摘? ? ? 要：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我國城市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的生力軍和新引擎，已進(jìn)入全國性推廣與應(yīng)用的“操作階段”。但在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的生長路徑及其主要推動(dòng)因素方面，目前尚缺乏針對(duì)性和系統(tǒng)性的理論探索。本文選取武漢、深圳和長沙三市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為考察對(duì)象，發(fā)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展具有結(jié)構(gòu)性的非均衡特征，這給新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在城市創(chuàng)新發(fā)展中功能的發(fā)揮帶來了復(fù)雜性與不確定性。對(duì)此，可借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用協(xié)同治理思維，從“目標(biāo)理念、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)、制度集群、動(dòng)力機(jī)制”等維度構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)生長路徑。

關(guān)? 鍵? 詞：協(xié)同治理;新型研發(fā)機(jī)構(gòu);可持續(xù)生長

中圖分類號(hào)：F062.3? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? 文章編號(hào)：1007-8207（2020）10-0032-10

收稿日期：2020-03-05

作者簡介：管志利（1976—），男，湖南衡陽人，中共長沙市委黨校副教授，研究方向?yàn)檎紊鐣?huì)學(xué)、基層治理和科技創(chuàng)新。

基金項(xiàng)目：本文系2018年湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新時(shí)代湖南社區(qū)治理中的協(xié)商民主機(jī)制研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：18YBA428;2019年湖南省黨校（行政學(xué)院）系統(tǒng)社科規(guī)劃課題“新時(shí)代社會(huì)治理能力現(xiàn)代化的影響因素和提升機(jī)制研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：2019DX002。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)萌芽于21世紀(jì)初期的深圳、廣州等珠三角地區(qū)，進(jìn)而逐漸在北京、上海、蘇州、武漢等城市得到推廣。2016年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出“發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”;2017年，黨的十九大報(bào)告提出“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”;2018年政府工作報(bào)告強(qiáng)調(diào)要“涌現(xiàn)一批具有國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”;2019年，科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》以提升國家創(chuàng)新體系整體效能。隨后，江浙閩、湘鄂贛等省份相繼出臺(tái)發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)逐步跨越理論闡述而直接進(jìn)入實(shí)際操作與全國推廣階段。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在城市的生長路徑如何？ 推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可持續(xù)生長的關(guān)鍵因素是什么？如何更好地推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展？對(duì)這些基本問題的認(rèn)知，理論和實(shí)踐層面均存在欠缺之處。筆者分析了成功的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有的共性特征，選取武漢、深圳和長沙的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較，在此基礎(chǔ)上提出了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可持續(xù)生長的建議。

一、成功的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有的共性特征

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的萌芽和發(fā)展，是順應(yīng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)革命浪潮的產(chǎn)物，為政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新開辟了新途徑，已成為國家創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整合、貫通了創(chuàng)新鏈條，是加快技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的“尖兵連”，是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的加速器，更是培育新興產(chǎn)業(yè)的新引擎，極大地提升了城市的創(chuàng)新能力和水平。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這一概念并沒有確切意指，自身也無統(tǒng)一模式，其內(nèi)涵和邊界只能放在特定語境加以設(shè)定。國內(nèi)學(xué)者章熙春總結(jié)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的一般特征，如承擔(dān)了地方創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的歷史責(zé)任、去行政化的管理模式、靈活創(chuàng)新的體制機(jī)制、政產(chǎn)學(xué)研高度合作等。[1]王勇等根據(jù)科研能力和創(chuàng)業(yè)能力這兩個(gè)變量的強(qiáng)弱，建構(gòu)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的象限模型圖，從而表達(dá)了以應(yīng)用創(chuàng)業(yè)為指向的新型科研機(jī)構(gòu)更為豐富的內(nèi)涵。[2]通過吸納德國弗朗霍夫?qū)W會(huì)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)我國武漢、深圳和長沙等地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)地考察，并對(duì)其組織架構(gòu)、運(yùn)行模式、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，成功的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通常具有如下共性特征：

（一）形成校地企三方共建模式

成功的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大多由地方政府牽頭，聯(lián)合知名高校（科研院所）、重點(diǎn)企業(yè)共建共創(chuàng)，融合共性技術(shù)平臺(tái)、制度創(chuàng)新、創(chuàng)新文化特區(qū)于一體，形成科技創(chuàng)新與市場驅(qū)動(dòng)共同發(fā)展。對(duì)于政府來說，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟、科技論壇等是彈性小、見效慢的“軟平臺(tái)”，而作為“硬平臺(tái)”的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)政府政策的反應(yīng)較為敏感迅速。有研究者強(qiáng)調(diào)制度雙元情境和組織雙元能力對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)機(jī)制創(chuàng)新的重要影響，即政府主體通過政策引導(dǎo)和市場支持構(gòu)建制度雙元情境，發(fā)起主體通過需求響應(yīng)和互動(dòng)影響形成組織雙元能力。[3]高?？蒲腥藛T大多缺乏成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)和意識(shí)，企業(yè)與高?？蒲腥藛T信息溝通渠道不暢，而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)則可以充分聚集高校（科研院所）的技術(shù)力量，促進(jìn)其科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，降低成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn);新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還可以幫助企業(yè)更好地篩選研究項(xiàng)目，減少企業(yè)與科研人員及其成果鏈接的時(shí)間成本和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。三方共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，使得政產(chǎn)學(xué)研合作能夠更加持續(xù)深入地開展，也使政府、高校（科研院所）和企業(yè)的不同文化實(shí)現(xiàn)從碰撞到融合的轉(zhuǎn)變。

（二）堅(jiān)持理事會(huì)式的體制創(chuàng)新

有研究者把新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織創(chuàng)新放在創(chuàng)新的首要位置，并強(qiáng)調(diào)要實(shí)現(xiàn)“三維創(chuàng)新”，即“從組織創(chuàng)新維度實(shí)行現(xiàn)代科研院所制度，從模式創(chuàng)新維度構(gòu)筑立體化的知識(shí)資本化模式，從文化創(chuàng)新維度構(gòu)建文化共生系統(tǒng)”，認(rèn)為“三維創(chuàng)新”能更好地跨域聯(lián)結(jié)知識(shí)鏈、資本鏈和政策鏈，進(jìn)而達(dá)到協(xié)同創(chuàng)新以跨越科研成果轉(zhuǎn)化“死亡谷”的目的。[4]調(diào)查顯示，成功的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通常由高校（科研院所）、政府、企業(yè)多方組建，大多采取理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)方式（實(shí)行決策與執(zhí)行相分離），如深圳先進(jìn)技術(shù)研究院。與領(lǐng)導(dǎo)小組相比，理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)方式具有明顯優(yōu)勢：領(lǐng)導(dǎo)小組決策、委辦局實(shí)施的“多重領(lǐng)導(dǎo)”模式有時(shí)會(huì)降低運(yùn)作效率，而理事會(huì)制定的制度和作出的決策既能得到高效執(zhí)行又能實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督，既能提高工作效率也能促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速形成創(chuàng)新文化。

（三）采取市場化的運(yùn)作機(jī)制

一是效益分配的多層次、多形式運(yùn)作機(jī)制。注重通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品評(píng)價(jià)與檢測、人才培訓(xùn)等服務(wù)收入的市場化運(yùn)作獲得收益，在創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目效益分配方面采取了創(chuàng)業(yè)期直接投資、創(chuàng)業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)換股權(quán)、項(xiàng)目成果入股、項(xiàng)目孕育期投資等多層次、多形式的運(yùn)作機(jī)制。二是各方資源的內(nèi)部協(xié)同運(yùn)作機(jī)制。采取市場化運(yùn)作方式，匯集各方資源，讓原始創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化和人才培養(yǎng)等各項(xiàng)功能在研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部協(xié)同運(yùn)作。三是市場導(dǎo)向的投評(píng)機(jī)制。在投入機(jī)制上，人、財(cái)、物圍繞服務(wù)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、開辟新興產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)行配置。在考核評(píng)價(jià)上，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入、成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化效益、服務(wù)能力、企業(yè)孵化、經(jīng)營效果、人才引育作為考評(píng)指標(biāo)，緊密結(jié)合市場需求。

（四）內(nèi)部管理注重效率與公平

首先，成功的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通常重視組織內(nèi)部運(yùn)行效率的持續(xù)改進(jìn)，這是決定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)長度和高度的核心因素。包括人力資本效率（重點(diǎn)是科研人員的價(jià)值創(chuàng)造）、資金投入效率（投入方式和工資薪酬等）、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)效率（科研設(shè)備使用和技術(shù)轉(zhuǎn)移效率）。研發(fā)機(jī)構(gòu)中每個(gè)科研人員的經(jīng)費(fèi)總量、論文數(shù)量、專利產(chǎn)量以及重點(diǎn)基金獲批率、專利成果轉(zhuǎn)化率等，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)密切關(guān)注的指標(biāo)。其次，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的公平管理尤為關(guān)鍵。如深圳先進(jìn)技術(shù)研究院特別注重科研人員的公平晉升，以提高組織績效，針對(duì)部門主任以上崗位的公開招聘制度和年度末位淘汰制度也激發(fā)了研發(fā)機(jī)構(gòu)活力。

（五）尊重科研創(chuàng)新規(guī)律

科技人才及其培養(yǎng)具有一定的規(guī)律，因而成功的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都營造識(shí)才、愛才、敬才、用才之氛圍，大多建立了“應(yīng)用研究-技術(shù)開發(fā)-產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用-企業(yè)孵化”這一創(chuàng)新研發(fā)鏈條，資源配置能夠?yàn)槿说膭?chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，為科技人員提供良好的施展才能的環(huán)境?？蒲腥藛T自主選擇科研項(xiàng)目，自主組建科研團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)，權(quán)力被充分下放，經(jīng)費(fèi)使用和管理方式不斷改進(jìn)，強(qiáng)調(diào)“讓經(jīng)費(fèi)為人服務(wù)，而不是相反”“不以年齡論資歷，不以學(xué)位論英雄”。武漢、深圳和長沙等地的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都把“人才一流”放在工作之首位，以激發(fā)人才的積極性，讓他們爭當(dāng)創(chuàng)新的推進(jìn)者和實(shí)踐者，使謀劃創(chuàng)新、推動(dòng)創(chuàng)新、落實(shí)創(chuàng)新成為自覺行動(dòng)。

二、三市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)比較

（一）武漢新型研發(fā)機(jī)構(gòu)：高校（科研院所）主導(dǎo)的眾創(chuàng)式研發(fā)平臺(tái)

2009年以來，武漢以新興產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢學(xué)科為切入點(diǎn)，聚焦光電子信息、生物醫(yī)藥、環(huán)保節(jié)能、高端裝備、集成電路等多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，與武漢重點(diǎn)高校、龍頭企業(yè)組建了包括武漢生物技術(shù)研究院在內(nèi)的10家工業(yè)技術(shù)研究院（簡稱工研院）。其發(fā)展模式概括如下：

⒈重點(diǎn)依托高校（科研院所）。武漢新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有10家，其中7家以高校為主導(dǎo)，3家由企業(yè)主導(dǎo)。武漢新能源研究院、光電工研院、武漢智能裝備工研院均由華中科技大學(xué)主導(dǎo);武漢導(dǎo)航與位置服務(wù)工研院、武漢遙感與空間信息工研院主要依托武漢大學(xué);武漢生物技術(shù)研究院則依托武漢大學(xué)、華中科大、華中農(nóng)大、中科院武漢分院、武漢凱迪控股等;武漢地質(zhì)資源環(huán)境工研院依托中國地質(zhì)大學(xué)。其余3家包括湖北海洋工程裝備研究院、武漢中科醫(yī)療科技工研院、高德微機(jī)電與傳感工研院則由企業(yè)主導(dǎo)。

⒉投資主體多元化。武漢工研院的投資模式是：武漢市政府+園區(qū)+科研院所+社會(huì)資金（企業(yè)資金），政府支持是主要資金來源，實(shí)行投管分離、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧。在政府投入上，武漢市政府對(duì)每個(gè)工研院投入建設(shè)資金1.5億元和運(yùn)營經(jīng)費(fèi)5000萬元，同時(shí)在三年建設(shè)期內(nèi)提供不低于500萬元的研發(fā)經(jīng)費(fèi)予以支持。高校（科研院所）以科研成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、儀器設(shè)備使用權(quán)等注資工研院，工研院同時(shí)爭取中央財(cái)政支持，吸引企業(yè)及社會(huì)資本投資。

⒊實(shí)行市場化運(yùn)作。武漢工研院具有獨(dú)立法人資格，堅(jiān)持市場化導(dǎo)向、企業(yè)化運(yùn)作。光電、導(dǎo)航、資環(huán)、智能裝備實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制。地質(zhì)資源環(huán)境工研院等公開招聘知名企業(yè)或上市公司高管擔(dān)任院長并設(shè)立了孵化基金，幫助創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)將成果產(chǎn)業(yè)化。目前武漢工研院累計(jì)孵化企業(yè)383家，其中82家通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定;累計(jì)申請(qǐng)專利2340項(xiàng)，累計(jì)獲得專利1486項(xiàng);開展成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目439項(xiàng)，成果轉(zhuǎn)讓金19億元。

⒋出臺(tái)相關(guān)政策吸引頂尖人才。聚集大部分工研院的東湖高新區(qū)于2014年制定了《武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)3551光谷人才計(jì)劃暫行辦法》（以下簡稱“3551光谷人才計(jì)劃”），設(shè)立11億元的光谷人才基金?！?551光谷人才計(jì)劃”實(shí)施以來，引進(jìn)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者4人，中外院士53人，高端海歸人才579人，6000多個(gè)海內(nèi)外人才團(tuán)隊(duì)，此外，還引進(jìn)10000名博士、60000名碩士。

（二）深圳新型研發(fā)機(jī)構(gòu)：“科技+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”的創(chuàng)業(yè)式研發(fā)平臺(tái)

深圳堅(jiān)持做平臺(tái)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持創(chuàng)新無極限理念，將高校（科研院所）、特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器、投資基金等產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新要素緊密結(jié)合，有效打通科技和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道，大大提升了創(chuàng)新效率和效益。其發(fā)展模式概括如下：

⒈創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)相結(jié)合。深圳新型研發(fā)機(jī)構(gòu)包括三種模式：一是民辦公助的院（所）地共建型，成功代表是中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院（簡稱先進(jìn)院）;二是高校主導(dǎo)的校地共建型，成功代表是深圳清華大學(xué)研究院（簡稱深清院）;三是民辦非企的社會(huì)法人型，主要代表是華大基因研究院（簡稱華大基因）、光啟高等理工研究院（簡稱光啟院）。深圳新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的實(shí)質(zhì)在于科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的結(jié)合，可稱為“創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)”，為創(chuàng)新要素的結(jié)合提供了范例。[5]

⒉專業(yè)化、公共化定位。深圳新型研發(fā)機(jī)構(gòu)著眼于探索前沿科技創(chuàng)新，如華大基因和光啟院（前者是生物基因科技，后者是超材料科技），以自身科技成果衍生企業(yè)、培育新興產(chǎn)業(yè)。傾向于面向企業(yè)需求，提供關(guān)鍵共性技術(shù)，然后有針對(duì)性地開發(fā)，最后凝練出更基礎(chǔ)的理論問題，這也是學(xué)科設(shè)置的來源。深清院和先進(jìn)院主要作為綜合性研究機(jī)構(gòu)和公共研發(fā)平臺(tái)，如深清院是高科技企業(yè)孵化器的典范，先進(jìn)院在高端醫(yī)學(xué)影像、機(jī)器人與智能系統(tǒng)等方面具有國際領(lǐng)先成果。

⒊運(yùn)行機(jī)制企業(yè)化。在組織方式上，大多采取理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，理事會(huì)對(duì)重大問題進(jìn)行決策，保證組織的公益性，避免偏離發(fā)展預(yù)期。在內(nèi)部管理上，注重科技研發(fā)的分工配合和創(chuàng)新鏈上每個(gè)環(huán)節(jié)的綜合團(tuán)隊(duì)建設(shè)，注重對(duì)科技創(chuàng)業(yè)人才的“模塊化”培養(yǎng)。在激勵(lì)機(jī)制上，普遍采用匿薪制、動(dòng)態(tài)考核、末位淘汰等制度。在人員任用上，大都采用聘用制，“不以學(xué)歷資歷論英雄”，大膽任用青年創(chuàng)新人才。

⒋鏈條融合化。在創(chuàng)新鏈上，形成了科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“三發(fā)聯(lián)動(dòng)”模式，參照法國“巴斯德”組織模式，設(shè)立工程中心、研究所、育成中心和開放技術(shù)平臺(tái)。在資金鏈上，設(shè)立各種基金、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、中試基地等，如深清院成立創(chuàng)投公司和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金，先進(jìn)院設(shè)立研究院發(fā)展基金，光啟院成立“超材料產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”和“超材料產(chǎn)業(yè)基金”。在人才鏈上，面向全球聚集世界一流科研人才，如光啟院聚集大量“海歸”及歐美國家研究人員，“像個(gè)小聯(lián)合國”，華大基因在全球各地設(shè)立研究機(jī)構(gòu)。在鏈條融合方面，形成“科研、產(chǎn)業(yè)、資本、教育”四位一體的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新鏈、資金鏈、人才鏈的融合發(fā)展，建立“政策+創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)基金+VC/PE”的新機(jī)制，并從組織方式上克服了科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的弊端，如光啟院設(shè)立超材料研發(fā)中試生產(chǎn)線、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和投資基金等。

（三）長沙新型研發(fā)機(jī)構(gòu)：政企聯(lián)動(dòng)的企業(yè)主導(dǎo)式研發(fā)平臺(tái)

長沙圍繞科研體制機(jī)制改革，以市場化發(fā)展為導(dǎo)向，探索提供政策支持。2017年，長沙市委市政府出臺(tái)了《關(guān)于建設(shè)國家科技創(chuàng)新中心的意見》，培育了一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，目前已成立4個(gè)工業(yè)技術(shù)研究院和中南大學(xué)科技園研發(fā)總部。其發(fā)展模式概括如下：

⒈多由企業(yè)主導(dǎo)組建。長沙市政府倡導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“政企聯(lián)動(dòng)、高校跟進(jìn)”合作模式。長沙環(huán)保工業(yè)技術(shù)研究院（簡稱長環(huán)院）由航天凱天環(huán)保牽頭組建，長沙增材制造工業(yè)技術(shù)研究院（簡稱長增院）以華曙高科為牽頭單位，長沙新能源材料工業(yè)技術(shù)研究院（簡稱能材院）由長沙市政府和中國五礦集團(tuán)共同出資組建，長沙北斗產(chǎn)業(yè)安全技術(shù)研究院（簡稱北斗院）由北斗開放實(shí)驗(yàn)室·長沙分實(shí)驗(yàn)室推動(dòng)成立。這是一種“政企聯(lián)動(dòng)、高校跟進(jìn)”合作模式，而不是三方共同組建，且政府支持力度較?。總€(gè)工研院支持現(xiàn)金4000萬元，僅為武漢的1/5），社會(huì)資本沒有參與研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，這些因素制約了長沙新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步發(fā)展和外溢活力。

⒉聚焦前沿先進(jìn)技術(shù)。長環(huán)院圍繞湖南省及中部崛起的功能定位，整合國內(nèi)外環(huán)境保護(hù)先進(jìn)理念與技術(shù);長增院著力從3D打印裝備及材料開發(fā)、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、關(guān)鍵核心零部件研發(fā)三個(gè)方向開展研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目攻關(guān)和創(chuàng)新升級(jí)，進(jìn)一步推進(jìn)3D打印在航空航天、汽車工業(yè)、醫(yī)療等重點(diǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用;北斗院依托國防科技大學(xué)人才團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢，推動(dòng)北斗導(dǎo)航安全領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)研究及其應(yīng)用，填補(bǔ)了北斗導(dǎo)航安全領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)空白;能材院聚焦新能源材料與器件研發(fā)、新能源材料智能制造等，集技術(shù)研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化功能于一體，致力于成為新能源材料以及研發(fā)領(lǐng)軍企業(yè)最具國際影響力的科技協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)孵化平臺(tái)。

⒊研發(fā)機(jī)構(gòu)園區(qū)化。中南大學(xué)科技園整體規(guī)劃為研發(fā)總部和產(chǎn)業(yè)化基地兩部分。研發(fā)總部由岳麓區(qū)投資建設(shè)，2017年12月建成以來已簽約企業(yè)36家，注冊企業(yè)155家。由于研發(fā)總部引進(jìn)企業(yè)時(shí)注重財(cái)稅指標(biāo)，沒有打通創(chuàng)新鏈條，因而引進(jìn)的企業(yè)將其當(dāng)作辦公用房，用于研發(fā)的較少，即研發(fā)總部變成了園區(qū)。研發(fā)總部沒有小試、中試基地，也沒有引入其他社會(huì)資本，尚無后續(xù)資金建設(shè)小試、中試基地;產(chǎn)業(yè)化基地的規(guī)劃用地目前仍停留在圖紙層面，而且其用途存在爭議，短期內(nèi)難以發(fā)揮研發(fā)總部的孵化作用。

⒋大多囿于內(nèi)部研發(fā)。除了北斗院定位為軍民協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，積極對(duì)接政府、園區(qū)、企業(yè)、高校（科研院所）各類優(yōu)質(zhì)資源外，長沙環(huán)保、增材制造、新能源材料等工研院雖都已注冊為獨(dú)立法人，但研發(fā)人員及其工資發(fā)放、辦公場地、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)成果都由所依托企業(yè)管理和支配，實(shí)質(zhì)上相當(dāng)于企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)部門。因長沙工業(yè)技術(shù)研究院大多依托企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門，也就沒有諸如理事會(huì)等真正意義上的法人治理結(jié)構(gòu)，研發(fā)成果轉(zhuǎn)讓不是按市場規(guī)則運(yùn)行;研發(fā)平臺(tái)的開放性不夠，基本沒有設(shè)立眾創(chuàng)空間，既無法吸引創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才，更無法發(fā)揮作為公共研發(fā)平臺(tái)基本屬性的作用;各個(gè)工研院沒有設(shè)立產(chǎn)業(yè)化基金和創(chuàng)新基金，孵化作用難以得到充分發(fā)揮。

通過分析三市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展模式發(fā)現(xiàn)，其在層次和深度上存在不平衡現(xiàn)象。調(diào)研結(jié)果顯示，目前工研院武漢有12家，深圳有41家，長沙僅有4家。長沙工研院累計(jì)申請(qǐng)專利或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)252項(xiàng)，開展成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目15項(xiàng);武漢工研院累計(jì)孵化企業(yè)383家、獲得專利1486項(xiàng)，開展成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目439項(xiàng);深圳僅先進(jìn)院1家就獲得專利2000項(xiàng)，孵化企業(yè)100家?？傮w看來，目前深圳發(fā)展模式更為前沿和徹底，其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特征符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向，武漢也已走上良性發(fā)展軌道，而長沙的企業(yè)主導(dǎo)和內(nèi)部研發(fā)取向急需扭轉(zhuǎn)，以形成更具公共性、開放性的運(yùn)作模式。

三、協(xié)同治理視域下新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可持續(xù)生長的建議

協(xié)同治理是政府與非政府機(jī)構(gòu)互動(dòng)的合作治理模式。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為研發(fā)的發(fā)動(dòng)機(jī)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的引導(dǎo)橋梁和高效通暢的技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，已成為解決科研與市場脫節(jié)問題的有效之道，但其創(chuàng)新發(fā)展仍然存在多方面的瓶頸，如對(duì)性質(zhì)認(rèn)識(shí)不足導(dǎo)致其偏離公益性，對(duì)產(chǎn)權(quán)界定不明晰導(dǎo)致發(fā)展方向不明，監(jiān)管制度不完善導(dǎo)致其本質(zhì)缺失，以及政府干預(yù)導(dǎo)致的行政化、官僚化，即新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在形成機(jī)理上還存在“三元循環(huán)悖論”。[6]對(duì)此，可借鑒粵蘇浙等發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用協(xié)同治理思維，推進(jìn)“理念-結(jié)構(gòu)-制度”的相互建構(gòu)，[7]從“目標(biāo)理念、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)、制度集群、動(dòng)力機(jī)制”等方面協(xié)同發(fā)力，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)生長和高質(zhì)量發(fā)展。

（一）目標(biāo)理念：廓清協(xié)同創(chuàng)新思路

⒈瞄準(zhǔn)公共服務(wù)功能。一是性質(zhì)應(yīng)為獨(dú)立法人組織，即新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)是投資主體多元化、建設(shè)模式國際化、運(yùn)行機(jī)制市場化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結(jié)合，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的新型法人組織。二是角色應(yīng)為公共服務(wù)平臺(tái)和創(chuàng)新體系中的服務(wù)載體，扮演非營利組織的角色，把新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成為以專業(yè)技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化培育等為主要任務(wù)的公共服務(wù)平臺(tái)，形成“科技+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”發(fā)展模式，走“科教融合”之路。三是功能可涵蓋如下之一：⑴聚焦國家和省市戰(zhàn)略需求，開展基礎(chǔ)與應(yīng)用研究;⑵結(jié)合城市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)，支撐重大產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新;⑶以資源匯集和專業(yè)科技服務(wù)為特色，為企業(yè)提供技術(shù)解決方案，開展科技成果轉(zhuǎn)化與科技企業(yè)孵化服務(wù)，推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

⒉把握三個(gè)原則。一是追求長遠(yuǎn)發(fā)展。頂層設(shè)計(jì)應(yīng)圍繞《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》《國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)工作指引》等文件要求，重點(diǎn)緊扣國家和省市重大戰(zhàn)略部署與優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新由“點(diǎn)的布局”向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新“鏈的布局”轉(zhuǎn)變。二是尊重客觀規(guī)律。首先要尊重科研規(guī)律。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要做到以研發(fā)為本、以民為本，不過度追求經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、過分關(guān)注“短平快”項(xiàng)目，避免急功近利。其次要遵循市場規(guī)律。選擇前沿性、集成性和可持續(xù)性的項(xiàng)目，注重培育未來新興產(chǎn)業(yè)，基于市場化視角與高校（科研院所）、政府、企業(yè)合作，將其打造成高水平研究型人才和技術(shù)聚集高地。三是堅(jiān)持開放協(xié)同。鼓勵(lì)和支持本地龍頭骨干企業(yè)、中小科技企業(yè)，著名科學(xué)家、海內(nèi)外高層次人才或創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，海外知名企業(yè)、跨國公司以及省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等，聚焦優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域，牽頭或參與建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，地方政府為這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)造發(fā)展平臺(tái)，并成為這些機(jī)構(gòu)對(duì)外的推介者和國內(nèi)外資源的對(duì)接者。

（二）行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)：建立協(xié)同共建機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)生長應(yīng)堅(jiān)持政產(chǎn)學(xué)研資合作，圍繞優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（見下圖）。研發(fā)機(jī)構(gòu)下設(shè)管理部門（如科研處、教育處）、外溢機(jī)構(gòu)（如創(chuàng)客學(xué)院、北斗院）、科研所（如醫(yī)藥所、數(shù)字所）、育成中心（如新品應(yīng)用場景、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、天使投資基金）等。

如下圖所示，組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)著重關(guān)注如下四方面：一是可借鑒德國弗朗霍夫?qū)W會(huì)經(jīng)驗(yàn)，重視為其他創(chuàng)新主體提供服務(wù)而不是幫其設(shè)計(jì)。[8]可以通過土地和財(cái)政資金投入，堅(jiān)持不分紅、不參與經(jīng)營，僅發(fā)揮牽頭協(xié)調(diào)、整合各方資源的作用，保證新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和積極性。二是高校（科研院所）以科研成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、儀器設(shè)備使用權(quán)等注資新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。同時(shí)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身積極爭取中央和省級(jí)財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持，吸引相關(guān)企業(yè)及社會(huì)資本融資。三是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮本地產(chǎn)業(yè)技術(shù)及其擴(kuò)散優(yōu)勢。如長沙可借助長沙種業(yè)技術(shù)優(yōu)勢、人才硅谷優(yōu)勢以及應(yīng)用場景優(yōu)勢等，組建種業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院和種業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟，使長沙市種業(yè)基因技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈在國內(nèi)乃至國際上形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。四是鼓勵(lì)和支持專業(yè)園區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)組建不同類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。各級(jí)政府在研發(fā)投入、人才引育、場地設(shè)備等方面給予配套支持，推動(dòng)國內(nèi)外知名大學(xué)在儀器設(shè)備、知識(shí)創(chuàng)新上與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)開放式協(xié)作。

（三）制度集群：強(qiáng)化政策支持和制度保障

⒈政策支持。一是根據(jù)區(qū)域性、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中長期發(fā)展規(guī)劃，形成支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的公共服務(wù)體系，鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新管理體制和運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建核心隊(duì)伍穩(wěn)定、人才流動(dòng)順暢、科教融合優(yōu)質(zhì)、成果轉(zhuǎn)化高效及分配機(jī)制合理的現(xiàn)代治理體系。[9]二是認(rèn)真落實(shí)國務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》（國辦發(fā)[2016]28號(hào)）的要求，建立科研機(jī)構(gòu)、高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效評(píng)估體系，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對(duì)單位予以支持的參考依據(jù)。三是政府牽頭設(shè)立創(chuàng)新基金并出臺(tái)實(shí)施細(xì)則，同時(shí)牽頭設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公益基金，出臺(tái)管理章程，帶動(dòng)社會(huì)各界積極投入?yún)^(qū)域科技創(chuàng)新建設(shè)，確保機(jī)構(gòu)的平穩(wěn)運(yùn)行和公益基金專注投向新興產(chǎn)業(yè)，亦可將部分基金交由金融信托機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營。四是通過政府采購間接增加對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的財(cái)政投入，制定鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的采購政策，按研發(fā)機(jī)構(gòu)生長階段分類實(shí)施多層次采購模式，建立透明公開的采購信息發(fā)布和披露制度，同時(shí)配合立體化的第三方監(jiān)督機(jī)制修訂和完善相關(guān)立法。

⒉制度保障。一是推進(jìn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)的出臺(tái)與實(shí)施。制定促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施細(xì)則和配套措施，同時(shí)加快科技創(chuàng)新地方立法，對(duì)不同類型的研發(fā)機(jī)構(gòu)分別立法，理清政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)、市場等不同主體在創(chuàng)新中的責(zé)權(quán)利邊界。大力引導(dǎo)、規(guī)范、保護(hù)各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依法高效創(chuàng)新發(fā)展。二是對(duì)不同性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)予以界定。制定并完善《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展辦法》，該退出的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)堅(jiān)決予以退出，“有能者多支持，少能者少支持，不能者不支持”;在支持方式上，事后獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)于事前補(bǔ)貼，幫助企業(yè)提升產(chǎn)品競爭力。三是對(duì)不同類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用不同的引導(dǎo)和扶持方式。對(duì)政府主導(dǎo)的，不斷改進(jìn)扶持方式，給予每年定額的開辦運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支持或聯(lián)動(dòng)支持，或?qū)嵭幸皇乱蛔h;對(duì)高校（科研院所）主導(dǎo)的，健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制;對(duì)企業(yè)主導(dǎo)的，加強(qiáng)規(guī)范發(fā)展并完善普惠性扶持政策。

（四）動(dòng)力機(jī)制：建構(gòu)協(xié)同治理體系

建構(gòu)協(xié)同治理體系，實(shí)質(zhì)上是一種治理創(chuàng)新，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的協(xié)同治理體系是以項(xiàng)目為核心的多種機(jī)制的耦合。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過聚集組織資源、人才資源、資金資源、技術(shù)資源等，能夠突破制度壁壘，實(shí)現(xiàn)多元主體間的深度合作和協(xié)同治理動(dòng)力的生成。

⒈創(chuàng)新組織治理方式和考核評(píng)價(jià)體系。國際通用做法是把理事會(huì)機(jī)制視作新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（多元投資設(shè)立）的中樞神經(jīng)。一是推動(dòng)科技部2019年313號(hào)文件《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》的落地實(shí)施，原則上實(shí)行理事會(huì)決策制和院（所）長負(fù)責(zé)制，依法依規(guī)制定和執(zhí)行組織機(jī)構(gòu)章程，加強(qiáng)與國際科技合作平臺(tái)法人的聯(lián)系合作。二是創(chuàng)新新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類考核評(píng)價(jià)體系，圍繞科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、人才引育、研發(fā)服務(wù)等，科學(xué)合理設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)（以“用戶評(píng)價(jià)”作為重點(diǎn)指標(biāo)），建構(gòu)以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的多層次考核評(píng)價(jià)體系，建立和完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新調(diào)查和統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度以及監(jiān)督問責(zé)機(jī)制。

⒉建立人力資本培育和資源整合機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有吸引和培育優(yōu)秀科研人才的優(yōu)勢，具有延攬志同道合的新伙伴加入以及善用、共享、留住優(yōu)秀人才的功能。這些優(yōu)勢和功能是人力資本的重要組成部分，是個(gè)人和研發(fā)機(jī)構(gòu)將隱性或顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化為價(jià)值的創(chuàng)新能力。一是以人力資本的投入、利用和管理催生創(chuàng)新活力，樹立“不求所有、但求所用”“選育前沿人才、布局先進(jìn)學(xué)科”“事業(yè)留人、待遇留人”等先進(jìn)理念，以有效推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)、持續(xù)增值并提升資源整合能力。二是通過激勵(lì)性人才政策的落地實(shí)施以及科研人才的使用和共享，實(shí)現(xiàn)智力資源柔性流動(dòng)，增進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織凝聚力。三是借助“整團(tuán)引進(jìn)”“項(xiàng)目育人”等方式強(qiáng)化早期階段的人力資本投入，削減組織“熵”增，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造的“SECI”（社會(huì)化-外在化-組合化-內(nèi)隱化）螺旋循環(huán)，同時(shí)依據(jù)人才評(píng)價(jià)、創(chuàng)業(yè)孵化、終身學(xué)習(xí)、開辦研究生院等手段構(gòu)建學(xué)習(xí)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

⒊優(yōu)化投融資機(jī)制和項(xiàng)目篩選機(jī)制。一是依托中試創(chuàng)新基金，創(chuàng)設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的投融資平臺(tái)，支持中試基地、中試生產(chǎn)線建設(shè)，為早期孵化項(xiàng)目和初創(chuàng)企業(yè)提供前期支持，幫助企業(yè)建立和完善現(xiàn)代治理機(jī)制，并通過持股孵化實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)生長。二是依托“金融中心”“基金小鎮(zhèn)”等，疊加各級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，成立各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)化投資基金，帶動(dòng)巨量產(chǎn)值規(guī)模的新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。支持符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)發(fā)行“雙創(chuàng)孵化”等國家重點(diǎn)支持的專項(xiàng)債券。三是推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)順應(yīng)資本市場的市場化改革進(jìn)行股份制改造，把科技金融創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新生態(tài)形成的催化劑。探索股權(quán)質(zhì)押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、股權(quán)眾籌等科技金融新模式，形成各類金融工具協(xié)同支持、創(chuàng)新發(fā)展的良好局面，構(gòu)建“創(chuàng)新+創(chuàng)業(yè)+創(chuàng)業(yè)投資”的發(fā)展模式。四是籌建“技術(shù)咨詢委員會(huì)”，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略、重大科技、誠信倫理等開展咨詢，篩選優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目和具有應(yīng)用前景的先進(jìn)技術(shù)，同時(shí)建設(shè)“科技云服務(wù)平臺(tái)”，聚焦共性技術(shù)需求，整合創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源，提高產(chǎn)學(xué)研用一體化水平。

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（責(zé)任編輯：高? 靜）

Sustainable Growth of New R&D Institutions from

the Perspective of Collaborative Governance

——Investigation Based on the Practice of Three City

Guan Zhili

Abstract：New R&D institutions are the new force and new engine of urban innovation driven development in China，and have entered the “operation stage” of nationwide promotion and application.However，there is still a lack of targeted and systematic theoretical exploration on the growth path and main driving factors of new R&D institutions.This paper selects the new R&D institutions in Wuhan，Shenzhen and Changsha as the research objects，and finds that the development of new R&D institutions has structural imbalance，which brings complexity and uncertainty to the function of new R&D institutions in urban innovation and development. In this regard，we can learn from the experience of developed regions and use collaborative governance thinking to construct the sustainable growth path of new R&D institutions from the dimensions of “target concept，actor network，system cluster，and dynamic mechanism”.

Key words：collaborative governance;new R&D institutions;sustainable growth