陳 輝

青島科技大學(xué)，山東 青島 266000

一、審前調(diào)查評估概述

社區(qū)矯正起源于美國的緩刑資格調(diào)查制度，我國社區(qū)矯正試點(diǎn)工作自2003年開始，隨著幾十年的發(fā)展，已經(jīng)逐步形成社區(qū)矯正體系，而社區(qū)矯正審前評估制度是在2012年“兩院兩部”頒行的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中首次系統(tǒng)的規(guī)定，隨即被廣泛推進(jìn)。伴隨著2020年7月1日實(shí)施的《中華人民共和國社區(qū)矯正法》以及《社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則》，社區(qū)矯正調(diào)查評估制度正逐步完善。

審前評估制度作為社區(qū)矯正工作的重要組成部分，是社區(qū)矯正工作第一道程序，審前調(diào)查評估受人民法院、人民檢察院和監(jiān)獄的委托，主要以走訪、談話的形式，了解犯罪人的人身危險(xiǎn)性、家庭關(guān)系、鄰里關(guān)系以及村兩委監(jiān)管情況，為法院的定刑、刑罰執(zhí)行以及是否具備社區(qū)矯正條件提供全面、公正、客觀的可行性的參考標(biāo)準(zhǔn)。

二、審前調(diào)查評估的重要性

（一）調(diào)查評估為日后社區(qū)矯正工作提供保障

實(shí)際工作中，調(diào)查評估大多由社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)關(guān)擔(dān)任，因此社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)關(guān)提前了解案件情況，并且通過調(diào)查評估了解被調(diào)查人的家庭環(huán)境、成長環(huán)境以及保證人態(tài)度，從而形成更好的銜接，同時(shí)通過審前調(diào)查評估，被告人、罪犯更能清晰意識到社區(qū)矯正的重要性，認(rèn)識到不服從管理帶來的后果，降低日后管理社區(qū)服刑人員的風(fēng)險(xiǎn)，從而有利于社區(qū)矯正機(jī)關(guān)日后管理工作的開展。

（二）調(diào)查評估能夠保障公民權(quán)利和維護(hù)社會穩(wěn)定

調(diào)查評估通過走訪形式展開，了解被告人、罪犯的基本情況，對沒有人身危險(xiǎn)性的刑事犯罪或者過失犯罪，實(shí)行社區(qū)矯正是他們的權(quán)利，有利于刑罰公正、司法和諧，從而達(dá)到刑罰目的。調(diào)查評估制度通過對人身危險(xiǎn)性和再犯罪可能性進(jìn)行評估，有利于維護(hù)村居、社區(qū)的安全穩(wěn)定，維護(hù)社會的和諧。

（三）調(diào)查評估能夠更好保護(hù)法益

刑法的處罰方式以各種形式出現(xiàn)，本質(zhì)是對法益的保護(hù)，社區(qū)矯正是國家創(chuàng)制非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，此種刑罰方式以不能侵犯法益為前提，以預(yù)防犯罪、維護(hù)社會穩(wěn)定為目的。調(diào)查評估是社區(qū)矯正工作的組成，為法院或監(jiān)獄等司法機(jī)關(guān)提供審判和量刑的參考，有價(jià)值的調(diào)查評估能夠更好地維護(hù)好法益。

三、審前社會調(diào)查存在的問題

（一）調(diào)查評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)有待統(tǒng)一

根據(jù)最新《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中規(guī)定，委托調(diào)查程序主要是通過走訪、座談、個(gè)別約談等方式進(jìn)行調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場制作調(diào)查筆錄。實(shí)務(wù)工作中，面臨著調(diào)查筆錄內(nèi)容不盡相同，每一個(gè)委托調(diào)查機(jī)關(guān)所使用的格式不一致，并且沒有統(tǒng)一的格式等問題，例如調(diào)查范圍、調(diào)查時(shí)限以及所涉及的問題等。在實(shí)際工作中，有些調(diào)查需要征得被害人的意見，委托機(jī)關(guān)根本不提供被害人聯(lián)系方式；有些調(diào)查評估則根本不調(diào)查被害人，這就導(dǎo)致了被害人材料到底要不要做以及如何去做、采取什么方式去做以及出具被害人后的參考價(jià)值怎么定性等問題沒有被明確。

（二）調(diào)查評估未能真正發(fā)揮價(jià)值

調(diào)查評估主要是調(diào)查犯罪人的家庭狀況、監(jiān)管狀況、村居兩委保證狀況，為法院量刑和監(jiān)獄的監(jiān)外執(zhí)行提供參考。而實(shí)際操作中，出現(xiàn)了很多調(diào)查評估意見未作出，或者正在做調(diào)查時(shí)，法院就直接宣判，導(dǎo)致了委托調(diào)查流于形式，不能真正發(fā)揮其價(jià)值。有時(shí)委托機(jī)關(guān)只管委托，不管結(jié)果，甚至告訴預(yù)估宣判結(jié)果，導(dǎo)致調(diào)查評估不能發(fā)揮真正的價(jià)值，銜接不暢，浪費(fèi)人力的同時(shí)也打擊了工作人員的積極性。

由于縣區(qū)司法行政系統(tǒng)沒有配備相關(guān)委托調(diào)查評估機(jī)構(gòu)，現(xiàn)調(diào)查主要是依靠基層司法所來完成，但就目前基層司法所情況看，司法所人員配備、交通工具配備仍不完善，除了社區(qū)矯正工作以外，基層司法所還承擔(dān)著人民調(diào)解、普法宣傳、安置幫教等繁雜的任務(wù)，有的還兼任鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道等一系列工作，工作繁重。調(diào)查中不分案件性質(zhì)、類型和原因，都要進(jìn)行調(diào)查，甚至連法院適用簡易程序、速裁程序的案件也需要正常程序調(diào)查，一個(gè)司法所一個(gè)月就有十多個(gè)調(diào)查案件，而有的人口聚居的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道委托調(diào)查數(shù)量就更多，司法所常常忙于調(diào)查而忽略其他工作開展，這樣導(dǎo)致了很多調(diào)查評估嚴(yán)謹(jǐn)性不高，很難客觀反映實(shí)際情況。

（三）在校大學(xué)生的委托調(diào)查評估問題

在校大學(xué)生是一類特殊人群，他們因?yàn)橐恍┰驅(qū)е路缸锒邮苷{(diào)查評估，他們長期在學(xué)校生活學(xué)習(xí)，不論從戶籍地還是居住地都不沾邊，這就出現(xiàn)了法院、檢察院的調(diào)查評估函委托給誰？誰負(fù)責(zé)去調(diào)查評估？誰又擔(dān)任保證人、監(jiān)管責(zé)任人？都沒有具體規(guī)定。實(shí)踐中，以某市兩個(gè)在校大學(xué)生案例為例，第一個(gè)是因?yàn)樯细咧袝r(shí)參與的斗毆事件，在上大學(xué)期間進(jìn)行的審判，法院以聚眾斗毆罪委托調(diào)查，委托地是戶籍地，但考慮到在外上學(xué)情況，通過到學(xué)院走訪班主任、教導(dǎo)主任和同班同學(xué)了解情況，因該學(xué)生在校表現(xiàn)一直良好，且此次事件也并非因?yàn)橹鲃訁⑴c，鑒于學(xué)生表現(xiàn)和實(shí)際情況，教導(dǎo)主任愿意為其擔(dān)保并進(jìn)行監(jiān)管，最終而被宣告緩刑繼續(xù)留校學(xué)習(xí)。而另一個(gè)是因?yàn)榉偶僭诩因T車發(fā)生的交通事故，被認(rèn)定交通事故罪，接到委托函后與校方溝通，校方不愿進(jìn)行監(jiān)管，最終而被勸退休學(xué)回家服刑。兩個(gè)案子，兩個(gè)結(jié)果，對待在校大學(xué)生案件的問題，我們該如何進(jìn)行調(diào)查評估，如何進(jìn)行監(jiān)管，如何度過社區(qū)矯正服刑期？

四、完善審前調(diào)查評估的建議

（一）從法律制度上保障，規(guī)范調(diào)查評估流程

此次實(shí)施的《中華人民共和國社區(qū)矯正法》未對調(diào)查評估進(jìn)行明確規(guī)定，但《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中對調(diào)查評估有了進(jìn)一步的明確和細(xì)化，但仍然缺少統(tǒng)一的操作規(guī)范、流程和細(xì)則。為此應(yīng)出臺相關(guān)調(diào)查評估辦法，明確標(biāo)準(zhǔn)、確定調(diào)查評估范圍、統(tǒng)一文書格式等細(xì)化操作流程，使其更加規(guī)范。通過細(xì)致全面的審前調(diào)查評估，有利于委托機(jī)關(guān)對在開庭審判案件時(shí)對犯罪人有全面的了解和把握，有利于對被告人是否適用社區(qū)矯正提供更為全面的判斷，確保社區(qū)矯正適用的準(zhǔn)確性，更好的發(fā)揮調(diào)查評估的作用和價(jià)值。

（二）明確調(diào)查評估范圍，繁簡分離，減輕基層行政工作壓力

新實(shí)施的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》明確規(guī)定了委托主體，法院作為可以委托的主體，可以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者有關(guān)社會組織對被告人或者罪犯的社會危險(xiǎn)性和對所居住社區(qū)的影響進(jìn)行調(diào)查評估，但未提及委托案件的范圍，筆者認(rèn)為可以出臺案件分類委托制度，實(shí)行繁簡分離，分批次調(diào)查。對應(yīng)當(dāng)委托的按程序進(jìn)行委托，可以委托案件，可根據(jù)案件情況決定是否委托。如有些案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分且符合速裁程序、簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣t可進(jìn)行分流，出臺新的調(diào)查評估辦法或者是批量集中進(jìn)行調(diào)查評估的委托，并由司法行政機(jī)關(guān)啟動批量委托、批量調(diào)查，批量案件的快速辦理調(diào)查評估，可以大大提高審前社會調(diào)查評估的效率，讓法院、監(jiān)獄能夠做到參考調(diào)查評估意見依法作出裁判，更有利于判決后的執(zhí)行，也緩解了司法所人手不足、工作繁重的實(shí)際情況。

（三）關(guān)注大學(xué)生群體

大學(xué)生委托調(diào)查也是我們接下來重點(diǎn)研究的群體，如何能夠保證大學(xué)生矯正人員在學(xué)校期間順利度過服刑期，首先應(yīng)制定適合大學(xué)生人群委托調(diào)查制度、調(diào)查問卷等；其次與學(xué)院建立銜接、落實(shí)學(xué)院和社會監(jiān)管制度；最后完善日常報(bào)到、日常請銷假以及公益勞動的參與等制度，確保大學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)的同時(shí)度過社區(qū)矯正服刑期。