王巧玲 于陽(yáng)

摘要：文章在已有研發(fā)投入的研究基礎(chǔ)上，探索研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，并在生產(chǎn)函數(shù)模型的基礎(chǔ)上，對(duì)模型進(jìn)行細(xì)化，利用面板數(shù)據(jù)來(lái)考察投入要素對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響。研究結(jié)果顯示，研究人員的投入和資本的投入都對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有一定的影響，此外，主營(yíng)業(yè)務(wù)投資額、有效專利申請(qǐng)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出等對(duì)新產(chǎn)品銷售收入也有顯著影響。

一、文獻(xiàn)綜述

科技創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，也是科技發(fā)展的象征。創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，一直都是學(xué)者們熱衷討論的話題，也是研究領(lǐng)域的一個(gè)非常大的熱點(diǎn)。研發(fā)活動(dòng)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，是企業(yè)甚至國(guó)家的重要?jiǎng)?chuàng)新源泉，也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要途徑。

關(guān)于資本投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效作用的研究，Ehie等對(duì)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)數(shù)據(jù)作了分析，研究發(fā)現(xiàn)資本的投入可以顯著提升創(chuàng)新績(jī)效。依據(jù)中國(guó)的數(shù)據(jù)，資本投資對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用的基礎(chǔ)上，孫曉華等近一步驗(yàn)證了幾個(gè)行業(yè)和企業(yè)特征對(duì)R&D強(qiáng)度的影響。關(guān)于人力投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響，Subramaniam，Marvel，Hsu等通過對(duì)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)研究分析，均發(fā)現(xiàn)人力資本和資金資本的結(jié)合，可以顯著提高新產(chǎn)品開發(fā)。

大部分學(xué)者主要研究資本投入和人力投入兩者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。例如，邵云飛等以全國(guó)各省市為研究對(duì)象，以及各地域R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)集為變量，并以專利申請(qǐng)量來(lái)反映該區(qū)域創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，得出我國(guó)GDP在不斷上升，并在前列，然而我國(guó)的創(chuàng)新技術(shù)的名次仍然不高，主要原因我國(guó)自主創(chuàng)新能力低，在技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿方面還是比較多，以及研發(fā)投入人力財(cái)力不足等。關(guān)于技術(shù)投入與創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證研究，張華平通過選取相關(guān)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)，采用DEA-Malmquist指數(shù)模型，分析了中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)子行業(yè)的創(chuàng)新效率變化結(jié)果表明，從2003～2014年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新效率有所提高，但不同行業(yè)的創(chuàng)新效率變化和影響因素存在很大差異。張治棟和甘衛(wèi)平采用因子分析法和聚類分析法從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新產(chǎn)出這四個(gè)方面對(duì)我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了深入的研究。

目前有很多研究忽略了一些地區(qū)的差異，隨著研究的進(jìn)一步深入，大家開始加入了相應(yīng)地區(qū)，通過面板來(lái)分析所需要的結(jié)果，現(xiàn)在關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的深入研究也開始發(fā)現(xiàn)了創(chuàng)新績(jī)效的復(fù)雜性。該文通過建立數(shù)據(jù)模型，利用stata15軟件，研究創(chuàng)新績(jī)效的影響因素。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D人員投入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、出口交貨值、R&D內(nèi)部支出、有效專利申請(qǐng)等對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向促進(jìn)作用。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

創(chuàng)新是把生產(chǎn)要素和條件聯(lián)系在一起重新配置成新的生產(chǎn)系統(tǒng)。有很多研究結(jié)果表明，資本投入和勞動(dòng)力的投入是兩大生產(chǎn)要素的投入，是創(chuàng)新產(chǎn)出的兩個(gè)重要因素。利用Griliches的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)作出基本假設(shè)：

其中，Y表示創(chuàng)新績(jī)效，RDS代表研發(fā)資本投入，RDT代表研發(fā)所投入的人員的數(shù)量。a和b分別表示研發(fā)資本投入和研發(fā)人力投入的彈性系數(shù)，A為常數(shù)項(xiàng)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。由于研發(fā)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系可能是線性關(guān)系也可能是非線性關(guān)系，所可能會(huì)出現(xiàn)偏差，這里為了便于觀察結(jié)果，對(duì)變量和因變量取了對(duì)數(shù)。對(duì)模型（2）作自然對(duì)數(shù)處理得到模型（3）：

其中，RDS表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，即用來(lái)表示研發(fā)資本投入，RDT表示R&D人員全時(shí)當(dāng)量，即研發(fā)人力投入。EXP表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口交貨值，RJ表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，F(xiàn)IN表示投資額在五百萬(wàn)以上的項(xiàng)目。PAT表示有效的專利申請(qǐng)，NRD表示技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出。β0為常數(shù)項(xiàng);βi為回歸系數(shù)，i取1，2，3…… 分別代表省份;i取1，2，3，……T表示年份;εit為隨機(jī)誤差項(xiàng);LN為消除自相關(guān)取的對(duì)數(shù)，該模型主要高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)口徑之間的影響，最主要的是對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響。

（二）變量設(shè)置

為了更好地進(jìn)行對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的研究，通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的整理及歸納，結(jié)合前人的研究經(jīng)驗(yàn)，增加了出口交貨值、投資額等相關(guān)變量，建立研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效模型，并進(jìn)行實(shí)證分析和解釋。

1. 被解釋變量：新產(chǎn)品銷售收入（Y）。

2. 解釋變量：技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（RDS）。人員全時(shí)當(dāng)量（RDT）。

3. 控制變量。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口交貨值（EXP）。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（RJ）。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資額（FIN）。有效的專利申請(qǐng)（PAT）。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出（NRD）。

三、實(shí)證結(jié)果分析

1.單位根檢驗(yàn)。在實(shí)證分析之前，不知道是否出現(xiàn)假的回歸現(xiàn)象，所以對(duì)變量數(shù)據(jù)做了一次面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否平穩(wěn)。該文利用了isp檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。

2.回歸模型的選擇與分析。本研究運(yùn)用Stata 15軟件分別28省的2009～2017年數(shù)據(jù)為研究樣本進(jìn)行檢驗(yàn)，建立模型。

3.進(jìn)行實(shí)證數(shù)據(jù)分析，該文用混合回歸、固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，見表1。

通過實(shí)證結(jié)果顯示，變量lnRDT對(duì)因變量lnY的回歸系數(shù)為0.445，并且通過0.01的顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明它對(duì)新產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效的增長(zhǎng)有積極影響。因變量lnY的變量lnRDS的回歸系數(shù)為0.057，并且通過了0.1的顯著性檢驗(yàn)，表明R&D資本的投入有助于新產(chǎn)品的銷售收入。變量lnEXP對(duì)因變量lnY的回歸系數(shù)為0.149，并且通過了0.01的顯著性檢驗(yàn)，表明出口值對(duì)新產(chǎn)品的銷售收入有正面影響。因變量lnY的變量lnRJ、lnPAT和lnPAT的回歸系數(shù)分別為0.345、0.151、0.075，并且通過了0.01的顯著性檢驗(yàn)，表明主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、投資額、有效專利申請(qǐng)對(duì)新產(chǎn)品的銷售收入有正面影響。變量lnNRD對(duì)因變量lnY的回歸系數(shù)為-0.010，但未通過顯著性檢驗(yàn)，因此拒絕零假設(shè)。說(shuō)明技術(shù)轉(zhuǎn)型不會(huì)影響新產(chǎn)品的銷售收入，也不是創(chuàng)新績(jī)效的必要因素。

四、結(jié)論與啟示

本文得出研發(fā)人力、研發(fā)資金的投入，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，投資額，有效專利申請(qǐng)等對(duì)新產(chǎn)品銷售收入都有顯著性影響，即對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向關(guān)系，而技術(shù)改造對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響不大。我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)還很薄弱，需要重視技術(shù)創(chuàng)新這一塊，尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。提出以下建議。

第一，需要對(duì)于內(nèi)部經(jīng)費(fèi)、人員、固定資產(chǎn)等進(jìn)行投入，提高人力、經(jīng)費(fèi)的有效使用。第二，全面推行自主創(chuàng)新，讓自主創(chuàng)新成為引導(dǎo)，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，提高有效的專利申請(qǐng)數(shù)量，鼓勵(lì)大家積極自主創(chuàng)新，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第三，根據(jù)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，來(lái)采取相關(guān)措施來(lái)提高技術(shù)創(chuàng)新。

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（作者單位：煙臺(tái)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）