王婷婷，盛新宇

（1.中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司遼寧省分公司個(gè)險(xiǎn)企劃部，遼寧沈陽(yáng)110013；2.遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110036）

一、引言

強(qiáng)化高端裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提升高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)是順應(yīng)新一輪世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的主動(dòng)選擇，也是搶占制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)、構(gòu)筑開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能的必然要求。當(dāng)前，在中國(guó)高端裝備制造品走出去過(guò)程中，仍面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，這其中不乏固有的經(jīng)貿(mào)原因，但國(guó)際關(guān)系問(wèn)題在新一輪國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的影響也不容忽視。一方面，國(guó)際金融危機(jī)和歐債危機(jī)后，逆全球化趨勢(shì)抬頭，部分國(guó)家采取“以鄰為壑”的措施作為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)宜之計(jì)，改善國(guó)家關(guān)系，強(qiáng)化合作共贏理念對(duì)培育高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要；另一方面，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速崛起，中國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中也將面對(duì)更多的矛盾與挑戰(zhàn)，“中國(guó)威脅論”、西方國(guó)家科技封鎖、中美貿(mào)易摩擦必然會(huì)對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的提升形成阻礙。

國(guó)家關(guān)系是國(guó)際行為主體間關(guān)系的總稱(chēng)，其包含政治、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)方面的考量，而雙邊政治關(guān)系又是國(guó)家關(guān)系中最重要的，當(dāng)前，不少學(xué)者已關(guān)注到國(guó)家關(guān)系對(duì)兩國(guó)貿(mào)易的影響，并重點(diǎn)證實(shí)了雙邊政治關(guān)系在此過(guò)程中的關(guān)鍵作用。Bergeijk（2009）指出殖民關(guān)系仍然是解釋雙邊貿(mào)易的重要因素。Yakop和Bergeijk（2011）認(rèn)為國(guó)家政府之間關(guān)系的改善有助于出口貿(mào)易的發(fā)展，其主要通過(guò)減少“信息不完全”問(wèn)題的作用渠道促進(jìn)出口達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。楊攻研和劉洪鐘（2015）認(rèn)為政治關(guān)系的惡化會(huì)降低中國(guó)與東亞國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)。王學(xué)君和田曦（2017）發(fā)現(xiàn)國(guó)家總理主導(dǎo)的外交訪(fǎng)問(wèn)具有顯著的貿(mào)易促進(jìn)作用。具體到高端裝備制造業(yè)，其產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)雖受到對(duì)外直接投資、貿(mào)易開(kāi)放度等經(jīng)貿(mào)因素的直接影響 （劉震和張宏，2017；盛新宇和劉向麗，2017），但國(guó)家關(guān)系對(duì)當(dāng)前這一關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易活動(dòng)亦發(fā)揮著重要作用。董桂才和王鳴霞（2018）發(fā)現(xiàn)國(guó)家關(guān)系對(duì)中國(guó)高端裝備制造品進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模有顯著影響，相較普通商品，高端裝備制造品貿(mào)易對(duì)國(guó)家關(guān)系變化的反應(yīng)更敏感。

已有研究重點(diǎn)關(guān)注了國(guó)家關(guān)系對(duì)出口規(guī)模的影響，但對(duì)高端裝備制造品出口的研究相對(duì)不足。基于以上背景，本文重點(diǎn)探究國(guó)家關(guān)系變動(dòng)對(duì)中國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的影響。相較已有研究，本文將研究焦點(diǎn)集中于出口的質(zhì)而非量；同時(shí)，本文充分考慮出口市場(chǎng)的差別，就中國(guó)與新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體國(guó)家關(guān)系的差異影響進(jìn)行比較，以期進(jìn)一步明確并細(xì)化國(guó)家關(guān)系變動(dòng)的作用。論證國(guó)家關(guān)系對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的影響，明確與不同經(jīng)濟(jì)體之間國(guó)家關(guān)系影響的差異，對(duì)處在外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵時(shí)期的中國(guó)有顯著的現(xiàn)實(shí)意義。

二、指標(biāo)衡量與典型事實(shí)

（一）指標(biāo)衡量方法

1.國(guó)家關(guān)系

代表性的國(guó)家關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)有阿薩爾的沖突與和平數(shù)據(jù)庫(kù)、麥克里蘭的世界事件互動(dòng)測(cè)量、馬里蘭大學(xué)的全球事件數(shù)據(jù)體系、堪薩斯大學(xué)的堪薩斯事件數(shù)據(jù)系統(tǒng)等（董桂才和王鳴霞，2018）；但這些數(shù)據(jù)庫(kù)均將事件分值等同于國(guó)家關(guān)系，因此所產(chǎn)生的分值與實(shí)際關(guān)系并不相符，清華大學(xué)中國(guó)與大國(guó)關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)采用將事件分值轉(zhuǎn)化為關(guān)系分值的方法，克服了這一缺陷（楊攻研和劉洪鐘，2015）。因此，本文采用該數(shù)據(jù)庫(kù)公布的數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)家關(guān)系進(jìn)行衡量、判斷。

清華大學(xué)中國(guó)與大國(guó)關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)包含了中國(guó)與澳大利亞、印度尼西亞等12個(gè)國(guó)家的雙邊關(guān)系分值①共包含6個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體：澳大利亞、法國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)和美國(guó)；6個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體：印度尼西亞（印尼）、韓國(guó)、巴基斯坦、俄羅斯、印度和越南。，根據(jù)其公布的“國(guó)家關(guān)系數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)”，國(guó)家關(guān)系劃分為：對(duì)抗[-9，-6]、緊張（-6，-3]、不和（-3，0]、普通（0，3]、良好（3，6]和友好（6，9]六種狀態(tài)①清華大學(xué)中國(guó)與大國(guó)關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)國(guó)家關(guān)系數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間的臨界值并未給出說(shuō)明，例如在（0，3）區(qū)間內(nèi)，0.1、1.1、2.1 等得分值表明中國(guó)與某一國(guó)關(guān)系處于普通狀態(tài)，但得分為0 或3時(shí)的關(guān)系并未明確指出其劃分標(biāo)準(zhǔn)。為對(duì)整數(shù)得分值所體現(xiàn)的關(guān)系給出明確的劃分，本文將關(guān)系得分值區(qū)間設(shè)定為左開(kāi)右閉形式，即，以（0，3]區(qū)間為例，當(dāng)?shù)梅种禐?時(shí)，中國(guó)與某一國(guó)關(guān)系處于不和狀態(tài)，當(dāng)?shù)梅种禐?時(shí)，中國(guó)與某一國(guó)關(guān)系處于普通狀態(tài)。。

2.高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)

高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)借鑒馬文秀和孟彤（2018）所使用的貿(mào)易密集度指數(shù)（Trade Intensity Index，TII）進(jìn)行衡量，具體測(cè)算方法為：

其中，x和m 分別表示高端裝備制造品出口和進(jìn)口額，i、j、w 分別表示出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)和世界總體，k 則表示某一具體產(chǎn)品。TII指數(shù)測(cè)算結(jié)果判定以1為界，測(cè)算結(jié)果小于1，表明兩國(guó)貿(mào)易關(guān)系松散，反之則表示緊密；TII指數(shù)測(cè)算結(jié)果越大，表明進(jìn)口國(guó)對(duì)出口國(guó)越重要，也表明出口國(guó)產(chǎn)品在該國(guó)市場(chǎng)具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

實(shí)際測(cè)算時(shí)，高端裝備制造業(yè)的界定參照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》，根據(jù)該分類(lèi)，高端裝備制造業(yè)主要包含軌道交通裝備制造業(yè)、智能制造裝備制造業(yè)、航空及衛(wèi)星應(yīng)用裝備制造業(yè)、海洋工程裝備制造業(yè)這幾個(gè)類(lèi)目?；谝陨项?lèi)目，參照國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)（SITC），高端裝備制造品出口共涉及SITC Rev.3 版本下三位代碼的14類(lèi)產(chǎn)品（制成品及相關(guān)配件等中間產(chǎn)品）②這14類(lèi)產(chǎn)品包括：軌道交通裝備制造業(yè)5類(lèi)（713、746、772、778和791），智能制造裝備制造業(yè)6類(lèi)（723、731、733、735、737和744），航空及衛(wèi)星應(yīng)用裝備制造業(yè)2類(lèi)（752和792），海洋工程裝備制造業(yè)1類(lèi)（793）。。

（二）典型事實(shí)

根據(jù)有關(guān)國(guó)家關(guān)系衡量方法，本文對(duì)中國(guó)與主要國(guó)家雙邊關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)表1）③清華大學(xué)中國(guó)與大國(guó)關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)所公布的數(shù)據(jù)是月度數(shù)據(jù)，本文采用每年12個(gè)月的平均數(shù)據(jù)作為年度數(shù)據(jù)進(jìn)行衡量。。從結(jié)果來(lái)看，樣本范圍內(nèi)，中國(guó)與大多數(shù)國(guó)家保持著良好以上關(guān)系，國(guó)家間關(guān)系有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)走出去。但這種關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化十分明顯，中國(guó)與澳大利亞、法國(guó)、德國(guó)、印尼、韓國(guó)和印度的關(guān)系在樣本期內(nèi)呈上升趨勢(shì)，而與英國(guó)、美國(guó)、巴基斯坦、俄羅斯和越南的關(guān)系則相對(duì)穩(wěn)定，中英和中越關(guān)系良好，中美關(guān)系普通，而中巴和中俄之間則長(zhǎng)期友好。比較而言，中日關(guān)系相對(duì)特殊，樣本期內(nèi)，兩國(guó)關(guān)系出現(xiàn)惡化趨勢(shì)，2005年中日經(jīng)貿(mào)人文交流快速推進(jìn)，但因歷史、海洋權(quán)益等問(wèn)題，中日安全關(guān)系、政治關(guān)系等高級(jí)政治關(guān)系迅速惡化，中日之間2005和2006年的關(guān)系得分顯著下降①本文參照清華大學(xué)中外關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)公布的《中國(guó)與大國(guó)關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)》使用方法對(duì)雙邊關(guān)系進(jìn)行解釋。2005年，因日本首相小泉純一郎參拜靖國(guó)神社，并批準(zhǔn)其民間機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)東海油氣田，中國(guó)爆發(fā)針對(duì)日本的群眾游行，中日政治關(guān)系一度急轉(zhuǎn)直下。；2012年以來(lái)，日本政府“購(gòu)買(mǎi)”釣魚(yú)島、篡改教科書(shū)等一系列行為使得中日關(guān)系再次惡化，中日擱置爭(zhēng)議的默契被打破，兩國(guó)關(guān)系由普通轉(zhuǎn)向不和，并走向緊張狀態(tài)。

表1 中國(guó)與主要對(duì)象國(guó)之間的關(guān)系

中國(guó)對(duì)主要國(guó)家高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的變化也較為顯著，根據(jù)公式（1），測(cè)算結(jié)果如表2所示?？傮w上，中國(guó)的出口優(yōu)勢(shì)明顯，但因出口市場(chǎng)的不同，這種優(yōu)勢(shì)也表現(xiàn)出橫向和動(dòng)態(tài)的差異。中國(guó)對(duì)澳大利亞和俄羅斯高端裝備制造品的出口優(yōu)勢(shì)不斷上升；對(duì)印尼、韓國(guó)、巴基斯坦和印度的出口優(yōu)勢(shì)雖有波動(dòng)，但樣本后期增長(zhǎng)明顯；而對(duì)法國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)、美國(guó)和越南的出口優(yōu)勢(shì)則處于平穩(wěn)波動(dòng)狀態(tài)，不同的是，中法、中德和中英的貿(mào)易密集度較為松散，從中國(guó)和這三個(gè)國(guó)家的貿(mào)易現(xiàn)狀來(lái)看，中國(guó)與法、德、英三國(guó)制造業(yè)尤其是高端制造業(yè)出口規(guī)模的歷史趨勢(shì)相似，競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)，相對(duì)來(lái)說(shuō)，中國(guó)對(duì)其的出口優(yōu)勢(shì)也不明顯（燕春蓉和張秋菊，2010；楊成玉，2018）；中國(guó)對(duì)日本、美國(guó)和越南的出口優(yōu)勢(shì)則較為明顯，中美互為第一大貿(mào)易伙伴國(guó)，歷年來(lái)兩國(guó)間高端裝備制造品貿(mào)易額占中國(guó)高端裝備制造業(yè)貿(mào)易額的25%～30%（董桂才和王鳴霞，2018），而中日兩國(guó)在東亞地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)品的不同優(yōu)勢(shì)以及東南亞國(guó)家對(duì)中國(guó)貿(mào)易依存度的提升也必然導(dǎo)致中日、中越之間貿(mào)易密集度的上升，只是政治問(wèn)題影響了中日之間高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易發(fā)展（龐德良和王博，2018）。

表2 中國(guó)與主要國(guó)家高端裝備制造品貿(mào)易密集度

綜合兩方面來(lái)看，除了產(chǎn)品貿(mào)易本身的發(fā)展，國(guó)家關(guān)系的變化對(duì)這一關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)可能也存在顯著影響。中國(guó)與法國(guó)和德國(guó)的貿(mào)易情況和國(guó)家關(guān)系的匹配程度并不完全一致，但其他樣本關(guān)系卻表現(xiàn)出顯著的一致性，中國(guó)與澳大利亞、印尼、韓國(guó)、巴基斯坦和印度關(guān)系改善的同時(shí)，其高端裝備制造品貿(mào)易密集度也在不斷提升，中國(guó)對(duì)這些國(guó)家的出口優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步增強(qiáng)；而中日關(guān)系的惡化降低了中國(guó)的出口優(yōu)勢(shì)，當(dāng)前中日高端裝備制造品貿(mào)易仍處在緊密狀態(tài)，但與2008年兩國(guó)關(guān)系相對(duì)良好時(shí)的情況相比，其緊密程度明顯下降；中美之間一直保持著普通狀態(tài)，其高端裝備制造品貿(mào)易緊密程度也相對(duì)平穩(wěn)。另外，數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)系對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的影響可能更明顯，中美、中日關(guān)系相對(duì)一般，但高端裝備制造品貿(mào)易關(guān)系緊密；中國(guó)與澳大利亞的關(guān)系從良好轉(zhuǎn)變成友好，其貿(mào)易緊密度的提升較其他國(guó)家更為明顯。

因此，從典型事實(shí)來(lái)看，中國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)很可能受到國(guó)家關(guān)系的影響，在經(jīng)貿(mào)因素影響不變的情況下，國(guó)家關(guān)系變化很可能是導(dǎo)致中國(guó)出口優(yōu)勢(shì)改變的關(guān)鍵性因素，其產(chǎn)生的影響既可能降低這一關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)走出去的障礙，提升其出口優(yōu)勢(shì)，也可能進(jìn)一步強(qiáng)化（或弱化，在國(guó)家關(guān)系惡化時(shí)）經(jīng)貿(mào)因素對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的影響。

三、理論機(jī)制分析

（一）國(guó)家關(guān)系的改善為高端裝備制造業(yè)走向國(guó)際營(yíng)造了良好的外部環(huán)境

高端裝備制造業(yè)已成為國(guó)際制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)走出去不僅需要強(qiáng)化自身實(shí)力，還需要穩(wěn)定的外部環(huán)境，而這離不開(kāi)國(guó)家關(guān)系的改善。首先，改善中國(guó)與各國(guó)關(guān)系，有利于為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化營(yíng)造良好的外部環(huán)境。全毅（2016）指出，外部國(guó)際環(huán)境對(duì)日本及亞洲四小龍是否能夠跨越中等收入陷阱極為重要，當(dāng)前逆全球化趨勢(shì)抬頭，科技競(jìng)爭(zhēng)、高端產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，一些國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)的崛起心存不安，改善國(guó)家關(guān)系、營(yíng)造中國(guó)與世界各國(guó)和平友好的氛圍，才有利于中國(guó)發(fā)展高端裝備制造業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)。其次，改善國(guó)家關(guān)系有利于維護(hù)高端裝備制造業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的基本規(guī)則。全球經(jīng)濟(jì)秩序與貿(mào)易規(guī)則決定了中國(guó)高端裝備制造業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的基本形式，而國(guó)家關(guān)系的變動(dòng)對(duì)中國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)治理、完善多邊貿(mào)易體制有顯著影響，王厚雙和孫麗（2017）指出，中國(guó)要堅(jiān)持與各國(guó)合作共贏的立場(chǎng)，堅(jiān)持構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系，減輕改革全球經(jīng)濟(jì)治理舊秩序的阻力。改善國(guó)家關(guān)系，尤其是改善與當(dāng)前在經(jīng)濟(jì)秩序中依舊處于主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)系，繼而推動(dòng)中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)治理中的主導(dǎo)權(quán)，才能維護(hù)中國(guó)高端產(chǎn)業(yè)走出去的基本機(jī)制，為高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的提升創(chuàng)造良好條件。最后，改善中國(guó)與周邊國(guó)家的關(guān)系有利于高端裝備制造品擴(kuò)大出口優(yōu)勢(shì)。“一帶一路”倡議為中國(guó)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展拓展了國(guó)際空間（王曉萍等，2018），但同時(shí)中國(guó)與周邊區(qū)域尤其是東亞的貿(mào)易需要進(jìn)一步擴(kuò)展（羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和智艷，2014），中國(guó)高端裝備制造品在周邊市場(chǎng)的出口優(yōu)勢(shì)有待提高，而這些均需要中國(guó)進(jìn)一步提升與周邊國(guó)家的關(guān)系，強(qiáng)化中國(guó)與鄰國(guó)在區(qū)域間的緊密合作。

（二）國(guó)家關(guān)系的改善降低了兩國(guó)信息不對(duì)稱(chēng)性，有利于高端裝備制造品貿(mào)易往來(lái)

雙邊關(guān)系的改善對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的影響更為直接。一是從國(guó)家安全戰(zhàn)略角度來(lái)看，兩國(guó)關(guān)系的改善有利于雙方增強(qiáng)戰(zhàn)略互信，減緩科技領(lǐng)域的摩擦，并允許其高端制造品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，參與本國(guó)市場(chǎng)合作競(jìng)爭(zhēng)。金燦榮和劉世強(qiáng)（2009）指出，奧巴馬上任以來(lái)首次訪(fǎng)華改善了中美關(guān)系，中美在功能性議題上進(jìn)行了廣泛合作，達(dá)成了維持開(kāi)放貿(mào)易環(huán)境、反對(duì)各種形式保護(hù)主義的共識(shí)，并積極評(píng)價(jià)了中美在科技領(lǐng)域的合作成果，同意進(jìn)一步推進(jìn)中美在民用航空領(lǐng)域的合作。二是從雙邊外交來(lái)看，雙邊外交活動(dòng)推動(dòng)了國(guó)家關(guān)系的改善，而在國(guó)家關(guān)系改善后，外交活動(dòng)的緊密程度進(jìn)一步提升，雙邊外交活動(dòng)對(duì)出口貿(mào)易有顯著促進(jìn)作用，外交訪(fǎng)問(wèn)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)在王學(xué)君和田曦（2017）的研究中得到充分證實(shí)，而高端裝備制造業(yè)是中國(guó)出口貿(mào)易中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，雙邊外交活動(dòng)的影響不容小覷。三是從企業(yè)的戰(zhàn)略選擇來(lái)看，企業(yè)對(duì)外投資與貿(mào)易活動(dòng)的市場(chǎng)選擇會(huì)受到雙邊關(guān)系的影響，正如Fisman 等（2014）所指出的，中日關(guān)系惡化顯著影響了兩國(guó)企業(yè)的雙邊貿(mào)易，而國(guó)家關(guān)系的變化也同樣會(huì)影響高端裝備制造企業(yè)的出口選擇，進(jìn)而直接影響其產(chǎn)品在某一市場(chǎng)甚至是國(guó)際市場(chǎng)上的出口優(yōu)勢(shì)。

（三）經(jīng)濟(jì)體差異、經(jīng)貿(mào)因素對(duì)國(guó)家關(guān)系的影響至關(guān)重要

國(guó)家關(guān)系從外部發(fā)展環(huán)境、雙邊經(jīng)貿(mào)往來(lái)兩個(gè)方面對(duì)高端裝備制造品的出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生顯著影響，但這種影響可能會(huì)因?yàn)閲?guó)家差異而表現(xiàn)出不一致。一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家仍對(duì)全球經(jīng)濟(jì)秩序、外部環(huán)境的穩(wěn)定起主導(dǎo)作用，改善與發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)系很可能會(huì)產(chǎn)生更為明顯的影響；另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)優(yōu)化，高端制造業(yè)發(fā)展相對(duì)成熟，對(duì)高端裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)影響深遠(yuǎn)，并且其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求層次也相對(duì)偏高，中國(guó)高端裝備制造品的出口優(yōu)勢(shì)更有可能受到發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外政策的影響。

此外，出口問(wèn)題本身的一些關(guān)鍵性因素對(duì)這一影響的發(fā)揮也起到了重要作用，從出口國(guó)自身來(lái)看，中國(guó)高端裝備制造品本身的競(jìng)爭(zhēng)力決定了產(chǎn)品在目標(biāo)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)水平，而中國(guó)對(duì)貿(mào)易對(duì)象國(guó)的對(duì)外投資活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)（盛新宇，2016）。從貿(mào)易對(duì)象國(guó)來(lái)看，一國(guó)市場(chǎng)的開(kāi)放程度及其高端裝備制造品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度也會(huì)對(duì)中國(guó)高端裝備制造品進(jìn)入市場(chǎng)以及參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生相應(yīng)的影響；如果對(duì)象國(guó)本身同樣在推進(jìn)高端裝備制造業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)，則其產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)對(duì)中國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的提升起到一定的限制作用。

四、計(jì)量模型與實(shí)證分析

（一）模型、變量選擇與數(shù)據(jù)說(shuō)明

為進(jìn)一步檢驗(yàn)國(guó)家關(guān)系對(duì)中國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的影響，本文基于已有理論機(jī)制，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，TIIjt代表了不同時(shí)期中國(guó)與各主要國(guó)家高端裝備制造品的貿(mào)易密集度，表示中國(guó)與主要國(guó)家的關(guān)系。α、β、B、γ、η、ε 分別表示截距項(xiàng)、核心變量系數(shù)、控制變量系數(shù)、截面固定效應(yīng)、時(shí)期固定效應(yīng)以及殘差項(xiàng)。X表示其他控制變量，在檢驗(yàn)國(guó)家關(guān)系對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)影響的過(guò)程中，本文同時(shí)考慮貿(mào)易相關(guān)因素的影響，納入出口國(guó)相關(guān)因素、目標(biāo)市場(chǎng)情況以及與對(duì)象國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情況等因素。

出口國(guó)相關(guān)因素包含中國(guó)對(duì)目標(biāo)國(guó)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度（es）、對(duì)外直接投資（ofdi）兩個(gè)變量。出口復(fù)雜度是衡量產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的有效指標(biāo)，借鑒Hausmann 等（2007） 提出的方法，先測(cè)算世界樣本范圍內(nèi)某一高端裝備制造品的出口復(fù)雜度：其中，xik表示i國(guó)高端裝備制造品出口額，Xi表示i國(guó)制造品總出口額，Yi表示i國(guó)（或地區(qū)）的人均GDP；然后測(cè)算i國(guó)高端裝備制造品出口復(fù)雜度根據(jù)出口復(fù)雜度測(cè)算要求，本文最終確定41個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）為高端裝備制造品出口復(fù)雜度測(cè)算樣本①樣本選擇滿(mǎn)足：一是高端裝備制造品出口具備一定規(guī)模，年出口額均在億美元以上；二是高端裝備制造品出口具有代表性，出口額世界排名在前50；三是樣本期間內(nèi)各年份均有出口，樣本數(shù)據(jù)完整；四是人均GDP 數(shù)據(jù)完整可獲得。最終，41個(gè)樣本國(guó)家（或地區(qū)）為：澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、巴西、加拿大、中國(guó)、捷克、丹麥、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、中國(guó)香港、匈牙利、印度尼西亞、愛(ài)爾蘭、以色列、意大利、日本、韓國(guó)、馬來(lái)西亞、墨西哥、荷蘭、挪威、菲律賓、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、俄羅斯、印度、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、瑞典、瑞士、泰國(guó)、阿聯(lián)酋、突尼斯、土耳其、英國(guó)和美國(guó)。。

目標(biāo)市場(chǎng)情況充分考慮市場(chǎng)的開(kāi)放程度以及內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)程度，以貿(mào)易開(kāi)放度（open）和赫芬達(dá)爾指數(shù)（hhi）兩個(gè)變量進(jìn)行衡量。其中，貿(mào)易開(kāi)放度測(cè)算方法為：openj=（xj+mj）/GDP，x和m表示對(duì)象國(guó)高端裝備制造品的總出口和總進(jìn)口額。hhi指數(shù)是衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況的有效指標(biāo)，指數(shù)測(cè)算結(jié)果越高，該市場(chǎng)的集中程度越大，壟斷程度越高，指數(shù)的測(cè)算方法為：hhij=∑（xij/∑xij）2，其中，xij表示i國(guó)對(duì)j國(guó)高端裝備制造品的出口。與對(duì)象國(guó)高端裝備制造品出口競(jìng)爭(zhēng)情況同樣借助Hausmann 等（2007）提出的方法對(duì)各對(duì)象國(guó)高端裝備制造品出口復(fù)雜度（nes）進(jìn)行測(cè)算，并納入控制變量之中。

實(shí)證分析中，高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)以及中國(guó)與相關(guān)國(guó)家間的關(guān)系來(lái)自表1和表2的測(cè)算，各國(guó)高端裝備制造品進(jìn)出口額數(shù)據(jù)來(lái)自UN Comtrade 數(shù)據(jù)庫(kù)，各國(guó)GDP和人均GDP 數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI 數(shù)據(jù)庫(kù)，中國(guó)對(duì)各國(guó)的對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)歷年對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，囿于對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)的范圍，本文實(shí)證分析的樣本范圍確定為2003—2016年。

（二）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文重點(diǎn)考慮國(guó)家關(guān)系對(duì)中國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的影響，同時(shí)進(jìn)一步比較與不同國(guó)家關(guān)系影響的差異，基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表3所示。在表3中，樣本（1）首先納入核心變量國(guó)家關(guān)系，實(shí)證結(jié)果與理論機(jī)制預(yù)期一致，國(guó)家關(guān)系的改善顯著促進(jìn)了中國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的提升，在1%的置信度水平下，雙邊關(guān)系分值每提升1個(gè)單位，中國(guó)高端裝備制造品出口貿(mào)易密集度提升0.066個(gè)單位；經(jīng)濟(jì)體的異質(zhì)性影響明顯，與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體國(guó)家關(guān)系的改善對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的影響更為顯著。

納入控制變量后的實(shí)證結(jié)果匯報(bào)至表3中的樣本（2）?？紤]貿(mào)易因素后，國(guó)家關(guān)系的正向作用依舊顯著，經(jīng)濟(jì)體的異質(zhì)性影響也依舊明顯。總體回歸結(jié)果顯示，中國(guó)高端裝備制造品出口競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)有促進(jìn)作用，1%的置信度水平下，變量在任何樣本回歸結(jié)果中均顯著，在改善國(guó)家關(guān)系的同時(shí)，提升自身產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。對(duì)象國(guó)①指本文實(shí)證分析的12個(gè)樣本國(guó)家。高端裝備制造品出口競(jìng)爭(zhēng)力總體上對(duì)中國(guó)出口優(yōu)勢(shì)有制約作用，但分樣本回歸結(jié)果卻截然相反，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體樣本回歸結(jié)果與總體一致，這與中國(guó)和歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)品出口相似性高 （范愛(ài)軍和常麗麗，2010；馬曉平等，2017），產(chǎn)業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)表現(xiàn)一致；而新興經(jīng)濟(jì)體高端裝備制造品出口競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)中國(guó)的出口優(yōu)勢(shì)有促進(jìn)作用，中國(guó)與新興經(jīng)濟(jì)體的出口互補(bǔ)性要大于競(jìng)爭(zhēng)性（谷方杰，2016），優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)仍為常態(tài)。對(duì)外直接投資的貿(mào)易拉動(dòng)作用在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體樣本中較為顯著，1%的置信度下，對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的直接投資系數(shù)為正，這與盛新宇（2016）的研究結(jié)論相一致。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)我國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的削弱作用也在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體樣本中表現(xiàn)明顯，而在新興經(jīng)濟(jì)體樣本中不顯著，長(zhǎng)期以來(lái)，新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴(lài)投資擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相對(duì)緩慢（劉英基等，2015），高端制造業(yè)占比相應(yīng)偏低，其市場(chǎng)內(nèi)相關(guān)因素對(duì)中國(guó)高端裝備制造品的影響作用也相對(duì)有限。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

基準(zhǔn)回歸結(jié)果雖然證實(shí)了本文的初步判斷，但實(shí)證分析中仍可能存在兩個(gè)方面的問(wèn)題，從而影響實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性：一是國(guó)家關(guān)系的影響可能存在滯后性；二是清華大學(xué)國(guó)家關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)在對(duì)雙邊關(guān)系進(jìn)行賦值時(shí)所考慮的外交、會(huì)議、條約協(xié)議等因素很有可能使核心變量與隨機(jī)誤差項(xiàng)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，繼而造成內(nèi)生性問(wèn)題。基于以上考慮，本文以國(guó)家關(guān)系變量的滯后項(xiàng)為工具變量，采用矩估計(jì)法（GMM）對(duì)模型進(jìn)行重新回歸，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4 考慮內(nèi)生性問(wèn)題的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

考慮到內(nèi)生性問(wèn)題的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果仍然支持原有判斷，國(guó)家關(guān)系的改善能夠顯著促進(jìn)中國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的提升，但對(duì)不同國(guó)家關(guān)系的影響存在差別；考慮貿(mào)易相關(guān)因素后的實(shí)證結(jié)果同樣穩(wěn)健，在納入控制變量后，總樣本及分樣本下國(guó)家關(guān)系影響的顯著性及方向均未發(fā)生明顯變化。

（四）考慮行業(yè)異質(zhì)性的再檢驗(yàn)

行業(yè)異質(zhì)性方面，本文基于高端裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)，分別測(cè)算了中國(guó)與主要對(duì)象國(guó)分行業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易密集度，并基于GMM 估計(jì)對(duì)模型進(jìn)行重新檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果如表5所示。

再檢驗(yàn)結(jié)果顯示，具體到各行業(yè)，國(guó)家關(guān)系對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)所產(chǎn)生的影響存在明顯差別。中國(guó)與主要對(duì)象國(guó)的關(guān)系對(duì)智能制造裝備及海洋工程裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)有顯著影響，智能制造裝備產(chǎn)業(yè)涉及數(shù)控機(jī)床、基礎(chǔ)制造裝備、（機(jī)器人操作） 切割裝配相關(guān)設(shè)備等產(chǎn)品及零部件，對(duì)一國(guó)生產(chǎn)方式的改善以及生產(chǎn)效率的提升有明顯影響，國(guó)家關(guān)系的改善有助于各國(guó)支持產(chǎn)業(yè)及生產(chǎn)技術(shù)的交流，進(jìn)一步強(qiáng)化中國(guó)產(chǎn)品的出口優(yōu)勢(shì)；海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)對(duì)于海洋資源勘探開(kāi)發(fā)、海上運(yùn)輸?shù)扔兄匾饬x。軌道交通裝備和航空及衛(wèi)星應(yīng)用裝備產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)受?chē)?guó)家關(guān)系的影響并不顯著，但這并不意味著國(guó)家關(guān)系對(duì)這兩類(lèi)產(chǎn)品的出口不重要，軌道交通裝備制造品是當(dāng)前各國(guó)裝備制造品出口中的重點(diǎn)①根據(jù)UN Comtrade 數(shù)據(jù)庫(kù)公布的數(shù)據(jù)，2016年，世界高端裝備制造品出口前15的國(guó)家（或地區(qū)）中，軌道交通裝備制造品出口平均占比為43.58%，美國(guó)、墨西哥、日本、中國(guó)香港等經(jīng)濟(jì)體的出口占比更是超過(guò)了50%。，其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最為激烈，產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)的提升也最為困難。航空及衛(wèi)星應(yīng)用裝備產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家安全的影響最為直接，各國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的市場(chǎng)控制也最為嚴(yán)格，國(guó)家關(guān)系的改善僅僅是該產(chǎn)品打開(kāi)市場(chǎng)的第一步，出口優(yōu)勢(shì)的進(jìn)一步提升還涉及經(jīng)濟(jì)、軍事、政治等各方面更為復(fù)雜的因素。

表5 考慮行業(yè)異質(zhì)性的再檢驗(yàn)

五、結(jié)論與政策建議

研究結(jié)果表明：第一，國(guó)家關(guān)系的改善有助于中國(guó)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的提升；第二，中國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體關(guān)系的改善對(duì)高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)提升的影響更為明顯，對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家關(guān)系的影響并不顯著；第三，國(guó)家關(guān)系產(chǎn)生的影響存在行業(yè)異質(zhì)性，智能制造裝備、海洋工程裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)受?chē)?guó)家關(guān)系的影響更為明顯。

本文的研究結(jié)論對(duì)中國(guó)進(jìn)一步提升高端裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)，搶占制造業(yè)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)高地有著顯著的現(xiàn)實(shí)意義。中國(guó)在參與高端裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，一是要堅(jiān)持鞏固已有的貿(mào)易條件，積極從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力出發(fā)，夯實(shí)高端裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)；二是要高度重視中國(guó)與主要國(guó)家間的關(guān)系，積極開(kāi)展新時(shí)代中國(guó)特色大國(guó)外交，深化合作共贏理念，強(qiáng)化與大國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，促進(jìn)中國(guó)與世界強(qiáng)國(guó)在高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域的合作，為中國(guó)產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)的提升營(yíng)造良好環(huán)境；三是智能制造裝備、海洋工程裝備制造品出口優(yōu)勢(shì)的提升受?chē)?guó)家關(guān)系改善的影響最大，中國(guó)在開(kāi)展外交活動(dòng)、改善國(guó)家關(guān)系過(guò)程中，要積極搭建兩類(lèi)產(chǎn)品走出去的溝通橋梁，使國(guó)家關(guān)系改善的正向影響最大化。