彭超暄

廣東誠摯律師事務(wù)所，廣東 茂名 525000

本文深入研究建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)性提出防范措施，以期維護(hù)建筑施工企業(yè)合法權(quán)益，保障建筑工程施工合規(guī)、合法、順利進(jìn)行。

一、建筑施工企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)

在建筑工程項(xiàng)目施工過程中，法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)、訴訟仲裁風(fēng)險(xiǎn)等。

（一）招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

在招投標(biāo)過程中，建筑施工企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)包括：工程項(xiàng)目合法性、真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)和招投標(biāo)文件法律風(fēng)險(xiǎn)等。（1）招投標(biāo)項(xiàng)目真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《建筑法》規(guī)定，建筑工程項(xiàng)目實(shí)施必須具備條件：建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)、取得規(guī)劃許可證、拆遷進(jìn)度符合施工要求等，如建筑工程項(xiàng)目不具備實(shí)施條件則屬于違法工程，建筑企業(yè)可能受到罰款、喪失投標(biāo)權(quán)等行政處罰，導(dǎo)致施工企業(yè)無法收回工程款項(xiàng)。同時(shí)，部分建筑工程項(xiàng)目為虛構(gòu)工程，即招標(biāo)方虛構(gòu)項(xiàng)目，其主要目的為騙取投標(biāo)方保證金、履約保證金等；（2）投標(biāo)文件違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)文件是建筑工程招標(biāo)方評(píng)價(jià)、確定中標(biāo)單位的依據(jù)，招標(biāo)文件具有復(fù)雜性，建筑施工企業(yè)投標(biāo)文件多由工程管理人員、技術(shù)人員、銷售人員共同制定，雖然其均為專業(yè)性人員，但對(duì)法律法規(guī)了解程度不足，如投標(biāo)文件準(zhǔn)備過程中存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，則給合同履行埋下隱患。同時(shí)，部分建筑施工企業(yè)為例獲得項(xiàng)目，采取低價(jià)競(jìng)標(biāo)策略，為力保障自身利益而采取偷工減料等方式，導(dǎo)致建筑工企業(yè)面臨質(zhì)量糾紛、行政處罰等風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合同簽訂過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

建筑合同簽訂是發(fā)包方與承包方約定權(quán)利與義務(wù)的過程，是保障發(fā)包方與承包方合法權(quán)益的依據(jù)。建筑工程合同條款直接關(guān)系到合同雙方的根本利益。在合同簽訂過程中，可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）資信審查不到位。在建筑工程合同訂立前，合同雙方應(yīng)對(duì)對(duì)方的資信情況進(jìn)行審查，以確保其經(jīng)營狀況、技術(shù)能力、運(yùn)營資質(zhì)等。如對(duì)發(fā)包方資信瑕疵審查不到位，可能造成建筑施工企業(yè)無法及時(shí)收回工程款；（2）合同條款不平等。在建筑工程合同訂立中，建筑施工企業(yè)處于弱勢(shì)地位，業(yè)主通過追加合同條款的方式強(qiáng)調(diào)施工企業(yè)的義務(wù)，而忽視施工單位應(yīng)有的權(quán)利，其中可能存在不利于建筑施工單位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款和業(yè)主反索賠條款，給建筑施工企業(yè)帶來較大的法律風(fēng)險(xiǎn)；（3）合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)。受人為或客觀因素的影響，部分合同條款混淆不清或不準(zhǔn)確，或部分條款對(duì)施工企業(yè)義務(wù)非常具體，但對(duì)其應(yīng)享受的權(quán)利籠統(tǒng)不清，因此埋下法律風(fēng)險(xiǎn)隱患；（4）合同內(nèi)容不完備遺漏事項(xiàng)多。在建筑工程合同簽訂過程中，合同訂立雙方就建筑工程承包范圍、價(jià)款、支付周期、工期和質(zhì)量等內(nèi)容達(dá)成一致后開始實(shí)施。通常情況下，建筑工程合同多為套用標(biāo)準(zhǔn)文本，經(jīng)適當(dāng)修改后簽字生效。在此過程中，可能存在條款遺漏、不適應(yīng)等情況，致使建筑施工企業(yè)無法借助合同維護(hù)自身合法權(quán)益。

（三）合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在建筑工程合同履行過程中，建筑施工企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為人的風(fēng)險(xiǎn)、資金的風(fēng)險(xiǎn)。（1）人的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為發(fā)包人、承包人和第三方的風(fēng)險(xiǎn)，其中，發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)主要為不具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任法人資格、信譽(yù)不佳、無力足額支付工程價(jià)款等，導(dǎo)致施工企業(yè)面臨無法回收工程價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)；承包人風(fēng)險(xiǎn)主要為分包商選擇不當(dāng)、分包商違約、無法保質(zhì)保量完成分包工程等，進(jìn)而導(dǎo)致承包企業(yè)面臨違約索賠風(fēng)險(xiǎn)。

（四）訴訟仲裁中的法律風(fēng)險(xiǎn)

針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)建筑施工企業(yè)與其它主體發(fā)生糾紛時(shí)，如不能合理解決矛盾，則可能面臨訴訟風(fēng)險(xiǎn)，勝訴則能夠維護(hù)自身合法權(quán)益，敗訴則可能造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，這是建筑施工企業(yè)不可避免的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、建筑企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

針對(duì)上述法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)應(yīng)在全面分析法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范的有效性、針對(duì)性。

（一）招投標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

針對(duì)招投標(biāo)階段可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手。（1）加強(qiáng)投標(biāo)前審查。針對(duì)招投標(biāo)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)可委托專業(yè)律師了解招標(biāo)項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性和資金狀況，并依據(jù)調(diào)查情況對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范前置。如招標(biāo)方信用、資金來源等存在風(fēng)險(xiǎn)，可通過提高合同價(jià)款支付比例、縮短支付周期和中間結(jié)算方式進(jìn)行防范，如無必要盡可能避免墊資。條件允許的情況下，施工企業(yè)可要求招標(biāo)方或第三方提供質(zhì)押擔(dān)保，以確保工程價(jià)款及時(shí)足額支付，降低經(jīng)濟(jì)損失和法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)；（2）法律工作前置。為了預(yù)防和控制招投標(biāo)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工單位可同步實(shí)施律師工作，由律師協(xié)同開展招投標(biāo)工作；（3）盡可能避免盲目采用低價(jià)策略。

（二）合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

針對(duì)合同簽訂過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)應(yīng)從多個(gè)方面加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)把控。（1）人才保證。建筑施工企業(yè)應(yīng)組建合同談判團(tuán)隊(duì)，使專業(yè)法律人員參與到合同訂立；（2）加強(qiáng)業(yè)主資質(zhì)審核。在合同簽訂前，施工企業(yè)應(yīng)嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，尤其是工程項(xiàng)目合法性、合規(guī)性審查，并加強(qiáng)合同權(quán)利、義務(wù)條款的審核，嚴(yán)把合同質(zhì)量關(guān)，防范權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等和內(nèi)容模糊的情況；（3）施工企業(yè)權(quán)利、義務(wù)約定必須以合同書面化形式體現(xiàn)。

（三）合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

在合同履行過程中，施工企業(yè)作為合同履行的相對(duì)主體，應(yīng)從人的風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)兩方面入手。（1）人的風(fēng)險(xiǎn)防范。如前文所述，針對(duì)發(fā)包人可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)通過政府國土土地管理部門確認(rèn)，了解土地使用權(quán)利人，并盡可能避免墊資。如業(yè)主工程價(jià)款支付出現(xiàn)拖欠情況，應(yīng)及時(shí)通過協(xié)商方式要求發(fā)包人履行擔(dān)保。如工程已竣工，則可通過法律訴訟途徑要求發(fā)包人履行合同。針對(duì)承包人法律風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)應(yīng)了解分包企業(yè)為獨(dú)立民事責(zé)任法人單位后方可簽訂合同。加強(qiáng)分包商管理管理和監(jiān)督，督促其按計(jì)劃完成分包合同約定，防止分包商轉(zhuǎn)包，預(yù)防和控制工程分包商承擔(dān)的質(zhì)量、進(jìn)度、安全風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)施工企業(yè)內(nèi)部管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目管理人員選拔任用，提高項(xiàng)目管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。同時(shí)，加強(qiáng)合同監(jiān)控，實(shí)施工程項(xiàng)目合同集中管理、網(wǎng)上監(jiān)控，并聘用具有專業(yè)能力的法律人員擔(dān)任合同管理崗位，確保合同管理合規(guī)性。在工程施工中，項(xiàng)目管理人員簽發(fā)內(nèi)容限于技術(shù)和工程管理內(nèi)容，嚴(yán)禁簽發(fā)涉及法律內(nèi)容和經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的文件。

（四）訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

針對(duì)可能發(fā)生的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)應(yīng)做好補(bǔ)救措施。針對(duì)企業(yè)外部的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)秉承友好、誠懇、公平的態(tài)度進(jìn)行溝通，闡明訴訟產(chǎn)生的始末，如問題因企業(yè)自身引起，則應(yīng)爭(zhēng)取對(duì)方的諒解。如因?qū)Ψ皆虍a(chǎn)生的訴訟，施工企業(yè)應(yīng)積極與對(duì)方協(xié)商談判，以友好協(xié)商的態(tài)度解決問題，即使訴訟發(fā)展到起訴、應(yīng)訴階段，施工企業(yè)均應(yīng)積極溝通、協(xié)調(diào)，在維護(hù)自身權(quán)益的前提下，盡可能爭(zhēng)取庭外和解，以降低法律訴訟成本。針對(duì)施工企業(yè)內(nèi)部法律訴訟問題，企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)對(duì)法律訴訟，并認(rèn)真分析法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的改善和控制措施，建立健全公司制度，加強(qiáng)制度執(zhí)行情況檢查監(jiān)督，避免此類問題再次發(fā)生。

三、結(jié)語

在建筑工程中，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于建筑工程招投標(biāo)、合同簽訂、施工和竣工驗(yàn)收全過程，如重視程度不足，則可能給建筑施工企業(yè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失、名譽(yù)損失，甚至可能造成行政處罰或違法違規(guī)問題，因此，建筑施工企業(yè)必須重視各環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真梳理各環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并組織法律專業(yè)人員對(duì)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、預(yù)防和控制，維護(hù)施工企業(yè)合法權(quán)益，最大限度防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)建筑施工企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。