（廈門市節(jié)能中心 福建廈門 361000）

1 概念與說明

（1）ISO9011概念。ISO9011《審核管理體系的指南》（以下簡稱：審核指南）是由ISO/TC176編制完成，對(duì)審核管理體系提供了指南，包括審核的原則、審核方案的管理和實(shí)施管理體系審核，以及在審核過程中對(duì)相關(guān)人員能力的評(píng)價(jià)。

（2）節(jié)能監(jiān)察概念。節(jié)能監(jiān)察是指節(jié)能行政主管部門和有關(guān)行政管理部門對(duì)能源生產(chǎn)、經(jīng)營、使用以及從事相關(guān)活動(dòng)的單位執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)其違法行為依法予以處理的活動(dòng)，對(duì)不合理用能行為提出改進(jìn)建議。節(jié)能監(jiān)察的主要依據(jù)是節(jié)能方面的上位法以及各省、地市的相關(guān)節(jié)約能源條例，如《節(jié)約能源法》、廈門市的《廈門市節(jié)約能源條例》等［4］，對(duì)用能單位提出了各方面的要求，主要在用能管理、計(jì)量管理、技術(shù)改造等領(lǐng)域。

2 各地節(jié)能監(jiān)察差異分析

（1）流程差異。由于節(jié)能監(jiān)察是一種行政行為，國家發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)司出臺(tái)了《節(jié)能監(jiān)察手冊(cè)》［5］，但具體實(shí)施到各地市時(shí)，因受到各地市節(jié)能監(jiān)察部門主觀影響較大，各地市節(jié)能監(jiān)察的流程出現(xiàn)差異化。有的地方采用事先公布節(jié)能監(jiān)察計(jì)劃、監(jiān)察前通知具體監(jiān)察日期、準(zhǔn)備材料等方式進(jìn)行監(jiān)察；有的地方采取突擊性監(jiān)察，即不事先通知用能單位，臨時(shí)性進(jìn)行監(jiān)察。突擊性監(jiān)察要求用能單位必須確實(shí)按照GB/T23331-2012《能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)》［6］的要求做好日常用能管理工作，所取得的效果較好。

（2）方法差異。監(jiān)察現(xiàn)場實(shí)施過程的方法在不同地方亦存在差異性。有的地方采取聽取用能單位匯報(bào)，以座談會(huì)的形式進(jìn)行監(jiān)察；而有的地方則采用比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓?jié)能監(jiān)察方式，對(duì)于用能單位提供的各項(xiàng)用能數(shù)據(jù)進(jìn)行材料核對(duì)。此2種方式造成用能單位對(duì)于節(jié)能工作的重視程度大相徑庭，節(jié)能監(jiān)察工作所取得的效果亦相差甚遠(yuǎn)。

（3）水平差異。節(jié)能監(jiān)察的執(zhí)行人員為行政人員，由于體制聘用機(jī)制的原因，監(jiān)察員對(duì)于節(jié)能監(jiān)察所涉及的專業(yè)知識(shí)掌握亦有差異，且節(jié)能涉及到的專業(yè)跨度較大，監(jiān)察員一般也無法跨專業(yè)掌握太多其它專業(yè)的技術(shù)，造成監(jiān)察人員的水平差異。

3 與ISO9011有機(jī)結(jié)合促進(jìn)規(guī)范

（1）審核計(jì)劃與監(jiān)察計(jì)劃相結(jié)合。ISO9011中的審核方案是針對(duì)特定時(shí)間段策劃，并具有1組（1次或多次）的審核安排；節(jié)能監(jiān)察，一般都采用提前編制節(jié)能監(jiān)察計(jì)劃并向社會(huì)公示方式。2者具有強(qiáng)相似性，可按照PDCA方法將2者有機(jī)結(jié)合。①編制監(jiān)察計(jì)劃。按照固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查項(xiàng)目事中事后監(jiān)管、公共機(jī)構(gòu)節(jié)能要求（如26度工程等）、國家、省、市重點(diǎn)用能單位等進(jìn)行綜合考慮，生成計(jì)劃及方案向社會(huì)公示。②編制檢查表。為平衡監(jiān)察員的水平差異性，應(yīng)針對(duì)被監(jiān)察單位的行業(yè)特性提前編制檢查表，明確檢查方式、方法、抽樣方法及水平，為監(jiān)察員現(xiàn)場監(jiān)察時(shí)提供參考備忘，避免因水平缺失、現(xiàn)場突發(fā)情況造成監(jiān)察方向的偏離。

（2）首次會(huì)議與座談相結(jié)合。監(jiān)察隊(duì)伍到達(dá)用能單位后，應(yīng)組織對(duì)方中高層管理人員，特別是能源管理體系涉及到的中高層人員開會(huì)，說明監(jiān)察程序及相應(yīng)的措施、對(duì)策及后果，引起用能單位的重視與配合。

（3）現(xiàn)場審核與現(xiàn)場監(jiān)察相結(jié)合。首次會(huì)議結(jié)束之后，實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)察。可以采用ISO9011中提倡的5W1H、“望、聞、問、切”等審核方法，依照檢查表對(duì)用能單位的能源管理體系、文件要求、計(jì)量設(shè)施配備、人員配備、能源績效等方面進(jìn)行監(jiān)察，對(duì)照用能單位提供的記錄，生成監(jiān)察記錄。

（4）不符合項(xiàng)與問題項(xiàng)相結(jié)合。ISO9011在審核完成后，需要進(jìn)行檢查表匯總，統(tǒng)計(jì)不符合項(xiàng)；節(jié)能監(jiān)察亦是進(jìn)行問題統(tǒng)計(jì)，2者可有機(jī)結(jié)合。必要時(shí)，可參考ISO9011的不符合性質(zhì)劃分，區(qū)分嚴(yán)重不符合與一般不符合，以便用能單位采取與不符合程度相適應(yīng)的整改措施。

（5）末次會(huì)議與問題匯報(bào)相結(jié)合。ISO9011在不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)后，向受審方匯報(bào)審核情況，并給予澄清機(jī)會(huì)，若不符合項(xiàng)屬實(shí)，受審方代表應(yīng)簽字確認(rèn)；節(jié)能監(jiān)察亦同。

（6）糾正預(yù)防與限期整改相相結(jié)合。ISO9011針對(duì)不符合項(xiàng)，受審方應(yīng)提出評(píng)審并實(shí)施糾正預(yù)防措施，明確措施整改的期限、方式；節(jié)能監(jiān)察則要求用能單位限期進(jìn)行整改，并在整改期限內(nèi)向節(jié)能主管部門申請(qǐng)整改驗(yàn)收，2者殊途同歸。

（7）驗(yàn)證與復(fù)查相結(jié)合。ISO9011要求對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證，而節(jié)能監(jiān)察也要求進(jìn)行整改驗(yàn)收，2者在大方向上是一致的。不同的是，一般的審核問題，除非是嚴(yán)重不符合項(xiàng)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)再次安排現(xiàn)場驗(yàn)證外，一般不符合項(xiàng)通常安排在第2年的監(jiān)督審核過程中進(jìn)行驗(yàn)證。而節(jié)能監(jiān)察的限期整改，是在用能單位提出整改驗(yàn)收申請(qǐng)后，節(jié)能主管部門必須立即進(jìn)行復(fù)查，依照問題不同，可據(jù)文件或整改照片復(fù)查，必要時(shí)現(xiàn)場復(fù)查，不可延期至第2年。

（8）審核報(bào)告與監(jiān)察總結(jié)相結(jié)合。ISO9011要求審核員在審核結(jié)束后，應(yīng)對(duì)審核過程進(jìn)行總結(jié)，形成審核報(bào)告并發(fā)送給受審核方；節(jié)能監(jiān)察則要求監(jiān)察員對(duì)監(jiān)察情況進(jìn)行總結(jié)，一般不會(huì)發(fā)給用能單位。2者雖然有所不同，但求同存異，節(jié)能監(jiān)察可采取ISO9011要求的審核報(bào)告并向被監(jiān)察單位及社會(huì)披露，增加監(jiān)察工作的透明度。

4 結(jié)論

通過節(jié)能監(jiān)察與ISO9011的審核流程、方法相結(jié)合，并采用編制檢查表等方式，應(yīng)能在最大程度上減少各地因流程、方法、水平不一而帶來的監(jiān)察差異，可使節(jié)能監(jiān)察過程更具科學(xué)性、標(biāo)準(zhǔn)化及可操作性，進(jìn)一步提高監(jiān)察隊(duì)伍的人員水平，增進(jìn)監(jiān)察的效果與透明，落實(shí)節(jié)能減排這一基本國策。