韓新月
(國家圖書館 北京 100081)
2012年,原文化部發(fā)布了規(guī)范圖書館數(shù)字資源統(tǒng)計工作的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)——《圖書館數(shù)字資源統(tǒng)計規(guī)范》(WH/T 47—2012,以下簡稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》構(gòu)建了圖書館數(shù)字資源統(tǒng)計指標(biāo)體系,對數(shù)字資源相關(guān)術(shù)語、數(shù)字資源體系、統(tǒng)計指標(biāo)和統(tǒng)計方法進行了界定,適用于圖書館數(shù)字資源館藏、服務(wù)、設(shè)施和經(jīng)費統(tǒng)計[1]?!兑?guī)范》基于一般圖書館數(shù)字資源統(tǒng)計的業(yè)務(wù)需求制定,統(tǒng)計指標(biāo)體系涵蓋數(shù)字資源的基本屬性,因此在圖書館范圍內(nèi)得到了廣泛關(guān)注和切實應(yīng)用,是圖書館開展統(tǒng)計和管理工作的重要工具。
標(biāo)準(zhǔn)是通過標(biāo)準(zhǔn)化活動,按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定,為各種活動或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性,供共同使用和重復(fù)使用的文件[2]。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致由行業(yè)機構(gòu)通過并公開發(fā)布,是在全國某個行業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求[3]。作為行業(yè)共同遵守的準(zhǔn)則、依據(jù)和作業(yè)規(guī)范,行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同環(huán)境變化與科技發(fā)展而不斷更新完善,既是標(biāo)準(zhǔn)化工作發(fā)展的要求,也是行業(yè)發(fā)展的必然趨勢。
《規(guī)范》自2012年發(fā)布實施至今已近八年,圖書館所建設(shè)和利用的數(shù)字資源從形態(tài)、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容到建設(shè)手段、服務(wù)方式等都發(fā)生了巨大變化,對統(tǒng)計工作提出了新的問題和挑戰(zhàn)。因此,適時啟動《規(guī)范》更新修訂工作,對增強《規(guī)范》的適用性和時效性、激發(fā)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展活力以及提升圖書館標(biāo)準(zhǔn)化工作的整體效能,都具有重要的現(xiàn)實意義。
準(zhǔn)確、真實的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不但能夠客觀反映圖書館業(yè)務(wù)工作的現(xiàn)狀和實績,而且能夠為制定發(fā)展規(guī)劃提供參考依據(jù)。數(shù)字資源是當(dāng)前圖書館館藏構(gòu)成與服務(wù)的重要組成部分,圖書館相關(guān)的法律法規(guī)、統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)、評估標(biāo)準(zhǔn)以及戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等文件,從不同角度出發(fā)提出了數(shù)字資源的統(tǒng)計管理要求,或明確統(tǒng)計對象與統(tǒng)計方法,或提出真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性的統(tǒng)計數(shù)據(jù)要求,或倡導(dǎo)建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系[4-7]。以四年一次的全國縣級以上公共圖書館評估定級為例,其針對數(shù)字資源的數(shù)十項評估指標(biāo),數(shù)據(jù)主要來源于圖書館各項業(yè)務(wù)統(tǒng)計[8]。
《規(guī)范》是圖書館的一項基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),滿足圖書館業(yè)務(wù)統(tǒng)計要求和評估數(shù)據(jù)要求是其基本功能之一。隨著文化行業(yè)的發(fā)展,圖書館數(shù)字資源業(yè)務(wù)范圍不斷拓展,相關(guān)評估要求也逐步增加,需要對《規(guī)范》進行相應(yīng)的完善性和適應(yīng)性修訂。
在應(yīng)用實踐中檢驗標(biāo)準(zhǔn)并對標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進行更新和修訂,是標(biāo)準(zhǔn)化工作的一項普遍原則[9]。可用性是標(biāo)準(zhǔn)化工作的一般目的之一[10]。目前,在圖書館數(shù)字資源統(tǒng)計方面具有較大影響力的國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范多達十余項(見表1)。胡大琴、何青芳、慎金花等學(xué)者對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的應(yīng)用情況進行了調(diào)研和分析,結(jié)果顯示,遵循《規(guī)范》提供數(shù)字資源統(tǒng)計數(shù)據(jù)的數(shù)字資源生產(chǎn)單位所占比例較低,《規(guī)范》的應(yīng)用性不能完全滿足當(dāng)前圖書館數(shù)字資源統(tǒng)計工作的需要,亟待修訂和改進[11-13]。
表1 圖書館數(shù)字資源統(tǒng)計相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范
標(biāo)準(zhǔn)具有一定的有效期,國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO所制定的標(biāo)準(zhǔn)一般每5年進行一次更新[14]。我國標(biāo)準(zhǔn)化法律規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審制度,即建立標(biāo)準(zhǔn)實施信息反饋和評估機制,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)反饋和評估情況開展復(fù)審,復(fù)審周期一般不超過5年;經(jīng)評估和復(fù)審,對不適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展需要和技術(shù)進步的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)及時修訂或者廢止[15]。
國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)注重標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本的修訂,以增強其適用性和流通性[16]。以《規(guī)范》采用的兩項規(guī)范性引用文件為例:ISO 2789第一版于1974年發(fā)布,先后于1991年、2003年、2006年和2013年發(fā)布了4個修訂版本,我國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 13191—2009《信息與文獻圖書館統(tǒng)計》等采用了其2006年的第四版,即《規(guī)范》引用的版本;COUNTER于2002年發(fā)布第一版,2019年已經(jīng)更新到第五版,而《規(guī)范》引用的是其2008年發(fā)布的第三版。從時間線來看,《規(guī)范》于2012年發(fā)布,其后ISO 2789、NISO Z39.7、ISO 11620、COUNTER進行了多次修訂,《公共圖書館評估系列標(biāo)準(zhǔn)》(WH/T70.1~ 6—2015)、《信息與文獻公共圖書館影響力評估的方法和流程》(WH/T 84—2019)正式發(fā)布。這些新訂與修訂的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對數(shù)字資源類型與計量方法等進行了一定程度的調(diào)整,給《規(guī)范》帶來了直接或間接影響。
《全國圖書館標(biāo)準(zhǔn)化工作“十三五”規(guī)劃綱要》提出,我國將建立與圖書館事業(yè)發(fā)展同步的標(biāo)準(zhǔn)定期復(fù)審與更新修訂制度,“數(shù)字化建設(shè)與服務(wù)”是“十三五”期間標(biāo)準(zhǔn)制修訂的重點領(lǐng)域,這方面的工作進展為未來開展《規(guī)范》修訂工作提供了良好的背景條件[17]。近年來,國內(nèi)外圖書館統(tǒng)計相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制修訂速度明顯加快,《規(guī)范》在內(nèi)容上和方法上出現(xiàn)了一定程度的滯后性,修訂工作勢在必行。
《規(guī)范》統(tǒng)計指標(biāo)體系較為完整,覆蓋較為全面,但隨著數(shù)字資源形態(tài)的創(chuàng)新發(fā)展,其指標(biāo)內(nèi)涵需要進行適當(dāng)?shù)纳罨脱诱共拍苓m應(yīng)當(dāng)前及未來一段時間的統(tǒng)計需要。
(1)數(shù)字館藏統(tǒng)計指標(biāo)細(xì)化
《規(guī)范》所統(tǒng)計的數(shù)字館藏是指“圖書館本地?fù)碛械暮瞳@得一定期限使用權(quán)的數(shù)據(jù)庫和數(shù)字文獻”,包括購買、許可授權(quán)、受繳、捐贈、交換、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)信息采集等方式獲得使用權(quán)或保存權(quán)的數(shù)字資源。經(jīng)圖書館編目、整合并納入其數(shù)據(jù)庫或數(shù)字文獻中的免費網(wǎng)絡(luò)資源單獨統(tǒng)計,其他免費網(wǎng)絡(luò)資源不計入數(shù)字館藏,開放獲取資源作為免費網(wǎng)絡(luò)資源統(tǒng)計。該指標(biāo)雖然涵蓋全面,但是針對開放獲取資源的統(tǒng)計不足,統(tǒng)計覆蓋面和統(tǒng)計粒度均無法滿足開放獲取資源的發(fā)展形勢。學(xué)術(shù)論著、科學(xué)數(shù)據(jù)和政府?dāng)?shù)據(jù)是目前開放獲取資源的三個重要方面,隨著開放獲取運動的深入發(fā)展和《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》等政策法規(guī)的出臺,各類型開放獲取資源對圖書館數(shù)字館藏的影響將越來越顯著,具備分類統(tǒng)計意義。而《規(guī)范》“數(shù)字館藏量”與“數(shù)字館藏發(fā)布量”統(tǒng)計指標(biāo)體系中,免費網(wǎng)絡(luò)資源類數(shù)字文獻并未設(shè)計二級指標(biāo),僅以“條”作為計量單位也與開放獲取資源特性不符,需要及時進行調(diào)整修訂。
(2)數(shù)字館藏服務(wù)統(tǒng)計指標(biāo)延展
《規(guī)范》對數(shù)字館藏服務(wù)“當(dāng)前用戶”和“使用情況”進行統(tǒng)計,根據(jù)訪問方式將用戶細(xì)分為互聯(lián)網(wǎng)用戶、局域網(wǎng)用戶、數(shù)字電視用戶、移動通信用戶、專用網(wǎng)絡(luò)用戶、光盤用戶、其他用戶。而近年來各類評估均要求進行用戶群體的細(xì)分統(tǒng)計,例如:公共圖書館評估指標(biāo)包含未成年人服務(wù)指標(biāo),以及包括老年人、殘疾人、農(nóng)民工在內(nèi)的其他特殊群體服務(wù)指標(biāo),但《規(guī)范》指標(biāo)體系卻不能直接提供關(guān)于不同類型用戶群體的統(tǒng)計數(shù)據(jù),影響了《規(guī)范》的兼容性、適用性和落地實施,應(yīng)考慮通過修訂解決此類問題。
表2 《規(guī)范》數(shù)據(jù)庫相關(guān)術(shù)語定義
《規(guī)范》將圖書館數(shù)字資源劃分為“數(shù)據(jù)庫”和“數(shù)字文獻”兩大類,又將數(shù)據(jù)庫細(xì)分為全文數(shù)據(jù)庫、文摘/索引數(shù)據(jù)庫、數(shù)值/事實數(shù)據(jù)庫、多媒體數(shù)據(jù)庫、工具型數(shù)據(jù)庫、復(fù)合型數(shù)據(jù)庫,并給出了相應(yīng)的術(shù)語定義(見表2)?!兑?guī)范》各類型數(shù)據(jù)庫的定義存在一定交叉,各類型數(shù)據(jù)庫之間的區(qū)分不夠明顯,例如:數(shù)值/事實數(shù)據(jù)庫與工具型數(shù)據(jù)庫均指向帶有數(shù)據(jù)集成與交互利用功能的數(shù)據(jù)庫,多媒體數(shù)據(jù)庫與復(fù)合型數(shù)據(jù)庫均指向多種類型資源綜合的數(shù)據(jù)庫。在統(tǒng)計實踐中,指標(biāo)分類分歧可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)重復(fù)、數(shù)據(jù)缺失等問題,影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性,不利于開展統(tǒng)計分析,建議在修訂中通過精準(zhǔn)化定義實現(xiàn)指標(biāo)一致性。
統(tǒng)計工作與標(biāo)準(zhǔn)化工作在國民經(jīng)濟發(fā)展中具有重要作用,我國通過立法保障相關(guān)的工作制度。因此,《規(guī)范》制修訂必須在法律框架下開展工作,按照《中華人民共和國統(tǒng)計法》《中華人民共和國統(tǒng)計法實施條例》規(guī)定的統(tǒng)計制度設(shè)計《規(guī)范》統(tǒng)計要求,按照《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法實施條例》規(guī)定的程序開展《規(guī)范》修訂工作。
公共圖書館是圖書館行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)最主要的適用對象,因此,《規(guī)范》指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)充分滿足文化行業(yè)統(tǒng)計的政策法規(guī)要求。例如:原文化部頒布的《文化統(tǒng)計管理辦法》要求文化統(tǒng)計調(diào)查對象建立健全原始記錄、統(tǒng)計臺賬和各項管理制度[18],但《規(guī)范》中沒有體現(xiàn)相應(yīng)的響應(yīng)機制;由原文化部制定、國家統(tǒng)計局批準(zhǔn)的《全國文化文物統(tǒng)計報表制度》要求統(tǒng)計公共圖書館網(wǎng)站數(shù),即“有獨立域名的web站點,其中包括CN和通用頂級域名(gTLD)下的web站點”,但《規(guī)范》并未統(tǒng)計這項指標(biāo)[19]。這些問題應(yīng)當(dāng)在修訂時考慮補充完善。
如表1所示,《規(guī)范》與多項國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范關(guān)系密切,只有從根本上理解和把握它們之間的共性與交叉問題,合理設(shè)計指標(biāo)兼容與指標(biāo)映射關(guān)系,才能真正實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的有效接軌?!兑?guī)范》是對《信息與文獻圖書館統(tǒng)計》(GB/T 13191—2009)數(shù)字資源相關(guān)統(tǒng)計指標(biāo)和統(tǒng)計方法的細(xì)化,與圖書館統(tǒng)計的國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)銜接良好。相比之下,《規(guī)范》與其他標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范指標(biāo)體系的銜接則存在不同程度的問題,特別是針對COUNTER標(biāo)準(zhǔn)和公共圖書館評估系列標(biāo)準(zhǔn)(WH/T70.1~ 6—2015)。
COUNTER標(biāo)準(zhǔn)主要用于完成數(shù)字資源使用統(tǒng)計,在國內(nèi)外商業(yè)數(shù)據(jù)庫服務(wù)上得到了廣泛應(yīng)用,成為圖書館領(lǐng)域的一項事實標(biāo)準(zhǔn),很多圖書館直接采用數(shù)據(jù)庫服務(wù)商根據(jù)COUNTER標(biāo)準(zhǔn)提供的數(shù)據(jù)作為本館服務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。因此,建立與COUNTER標(biāo)準(zhǔn)之間的映射關(guān)系對確?!兑?guī)范》的實用性具有重要意義。以COUNTER標(biāo)準(zhǔn)最新版本The COUNTER Code of Practice for Release 5(《COUNTER電子資源使用統(tǒng)計實施規(guī)范》,以下簡稱COUNTER R5)為例,其對資源類型、權(quán)限類型和統(tǒng)計維度的劃分均與《規(guī)范》存在差異(見表3)。COUNTER R5將用戶活動統(tǒng)計劃分為“請求量(requests)”和“訪問量(investigations)”兩類,前者是指瀏覽或下載實際內(nèi)容項,后者指所有類型用戶活動,包含前者[20]。這兩個概念與《規(guī)范》統(tǒng)計的訪問量、下載量、檢索量指標(biāo)既有區(qū)別,又有聯(lián)系[21]。公共圖書館評估系列標(biāo)準(zhǔn)(WH/T70.1~ 6—2015)要求新媒體服務(wù)評估指標(biāo)包括微信公眾平臺與微博服務(wù)、移動圖書館、觸摸媒體服務(wù)三項評估指標(biāo),基本分項包括微信公眾平臺與微博服務(wù)用戶人數(shù)所占的比例,而《規(guī)范》統(tǒng)計移動通信網(wǎng)絡(luò)的用戶人次并未按照服務(wù)平臺做細(xì)分統(tǒng)計。這些問題都需要在《規(guī)范》修訂加以考慮。
解決標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范之間的兼容和銜接問題,不能依靠完全一致的指標(biāo)定義?!兑?guī)范》修訂時,可通過發(fā)布附錄或操作指南的形式,說明與其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范核心指標(biāo)之間的映射辦法,以增強《規(guī)范》數(shù)據(jù)的通用性,從而達到提高統(tǒng)計效能的目的。
表3 《規(guī)范》與COUNTER R5指標(biāo)維度對照
確保數(shù)據(jù)質(zhì)量是統(tǒng)計工作的基本要求,數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方法應(yīng)當(dāng)成為統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)的一項必備內(nèi)容?!兑?guī)范》包含“數(shù)字資源統(tǒng)計管理”章節(jié),簡要提出了統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理要求,包括建立制度、明確職責(zé)、規(guī)范流程等,但缺少提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的具體方法,修訂時應(yīng)考慮補充數(shù)據(jù)核驗要求,強化管理措施。
圖書館數(shù)字資源形態(tài)豐富,數(shù)據(jù)格式多樣,數(shù)字資源建設(shè)、存儲和發(fā)布可能由不同業(yè)務(wù)部門分別承擔(dān),統(tǒng)計數(shù)據(jù)復(fù)雜且來源廣泛,《規(guī)范》明確了每個指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集原則,并提出了去重統(tǒng)計要求,但仍然無法從操作上避免數(shù)出多門或一門多數(shù)的統(tǒng)計問題。在《規(guī)范》中確立標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)核驗方法有助于解決這個問題,包括同步提交完整的數(shù)據(jù)憑證和記錄、增加人工審核環(huán)節(jié)、采用信息化手段檢查數(shù)據(jù)平衡關(guān)系和邏輯關(guān)系等措施,從加強統(tǒng)計工作管理和完善統(tǒng)計方法兩個方面確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和一致性。
修訂標(biāo)準(zhǔn)的目的是促進標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)發(fā)揮作用。修訂首先是對當(dāng)前版本標(biāo)準(zhǔn)的繼承,保持較大程度的延續(xù)性和連續(xù)性,以維護標(biāo)準(zhǔn)文件共同使用和重復(fù)使用的功能特性。在保持《規(guī)范》穩(wěn)定性的同時,修訂人員應(yīng)注意不能模糊修訂工作目標(biāo),需要在扎實調(diào)研分析的基礎(chǔ)上開展修訂工作,切實拓展《規(guī)范》的覆蓋范圍,剔除其中不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的規(guī)定,根據(jù)行業(yè)發(fā)展要求及時增補和更新統(tǒng)計指標(biāo)及其計量方法,充分體現(xiàn)這項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展性以及修訂工作的必要性,切忌為了追求版本更新而進行無關(guān)痛癢的小修小補。
按照我國《標(biāo)準(zhǔn)化法》要求,制定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)達到“技術(shù)上先進、經(jīng)濟上合理”,這就要求制修訂標(biāo)準(zhǔn)需要充分應(yīng)用目標(biāo)導(dǎo)向、系統(tǒng)分析和整體協(xié)調(diào)方法等標(biāo)準(zhǔn)化工作的方法論基礎(chǔ),遵循協(xié)同性工作原則[22-23]。從《規(guī)范》實施效果考慮,其修訂工作需要開展三維協(xié)同:①技術(shù)協(xié)同?!兑?guī)范》修訂方向應(yīng)基本符合數(shù)字資源生產(chǎn)與圖書館建設(shè)的主要趨勢;②標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同。《規(guī)范》修訂過程應(yīng)充分融合相關(guān)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的指標(biāo)體系;③主體協(xié)同。《規(guī)范》修訂成果應(yīng)基本匹配圖書館行業(yè)數(shù)字資源生產(chǎn)、建設(shè)和服務(wù)單位的主要統(tǒng)計需求。
數(shù)字資源統(tǒng)計工作以及統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)不可避免地與其他相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及業(yè)務(wù)慣例交叉運行,修訂《規(guī)范》需要考慮與主要指標(biāo)體系的兼容,但追求與相關(guān)指標(biāo)體系的完全適配既不可能也沒必要。任何標(biāo)準(zhǔn)都有其局限性,在修訂過程中,應(yīng)從標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的主要目的和應(yīng)用范圍出發(fā),正確看待局限性,把握總體平衡的原則,處理好本標(biāo)準(zhǔn)與其他相關(guān)文件之間的關(guān)系[24]。數(shù)字資源統(tǒng)計工作涉及很多細(xì)節(jié),但標(biāo)準(zhǔn)有抽象性和概況性的要求,對于不宜在標(biāo)準(zhǔn)中予以具體規(guī)定的實踐細(xì)節(jié),可以通過出臺“操作指南”等類型文件進行細(xì)化規(guī)定,以增強標(biāo)準(zhǔn)的實用性。
數(shù)字圖書館領(lǐng)域急需通過制定標(biāo)準(zhǔn)來完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系,對現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的修訂和更新同樣不容忽視。以科學(xué)分析和評估為基礎(chǔ),對適應(yīng)性明顯弱化的標(biāo)準(zhǔn)展開修訂,有利于促進圖書館標(biāo)準(zhǔn)體系的成熟化發(fā)展[25]。數(shù)字資源統(tǒng)計是圖書館的基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)工作,直接影響數(shù)字圖書館資源建設(shè)、服務(wù)和管理的效率與效用,建議盡快修訂《規(guī)范》,通過實踐驅(qū)動落實標(biāo)準(zhǔn)化,充分發(fā)揮行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范功能和引領(lǐng)作用。