搜集證據(jù)，如：通過(guò)調(diào)查的方式獲得結(jié)構(gòu)化的證據(jù)數(shù)據(jù)；通過(guò)調(diào)研、座談等方式，獲取實(shí)施、參與方觀點(diǎn)等非結(jié)構(gòu)化的證據(jù)。

表1 國(guó)際科技合作評(píng)估框架與指標(biāo)體系

3.2 評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)

由于國(guó)際科技合作活動(dòng)具有目標(biāo)多元化、類(lèi)型多樣性的特點(diǎn)，例如：聯(lián)合發(fā)表論文是國(guó)際科技合作的形式，發(fā)表論文的數(shù)量是國(guó)際科技合作的產(chǎn)出，發(fā)表論文的影響因子以及形成的合作網(wǎng)絡(luò)又是國(guó)際科技合作的效果，因此在開(kāi)展評(píng)估時(shí)，應(yīng)仔細(xì)分析不同類(lèi)型的國(guó)際科技合作評(píng)估對(duì)象，充分理解國(guó)際科技合作的目標(biāo)，有針對(duì)性、有的放矢地設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)。

研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新政策、規(guī)劃中涉及的國(guó)際科技合作任務(wù)，以及國(guó)際科技合作要素隨著時(shí)間的推移越來(lái)越豐富，部分重點(diǎn)任務(wù)甚至從“十五”期間延續(xù)至今。國(guó)際科技合作重點(diǎn)任務(wù)是開(kāi)展我國(guó)國(guó)際科技創(chuàng)新合作評(píng)估的基本對(duì)象(見(jiàn)圖2)，由于科技活動(dòng)的合作屬性相似，在評(píng)估不同的對(duì)象時(shí)，可能用到相同的評(píng)估指標(biāo)，因此可以通過(guò)建立國(guó)際科技合作評(píng)估指標(biāo)池，從中篩選與被評(píng)估對(duì)象相關(guān)的評(píng)估指標(biāo)。隨著評(píng)估實(shí)踐的開(kāi)展和指標(biāo)的積累，指標(biāo)池（及數(shù)據(jù)來(lái)源）能極大提高評(píng)估人員的效率。

圖2 依據(jù)合作的類(lèi)型和特點(diǎn)遴選國(guó)際科技合作評(píng)估指標(biāo)

3.3 評(píng)估方法選擇與應(yīng)用

一般的科技評(píng)估方法，如同行評(píng)議法、德?tīng)柗品ā哟畏治龇ā⒔y(tǒng)計(jì)分析、問(wèn)卷調(diào)查、案卷研究、案例研究、座談面訪等都適用于國(guó)際科技合作評(píng)估［28］。開(kāi)展國(guó)際科技合作評(píng)估時(shí)，還可采取特殊的方法以更好地展現(xiàn)評(píng)估證據(jù)，如文獻(xiàn)計(jì)量法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等［21,29-30］，目前已有很多學(xué)者開(kāi)展了這方面的研究，充分利用定量化數(shù)據(jù)提升評(píng)估結(jié)論的客觀性［31］。

需注意的是，沒(méi)有任何一項(xiàng)國(guó)際科技合作評(píng)估工作可通過(guò)單一的方法實(shí)現(xiàn)。如：文獻(xiàn)計(jì)量法的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)是科學(xué)出版物（論文）［32］，主要適用于基礎(chǔ)科學(xué)的國(guó)際合作評(píng)估；合作專(zhuān)利的分析僅能呈現(xiàn)技術(shù)層面的合作和競(jìng)爭(zhēng)［33］，而且合作專(zhuān)利相對(duì)于專(zhuān)利相對(duì)較少。因此，需綜合使用各類(lèi)評(píng)估方法，從各個(gè)角度對(duì)證據(jù)信息進(jìn)行分析，使評(píng)估結(jié)果更具科學(xué)性。如：通過(guò)案卷研究和統(tǒng)計(jì)分析，了解國(guó)際科技合作的形式；通過(guò)專(zhuān)家座談，獲得對(duì)國(guó)際科技合作在雙邊關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、全球共同挑戰(zhàn)等大背景下的意見(jiàn)建議；通過(guò)實(shí)地調(diào)研（面訪），深入了解國(guó)際科技合作實(shí)施主體在從事合作中的具體經(jīng)驗(yàn)、問(wèn)題和難點(diǎn)。

此外，在評(píng)估工作中，還應(yīng)積極引入國(guó)際評(píng)估專(zhuān)家［34］，對(duì)中外科技合作中的各利益相關(guān)方進(jìn)行詳盡地調(diào)查，使得評(píng)估結(jié)果更具公平性。

3.4 評(píng)估的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

國(guó)際科技合作評(píng)估實(shí)施流程通常包括：確定評(píng)估關(guān)鍵問(wèn)題、構(gòu)建國(guó)際科技合作評(píng)估模型和框架、設(shè)計(jì)國(guó)際科技合作指標(biāo)體系、確定調(diào)研范圍、實(shí)施證據(jù)信息的收集和分析、評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用等（見(jiàn)圖3）。

在評(píng)估實(shí)施前，評(píng)估人員應(yīng)注意與委托方充分溝通，基于評(píng)估實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助委托方明確提出面臨的問(wèn)題和管理需求，避免因委托方的潛在需求沒(méi)有及時(shí)被挖掘?qū)е略u(píng)估方案不斷調(diào)整而拖延評(píng)估節(jié)奏。國(guó)際科技合作評(píng)估，還應(yīng)通過(guò)跟蹤世界科技形勢(shì)的變化，有針對(duì)性地更新評(píng)估的內(nèi)容和方向、調(diào)整評(píng)估方法。評(píng)估實(shí)施前，應(yīng)與委托方共同確定評(píng)估的時(shí)間范圍（數(shù)據(jù)的時(shí)間范圍），同時(shí)應(yīng)基于評(píng)估框架細(xì)化收集數(shù)據(jù)的主體（即國(guó)際科技合作的管理、實(shí)施和其他利益相關(guān)主體），進(jìn)而明確調(diào)研范圍。

在評(píng)估實(shí)施中，證據(jù)信息的收集和篩選一般通過(guò)公開(kāi)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的方式收集“非機(jī)構(gòu)化證據(jù)”，以及通過(guò)調(diào)查（在線填報(bào)信息系統(tǒng)）的方式收集“結(jié)構(gòu)化證據(jù)”。前者的證據(jù)來(lái)源包括：各類(lèi)統(tǒng)計(jì)年鑒、數(shù)據(jù)庫(kù)（如WoS 論文數(shù)據(jù)庫(kù)、ORBIT 專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)），以及國(guó)際組織發(fā)布的各類(lèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力排名等；后者的證據(jù)收集方式可以通過(guò)調(diào)研問(wèn)卷，或建立信息化系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)［35］。

在對(duì)證據(jù)信息進(jìn)行分析時(shí)，評(píng)估人員應(yīng)充分利用定性、定量相結(jié)合的方法，開(kāi)展更深層次的現(xiàn)象解釋和規(guī)律研究，挖掘國(guó)際科技合作的中、宏觀效果，解讀其原因和存在的問(wèn)題；同時(shí)面向國(guó)家和地方管理決策、面向行業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展給出評(píng)估結(jié)論，并提出政策建議。

圖3 國(guó)際科技合作評(píng)估實(shí)施流程

5 結(jié)論

新時(shí)期我國(guó)國(guó)際科技合作具有范圍廣、領(lǐng)域?qū)?、多交叉的特點(diǎn)，使得開(kāi)展國(guó)際科技合作評(píng)估時(shí)，存在評(píng)估對(duì)象不明確、評(píng)估指標(biāo)不完備、數(shù)據(jù)來(lái)源不清晰、評(píng)估方法不好選等諸多困難。本文從介紹國(guó)際科技合作評(píng)估的實(shí)踐現(xiàn)狀入手，給出了新時(shí)期國(guó)際科技合作評(píng)估的特點(diǎn)和原則、評(píng)估對(duì)象和框架、評(píng)估方法與基本流程，以期為國(guó)際科技合作管理人員、評(píng)估人員、政策研究人員提供借鑒和參考。未來(lái)，在開(kāi)展評(píng)估時(shí)還應(yīng)注意以下內(nèi)容：

（1）注重與國(guó)情及決策需求相結(jié)合。發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際科技合作的模式和特點(diǎn)、合作目的、成果成效的體現(xiàn)形式，與發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)有明顯區(qū)別，開(kāi)展評(píng)估的對(duì)象和方法也不盡相同。在具體開(kāi)展評(píng)估時(shí)，應(yīng)注意各階段國(guó)家總體發(fā)展對(duì)國(guó)際科技合作的要求，注重與管理決策相結(jié)合，真正通過(guò)評(píng)估回答國(guó)際科技合作對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的支撐和助力作用。

（2）注重評(píng)估的制度化建設(shè)。開(kāi)展各層面的國(guó)際科技合作評(píng)估，應(yīng)在前期將國(guó)際科技合作的監(jiān)測(cè)評(píng)估和數(shù)據(jù)收集機(jī)制，嵌入到合作活動(dòng)的設(shè)計(jì)和實(shí)施過(guò)程中，及時(shí)總結(jié)成果成效，并在長(zhǎng)期的時(shí)間范圍內(nèi)，分階段、有步驟地監(jiān)測(cè)開(kāi)展國(guó)際科技合作的影響，只有這樣才能為后續(xù)的評(píng)估實(shí)踐奠定良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

（3）注重評(píng)估的國(guó)際化視角。在給出政策建議時(shí)，應(yīng)以開(kāi)放創(chuàng)新的視角開(kāi)展評(píng)估與研究工作。即將國(guó)際科技合作置于歷史和全球的維度，積極吸引國(guó)際專(zhuān)家進(jìn)入評(píng)估工作、充分吸收國(guó)內(nèi)外智庫(kù)觀點(diǎn)，充分吸納國(guó)外相關(guān)智庫(kù)和學(xué)者對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)和建議。

（4）注重評(píng)估/研究方法的綜合應(yīng)用。在評(píng)估中離不開(kāi)前期的研究工作，甚至評(píng)估和研究始終會(huì)交叉在一起。如通過(guò)案卷研究，可以獲得評(píng)估對(duì)象的背景信息，有助于設(shè)計(jì)評(píng)估方案；通過(guò)案例研究，可以總結(jié)國(guó)際科技合作的成功經(jīng)驗(yàn)及共性問(wèn)題，有助于形成政策建議；通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，可以掌握各利益相關(guān)方的觀點(diǎn)、意見(jiàn)，進(jìn)而總結(jié)一般性規(guī)律。因此，只有綜合運(yùn)用各種評(píng)估方法，才能得到科學(xué)、公正、客觀的評(píng)估結(jié)論，而如何把新的方法用到評(píng)估中，也離不開(kāi)深入的分析和研究。