李 康

（中國(guó)電建集團(tuán)華東勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 杭州 310014）

EPC總承包模式是一種包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工直至竣工移交的工程建設(shè)總承包模式。EPC總承包模式目前已成為國(guó)際工程執(zhí)行主流模式之一。海外EPC工程總包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全過(guò)程的工作，承擔(dān)項(xiàng)目管理工作并對(duì)項(xiàng)目最終產(chǎn)品負(fù)責(zé)，是整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的核心，因而面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。是否能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的控制與防范將決定整個(gè)EPC項(xiàng)目的成敗。文章根據(jù)肯尼亞輸變電總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的過(guò)程及執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)，探討和總結(jié)海外EPC總承包項(xiàng)目的管控風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對(duì)措施，可為同類工程實(shí)施提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

1 項(xiàng)目概況

肯尼亞城市廣場(chǎng)變電站及輸電線路總承包項(xiàng)目位于肯尼亞首都內(nèi)羅畢市中心。合同范圍包括一座66/11kV GIS變電站及連接變電站的輸電線路等電氣和土建工作的設(shè)計(jì)、制造、供貨、施工、安裝、調(diào)試以及現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)等。該變電站為肯尼亞國(guó)家電力和照明公司首個(gè)GIS變電站。由于GIS占地面積小，安全可靠，為肯尼亞城市輸變電系統(tǒng)升級(jí)改造提供了一種全新模式，項(xiàng)目執(zhí)行成功與否意義重大，具有明顯示范效應(yīng)。

2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上制訂出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制和合理處置，保證各項(xiàng)工作有序、可控，滿足項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)。有效管控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是成功實(shí)現(xiàn)海外總承包項(xiàng)目目標(biāo)的關(guān)鍵。為確保項(xiàng)目圓滿成功，項(xiàng)目部在前期積極策劃，制訂了詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是研究和分析項(xiàng)目所有的風(fēng)險(xiǎn)因素以及可能造成的影響，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的各種來(lái)源、趨勢(shì)、影響，并做出判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生條件，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)特征和可能產(chǎn)生的影響等?！禙IDIC設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）合同條件（銀皮書中文版）》中對(duì)總承包商風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了詳細(xì)分析與總結(jié)，依據(jù)易控性原則，將海外EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，得出EPC項(xiàng)目所共有的一些主要的、典型的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)上述分類原則，結(jié)合該項(xiàng)目實(shí)際條件，項(xiàng)目部對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)做了全面的分析，運(yùn)用專家調(diào)查法、初始清單法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法等方法對(duì)該工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別。得出該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要為合同風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)四類，具體的風(fēng)險(xiǎn)名稱及分析如下。

（1）固定總價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。該工程為固定總價(jià)，且包含土建施工。土建施工分包給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的變化性，人工、材料、機(jī)械價(jià)格的變動(dòng)性以及最終結(jié)算工程量等不確定性，極大地增加了不可預(yù)見費(fèi)用。一旦遇到不良地質(zhì)條件之類投標(biāo)階段無(wú)法獲取準(zhǔn)確數(shù)據(jù)的情況，就必然會(huì)使土建施工費(fèi)用大幅度增加，導(dǎo)致我方面臨分包成本提高的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：首先，土建設(shè)計(jì)人員不熟悉合同要求的英國(guó)規(guī)范及當(dāng)?shù)匾恍┏Ｒ?guī)施工做法及方案；其次，業(yè)主在輸變電運(yùn)行及維護(hù)具有相當(dāng)成熟的技術(shù)規(guī)范及豐富的實(shí)際運(yùn)維經(jīng)驗(yàn)，有自己的一套系統(tǒng)架構(gòu)、設(shè)備運(yùn)行及操作習(xí)慣，多數(shù)遵守英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，部分內(nèi)容和國(guó)內(nèi)系統(tǒng)差別較大，項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員不甚熟悉；最后，由于業(yè)主大多采用諸如ABB、SIEMENS等世界知名廠家的設(shè)備，導(dǎo)致項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案和現(xiàn)有系統(tǒng)有差異時(shí)，要想讓業(yè)主改變他們已經(jīng)根深蒂固的事物十分困難。上述問(wèn)題可能造成項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案不滿足技術(shù)規(guī)范要求，需要反復(fù)修改，從而直接影響到項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用。

（3）國(guó)內(nèi)分包商延期交貨風(fēng)險(xiǎn)。該工程關(guān)鍵設(shè)備GIS高壓開關(guān)設(shè)備、電力變壓器及11kV開關(guān)柜國(guó)內(nèi)生產(chǎn)制造廠家任務(wù)飽和，加之該項(xiàng)目工期要求急迫，如果監(jiān)控不利，分包商可能會(huì)延期交貨，導(dǎo)致項(xiàng)目整體工期延遲。

（4）當(dāng)?shù)厥┕し职痰氖┕つ芰Σ蛔泔L(fēng)險(xiǎn)。由于GIS為肯尼亞電力公司首次采用，當(dāng)?shù)仉姎夥职叹鶡o(wú)安裝經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)輸電線路工作面分散，且位于中心城區(qū)，對(duì)施工組織、設(shè)備調(diào)配及對(duì)外協(xié)調(diào)等要求較高，施工分包商施工能力強(qiáng)弱直接影響著項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量及費(fèi)用。

（5）匯率的變化風(fēng)險(xiǎn)。該工程收款分為美元及當(dāng)?shù)貛畔攘顑煞N方式。美元匯率的變化及當(dāng)?shù)氐耐ㄘ浥蛎泴?duì)工程費(fèi)用、成本均有影響。

（6）業(yè)主支付風(fēng)險(xiǎn)。該業(yè)主與項(xiàng)目部系首次合作，由于業(yè)主為肯尼亞國(guó)有公司，工作效率低下，流程復(fù)雜，付款意愿不強(qiáng)。上述因素直接影響項(xiàng)目部收款的及時(shí)性。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作為風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中的重要一環(huán)，在完成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，需要確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，全面判斷風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行各項(xiàng)工作的影響程度，并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定應(yīng)采取的管控措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)方法。根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，結(jié)合海外EPC項(xiàng)目多年的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)用專家評(píng)分法對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析，歸納出各種風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，具體情況如表1所示。

表1 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵內(nèi)容，其主要目的是在項(xiàng)目完成風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)工作基礎(chǔ)上，針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)對(duì)策略和措施，制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。根據(jù)現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制理論，工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)接受以及這些策略的組合。根據(jù)對(duì)該項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)，運(yùn)用上述風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)原則，針對(duì)項(xiàng)目辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和措施，制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施具體如下。

（1）固定總價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。固定總價(jià)為高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，固定總價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避需要在項(xiàng)目執(zhí)行階段，做好范圍管理，以合同為依據(jù)，分清合同執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目部與業(yè)主之間的職責(zé)分工和工作范圍劃分。對(duì)于合同尚未界定清楚的職責(zé)和工作范圍，應(yīng)按項(xiàng)目總體控制目標(biāo)，在合適的時(shí)間和合適的方法予以界定。要進(jìn)一步明確設(shè)計(jì)、設(shè)備供貨、現(xiàn)場(chǎng)土建及安裝調(diào)試的工作范圍及其內(nèi)含，并對(duì)范圍進(jìn)行有效控制。注意所做工作要符合合同規(guī)定，做好詳細(xì)的工程記錄，并保存好索賠的證據(jù)。在簽訂分包合同時(shí)，注意合同范圍及風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。主要責(zé)任人為項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目合同主管。

（2）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)是EPC總承包項(xiàng)目的首要工作，設(shè)計(jì)工作首先需要滿足業(yè)主方的技術(shù)規(guī)范要求。根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員學(xué)習(xí)、了解相關(guān)的BS規(guī)范、當(dāng)?shù)爻Ｒ?guī)施工方案等，同時(shí)現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)收集反饋業(yè)主原有系統(tǒng)配置等資料，供設(shè)計(jì)參考。當(dāng)設(shè)計(jì)和業(yè)主的要求存在差異時(shí)，通過(guò)正式函件通知業(yè)主，經(jīng)過(guò)業(yè)主書面確認(rèn)后再開展后續(xù)的采購(gòu)等工作。在此基礎(chǔ)上，充分考慮當(dāng)?shù)貙?shí)際情況及施工水平，注重設(shè)計(jì)文件的可施工性，減少因返工而造成的直接工期及經(jīng)濟(jì)的損失。主要責(zé)任人為項(xiàng)目總工及各專業(yè)主設(shè)。

（3）分包商延期交貨風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)分包商延期交貨風(fēng)險(xiǎn)最好的策略是風(fēng)險(xiǎn)緩解。盡早簽訂設(shè)備采購(gòu)合同，給分包商生產(chǎn)留出充足時(shí)間，同時(shí)加強(qiáng)采購(gòu)合同管理和設(shè)備生產(chǎn)進(jìn)度管理，必要時(shí)派出駐廠監(jiān)造對(duì)設(shè)備生產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)全程監(jiān)控。主要責(zé)任人為項(xiàng)目采購(gòu)經(jīng)理。

（4）當(dāng)?shù)胤职淌┕つ芰Σ蛔泔L(fēng)險(xiǎn)。EPC項(xiàng)目中，分包商的施工能力不足將直接影響項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量，進(jìn)而給總包商的履約水平帶來(lái)負(fù)面影響。對(duì)于施工分包商的施工能力風(fēng)險(xiǎn)可以采用風(fēng)險(xiǎn)緩解的策略，通過(guò)從嚴(yán)資格審查，加強(qiáng)對(duì)分包商的管理等措施實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的緩解。在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工階段，應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)胤职淌┕つ芰Σ蛔?、施工?jīng)驗(yàn)有限等客觀情況，制訂合理的應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)對(duì)施工全過(guò)程的監(jiān)控。施工前仔細(xì)審核分包商提交施工組織計(jì)劃，保證施工組織、資源配置合理，施工工藝安全、合理，過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整，保證相關(guān)工作有序推進(jìn)。另外，還需注意設(shè)計(jì)應(yīng)適應(yīng)當(dāng)?shù)厥┕ぜ夹g(shù)水平及當(dāng)?shù)厥┕l件，避免采取當(dāng)?shù)厥┕だщy或效率極低的設(shè)計(jì)方案，直接影響施工工期及質(zhì)量。主要責(zé)任人為項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)理。

（5）匯率變化風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)項(xiàng)目發(fā)貨、現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度，跟蹤項(xiàng)目收款。針對(duì)匯率變化，主要可以采用跟蹤收匯結(jié)款、及時(shí)結(jié)匯等措施減少匯率變化給項(xiàng)目帶來(lái)的影響。主要責(zé)任人為項(xiàng)目合同主管。

（6）業(yè)主支付風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部需對(duì)業(yè)主支付能力和流程需密切關(guān)注，實(shí)時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)度，確保項(xiàng)目及時(shí)收款；如出現(xiàn)業(yè)主晚支付的情況時(shí)，應(yīng)充分利用合同條款，保護(hù)項(xiàng)目部工作的利益。主要責(zé)任人為項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目合同主管。

3 結(jié)束語(yǔ)

EPC總承包項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施前期，應(yīng)做好風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，梳理出項(xiàng)目執(zhí)行階段各種風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)項(xiàng)目實(shí)際情況確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制訂出有效的應(yīng)對(duì)措施。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，確保嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行。工程實(shí)踐證明，由于針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取了卓有成效的管控，因此項(xiàng)目在合同工期時(shí)間內(nèi)完成了全部工作，達(dá)到了項(xiàng)目部制訂質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用目標(biāo)，項(xiàng)目取得了一次通電測(cè)試及一次投運(yùn)成功的好成績(jī)。通過(guò)項(xiàng)目的成功執(zhí)行，提升了企業(yè)在項(xiàng)目執(zhí)行中項(xiàng)目管理的綜合能力，特別是風(fēng)險(xiǎn)管控能力，進(jìn)而使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際工程承包市場(chǎng)中不斷發(fā)展和壯大。