何 毅 李江濤 楊列勛 劉作儀

( 1.海南大學(xué)管理學(xué)院;2.國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部)

近兩年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳、科技部、財政部、發(fā)展改革委等部委相繼出臺了一系列關(guān)于人才、項目評估的指導(dǎo)文件。如《中央財政科技計劃(專項、基金等)績效評估規(guī)范(試行)》，該文件強(qiáng)調(diào)，“國家自然科學(xué)基金績效評估應(yīng)重點(diǎn)考察基金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索的定位和導(dǎo)向，對推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)和滿足國家需求的支撐作用，對促進(jìn)原始創(chuàng)新、學(xué)科發(fā)展、人才隊伍成長的作用”。國家自然科學(xué)基金委員會堅持注重開展各類項目結(jié)題績效評估工作。自1998年以來，管理科學(xué)部開始對面上項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目(簡稱面青地項目)開展結(jié)題績效評估工作，至今已有20余年。自2004年起，學(xué)部開始公布所有績效評估結(jié)果。管理科學(xué)部開展績效評估工作的意義在于：有利于營造風(fēng)清氣正的科學(xué)基金學(xué)術(shù)生態(tài)，有利于了解學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀和優(yōu)先領(lǐng)域的遴選，有利于發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀的基金成果和宣傳基金文化。通過開展績效評估工作，可以督促項目主持人提高責(zé)任意識，明確要求與努力方向，有利于提高研究工作質(zhì)量；為依托單位提供了加強(qiáng)管理要求的參考依據(jù)，間接督促其認(rèn)真加強(qiáng)對基金項目的管理工作；使得各科學(xué)處能夠及時掌握項目研究中存在的問題，發(fā)現(xiàn)新的學(xué)科創(chuàng)新思想和創(chuàng)新型人才；有助于學(xué)部及時掌握總體績效，了解學(xué)科發(fā)展的均衡性，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀研究成果和有創(chuàng)新思想與潛力的人才。管理科學(xué)部自2010年起，將績效評估方式分為網(wǎng)上同行評估和會議評估兩個階段，網(wǎng)上同行評估主要從報告論著、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、政策建議、效益水平、國際交流和人才培養(yǎng)6個維度，對項目研究成果進(jìn)行考核評估；而會議評估主要針對網(wǎng)上評估結(jié)果為“特優(yōu)”“中”“差”，以及非共識項目進(jìn)行專門討論和審議。2013年立項的面上項目、地區(qū)科學(xué)基金項目，和2014年立項的青年科學(xué)基金項目，總數(shù)為1 537項，其中有8項因故被撤銷或終止，因此，2019年度針對1 529項開展了績效評估工作。本研究主要分析2019年度資助項目績效評估結(jié)果的總體狀況，以及學(xué)科屬性、項目類型和項目主持人特征對績效評估結(jié)果的影響，并與1992～2010年立項項目的績效評估結(jié)果，和2017～2018年度績效評估結(jié)果進(jìn)行對比，根據(jù)所得結(jié)論提出相關(guān)政策建議。

1 管理科學(xué)部2019年度基金資助項目績效評估結(jié)果總體分析

管理科學(xué)2019年度參加績效評估的項目共有1 529項，績效評估結(jié)果總體情況見表1。由表1可見：評估結(jié)果為“良”的項目比重最大，達(dá)到52.91%；評估結(jié)果為“優(yōu)”的項目占比39.90%，位列第二；評估結(jié)果為“特優(yōu)”的項目占比(特優(yōu)率)僅為3.34%；評估結(jié)果為“中”的占比3.66%；評估結(jié)果為“差”的項目有3項，占比0.20%。與往年的項目績效評估結(jié)果對比發(fā)現(xiàn)：①2019年度項目績效評估為“良”及以上的項目占比(優(yōu)良率)96.14%，分別高于1992～2010年立項項目的優(yōu)良率93.76%[1]和2017～2018年度項目績效評估的優(yōu)良率95.94%[2]；②2019年度項目績效評估為“優(yōu)”及以上的項目占比(優(yōu)秀率)43.23%，高于1992～2010年立項項目的優(yōu)秀率34.49%[1]和2017～2018年度項目績效評估的優(yōu)秀率41.10%[2]；③2019年度項目績效評估為“特優(yōu)”的項目占比3.34%，高于1992～2010年立項項目的特優(yōu)率2.34%[1]和2017～2018年度項目績效評估的特優(yōu)率2.68%[2]。由此可見，隨著管理科學(xué)部對資助項目績效評估的廣泛宣傳，項目主持人對項目績效評估的重視程度越來越高，項目執(zhí)行期間能夠保質(zhì)保量地完成既定研究計劃和目標(biāo)。此外，通過對項目評估獲得“特優(yōu)”的項目負(fù)責(zé)的研究成果報告總結(jié)分析，發(fā)現(xiàn)獲得“特優(yōu)”的項目通常具備以下特征：①項目取得了重要的理論創(chuàng)新成果，獲得了較大的學(xué)術(shù)影響力，并在國內(nèi)外高水平期刊上發(fā)表了相關(guān)研究成果；②部分項目研究成果已應(yīng)用于實(shí)踐，帶來了較大的經(jīng)濟(jì)效益，相關(guān)政策建議得到了政府部門的采納；③開展了實(shí)質(zhì)性的國際合作交流，培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的青年教師和博士研究生。

表1 管理科學(xué)部2019年度資助項目績效評估總體結(jié)果

2 管理科學(xué)部2019年度基金資助項目績效評估結(jié)果分類分析

2.1 不同項目資助類型的績效評估結(jié)果分析

2019年度績效評估的項目類型包含3類：面上項目、青年科學(xué)基金項目(青年項目)和地區(qū)科學(xué)基金項目(地區(qū)項目)，其中面上項目709項、青年項目700項以及地區(qū)項目120項，具體結(jié)果見表2。

表2 按資助類型統(tǒng)計項目績效評估結(jié)果

由表2可知：①面上項目績效評估結(jié)果為“特優(yōu)”和“優(yōu)”的項目所占比率均高于青年項目和地區(qū)項目，且沒有評估結(jié)果為“差”的項目，優(yōu)良率達(dá)到98.45%；②地區(qū)項目績效評估結(jié)果為“特優(yōu)”和“優(yōu)”的項目所占比率是3類項目中最低的，評估結(jié)果為“中”和“差”的項目所占比率是3類項目中最高的，優(yōu)良率只有89.17%；③2019年度面上項目績效評估的特優(yōu)率和優(yōu)秀率均高于該年度總體的特優(yōu)率和優(yōu)秀率，而青年和地區(qū)項目的特優(yōu)率和優(yōu)秀率均低于該年度總體的結(jié)果。面上項目主持人通常具有成熟穩(wěn)定的研究團(tuán)隊，且自身研究能力較強(qiáng)，因此能夠較好地保證項目的順利實(shí)施。而絕大多數(shù)的青年項目主持人是畢業(yè)不久的年輕博士，處于未建立或剛建立自己的研究團(tuán)隊的階段；此外，青年項目的項目執(zhí)行時間為3年，短于4年的面上項目。由此，與面上項目相比，青年項目取得高水平研究成果的概率更低一些，可能導(dǎo)致青年項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率低于面上項目。與面上項目和青年項目的主持人相比，地區(qū)項目主持人的總體科研能力相對較弱。盡管如此，此次績效評估還有1位地區(qū)項目主持人獲得了“特優(yōu)”的評價，實(shí)現(xiàn)了地區(qū)基金項目結(jié)題績效評估的歷史突破。

對比2017～2018年度項目績效評估結(jié)果[2]可知：①2019年度面上項目評估結(jié)果為“特優(yōu)”的項目35項，特優(yōu)率4.94%，相比提高了2.25%；評估結(jié)果為“優(yōu)”的比率為49.22%，相比提高幅度達(dá)到了9.63%。由此可見，此次參評的面上項目涌現(xiàn)了不少優(yōu)秀成果，得到了專家們的認(rèn)可和肯定。②2019年度青年項目評估結(jié)果為“特優(yōu)”的比率為2.14%，相比降低了0.98%；評估結(jié)果為“優(yōu)”的比率為34.43%，相比降低了2.64%；評估結(jié)果為“良”以上的比率為95%，略微降低了0.27%。近些年，為鼓勵和幫助青年學(xué)者開展學(xué)術(shù)研究，青年項目資助數(shù)量一直保持著穩(wěn)步增長的態(tài)勢，盡管評估結(jié)果為“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率有所下降，但總體的優(yōu)良率基本維持不變。③2019年度地區(qū)項目評估結(jié)果為“特優(yōu)”的項目取得了突破，這是地區(qū)項目首次獲得“特優(yōu)”評價結(jié)果；但是評估結(jié)果為“良”以上的項目占比89.17%，相比降低了1.31%。

2.2 不同學(xué)科的績效評估結(jié)果分析

按學(xué)科統(tǒng)計項目的績效評估結(jié)果見表3。由表3可知，2019年度管理科學(xué)與工程學(xué)科參評項目394項，占比25.77%；工商管理學(xué)科參評項目444項，占比29.04%；經(jīng)濟(jì)科學(xué)學(xué)科參評項目329項，占比21.52%；宏觀管理與政策學(xué)科參評項目362項，占比23.68%。管理科學(xué)與工程學(xué)科資助項目的特優(yōu)率是4個學(xué)科中最高的，為3.81%，且評估結(jié)果為“中”以下的項目所占比率是4個學(xué)科中最低的，僅有1.78%。管理科學(xué)與工程學(xué)科一直以來都是管理科學(xué)部的優(yōu)勢學(xué)科，該學(xué)科在國內(nèi)外具有較強(qiáng)的影響力。隨著近些年工商管理學(xué)科的快速發(fā)展，對比2017～2018年度績效評估結(jié)果[2]，工商管理學(xué)科資助項目的特優(yōu)率和優(yōu)秀率不斷提高，逐漸接近管理科學(xué)與工程學(xué)科的特優(yōu)率和優(yōu)秀率。就經(jīng)濟(jì)科學(xué)學(xué)科和宏觀管理與政策學(xué)科而言，與2017～2018年度績效評估結(jié)果[2]相比，這兩個學(xué)科資助項目的特優(yōu)率有了顯著的提高，說明隨著經(jīng)濟(jì)科學(xué)學(xué)科和宏觀管理與政策學(xué)科的發(fā)展，該領(lǐng)域的研究者取得了越來越多的優(yōu)秀成果。

表3 按學(xué)科統(tǒng)計項目績效評估結(jié)果

2.3 不同項目主持人的績效評估結(jié)果分析

資助項目的開展還受到項目主持人的個體特征的影響，下面將進(jìn)一步分析項目主持人的性別、年齡、職稱等個體特征對績效評估結(jié)果的影響。

2.3.1性別特征對績效評估結(jié)果的影響

按項目主持人性別特征統(tǒng)計項目的績效評估結(jié)果見表4。由表4可知，2019年度的績效評估項目主持人中，男性研究者主持的項目983項，占比64.29%；女性研究者主持的項目546項，占比35.71%。從主持項目的數(shù)量來看，女性研究者主持的項目數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于男性研究者。對比2017～2018年度的績效評估結(jié)果[2]，女性研究者主持的項目數(shù)量處于增長的態(tài)勢，項目數(shù)量占比由32.20%上升到35.71%。這說明隨著高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的女性研究者比例的逐漸增加，女性研究者獲得資助項目的數(shù)量也越來越多。從項目績效評估結(jié)果發(fā)現(xiàn)，男性項目主持人獲得“良”以上評估的比率為96.13%，與女性項目主持人獲得“良”以上評估比率96.15%基本持平。女性研究者獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率分別為2.38%和32.42%，低于男性研究者獲得的比率，但是，沒有女性研究者獲得“差”的評估結(jié)果，男性研究者獲得“差”的評估比率為0.31%。此外，相比于2017～2018年度項目績效評估結(jié)果，女性研究者獲得“特優(yōu)”的比率從1.39%上升到2.38%，提高了將近1%。這說明，女性研究者的研究水平在不斷上升，與男性研究者研究水平的差距不斷縮小。

表4 按項目主持人性別特征統(tǒng)計項目績效評估結(jié)果

2.3.2年齡特征對績效評估結(jié)果的影響

下面將進(jìn)一步分析不同年齡段的項目主持人的績效評估結(jié)果(見表5)，參加此次評估的項目主持人年齡最小的25歲，最大的68歲。由表5可知，35歲以下的項目主持人748名，占比48.92%，其中絕大部分都是青年項目的主持人。40歲以下的項目主持人獲得“特優(yōu)”的比率最高，表明年輕學(xué)者有較強(qiáng)的創(chuàng)新精神，項目研究成果得到了專家們的肯定。相比而言，50歲以上的項目主持人獲得“中”和“差”的比率最低。

表5 按年齡段統(tǒng)計項目績效評估結(jié)果

由于青年項目對項目主持人有年齡限制，因此，本研究將進(jìn)一步分析不同年齡段青年項目主持人的績效評估結(jié)果(見表6)。由表6可知，年齡在30歲以下的項目主持人182名，占比26%；31～35歲之間的項目主持人最多，達(dá)到434名，占比62%；大于35歲的項目主持人最少，僅有84名，占比12%。30歲以下的項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他年齡段，分別為3.30%和46.70%。30歲以下的項目主持人通常是在博士畢業(yè)工作以后很快就申請上了青年項目，這也說明上述主持人在博士期間取得了較好的研究成果，研究水平較高，通常在項目執(zhí)行期間可以很好地完成既定研究目標(biāo)，并取得優(yōu)秀的研究成果。隨著年齡的增加，青年項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率有所下降。對比表1可知，30歲以下的青年項目主持人獲得“特優(yōu)”的比率與2019年度項目績效評估總體特優(yōu)比率基本持平，但是優(yōu)秀率要高于總體優(yōu)秀率。

表6 按年齡段統(tǒng)計青年項目績效評估結(jié)果

按年齡段統(tǒng)計面上項目的績效評估結(jié)果見表7。面上項目主持人中，年齡最小的30歲，最大的68歲。由表7可知，35歲以下的面上項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率最高，分別為13.46%和50.96%，且全部獲得“良”及以上的評估結(jié)果。隨著年齡的增加，項目主持人獲得“特優(yōu)”的比率呈現(xiàn)出下降趨勢，大于40歲的項目主持人獲得“特優(yōu)”的比率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于40歲以下的項目主持人。對比表1可得，40歲以下的項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于2019年度項目績效評估總體的特優(yōu)率和優(yōu)秀率。

表7 按年齡段統(tǒng)計面上項目績效評估結(jié)果

按年齡段統(tǒng)計地區(qū)項目的績效評估結(jié)果見表8。地區(qū)項目主持人中，年齡最小的29歲，最大的60歲。由表8可知，45歲以下的項目主持人86名，占比71.67%；不大于35歲的項目主持人獲得“優(yōu)”的比率最高，且全部獲得“良”以上的評估結(jié)果。隨著年齡的增長，項目主持人獲得“優(yōu)”的比率不斷下降。對比表7可知，地區(qū)項目各年齡段獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面上項目。

表8 按年齡段統(tǒng)計地區(qū)項目績效評估結(jié)果

2.3.3職稱對績效評估結(jié)果的影響

項目績效評估結(jié)果同時也受到項目主持人職稱的影響，由于不同系列的職稱級別劃分不一樣，本研究將職稱劃分為正高(教授、研究員、研究館員、教授級高級工程師、主任護(hù)師和主任醫(yī)師)、副高(副教授、副研究員、副研究館員、高級工程師和高級會計師)、中級(講師、助理研究員、工程師、主管護(hù)師)和其他(職稱不詳)4個級別。按職稱統(tǒng)計項目的績效評估結(jié)果見表9。由表9可知，項目立項時具有高級職稱的主持人共1 428名，占比93.39%；其中具有正高職稱的836名，占比54.68%；具有副高職稱592名，占比38.72%。只有99名主持人在項目立項時只具有中級職稱，占比6.47%。具有正高職稱的項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率分別為4.90%、46.89%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于副高和中級職稱的比率。中級職稱項目主持人獲得“特優(yōu)”和“優(yōu)”的比率最低。對比表1可知，正高職稱的項目主持人的特優(yōu)率和優(yōu)秀率均高于2019年度項目績效評估的總體水平。此外，對比2017～2018年度的績效評估結(jié)果[2]，從項目數(shù)量來看，具有高級職稱的人數(shù)有所增加，提高了3.81個百分點(diǎn)，而中級職稱的人數(shù)減少了3.54個百分點(diǎn)；從評估結(jié)果來看，具有正高職稱的主持人的特優(yōu)率提高了1.71個百分點(diǎn)，但是具有副高和中級職稱的主持人的特優(yōu)率分別下降了0.87和0.36個百分點(diǎn)，值得注意的是，中級職稱的主持人獲“優(yōu)”的比率下降了19.47個百分點(diǎn)，且獲“中”和“差”的比率上升了8.94個百分點(diǎn)。

表9 按職稱統(tǒng)計項目績效評估結(jié)果

2.4 不同依托單位的績效評估結(jié)果分析

2019年度參加績效評估的項目共涉及343個依托單位。評估項目數(shù)排名前十的依托單位的績效評估結(jié)果見表10。由表10可知，中國人民大學(xué)共有42項參加了此次評估，為參加評估項目數(shù)最多的依托單位；排名第十的依托單位是西南財經(jīng)大學(xué)，參加評估的項目數(shù)為26項。排名前十的依托單位全部是高校，且其中有3個是財經(jīng)類院校。清華大學(xué)參加評估的項目獲得“特優(yōu)”的比率最高，達(dá)到7.89%。對比表1可見，有9所高校的“特優(yōu)”比率均高于此次績效評估的總體特優(yōu)率3.34%；從項目評估優(yōu)秀率對比分析可知，有8所高校的項目評估優(yōu)秀率高于此次評估的總體優(yōu)秀率43.23%。綜上，排名前十的依托單位的研究水平都較高，且績效評估結(jié)果較好。

表10 按依托單位統(tǒng)計項目績效評估結(jié)果

3 結(jié)論和建議

3.1 結(jié)論

通過對管理科學(xué)部2019年度基金資助項目績效評估結(jié)果進(jìn)行分析，且與以往年度的績效評估結(jié)果進(jìn)行比較，可以得到如下結(jié)論：①2019年度績效評估總體結(jié)果比往年都出色，3類項目中獲“特優(yōu)”和“優(yōu)”的項目數(shù)量在不斷增加，且獲“差”的項目數(shù)量呈現(xiàn)出減少的趨勢。3類項目績效評估的總體優(yōu)良率、優(yōu)秀率和特優(yōu)率普遍高于往年。這說明管理學(xué)界的學(xué)者對項目績效評估越來越重視，更加努力開展相關(guān)科研工作，較好地完成了既定研究目標(biāo)，并取得了一些優(yōu)秀的研究成果。

項目績效評估機(jī)制極大地提高了主持人的工作積極性，促進(jìn)了項目的順利實(shí)施。②面上項目的績效評估結(jié)果優(yōu)于青年項目和地區(qū)項目。地區(qū)基金由于地域?qū)ξ瞬诺挠绊懀涮貎?yōu)率和優(yōu)秀率低于面上項目和青年項目，而獲“中”和“差”的比率則高于面上項目和青年項目。③青年學(xué)者的績效評估質(zhì)量較好。30歲以下的青年項目主持人的特優(yōu)率和優(yōu)秀率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他年齡段，40歲以下的面上項目主持人的特優(yōu)率和優(yōu)秀率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他年齡段，35歲以下的地區(qū)項目主持人的優(yōu)秀率也高于其他年齡段。

3.2 建議

通過對管理科學(xué)部2019年度基金資助項目績效評估結(jié)果的分析，本研究提出如下建議：①繼續(xù)加強(qiáng)對青年學(xué)者的支持力度。大部分青年學(xué)者都較好地完成了項目既定研究目標(biāo)，并取得了很多優(yōu)秀的研究成果，是經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域未來的中堅力量。②不斷深化和完善績效評估評價體系。根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院、科技部、教育部等部門下發(fā)的關(guān)于人才、項目等績效評價的文件，不斷完善管理科學(xué)部3類項目的績效評估體系，針對不同科學(xué)屬性問題的項目績效評估問題，設(shè)置合理的績效評估標(biāo)準(zhǔn)。