邱志鵬 高建輝 黃天嬌

摘 要?少數(shù)民族口述歷史檔案對(duì)民族歷史傳承和民族社會(huì)記憶有跨時(shí)代的意義和價(jià)值，是各族人民世代相傳并視為其文化遺產(chǎn)組成部分的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式。該文分析了少數(shù)民族口述歷史檔案的理論研究和實(shí)踐情況，提出基于數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的少數(shù)民族口述歷史檔案整理原則和流程，探索出一套完整的整理方法和要求，在一定程度上推動(dòng)我國(guó)少數(shù)民族口述歷史檔案的數(shù)字化保護(hù)和研究工作。

關(guān)鍵詞 數(shù)據(jù)庫(kù) 少數(shù)民族 口述歷史檔案 整理

中圖分類號(hào) G270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 收稿日期 2020-03-26

★基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“西南彝族口述歷史資料搜集整理及其有聲數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)”（項(xiàng)目編號(hào)：16XTQ008）。

★作者簡(jiǎn)介：邱志鵬，云南大學(xué)博士研究生在讀，主要研究方向?yàn)闄n案學(xué)、歷史文獻(xiàn)學(xué)、民族檔案管理等領(lǐng)域;高建輝，云南大學(xué)博士研究生在讀，楚雄師范學(xué)院圖書館副研究館員，主要研究方向?yàn)閳D書館學(xué)、歷史文獻(xiàn)學(xué)、數(shù)字化與數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)等領(lǐng)域;黃天嬌，云南大學(xué)碩士研究生在讀，主要研究方向?yàn)槊褡鍣n案學(xué)。

Abstract The oral historical archives of ethnic minorities have epoch-making significance and value for the inheritance of national history and the memory of national society. They are expressions of various traditional cultures that have been passed down from generation to generation and regarded as part of their cultural heritage. This paper analyzes the theoretical research and practice of the oral historical archives of ethnic minorities， puts forward the principles and procedures for the compilation of oral historical archives of ethnic minorities based on database construction， and explores a complete set of compilation methods and requirements， which promotes the digital protection and research work of ethnic minority oral historical archives in China to a certain extent.

Keyword database; ethnic minority; oral historical archives; compilation

一、少數(shù)民族口述歷史檔案整理工作概述

1.理論研究述評(píng)。近年來(lái)，隨著口述史和口述檔案研究的逐步深入，國(guó)內(nèi)檔案界的一些專家學(xué)者開(kāi)始關(guān)注少數(shù)民族口述歷史文化的傳承與整理研究等熱點(diǎn)問(wèn)題。傳統(tǒng)的少數(shù)民族口述歷史檔案整理工作方面，2013年，習(xí)曉耀闡述了納西族東巴口述文獻(xiàn)分類整理的發(fā)展、納西族東巴口述文獻(xiàn)分類整理的特點(diǎn)[1]。2018年，雷魯嘉在其碩士論文中提出，少數(shù)民族口述檔案整理工作不單單是對(duì)口述音頻、視頻的轉(zhuǎn)錄工作，同時(shí)也包括對(duì)采集到的相關(guān)資料，例如文字、照片等資料，進(jìn)行整理[2]。2015年，解曉麗對(duì)裕固族口述檔案進(jìn)行分類整理，將其分為歷史口述檔案、倫理口述檔案和民俗口述檔案[3]。

基于數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的少數(shù)民族口述歷史檔案整理方面，2011年，趙局建對(duì)云南少數(shù)民族口述檔案數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建的意義、內(nèi)容和原則進(jìn)行了探討[4]。2017年，馮云提出了在數(shù)字化語(yǔ)境下構(gòu)建西藏自治區(qū)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人口述史數(shù)據(jù)庫(kù)搶救口述文化記憶的設(shè)想，并就數(shù)據(jù)庫(kù)資源的采集、存儲(chǔ)、管理、檢索與利用以及所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題進(jìn)行了探討[5]?？梢?jiàn)，目前國(guó)內(nèi)檔案界對(duì)少數(shù)民族口述檔案的整理研究較為零散，研究也只是對(duì)整理工作的某一環(huán)節(jié)或幾個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行闡述，而沒(méi)有較為系統(tǒng)全面地研究少數(shù)民族口述檔案的整理工作。

2.實(shí)踐工作述評(píng)。新中國(guó)成立以后，黨和國(guó)家高度重視少數(shù)民族民間文藝的保護(hù)與整理工作。1958年，我國(guó)召開(kāi)了第一次全國(guó)民間文學(xué)工作者代表大會(huì)，提出了我國(guó)少數(shù)民族口頭文學(xué)遺產(chǎn)搶救問(wèn)題，廣泛收集與整理少數(shù)民族口述資料。20世紀(jì)60年代，湖南省成立“少數(shù)民族文學(xué)工作委員會(huì)”，收集了大量少數(shù)民族口述檔案，并對(duì)其進(jìn)行整理加工。2000年9月，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的重大項(xiàng)目“中國(guó)少數(shù)民族文學(xué)資料庫(kù)”提出建立“少數(shù)民族口承史詩(shī)資料分庫(kù)”和“活態(tài)神話資料分庫(kù)”[6]。武陵山區(qū)少數(shù)民族口述歷史檔案豐富，目前已建立一個(gè)資源豐富、遠(yuǎn)程搜索的口述歷史數(shù)據(jù)庫(kù)，該庫(kù)可為讀者探索武陵山少數(shù)民族歷史提供數(shù)據(jù)[7]。云南省少數(shù)民族口述歷史檔案豐富，經(jīng)實(shí)地調(diào)研得知，云南省檔案館保存了15個(gè)少數(shù)民族口述歷史檔案，只有小部分進(jìn)行后期整理，大多口述采訪資料，例如采訪錄音、錄像、原始照片等檔案，還未加以規(guī)范化整理。楚雄師范學(xué)院圖書館建立的西南彝族口述歷史資料數(shù)據(jù)庫(kù)，內(nèi)容豐富，整理規(guī)范，在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。該資料數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了大量的彝族口述歷史資料，多以音頻、視頻呈現(xiàn)。數(shù)據(jù)庫(kù)共分七個(gè)欄目，包括歷史政治、語(yǔ)言與文學(xué)、歌謠與藝術(shù)等[8]?？梢?jiàn)，我國(guó)少數(shù)民族口述檔案實(shí)踐工作取得了一定的成果，但整理主體較為單一，相關(guān)部門未出臺(tái)系統(tǒng)的整理標(biāo)準(zhǔn)，且也未進(jìn)行較為系統(tǒng)、全面的整理。

二、少數(shù)民族口述歷史檔案整理原則和流程

1.整理原則。少數(shù)民族口述歷史檔案整理工作應(yīng)符合檔案的管理要求，為實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造有利條件，在整理少數(shù)民族口述歷史檔案時(shí)要遵循以下原則：

（1）以事件或人物為整理單位。按照少數(shù)民族實(shí)體檔案的整理方法，口述訪談資料應(yīng)單獨(dú)建立全宗，那么全宗內(nèi)檔案應(yīng)按“民族—人物”或“民族—事件”進(jìn)行分類整理。少數(shù)民族口述歷史檔案內(nèi)容主要涉及少數(shù)民族各種活動(dòng)、少數(shù)民族歷史事件、少數(shù)民族上層人士經(jīng)歷、少數(shù)民族非遺傳承人的手工藝或技術(shù)要點(diǎn)等。在整理工作中，以事件或人物為整理單位，與采集內(nèi)容相對(duì)應(yīng)，符合采集內(nèi)容和主題。同時(shí)以事件或人物為整理單位，分類方案清晰，易于操作，便于整理，有利于保持檔案的原始性。

（2）保持口述記錄材料的原始性。我國(guó)檔案界在檔案整理工作中遵循“充分利用原有基礎(chǔ)，保持文件之間的歷史聯(lián)系”的原則。那么在整理少數(shù)民族口述歷史檔案時(shí)也要遵循該原則，還原“原汁原味”的記錄材料。保持材料原始性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一是內(nèi)容材料的原始性，第二是記錄形式的原始性。在原始稿整理時(shí)，整理者最好選擇最熟悉訪談情況和內(nèi)容的專業(yè)人士，整理者不得任意增減口述者口述內(nèi)容，需忠實(shí)口述者的原話，不可摻雜個(gè)人觀點(diǎn)和意圖，保持口述內(nèi)容的原始性。記錄形式上，在口述抄本原稿整理時(shí)應(yīng)保持采訪時(shí)的記錄形式。

（3）符合檔案管理要求，便于數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。少數(shù)民族口述歷史檔案的整理應(yīng)借鑒檔案管理學(xué)的相關(guān)方法、措施、手段和原則，并根據(jù)少數(shù)民族口述歷史檔案的實(shí)際情況，探索出一套符合檔案管理要求、便于計(jì)算機(jī)管理的科學(xué)方法。2018年1月1日開(kāi)始實(shí)施的《口述史料采集與管理規(guī)范》中規(guī)定：“口述史料整理應(yīng)符合檔案管理要求，便于計(jì)算機(jī)管理或計(jì)算機(jī)輔助管理?！盵9]隨著檔案信息化建設(shè)的發(fā)展，口述檔案的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化勢(shì)在必行。在整理收集到的口述檔案時(shí)，我們應(yīng)按照國(guó)家檔案局發(fā)布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，例如《中國(guó)檔案機(jī)讀目錄格式》[10]《歸檔文件整理規(guī)則》《電子文件歸檔與管理規(guī)范》《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》等，進(jìn)行口述檔案的整理工作，為口述檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)提供便捷的途徑。

2.整理流程。通過(guò)反復(fù)實(shí)踐和總結(jié)，基于數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的少數(shù)民族口述歷史檔案整理流程如圖1所示。該流程分為三個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、電子文件處理階段和元數(shù)據(jù)生成階段。在準(zhǔn)備階段，要明確整理內(nèi)容，準(zhǔn)備好數(shù)字化相關(guān)的軟硬件設(shè)備，對(duì)原始檔案進(jìn)行數(shù)字化處理，制作口述文字記錄稿，本階段是整理工作的基礎(chǔ)，為后續(xù)工作提供了原始材料。電子文件處理階段主要是對(duì)少數(shù)民族口述歷史檔案的電子文件進(jìn)行編輯，形成適合于數(shù)據(jù)庫(kù)檢索和利用的新文件，處理環(huán)節(jié)包括規(guī)范化處理、按類分割和有序存儲(chǔ)，本階段可以決定數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)規(guī)模和全文質(zhì)量，為后續(xù)的著錄工作奠定基礎(chǔ)。元數(shù)據(jù)生成階段是整理最重要的階段，包括存儲(chǔ)后檔案的標(biāo)引著錄和數(shù)據(jù)的導(dǎo)入，其中著錄工作是所有環(huán)節(jié)中消耗人力物力最多的環(huán)節(jié)，著錄的質(zhì)量直接決定了數(shù)據(jù)庫(kù)檢索、統(tǒng)計(jì)和利用等主要功能的使用效果，著錄的詳細(xì)程度和規(guī)范程度是數(shù)據(jù)庫(kù)區(qū)別于數(shù)字資源庫(kù)的重要標(biāo)志。

三、少數(shù)民族口述歷史檔案整理方法和要求

1.前期準(zhǔn)備，明確整理內(nèi)容。少數(shù)民族口述歷史檔案由不同形式的載體組成，主要包括采集過(guò)程中形成的文字、照片、錄音、錄像[11]，具體內(nèi)容參見(jiàn)表1（見(jiàn)下頁(yè)）。

少數(shù)民族口述歷史檔案按不同內(nèi)容可分為基本信息記錄材料、主題事件內(nèi)容記錄材料、實(shí)施情況材料[12]，具體內(nèi)容參見(jiàn)表2。

一份完整歸檔的少數(shù)民族口述歷史檔案還應(yīng)包括訪談提綱、受訪者的背景資料、報(bào)紙雜志和廣播電視對(duì)受訪者的相關(guān)報(bào)道、訪談時(shí)受訪者提供的信函和受訪者對(duì)口述資料的處理意見(jiàn)、訪談工作總結(jié)等。

2.原始檔案的數(shù)字化處理。很多口述歷史檔案采集時(shí)就已經(jīng)是數(shù)字化的，直接拷貝到計(jì)算機(jī)即可進(jìn)行下一步的處理，但還有一部分歷史年代久遠(yuǎn)的檔案存儲(chǔ)在磁帶、錄像帶和紙質(zhì)材料上，需要先對(duì)這部分檔案進(jìn)行數(shù)字化處理。對(duì)于磁帶、錄像帶上生成的檔案，利用u-matic、betacamd等錄像帶無(wú)損采集轉(zhuǎn)換技術(shù)將磁帶、錄像帶上的內(nèi)容轉(zhuǎn)換到計(jì)算機(jī)上。數(shù)字化之后除了要保留口述檔案文件以外，還要記錄檔案的相關(guān)信息?？谑黾堎|(zhì)歷史檔案的數(shù)字化方式有掃描、拍照、文字識(shí)別和人工錄入，鑒于口述檔案的特點(diǎn)，采用人工錄入較為常見(jiàn)。此外，還有部分口述記錄稿是用少數(shù)民族文字撰寫的，這類檔案需要進(jìn)行掃描和翻譯后再人工錄入為文本格式。數(shù)字化處理之后的文件保存目錄為“文件格式—收集時(shí)間”。

3.制作口述文字記錄稿。制作口述文字記錄稿是指將采訪時(shí)形成的原始錄音、錄像、臨時(shí)記錄稿等原始檔案通過(guò)語(yǔ)音識(shí)別或聽(tīng)錄的方式轉(zhuǎn)錄為文字記錄材料，保存在計(jì)算機(jī)中。在這一過(guò)程中，采集者要對(duì)口述者的記錄和原始檔案進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)、校正，避免由于口述者年齡、口齒、方言等因素造成的誤差。進(jìn)行文字記錄整理時(shí)，對(duì)口述者以方言方音講述的重要地名、人名、風(fēng)俗等，應(yīng)采用國(guó)際音標(biāo)注音法標(biāo)注[13]。在轉(zhuǎn)錄文字記錄時(shí)，采訪者應(yīng)基于檔案的原始性來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)錄，不得任意增減受訪者意愿，忠實(shí)于受訪者的原話，不得摻雜采訪者的個(gè)人觀點(diǎn)與意圖。即便受訪者談及的事件背景、內(nèi)容與查核的資料不一致，或者訪談中出現(xiàn)前后不一致的情況，也應(yīng)保持采訪者的客觀立場(chǎng)，對(duì)少數(shù)民族口述歷史史料進(jìn)行比較分析，對(duì)采訪者的情緒、語(yǔ)氣進(jìn)行正確的理解，并用文字做好恰當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)[14]。

文字記錄應(yīng)盡可能按照實(shí)際采訪過(guò)程中提問(wèn)及回答的先后順序，采用一問(wèn)一答的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)錄[15]。文字記錄的轉(zhuǎn)錄工作最好選擇專業(yè)人士，轉(zhuǎn)錄工作一般可選擇三種人選：第一是對(duì)采訪內(nèi)容較為了解并精通采訪時(shí)所使用的民族語(yǔ)言的專業(yè)人士;第二是訪談?wù)?第三是新聞傳媒專業(yè)或相關(guān)專業(yè)的學(xué)生[16]。對(duì)已整理好的文字記錄材料，應(yīng)征求受訪者的意見(jiàn)或請(qǐng)受訪者校核，確定是否有需要補(bǔ)充或修改的地方，盡量尊重和保留口述者的意圖和表述。

4.數(shù)字檔案的規(guī)范化處理。數(shù)字檔案的規(guī)范化處理是指利用計(jì)算機(jī)和專業(yè)軟件對(duì)于數(shù)字化之后的少數(shù)民族口述歷史檔案電子文件進(jìn)行編輯，為數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)提供統(tǒng)一化規(guī)格的檔案數(shù)字資源，使其符合數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和互聯(lián)網(wǎng)傳播的要求。規(guī)范化處理時(shí)要根據(jù)不同類型的文件分別進(jìn)行，處理前要對(duì)原文件進(jìn)行備份，統(tǒng)一處理的內(nèi)容包括文字編碼、文件格式、圖片尺寸、視頻分辨率、文件大小、音頻質(zhì)量等。其中，圖片分辨率一般壓縮為1920*1080，文件大小控制在1M左右，圖片色彩明暗適中，處理后的文件采用JPG格式保存。音頻處理工具采用“Cool Edit Pro”，處理完之后的文件一般采用MP3（320K）格式進(jìn)行保存。視頻處理工具采用“Adobe Premiere Pro CC”，處理內(nèi)容主要包括色彩調(diào)節(jié)、人物美化、添加字幕、編碼格式轉(zhuǎn)換、封裝格式轉(zhuǎn)換等步驟，編碼一般采用H.264或H.265，封裝格式一般采用MP4，添加字幕時(shí)需參照口述檔案文字轉(zhuǎn)錄稿進(jìn)行。

5.規(guī)范化檔案的按類分割。數(shù)字檔案的分割是指把一個(gè)完整的口述歷史數(shù)字檔案文件按照內(nèi)容所描述的不同主題分割為若干片段，使下一步著錄的內(nèi)容更加詳細(xì)和精準(zhǔn)，使利用者能夠更好地挖掘檔案中的信息。文件分割一般按文件類型分別進(jìn)行，在分割之前要對(duì)原文件進(jìn)行備份。首先，文本口述檔案一般都經(jīng)過(guò)了整理，邏輯性較強(qiáng)，對(duì)其進(jìn)行分割的方式包括三種：一是按章節(jié)分割，適用于一般性口述檔案材料;二是按史詩(shī)、故事或歌謠分割，適用于記錄史詩(shī)故事的圖書和文章;三是按問(wèn)題進(jìn)行分割，適用于采用問(wèn)答形式記錄的口述資料。其次，音視頻口述檔案的分割方式主要是按主題進(jìn)行，分割時(shí)應(yīng)以采訪人所提的問(wèn)題和現(xiàn)場(chǎng)筆記為依據(jù)，仔細(xì)聽(tīng)取被采訪人所講述的錄音內(nèi)容，其間若有和采訪問(wèn)題不相關(guān)的錄音內(nèi)容應(yīng)過(guò)濾刪除，同一個(gè)主題的內(nèi)容出現(xiàn)在不同錄音時(shí)段時(shí)應(yīng)剪切合并成同一段錄音，盡量做到分割出來(lái)的錄音內(nèi)容和采訪問(wèn)題的主題一致，最后把分割出來(lái)的音視頻另存為一個(gè)新的文件，新文件應(yīng)按照分割的時(shí)間先后順序命名，但不能改變?cè)形募母袷綄傩?。為保證資源的最大化利用，同一個(gè)口述歷史檔案分割出的不同主題內(nèi)容越多越好。

6.分割后檔案的有序存儲(chǔ)。對(duì)于分割后新產(chǎn)生的口述歷史檔案電子文件，需要進(jìn)行有序化存儲(chǔ)和簡(jiǎn)單標(biāo)記，其目的是便于下一步的著錄標(biāo)引，并與原文件進(jìn)行區(qū)分，保存后的文件同樣需要進(jìn)行備份。在文件保存時(shí)可以參照口述檔案的分類方法來(lái)設(shè)計(jì)文件夾目錄結(jié)構(gòu)，分割后少數(shù)民族口述歷史檔案資源在計(jì)算機(jī)中存儲(chǔ)目錄結(jié)構(gòu)一般為“民族——口述者——文件格式——處理時(shí)間——具體文件”。在進(jìn)行文件有序化存儲(chǔ)時(shí)，要把不同處理日期或者不同批次采集的同一口述者的口述檔案合并到一個(gè)文件夾，并按處理日期分開(kāi)存儲(chǔ)。

7.存儲(chǔ)后檔案的著錄標(biāo)引。存儲(chǔ)后檔案的著錄是指對(duì)存儲(chǔ)后檔案的內(nèi)容特征和形式特征進(jìn)行分析、選擇和記錄的過(guò)程。著錄對(duì)存儲(chǔ)后檔案有介紹、登記、報(bào)道等功能，對(duì)利用者檢索少數(shù)民族口述歷史檔案數(shù)據(jù)庫(kù)有重要意義。存儲(chǔ)后檔案的標(biāo)引是指對(duì)存儲(chǔ)后檔案的內(nèi)容特征進(jìn)行分析和選擇，并賦予其規(guī)范化檢索標(biāo)識(shí)的過(guò)程。著錄的具體要求可參照國(guó)家檔案局的《口述史料采集與管理規(guī)范》和楚雄師范學(xué)院圖書館的《彝族口述歷史資料著錄標(biāo)準(zhǔn)》。著錄標(biāo)引工作既要對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行深度揭示與加工，也要多維度地描述少數(shù)民族口述歷史檔案的內(nèi)容，同時(shí)還要通過(guò)著錄標(biāo)引體現(xiàn)少數(shù)民族口述文化的歷史價(jià)值[17]，為數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)提供詳述信息。

8.相關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)。相關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)包括元數(shù)據(jù)的導(dǎo)入和分割后文件的導(dǎo)入。導(dǎo)入前需由技術(shù)人員檢查審核數(shù)據(jù)的規(guī)范性和完整性，并由特定（特殊授權(quán)）的專業(yè)人員操作數(shù)據(jù)庫(kù)后臺(tái)軟件，把EXCEL表格導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)，其他人員一律不得進(jìn)行該項(xiàng)操作;導(dǎo)入后要在前臺(tái)對(duì)導(dǎo)入的數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)試，核查各類數(shù)據(jù)的顯示、瀏覽、下載、檢索等功能是否正常。導(dǎo)入方式分為批量導(dǎo)入和單條導(dǎo)入：批量導(dǎo)入適用于一次性導(dǎo)入較多的數(shù)據(jù);單條導(dǎo)入適用于急需上網(wǎng)的數(shù)據(jù)，一般在后臺(tái)直接把單條數(shù)據(jù)的信息錄入數(shù)據(jù)庫(kù)。分割后的文件按要求直接復(fù)制到服務(wù)器上指定的路徑即可，但要注意元數(shù)據(jù)的條目與該文件一一對(duì)應(yīng)，分割后導(dǎo)入的文件的名稱按照一定的規(guī)律編號(hào)，與保存元數(shù)據(jù)的EXCEL文檔一起存放于同一文件夾中，文件夾按時(shí)間順序命名，便于該文件的查找。

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