（中南大學 商學院，湖南長沙 410083）

一、引言

自“一帶一路”倡議提出以來，學術(shù)界對倡議實施的經(jīng)濟效應進行了較多探討，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”倡議會通過R&D路徑顯著地助推中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級[1]、會通過“五通”促進中國對外投資。[2]但梳理既有文獻發(fā)現(xiàn)，鮮有將“一帶一路”建設與出口產(chǎn)品質(zhì)量直接關(guān)聯(lián)分析的文獻。蔡玲和申君歌（2018）發(fā)現(xiàn)與非重點省份相比，我國“一帶一路”沿線重點省份的知識產(chǎn)權(quán)保護強度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進效應更強。[3]該文獻僅將”一帶一路”建設作為研究背景與劃分我國省份區(qū)域的標準，并未考慮倡議本身的政策效果。馬淑琴等（2018）基于合成控制法發(fā)現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟帶建設能夠通過緩解融資約束促進新疆出口產(chǎn)品質(zhì)量提升；[4]但該文獻并未深入探討其影響因素?；诖?，筆者使用中國機電行業(yè)向世界163個國家出口的HS四分位產(chǎn)品數(shù)據(jù)，采用雙重差分法實證探討“一帶一路”建設對我國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的經(jīng)濟效應，并從全球價值鏈視角梳理出“一帶一路”建設影響我國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機理。

二、理論分析與研究假設

“一帶一路”建設著力推動我國由側(cè)重單一東向開放轉(zhuǎn)變?yōu)闁|西雙向開放并舉的新型全方位開放格局。黃先海和余驍（2017）認為中國可依托“一帶一路”開放體系，形成以中國為核心的“一帶一路”區(qū)域價值鏈和中國嵌入發(fā)達國家主導的價值鏈之間的雙環(huán)流，有利于中國實現(xiàn)由 “被動嵌入”到“主動引領(lǐng)”的轉(zhuǎn)變。[5]“一帶一路”雙環(huán)流價值鏈體系構(gòu)建有利于改善企業(yè)價值鏈分工地位：第一，基于價值鏈環(huán)流的“位勢論”，國際分工中的高位勢國家能夠吸引低位勢國家資源的流入，并通過吸收與整合來自低位勢國家的優(yōu)勢資源，向更高價值鏈攀升。[6]在此理論下，由于中國工業(yè)化程度較高，在“一帶一路”區(qū)域中處于“領(lǐng)頭羊”地位，與沿線各國在資源、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)等方面的關(guān)聯(lián)度和互補性強。[7]因此，我國企業(yè)與各國開展貿(mào)易往來能充分利用與整合不同市場的資源要素以實現(xiàn)優(yōu)勢互補，攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進而促進企業(yè)價值鏈地位的提升。第二，基于比較優(yōu)勢的國際分工理論，欠發(fā)達國家與發(fā)達國家開展貿(mào)易往來，能同時獲得本國發(fā)展所需的資本要素和技術(shù)溢出。[8]因此，通過進一步嵌入發(fā)達國家主導的價值鏈體系，企業(yè)能夠獲得資本積累，同時在吸收發(fā)達國家先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過自主研發(fā)路徑向高附加值環(huán)節(jié)攀升。

在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論框架下，企業(yè)生產(chǎn)率是產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)生決定因素之一。[9]企業(yè)價值鏈地位的改善可能會通過作用于企業(yè)生產(chǎn)率對出口產(chǎn)品質(zhì)量帶來以下促進效應：①企業(yè)價值鏈地位的提升意味著產(chǎn)品競爭力增強，從而選擇出口規(guī)模擴張以獲得進入更大市場的機會，取得規(guī)模經(jīng)濟和學習新的技術(shù)，進而改善生產(chǎn)效率。企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大能夠降低企業(yè)平均固定成本，促進企業(yè)研發(fā)，使企業(yè)生產(chǎn)率提升，從而促進產(chǎn)品質(zhì)量升級。[10]②“一帶一路”建設下的高度開放意味著企業(yè)面臨更大的競爭威脅，為了鞏固企業(yè)在國際競爭中的地位，倒逼其進行技術(shù)研發(fā)，改善生產(chǎn)效率進而提高產(chǎn)品品質(zhì)。③價值鏈地位的提升意味著企業(yè)能夠參與到更高水平的生產(chǎn)鏈條，不僅能夠給本地企業(yè)帶來技術(shù)溢出，通過“干中學”轉(zhuǎn)化為內(nèi)生自主創(chuàng)新動力；還能讓企業(yè)接觸到質(zhì)量更高、前沿技術(shù)更強和生產(chǎn)理念更新的中間品，使企業(yè)能夠以較低成本快速地學習和掌握先進技術(shù)，促進企業(yè)生產(chǎn)效率的提升，進而提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。

綜上所述，“一帶一路”建設通過企業(yè)價值鏈地位改善對出口產(chǎn)品質(zhì)量帶來促進效應，存在“參與‘一帶一路’建設→企業(yè)價值鏈地位改善→生產(chǎn)率提升→出口產(chǎn)品質(zhì)量提高”的傳導機制。基于此，筆者以中國機電行業(yè)為研究視角，提出假設1：

H1：“一帶一路”建設通過改變中國機電行業(yè)的全球價值鏈嵌入地位，進而促使機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升。

既有研究指出，在發(fā)達國家主導的價值鏈下，歐美發(fā)達國家往往是貿(mào)易規(guī)則的制定者并占據(jù)著價值鏈的核心環(huán)節(jié)，使得發(fā)展中國家企業(yè)難以接觸到核心技術(shù)，很難通過傳統(tǒng)的技術(shù)跟蹤模仿路徑真正實現(xiàn)價值鏈地位攀升，導致長期被“俘獲”在價值鏈底端；[11]而“俘獲效應”的長期存在會導致發(fā)展中國家企業(yè)對發(fā)達國家產(chǎn)生分工體系的依賴，無法建立一套完整的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系，使其內(nèi)生研發(fā)創(chuàng)新能力受阻，生產(chǎn)效率難以提高。[12]因此，中國在發(fā)達國家主導的價值鏈下實現(xiàn)價值鏈中高端攀升容易遭遇“天花板”，對出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進作用存在局限性。而在“一帶一路”建設下的區(qū)域價值鏈中，中國秉持共商、共建、共享的理念與各國展開貿(mào)易往來，各國均能以平等的身份參與貿(mào)易規(guī)則的制定，價值鏈地位的攀升極少受到不平等貿(mào)易地位帶來“天花板”效應。因此，隨著“一帶一路”建設的推進，企業(yè)在“一帶一路”區(qū)域價值鏈中分工地位的攀升對出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進效應可能更大?；诖?，筆者認為在“雙環(huán)流”價值鏈體系中“一帶一路”建設通過企業(yè)價值鏈地位改善對出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進效應可能存在差異性，故提出假設2：

H2：相比于參與發(fā)達國家主導的價值鏈下分工地位的攀升，“一帶一路”建設通過我國機電行業(yè)在“一帶一路”區(qū)域價值鏈中地位的提升，對出口產(chǎn)品質(zhì)量帶來更大的促進效應。

三、中國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量測算與特征性事實

（一）出口產(chǎn)品質(zhì)量測算方法

參考 Khandelwal（2010）的研究，[13]基于事后反推思路來測算我國機電行業(yè)的 “行業(yè)—產(chǎn)品—國家—年份”維度的出口產(chǎn)品質(zhì)量，用產(chǎn)品需求函數(shù)來建立計量模型。子行業(yè)j在t年對c國出口產(chǎn)品i的數(shù)量為：

對（1）式取自然對數(shù)，整理后得到如下回歸方程：

其中，χct=lnEct-lnPct包含隨東道國和時間變化的信息；使用國家和年份虛擬變量來表示。lnPicjt表示某一產(chǎn)品對東道國的出口單位價格。εicj(σ-1)lnλicjt為殘差，其中包含著在t年對c國出口產(chǎn)品i的質(zhì)量λicjt。對（2）式進行產(chǎn)品層面的回歸，對每一個HS編碼產(chǎn)品分別回歸可以得到價格系數(shù)和殘差項，進而推導出產(chǎn)品i的質(zhì)量表達式：

對（3）式的質(zhì)量指標進行標準化處理：

其中，min、max分別代表在某一年度對所有目的國出口i產(chǎn)品質(zhì)量的最小值和最大值。標準化之后的產(chǎn)品質(zhì)量在[0，1]之間，不具有測度單位，可以進行加總分析和跨截面的對比分析?；谑剑?）以出口價值為權(quán)重計算產(chǎn)品i在t年的出口產(chǎn)品質(zhì)量，可表示為：

其中，tνicjt表示t年c國出口產(chǎn)品i的價值量；Ω表示t年對所有國家出口產(chǎn)品的集合。筆者按照式（5）用出口份額為權(quán)重構(gòu)造不同層面樣本總體的出口產(chǎn)品質(zhì)量指標。

（二）中國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的特征性事實

筆者采用 《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》（GB/T 4754-2002）口徑，將制造業(yè)中的34金屬制品業(yè)、35通用設備制造業(yè)、36專用設備制造業(yè)、37交通運輸設備制造業(yè)、39電氣機械及器材制造業(yè)、41儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)6個子行業(yè)劃分為機電行業(yè)。參考盛斌（2002）的研究，進一步將《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》（GB/T 4754-2002）與HS2002編碼貨號進行匹配。[14]全文所需的行業(yè)出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)均來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫 （UN Comtrade），選取2009—2017年中國機電行業(yè)對全球兩百多個國家和地區(qū)HS2002四分位的出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)，剔除樣本量存在大量缺失的國家和樣本數(shù)量小于100的產(chǎn)品，最終獲得中國機電行業(yè)向世界163個國家出口259種產(chǎn)品267537個樣本，其中包括63個“一帶一路”沿線國家①（以下簡稱“沿線國家”）。

圖1 中國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量變化趨勢

圖2 中國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量核密度分布

圖1和圖2展示了2009—2017年間中國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的整體變化情況：（1）如圖1所示，2009—2017年我國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量在波動中上升。隨著2013年“一帶一路”建設的提出，我國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升明顯。（2）圖2展示了2009—2013年、2014—2017年兩個時期我國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的核密度分布圖?！耙粠б宦贰苯ㄔO提出后，出口產(chǎn)品質(zhì)量核密度分布曲線向右和向上移動，說明我國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量在“一帶一路”建設提出后總體上高于前期。

四、模型設定及變量選取

借助準自然實驗思想，構(gòu)建雙重差分模型更為準確地評估“一帶一路”建設影響我國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的政策效果，模型設定如下：

其中，下標 i、c、j、t分別表示產(chǎn)品、國家、行業(yè)和年份；quality為被解釋變量，表示中國機電各大類行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。oborc×postt為核心解釋變量，obor表示東道國是否為沿線國家。借鑒呂越等（2019）的做法，選取沿線國家作為處理組（obor=1），非沿線國家作為控制組（obor=0）；[2]post為時間分組變量，“一帶一路”倡議雖于2013年9月提出，但2014年3月才被寫入政府工作報告進入落實推進階段，故選取2014年為政策沖擊年份，post=1表示樣本年份位于2014年及之后，否則post=0。

X代表一系列控制變量，包括東道國層面和中國機電行業(yè)子行業(yè)層面的一些可能影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的變量。λt、μc分別代表時間和國家固定效應，εicjt為隨機干擾項。具體變量說明及數(shù)據(jù)來源如表1所示，各變量統(tǒng)計特征如表2所示。

表1 變量說明及數(shù)據(jù)來源

表2 各變量統(tǒng)計特征

五、實證結(jié)果分析

（一）基準回歸結(jié)果

表3報告了基準模型的回歸結(jié)果。第（1）列僅考慮核心解釋變量oborc×postt，交互項回歸系數(shù)顯著為正；第（2）列加入時間和國家固定效應后，交互項系數(shù)在5%的水平下仍顯著為正。第（3）（4）列中逐步加入國家和行業(yè)的控制變量、時間和國家固定效應，此時交互項系數(shù)符號未發(fā)生明顯變化，仍顯著為正。這表明在控制了眾多因素后，相比于非沿線國家，“一帶一路”建設顯著地促進了我國機電行業(yè)對沿線國家出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.驗證平行趨勢假設。參考劉瑞明和趙仁杰（2015）的研究，運用反事實思路來驗證平行趨勢假設。[16]假設“一帶一路”倡議實施時間統(tǒng)一提前一年或兩年，分別只保留2009—2013年以及2009—2012年的數(shù)據(jù)，按照模型（6）進行估計。若此時交互項估計系數(shù)仍然顯著，則說明處理組和控制組在“一帶一路”倡議實施前存在顯著差異。檢驗結(jié)果如表4第（1）（2）列所示，交互項的估計系數(shù)均不顯著，表明平行趨勢假設成立。

2.更換出口產(chǎn)品質(zhì)量測度指標。為充分考慮不同產(chǎn)品在該行業(yè)中地位的差別性，筆者使用經(jīng)過i產(chǎn)品出口額占行業(yè)出口總額之比加權(quán)后的產(chǎn)品單位價值（EUV）作為出口產(chǎn)品質(zhì)量的替代變量?；貧w結(jié)果如表 4 第（3）列所示，obor×post的估計系數(shù)為0.027，仍顯著為正，進一步支持了本文的基本結(jié)論。

（三）產(chǎn)品異質(zhì)性分析

產(chǎn)品異質(zhì)化程度會顯著地影響貿(mào)易績效，區(qū)分出口產(chǎn)品質(zhì)量差異大小進行產(chǎn)品層面的異質(zhì)性分析。參考樊海潮和郭光遠（2015）的研究，按照產(chǎn)品質(zhì)量方差大小將產(chǎn)品劃分為同質(zhì)性和異質(zhì)性產(chǎn)品。[17]通過對計算出的各類產(chǎn)品的質(zhì)量方差進行大小排序，將大于方差中位數(shù)的產(chǎn)品類別劃分為異質(zhì)性產(chǎn)品，小于等于中位數(shù)的產(chǎn)品類別劃分為同質(zhì)性產(chǎn)品。回歸結(jié)果如表4第（4）（5）列所示，異質(zhì)性產(chǎn)品類別樣本中，交互項系數(shù)顯著為正，但同質(zhì)性產(chǎn)品類別的交互項系數(shù)不顯著，說明相較于同質(zhì)性產(chǎn)品類別，“一帶一路”建設會顯著促進我國機電行業(yè)異質(zhì)性產(chǎn)品類別出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

表3 基準回歸結(jié)果

表4 穩(wěn)健性檢驗和異質(zhì)性分析結(jié)果

（四）影響機制檢驗

首先驗證“一帶一路”建設是否會通過我國機電行業(yè)價值鏈地位提升的路徑影響行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。通過引入我國機電行業(yè)全球價值鏈地位（lnesi）與本文主要解釋變量（obor×post）的交互項來實現(xiàn)機制檢驗，模型設計如下：

其中，lnesijt代表t年我國機電行業(yè)j行業(yè)的出口復雜度。技術(shù)能力是影響國際分工地位的關(guān)鍵因素之一，出口復雜度可以反映出一國在全球價值鏈所處的地位。[18]出口復雜度具體計算步驟如下：先計算某一產(chǎn)品技術(shù)復雜度：，其中，tνict/TVct代表t年c國i產(chǎn)品的出口額占c國出口總額的比重，Yct為t年c國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值。該公式表示i產(chǎn)品的技術(shù)復雜度為東道國人均gdp的加權(quán)平均，權(quán)重為c國出口的i產(chǎn)品相較于各東道國出口i產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。那么c國j行業(yè)t年的出口復雜度則為：，tνict/TVcjt表示c國j行業(yè)i產(chǎn)品出口占c國j行業(yè)總出口比重。

表5第（1）列展示了模型（7）的回歸結(jié)果。估計結(jié)果顯示，三重交互項的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明行業(yè)全球價值鏈地位的提升是“一帶一路”建設促進我國機電行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量提高的重要路徑，本文的假設H1得到驗證。

接下來，需要檢驗相較與參與發(fā)達國家主導的價值鏈，企業(yè)在“一帶一路”區(qū)域價值鏈中分工地位提升帶來的出口產(chǎn)品質(zhì)量促進效應是否更大。首先要解決的是如何測算機電行業(yè)在兩區(qū)域價值鏈中的價值鏈地位。筆者把產(chǎn)品技術(shù)復雜度計算公式的權(quán)重分別替換為c國i產(chǎn)品出口相較于“一帶一路”區(qū)域63國和世界發(fā)達國家出口i產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，再分別測算出兩者的出口復雜度，用于衡量我國機電行業(yè)在“一帶一路”沿線區(qū)域價值鏈和在世界發(fā)達國家主導的價值鏈中的地位，分別與obor×post進行交乘后放入模型（7）中進行檢驗?；貧w結(jié)果如表5第（2）（3）列所示，三重交互項回歸系數(shù)均顯著為正，表明“一帶一路”建設會同時通過影響我國機電行業(yè)在“一帶一路”區(qū)域價值鏈中的地位和在發(fā)達國家主導下的價值鏈中的地位促進出口產(chǎn)品質(zhì)量提升。從回歸系數(shù)看，相比于我國機電行業(yè)在發(fā)達國家主導的價值鏈中分工地位的提升，行業(yè)在“一帶一路”區(qū)域價值鏈中的地位越高，“一帶一路”建設對行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進作用更大（0.04>0.024），本文的假設H2得到驗證。

表5 機制檢驗估計結(jié)果

六、結(jié)論與政策啟示

筆者利用中國機電行業(yè)向世界163個國家的出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)，構(gòu)建雙重差分模型實證分析“一帶一路”建設對中國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響效應及作用機制，得出以下結(jié)論：第一，“一帶一路”建設對我國機電行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著的促進作用，經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗后本文基本結(jié)果依然成立。第二，“一帶一路”建設能夠顯著地促進我國機電行業(yè)異質(zhì)性產(chǎn)品類別的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升，對同質(zhì)性產(chǎn)品的出口產(chǎn)品質(zhì)量的正向作用不顯著。第三，影響機制檢驗表明，行業(yè)全球價值鏈地位的提升是“一帶一路”建設促進我國機電行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量提高的重要路徑?！耙粠б宦贰苯ㄔO可以同時通過影響我國機電行業(yè)在“一帶一路”區(qū)域價值鏈中的地位和在發(fā)達國家主導的價值鏈中的地位，促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升；但在“一帶一路”區(qū)域價值鏈地位的提升帶來的促進作用相對更大。

上述研究結(jié)論對我國機電行業(yè)在擴大開放中推進質(zhì)量提升具有重要啟示意義。（1）把握“一帶一路”建設機遇，基于比較優(yōu)勢積極融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡。一方面，要“做好向西開放的文章”。主動尋求和沿線國家的需求對接與經(jīng)貿(mào)合作，充分利用自身產(chǎn)能、技術(shù)和規(guī)模等方面的優(yōu)勢，與沿線國家展開基建項目、裝備供應等多領(lǐng)域業(yè)務合作，在與沿線國家優(yōu)勢互補中推動產(chǎn)品質(zhì)量升級。另一方面，要繼續(xù)“擴大向東開放的優(yōu)勢”。在“一帶一路”建設下，開放體系并非一味地強調(diào)單一西方開放，相反我國機電行業(yè)更應積極參與到發(fā)達經(jīng)濟體的市場競爭中，學習其先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，整體提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平。（2）優(yōu)化產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，走“高精特”發(fā)展道路。我國機電企業(yè)應逐步凸顯出口結(jié)構(gòu)升級導向，將提升企業(yè)生產(chǎn)率作為突破價值鏈“低端鎖定”的內(nèi)在動力，由注重“以量取勝”向“質(zhì)量效益優(yōu)先”的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變；注重產(chǎn)品技術(shù)含量的提升，打造具有行業(yè)特色的高端化和精細化產(chǎn)品，形成更為持久的國際競爭力。