摘 要 20世紀60年代美蘇核打擊能力日益接近，兩國陷入“恐怖平衡”之中。美國意識到必須構(gòu)建具有核不擴散特征的新型國際核秩序才能保障國家安全，為此，終止了有利于聯(lián)邦德國擁核的“多邊核力量”計劃，并迫使聯(lián)邦德國簽署《核不擴散條約》。美國對聯(lián)邦德國核戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，雖然在全球范圍內(nèi)降低了核戰(zhàn)爭爆發(fā)的風(fēng)險，保證了美國安全，但加劇了美國與聯(lián)邦德國之間的離心傾向。為此，聯(lián)邦德國放棄了“哈爾斯坦主義”外交戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)而實施與社會主義國家改善關(guān)系的更具靈活性的“新東方政策”。從中反映出，國際核秩序轉(zhuǎn)型的實質(zhì)是各國在核領(lǐng)域的權(quán)力再分配，從而影響到各國外交戰(zhàn)略的制定與實施。

關(guān)鍵詞 國際核秩序，“多邊核力量”計劃，《核不擴散條約》

中圖分類號 K15文獻標(biāo)識碼 A文章編號 0457-6241（2020）22-0056-08

隨著20世紀60年代美蘇戰(zhàn)略核打擊力量日趨平衡，美國對聯(lián)邦德國擁核問題的態(tài)度從支持轉(zhuǎn)為反對，最終迫使聯(lián)邦德國簽署《核不擴散條約》。分析這一歷史進程有助于理解20世紀60年代國際核秩序轉(zhuǎn)型與美國調(diào)整對德核戰(zhàn)略的內(nèi)在聯(lián)系。國內(nèi)學(xué)者就這一時期美國調(diào)整對德核戰(zhàn)略問題的研究，主要以聯(lián)邦德國的視角予以分析，①部分學(xué)者則在論述“多邊核力量”計劃的制定與實施、約翰遜政府對聯(lián)邦德國的總體外交政策以及美國推行核不擴散政策時有所涉及。②國外學(xué)者對該問題的研究，主要在論述美德關(guān)系史時有所提及，③部分學(xué)者則在西方軍事一體化的框架下分析該問題。④雖然國內(nèi)外學(xué)者在研究20世紀60年代美國調(diào)整對德核戰(zhàn)略的歷史進程時角度各異，但是觀點基本一致，即普遍認為美國受到來自蘇英法的反對，以及擔(dān)心核武器具有毀滅性的殺傷力，因此在20世紀60年代中后期才從支持聯(lián)邦德國擁核轉(zhuǎn)為迫使其棄核。但是自20世紀50年代中后期開始蘇、英、法就反對聯(lián)邦德國擁核，同時核武器自產(chǎn)生之日起即具有毀滅性的殺傷力，所以僅用上述兩項因素難以解釋美國為何在20世紀60年代中后期而非更早之時就迫使聯(lián)邦德國棄核。20世紀60年代亦是國際核秩序⑤的轉(zhuǎn)型時期，恰在其時美國調(diào)整了對聯(lián)邦德國的核戰(zhàn)略。有鑒于此，筆者認為有必要以國際核秩序轉(zhuǎn)型為切入點，探究20世紀60年代美國調(diào)整對德核戰(zhàn)略的深層原因。

本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上，綜合利用美國國家檔案館館藏紙質(zhì)版檔案第59號檔案群集（Record Groups 59，RG 59）和第383號檔案群集（Record Groups 383，RG 383）、美國對外關(guān)系文件（Foreign Relations of the United States）、美國解密檔案在線（US Declassified Documents Online）、美國數(shù)字化國家安全檔案（Digital National Security Archives）以及美國中央情報局解密檔案（Freedom of Information Act）等史料，以國際核秩序轉(zhuǎn)型的視角，探究20世紀60年代美國調(diào)整對德核戰(zhàn)略的深層原因，以及這一進程對聯(lián)邦德國外交轉(zhuǎn)向的影響。

一、戰(zhàn)后核擴散危機加劇與美國

對聯(lián)邦德國核戰(zhàn)略的調(diào)整

美蘇作為世界上兩大最具影響力的擁核國家，在構(gòu)建國際核秩序的進程中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，同時國際核秩序的走向也影響著美蘇對外核戰(zhàn)略的制定與實施。20世紀60年代，美國在實施對德核戰(zhàn)略的過程中，深受國際核秩序走向的影響。戰(zhàn)后初期美國是世界上唯一擁有核武器的國家，冷戰(zhàn)對峙的背景下蘇聯(lián)大力研發(fā)核武器，到艾森豪威爾執(zhí)政時期蘇聯(lián)已經(jīng)初步具備遠程核打擊能力。①即便如此，美國仍認為蘇聯(lián)不具備對美國還以有效核報復(fù)的能力，在這種戰(zhàn)略思維的指導(dǎo)下，艾森豪威爾政府制定了“大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略”，即無論蘇聯(lián)對西方國家發(fā)動何種程度的進攻，美國都可以通過對蘇聯(lián)率先發(fā)動核打擊的方式遏制蘇聯(lián)。②因為“大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略”在理論上主張可以對蘇聯(lián)率先發(fā)動核打擊，所以艾森豪威爾政府決定向聯(lián)邦德國等北約盟國提供核武器，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建出具有核擴散特征的國際核秩序。③

考慮到聯(lián)邦德國既是西方陣營的成員，又是二戰(zhàn)策源地之一，因此艾森豪威爾政府不僅擔(dān)心如果拒絕與聯(lián)邦德國分享核武器會導(dǎo)致兩國關(guān)系惡化，進而削弱西方陣營的凝聚力;同時也憂慮聯(lián)邦德國會借與美國分享核武器之機掌握核武器的研發(fā)技術(shù)，從而威脅世界和平，所以美國認為必須在西方陣營內(nèi)部制定出較為穩(wěn)妥的核戰(zhàn)略以應(yīng)對聯(lián)邦德國擁核問題。經(jīng)過反復(fù)研究，1960年艾森豪威爾政府決定在歐洲推行“多邊核力量”計劃。根據(jù)該計劃，美國不僅需要向聯(lián)邦德國等歐洲盟國提供核武器，還承諾戰(zhàn)時由美英法德等國共同制定對外核戰(zhàn)略，④不過美國需要單獨掌控這些核武器的所有權(quán)。面對美國推行的“多邊核力量”計劃，英法反應(yīng)較為冷淡，而聯(lián)邦德國總理康拉德·阿登納（Konrad Adenauer）雖然認為此舉不利于聯(lián)邦德國獨立擁核，但畢竟使聯(lián)邦德國接觸了核武器，所以德方對“多邊核力量”計劃表示歡迎。⑤

此后隨著美國對外核戰(zhàn)略的調(diào)整，華盛頓方面對聯(lián)邦德國擁核問題所持的態(tài)度逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)變。1961年肯尼迪成為新任美國總統(tǒng)，新政府出臺了有別于“大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略”的對外核戰(zhàn)略——“靈活反應(yīng)戰(zhàn)略”，⑥這兩種核戰(zhàn)略的異同點影響著肯尼迪政府對聯(lián)邦德國擁核問題的態(tài)度。一方面，這兩種戰(zhàn)略都主張可以對蘇聯(lián)發(fā)動“第一次核打擊”，所以肯尼迪政府認為當(dāng)前仍需在歐洲維持一支具有足夠核威懾力的多國混合部隊，以防止蘇聯(lián)的進攻，因此主張繼續(xù)在歐洲推行“多邊核力量”計劃;⑦另一方面，不同于“大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略”中主張的不分等級地對蘇核威懾戰(zhàn)略，“靈活反應(yīng)戰(zhàn)略”強調(diào)“有限核打擊”和“分級核威懾”，所以肯尼迪政府主張在執(zhí)行“多邊核力量”計劃時美國應(yīng)在是否使用核武器的問題上擁有一票否決權(quán)，⑧以掌控核戰(zhàn)爭的規(guī)模和爆發(fā)幾率?？夏岬险谂c聯(lián)邦德國交涉的過程中發(fā)現(xiàn)，德方認為美國在“多邊核力量”計劃中享有一票否決權(quán)的提議，將導(dǎo)致聯(lián)邦德國無法有效參與該計劃的決策過程，所以德方表示反對。①鑒于德方立場，美國擔(dān)心如果因為否決權(quán)問題而推遲實施“多邊核力量”計劃，可能會促使聯(lián)邦德國走上獨立擁核之路。因此古巴導(dǎo)彈危機前，肯尼迪政府基本暫停討論否決權(quán)問題，并繼續(xù)推行“多邊核力量”計劃。②

古巴導(dǎo)彈危機的爆發(fā)，迫使肯尼迪政府堅決要求美國在實施“多邊核力量”計劃時擁有一票否決權(quán)。古巴導(dǎo)彈危機前，由于肯尼迪政府依然像艾森豪威爾政府一樣，偏執(zhí)地認為蘇聯(lián)并不具備對美國施以有效核報復(fù)的能力，因此“靈活反應(yīng)戰(zhàn)略”在理論上仍主張可以率先對蘇聯(lián)發(fā)動核打擊。但是古巴導(dǎo)彈危機使得美國對外核戰(zhàn)略的弊端開始顯現(xiàn)，即無論美國對蘇聯(lián)采取何種級別的核打擊，都可能導(dǎo)致蘇聯(lián)的大規(guī)模核報復(fù)，進而演變?yōu)槿婧藨?zhàn)爭，而美國能否在全面核戰(zhàn)爭中安然無恙尚未可知。為此華盛頓方面開始商討美國是否仍然可以對蘇聯(lián)發(fā)動“第一次核打擊”，以便制定更為有效地對蘇核戰(zhàn)略。

美國國防部長羅伯特·S.麥克納馬拉（Robert S. McNamara）認為當(dāng)前美國已經(jīng)不具備通過發(fā)動“第一次核打擊”徹底摧毀蘇聯(lián)核武器的能力了，如果美國率先發(fā)動進攻，將導(dǎo)致蘇聯(lián)的大規(guī)模報復(fù)，進而威脅到美國安全。1963年3月22日，中情局在向肯尼迪總統(tǒng)提交的政策報告中，也從三個方面闡釋了類似于麥克納馬拉提出的觀點：第一，美國無法在完全保證自身安全的情況下對蘇聯(lián)發(fā)動“第一次核打擊”;第二，此前美國試圖通過率先發(fā)動核打擊來制止蘇聯(lián)擴張的計劃從未成功過;第三，如果美國計劃在對蘇率先發(fā)動核打擊后仍然安全，就必須出巨資建設(shè)反導(dǎo)系統(tǒng)，美國未必能承受得起這種經(jīng)濟負擔(dān)。③此外，美國國家安全委員會電子評估小組主任哈羅德·K.約翰遜（Harold K. Johnson）將軍在向肯尼迪總統(tǒng)匯報有關(guān)美蘇核打擊力量對比情況時亦指出，美國已經(jīng)無法重新獲得相對于蘇聯(lián)的絕對核優(yōu)勢了。④國務(wù)卿迪安·臘斯克（Dean Rusk）也贊同上述觀點。經(jīng)過多番討論，肯尼迪政府基本放棄了對蘇聯(lián)發(fā)動“第一次核打擊”的計劃。

因為美蘇是世界上最為強大的兩個擁核國家，所以美國對蘇核戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變不僅關(guān)乎國際核秩序的走向，也影響著美國對德核戰(zhàn)略的調(diào)整?？紤]到聯(lián)邦德國地處東西方冷戰(zhàn)的前沿，所以美國認為，如果在實施“多邊核力量”計劃的過程中不限制聯(lián)邦德國在制定對外核戰(zhàn)略時的決策權(quán)，將提升美蘇之間爆發(fā)核大戰(zhàn)的風(fēng)險，因此古巴導(dǎo)彈危機后為了防止因核擴散風(fēng)險加劇而引發(fā)的美蘇之間的核戰(zhàn)爭，肯尼迪政府不僅堅決主張美國應(yīng)該在“多邊核力量”計劃中享有一票否決權(quán)，還在實施“多邊核力量”計劃的過程中實現(xiàn)了這一目標(biāo)。面對美方的舉措，1963年8月2日聯(lián)邦德國總理阿登納借與麥克納馬拉商討簽署《部分禁止核試驗條約》之機指出，其國內(nèi)現(xiàn)在已經(jīng)有人將美國實施的對德核戰(zhàn)略視為對蘇東陣營的妥協(xié)，是一種“美國式的綏靖政策”（American Appeasement）。為了不至于激化美德矛盾，麥克納馬拉向阿登納保證美國在享有一票否決權(quán)的同時，將繼續(xù)推行“多邊核力量”計劃。⑤但此后隨著國際核擴散秩序的日趨瓦解，美國對有利于聯(lián)邦德國擁核的“多邊核力量”計劃所持的態(tài)度愈發(fā)消極，在此進程中關(guān)于美國是否應(yīng)該享有“一票否決權(quán)”的爭論也逐漸失去了意義。

通過分析艾森豪威爾和肯尼迪兩屆美國政府對“多邊核力量”計劃以及聯(lián)邦德國擁核問題所持的態(tài)度，可以看出蘇聯(lián)核打擊能力的強弱在其中起到了重要影響。因為美蘇是全球最具實力的擁核大國，所以在美蘇核打擊力量日趨接近的情況下，國際核擴散秩序愈發(fā)難以維系，為此美國新繼任的約翰遜總統(tǒng)進一步調(diào)整了對聯(lián)邦德國的核戰(zhàn)略。

二、國際核擴散秩序瓦解與

“多邊核力量”計劃的終止

1963年11月約翰遜成為新任美國總統(tǒng)后，聯(lián)邦德國對于美國在實施“多邊核力量”計劃中享有“一票否決權(quán)”的政策依然表示反對。由于約翰遜政府考慮到，在實施“多邊核力量”計劃的過程中聯(lián)邦德國將進一步掌握生產(chǎn)核武器的技術(shù)，從而提升美蘇爆發(fā)核戰(zhàn)爭的概率，同時這一時期蘇英法等國依然反對聯(lián)邦德國擁核，因此美國對是否應(yīng)該繼續(xù)實施“多邊核力量”計劃產(chǎn)生了疑慮。如果美國確定放棄“多邊核力量”計劃，那么關(guān)于美國享有“一票否決權(quán)”的爭論將失去意義。但是美國又擔(dān)心放棄該計劃會惡化美德關(guān)系，削弱西方陣營的凝聚力，進而降低對蘇聯(lián)的威懾力。這種矛盾心理導(dǎo)致約翰遜政府在1963—1965年不僅對擁有“一票否決權(quán)”、甚至對是否應(yīng)該繼續(xù)實施“多邊核力量”計劃都持模糊態(tài)度，所以并未就“一票否決權(quán)”問題給予德方明確回應(yīng)。①不過，約翰遜政府也意識到長此下去勢必影響美德關(guān)系，考慮到美蘇核力量對比和聯(lián)邦德國獨立擁核的意愿是影響美國在制定和實施對德核戰(zhàn)略時最為關(guān)鍵的兩項因素，因此為了制定出明確的對德核戰(zhàn)略，約翰遜總統(tǒng)自上任以來不僅責(zé)成中情局對美蘇核力量對比狀況進行評估，②也向美國駐德使館和五角大樓詢問“多邊核力量”計劃終止后聯(lián)邦德國可能做出的反應(yīng)。

因為蘇聯(lián)的核報復(fù)能力、對美國發(fā)動“第一次核打擊”的戰(zhàn)略意圖決定著美國能否或者需要對蘇聯(lián)發(fā)動“第一次核打擊”，所以中情局在分析美蘇核力量對比狀況的過程中，著重對上述兩項因素進行了評估。中情局認為蘇聯(lián)的核報復(fù)能力決定了美國是否可以對蘇發(fā)動“第一次核打擊”，如果蘇聯(lián)的核報復(fù)能力可以給美國造成“難以承受的損失”，那么美國就不能對蘇率先發(fā)起核打擊。根據(jù)中情局了解的情況：目前適用于蘇聯(lián)發(fā)動“第二次核打擊”的戰(zhàn)略核潛艇、戰(zhàn)略轟炸機和軍艦的數(shù)目正在逐年增加，所以綜合來看蘇聯(lián)的“第二次核打擊”能力在不斷提升，美國需謹慎考慮是否應(yīng)該對蘇聯(lián)率先發(fā)動核打擊。此外，中情局認為以蘇聯(lián)當(dāng)前的核打擊能力，蘇聯(lián)可以通過“第二次核打擊”消滅美國的25～30%人口，這已達到美國軍方認為的不可接受的損失的限度，因此美國已經(jīng)無法在保證自身安全的情況下對蘇率先發(fā)動核戰(zhàn)爭了。③經(jīng)過多番討論，約翰遜政府最終采納了中情局的建議。

此外，考慮到目前蘇聯(lián)因使用液體燃料補給洲際導(dǎo)彈，以至于只能用豎井發(fā)射，且豎井分布較集中，蘇聯(lián)擔(dān)心美國會采取先發(fā)制人的核打擊摧毀這些陸基洲際導(dǎo)彈，故未完全部署這些武器，這樣就降低了蘇聯(lián)發(fā)動“第一次核打擊”的能力，因此從目前的情況來看，蘇聯(lián)還不敢貿(mào)然對美國發(fā)動“第一次核打擊”。④而且蘇聯(lián)部長會議主席尼基塔·S.赫魯曉夫（Nikita S. Khrushchev）及其繼任者阿里克謝·N.柯西金（Alexei N. Kosygin）都曾在致約翰遜總統(tǒng)的信函中表示，蘇聯(lián)政府希望美蘇之間可以避免爆發(fā)核戰(zhàn)爭，所以中情局認為蘇聯(lián)并不具有較強的對美國發(fā)動“第一次核打擊”的戰(zhàn)略決心。⑤中情局對美蘇核力量對比狀況的評估結(jié)果，使得約翰遜政府意識到隨著美蘇之間的危機穩(wěn)定性①提高，兩國爆發(fā)核大戰(zhàn)的概率逐漸下降。有鑒于此，約翰遜政府認為現(xiàn)存的美蘇展開激烈的軍備競賽、核擴散未得到制止的國際核秩序，易打破美蘇之間的核平衡，難以保證美國安全，加之蘇聯(lián)亦反對國際核擴散秩序，而美蘇又是構(gòu)建國際核秩序進程中最為重要的兩個主導(dǎo)國，因此在美蘇的共同反對下，國際核擴散秩序最終走向了瓦解。

在美蘇核打擊能力日趨平衡、國際核擴散秩序逐漸瓦解的過程中，美國駐德使館和國防部對聯(lián)邦德國擁核問題的意愿也進行了評估。1965年10月20日美國駐聯(lián)邦德國大使館分析了“多邊核力量”計劃終止后，聯(lián)邦德國將在核武器研發(fā)領(lǐng)域采取的政策。美國駐德使館指出，目前在聯(lián)邦德國國內(nèi)尚無任何政黨的領(lǐng)袖、私人團體支持聯(lián)邦德國獨立擁核，德國民眾也普遍認為獨立研發(fā)核武器將把德國引向戰(zhàn)爭的深淵，而且蘇東國家會因為聯(lián)邦德國獨立擁核而在歐洲甚至全球采取進攻性的核戰(zhàn)略，因此聯(lián)邦德國未必會在“多邊核力量”計劃終止后獨立研發(fā)核武器。②為了確認蘇東國家對聯(lián)邦德國擁核問題的態(tài)度，美國決定與二戰(zhàn)時期遭到德國嚴重威脅的波蘭和蘇聯(lián)兩國代表舉行會晤。1965年10月23日美國國務(wù)卿臘斯克與波蘭外交部副部長喬澤夫·溫尼維茨（Jozef Winiewicz）舉行會晤，商討聯(lián)邦德國擁核問題。溫尼維茨直截了當(dāng)?shù)乇硎?，波蘭不僅反對聯(lián)邦德國獨立擁核，也反對德方通過參與“多邊核力量”計劃使用核武器。③在獲悉波方態(tài)度后，臘斯克在1965年11月1日與蘇聯(lián)駐美國大使阿納托利·多勃雷寧（Anatoly Dobrynin）也商討了該問題。多勃雷寧指出，如果美國希望蘇聯(lián)能夠支持核不擴散政策，那么美方就必須終止有利于聯(lián)邦德國擁核的“多邊核力量”計劃。④通過與蘇東國家接觸，美國意識到必須放棄“多邊核力量”計劃。而美國國防部對聯(lián)邦德國在“多邊核力量”計劃終止后可能做出的反應(yīng)的評估結(jié)果，則進一步堅定了約翰遜政府終止“多邊核力量”計劃的決心。

1966年4月28日，國防部情報機構(gòu)對聯(lián)邦德國獨立擁核的意愿也進行了評估，評估報告中指出盡管聯(lián)邦德國有能力在未來兩年內(nèi)生產(chǎn)出用于核裂變的材料，但是受到五項因素限制，聯(lián)邦德國不會貿(mào)然走向獨立擁核之路。這五項因素包括：第一，國內(nèi)民眾普遍反對聯(lián)邦德國獨立擁核;第二，聯(lián)邦德國將因獨立擁核而喪失戰(zhàn)后構(gòu)建的愛好和平的國家形象;第三，美國會因聯(lián)邦德國獨立擁核而撤離駐德美軍;第四，歐洲盟友將孤立聯(lián)邦德國并激起法德之間在核領(lǐng)域的軍備競賽;第五，蘇聯(lián)可能對聯(lián)邦德國進行核報復(fù)。經(jīng)過上述分析以及與德方的交涉，美國了解到，由于受到國內(nèi)外因素的制約，聯(lián)邦德國不會因“多邊核力量”計劃的終止而貿(mào)然走向獨立擁核和復(fù)興德意志民族主義的道路，⑤而且國際核擴散秩序瓦解已成事實，所以約翰遜政府最終決定在1966年夏季終止有利于聯(lián)邦德國擁核的“多邊核力量”計劃。⑥

從“多邊核力量”計劃的發(fā)展歷程可以看出，美蘇核力量對比狀況影響著國際核秩序的走向，進而制約著美國制定與實施對聯(lián)邦德國的核戰(zhàn)略。艾森豪威爾執(zhí)政時期，美蘇核打擊能力差距較大，美國認為核擴散有利于威懾蘇聯(lián)，因此支持聯(lián)邦德國參與“多邊核力量”計劃，并與之分享使用核武器時的決策權(quán);肯尼迪執(zhí)政時期，美蘇核打擊能力的差距逐漸縮小，尤其在經(jīng)歷古巴導(dǎo)彈危機后，肯尼迪政府更加意識到核擴散對美國安全的威脅，所以堅決主張美國在“多邊核力量”計劃中擁有一票否決權(quán)以管控核戰(zhàn)爭的爆發(fā)概率，并對聯(lián)邦德國擁核問題加以限制;約翰遜執(zhí)政時期，美蘇核力量對比日趨平衡，美國認為核擴散秩序?qū)⒁l(fā)美蘇之間的核大戰(zhàn)，所以決定終止有利于聯(lián)邦德國擁核的“多邊核力量”計劃。國際核擴散秩序瓦解后，為了保證美國安全，約翰遜政府認為必須建立具有核不擴散特征的新型國際核秩序，因此自1966年夏季起，美國開始積極勸說聯(lián)邦德國簽署《核不擴散條約》。

三、國際核不擴散秩序形成與

美國迫使聯(lián)邦德國棄核

美蘇危機穩(wěn)定性提高引發(fā)美國核安全觀念的變化，約翰遜政府意識到必須保持美蘇之間的核平衡，否則將引發(fā)核戰(zhàn)爭。而國際核擴散秩序易打破美蘇之間的核平衡，導(dǎo)致美國卷入核大戰(zhàn)之中，從而威脅到美國的安全。伴隨美蘇軍備競賽的加劇，美國愈發(fā)感到構(gòu)建新型國際核秩序的必要性，所以從1966年起美國開始著手構(gòu)建國際核不擴散秩序，而蘇英法中德等國對核不擴散問題的態(tài)度則會影響這一歷史進程。由于蘇聯(lián)和英國支持美國觀點，所以美國無須過多擔(dān)心蘇英兩國的立場;①而中法堅決抵制《核不擴散條約》，②美國也難以在短期內(nèi)改變中法兩國的立場。因此爭取持模糊態(tài)度的聯(lián)邦德國簽署《核不擴散條約》就顯得尤為重要。在美德交涉的過程中，“禁止轉(zhuǎn)讓條款”“有效期限問題”和聯(lián)邦德國國內(nèi)法西斯主義勢力的重新崛起成為美國迫使聯(lián)邦德國簽署《核不擴散條約》的三個主要障礙。

美德首先在“禁止轉(zhuǎn)讓條款”問題上產(chǎn)生了矛盾。因為《核不擴散條約草案》中的第一和第二款規(guī)定禁止無核國家實際接觸（physical access to）核武器，但是美國在聯(lián)邦德國等歐洲國家部署戰(zhàn)術(shù)核武器時需要歐洲國家協(xié)助運輸，如此一來歐洲無核國家就會接觸到核武器。為了解決該問題，1966年7月11日，美國軍控與裁軍署副主任安德里安·費舍爾（Adrian Fisher）在與麥克納馬拉、臘斯克商議該問題時指出，考慮到草案中的“禁止無核國家實際接觸核武器”的表達方式將導(dǎo)致美國放棄“多邊核力量”計劃的努力失去意義，所以費舍爾建議用“禁止向無核國家轉(zhuǎn)讓核武器”的措辭加以替代。③麥克納馬拉和臘斯克對此表示贊同，事后約翰遜總統(tǒng)對此番修改也表示支持。

但是臘斯克意識到“禁止轉(zhuǎn)讓條款”易遭到聯(lián)邦德國反對，所以決定在蘇聯(lián)決策層完全接受“禁止轉(zhuǎn)讓條款”前，不將美蘇的談判結(jié)果告知聯(lián)邦德國。④1966年12月29日，臘斯克在得知蘇聯(lián)政府完全接受“禁止轉(zhuǎn)讓條款”后，才將此事告知聯(lián)邦德國駐美國大使海因里?！た思{普斯坦（Heinrich Knappstein）。臘斯克指出，《核不擴散條約》中的“禁止擁核國家向無核國家轉(zhuǎn)讓核武器”的條款不會破壞美德關(guān)系。因為該條款并未限制美國在聯(lián)邦德國部署核武器，只要美國掌握核武器的所有權(quán)與制定核戰(zhàn)略的決策權(quán)，聯(lián)邦德國在和平時期依然可以協(xié)助美國在德國本土運輸和部署核武器。同時“禁止轉(zhuǎn)讓條款”只適用于和平時期，因此與1954年美國國會通過的《原子能法》并不沖突，美國在戰(zhàn)爭時期仍然可以向聯(lián)邦德國等無核盟友轉(zhuǎn)讓核武器。即便如此，克納普斯坦聽后仍十分震驚，他認為“禁止轉(zhuǎn)讓條款”將導(dǎo)致聯(lián)邦德國無法與美國共同分享核情報。克納普斯坦還指出，“禁止轉(zhuǎn)讓條款”使得歐洲各國無法共同使用核武器，所以會阻礙歐洲一體化進程。⑤

盡管之后美方又多次向德方解釋此事，⑥但是在聯(lián)邦德國不知情的情況下，美國暗中與蘇聯(lián)秘密達成“禁止轉(zhuǎn)讓條款”的行為，依然嚴重削弱了聯(lián)邦德國對美國的信任度。①此外，聯(lián)邦德國總理庫爾特·G. 基辛格（Kurt G. Kiesinger）擔(dān)心雖然目前蘇聯(lián)并未威脅聯(lián)邦德國，但是未來蘇聯(lián)的態(tài)度是否會轉(zhuǎn)變則難以確定?；粮窨偫頁?dān)心，即使聯(lián)邦德國簽署了《核不擴散條約》，蘇聯(lián)依然會以德國具有復(fù)仇主義思想和擁核意愿為由，威脅聯(lián)邦德國的安全。所以基辛格總理質(zhì)疑在簽署《核不擴散條約》后，聯(lián)邦德國在國防力量薄弱的情況下，難以有效保證國家安全。②正是基于上述兩項因素的考慮，聯(lián)邦德國提出了限定《核不擴散條約》期限的要求。

1967年4月20日，基辛格總理在與美國駐聯(lián)邦德國大使喬治·C. 麥吉（George C. McGhee）會晤時指出，考慮到目前的條約草案并未規(guī)定有效期限，聯(lián)邦德國擔(dān)心一旦北約解體，如果仍需繼續(xù)遵循《核不擴散條約》，聯(lián)邦德國的安全利益將遭到巨大威脅，所以聯(lián)邦德國不能簽署沒有任何期限限定的《核不擴散條約》。雖然麥吉保證即使北約解體，美國依然會給予聯(lián)邦德國安全保證，但是基辛格總理并不相信美方的承諾。③為了解決美德之間的分歧，臘斯克于1967年4月26日借參加阿登納葬禮之機訪問聯(lián)邦德國，與時任聯(lián)邦德國外交部部長威利·勃蘭特（Willy Brandt）繼續(xù)商討《核不擴散條約》的有效期限問題。勃蘭特建議可以分階段規(guī)定條約的期限，首先規(guī)定五年，之后根據(jù)屆時的國際形勢再規(guī)定期限。臘斯克不僅贊同勃蘭特的觀點，還保證在條約簽署后美國將向聯(lián)邦德國提供可靠的安全保證。④雖然美國接受了聯(lián)邦德國的建議，但是蘇聯(lián)對“有效期限問題”的態(tài)度依然模糊，為此聯(lián)邦德國以拒絕簽約為籌碼向美國施壓，希望美國能夠協(xié)助聯(lián)邦德國迫使蘇聯(lián)讓步。⑤在美國的壓力下，同時也為了加快構(gòu)建國際核不擴散秩序的步伐，蘇聯(lián)最終于1968年1月做出讓步，將《核不擴散條約》有效期限定為25年。美國則再次承諾在《核不擴散條約》生效后，將給予聯(lián)邦德國有效的核保護。⑥

美蘇的讓步緩和了聯(lián)邦德國對簽署《核不擴散條約》的抵觸情緒。但是為了防止聯(lián)邦德國國內(nèi)新納粹民族民主黨（Neo-Nazi National Democratic Party）利用拒不簽署《核不擴散條約》之機激起國內(nèi)民族主義情緒，從而在1969年的大選中獲勝，所以基辛格總理只得暫停討論簽署《核不擴散條約》之事，以至于聯(lián)邦德國未能在1968年成為第一批簽署條約的國家。⑦1969年年初尼克松成為新一屆美國總統(tǒng)，此時聯(lián)邦德國國內(nèi)關(guān)于簽署《核不擴散條約》的分歧依然存在。基督教社會聯(lián)盟（Christian Social Union）堅決反對簽約;基辛格總理率領(lǐng)的基督教民主聯(lián)盟（Christian Democratic Union）則主張繼續(xù)推遲有關(guān)是否簽約的討論;社會民主黨雖然支持簽約，不過出于同樣的考慮，對簽約問題也持謹慎態(tài)度。⑧所以直到1969年11月社會民主黨領(lǐng)袖勃蘭特執(zhí)政時期，聯(lián)邦德國才在華盛頓簽署《核不擴散條約》。美國由此最終實現(xiàn)了迫使聯(lián)邦德國棄核的目標(biāo)，并推動了國際核不擴散秩序的構(gòu)建進程，此舉雖然在全球范圍內(nèi)降低了爆發(fā)核大戰(zhàn)的風(fēng)險，但加劇了聯(lián)邦德國對美國的離心傾向。此后，聯(lián)邦德國嚴重質(zhì)疑美國提供的安全保障的可靠性，最終導(dǎo)致“哈爾斯坦主義”⑨破產(chǎn)，代之以勃蘭特政府實施的主動與社會主義陣營改善關(guān)系的“新東方政策”。①

綜上所述，國際核秩序轉(zhuǎn)型影響著20世紀60年代美國制定和實施對聯(lián)邦德國的核戰(zhàn)略。隨著美蘇核打擊能力的日趨平衡，美國意識到只有建立國際核不擴散秩序才能保障本國安全，因此美國從支持聯(lián)邦德國擁核轉(zhuǎn)而迫使聯(lián)邦德國棄核。從中反映出，20世紀60年代國際核秩序轉(zhuǎn)型的實質(zhì)，既是由美蘇主導(dǎo)的對各國掌控核武器的權(quán)力進行再分配的過程，又是對研發(fā)和使用核武器的國際規(guī)則制定權(quán)的爭奪。因為國際核秩序轉(zhuǎn)型的進程具有零和博弈的性質(zhì)，美德各自的國家利益與兩國之間共有的國際利益只有在一定條件下才能保持一致。鑒于美國是擁核大國、聯(lián)邦德國是無核國家，兩國在擁核問題上分屬不同階段的國家，因此在構(gòu)建核不擴散秩序的問題上，美德之間的國際利益與兩國各自的國家利益難以保持一致。美國為了維護本國安全利益，只得犧牲美德之間因結(jié)盟而產(chǎn)生的國際利益，從而加劇了聯(lián)邦德國對美國的離心傾向，以至于聯(lián)邦德國為了維護本國利益而調(diào)整了外交戰(zhàn)略，開始主動改善與社會主義國家之間的關(guān)系，此后美德關(guān)系進入了新的發(fā)展階段。

【作者簡介】安竣譜，華東師范大學(xué)歷史學(xué)系、冷戰(zhàn)國際史研究中心世界史專業(yè)博士研究生，美國伍德羅·威爾遜國際學(xué)者中心訪問學(xué)者，主要研究方向為冷戰(zhàn)史、美國外交史。

【責(zé)任編輯：王向陽】