文/吳壽仁（上海市科學學研究所）

一、案例基本情況

A 市有關(guān)部門在核查有關(guān)問題線索時發(fā)現(xiàn)該市B 研究所成立了一家混合所有制科技企業(yè)D 進行科技成果轉(zhuǎn)化。B 研究所為市級差額撥款事業(yè)單位，2016 年4 月，該單位取得的科技成果C，通過了省相關(guān)主管部門組織的科技成果鑒定，鑒定結(jié)論是達到國內(nèi)同類研究領(lǐng)先水平。為實施該成果的轉(zhuǎn)化，2016 年5 月，B 研究所經(jīng)其主管部門批準同意后，成立了有限責任公司D。D 公司的注冊資本為100 萬元，其資本構(gòu)成為：B研究所出資30 萬元，占30%的股權(quán)；該成果的10 名完成人（均為B 研究所的職工）出資70 萬元占70%的股權(quán)，其中B 研究所的主要負責人E（是正職領(lǐng)導，副處級黨員領(lǐng)導干部）出資10 萬元占10%的股權(quán)。在D 公司的成立過程中，10 名科技成果完成人只繳納了一半注冊資金。D 公司成立后，通過實施許可方式，全權(quán)負責成果C的轉(zhuǎn)化。

另外，該成果的一名完成人F是另一項成果的完成人、B 研究所的副所長，其利用業(yè)余時間，自行購買原材料研發(fā)取得了成果G。經(jīng)初步試驗，具有較好的效果，但未經(jīng)過成果鑒定。在D 公司的運行過程中，F(xiàn) 借助D 公司對成果G 進行推廣，獲得了一定利潤。

因案情復雜，為精準定性，A 市有關(guān)部門向A 市科技行政部門提出了以下三個問題：

（1）D公司的成立是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定？

（2）B研究所原主要負責人E 持有D 公司10%的股權(quán)是否符合相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定？

（3）B研究所一名科技人員F 自行研發(fā)的成果G 是否屬于科技成果？借助D 公司對成果G 進行試驗推廣是否屬于科技成果轉(zhuǎn)化？F 能否以此進行試驗推廣并獲取利潤？

據(jù)了解，B 研究所原所長E 已經(jīng)不再擔任B 研究所所長了，調(diào)入A市有關(guān)部門，已經(jīng)是公務員了。

A 市科技行政部門該如何答復？

二、案例解析

（一）對于D 公司的成立是否合規(guī)的問題

事業(yè)單位從履行職責的需要，經(jīng)主管部門批準同意，是可以成立公司的。B 研究所為轉(zhuǎn)化成果C而成立D 公司是合規(guī)的。

然而，B 研究所為轉(zhuǎn)化成果C而成立公司D 是否有必要，可從以下兩個角度來看：

根據(jù)2015 年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》）第三條規(guī)定的“科技成果轉(zhuǎn)化活動應當尊重市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用”和第十六條規(guī)定的“科技成果持有者可以采用”“自行投資實施轉(zhuǎn)化”等規(guī)定，設立公司D 對成果C 自行投資實施轉(zhuǎn)化，應該是符合法律規(guī)定的。

中共中央國務院于2015年3月13 日印發(fā)的《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8 號）第二部分第（二十）條規(guī)定：“逐步實現(xiàn)高等學校和科研院所與下屬公司剝離，原則上高等學校、科研院所不再新辦企業(yè)，強化科技成果以許可方式對外擴散”。這一規(guī)定包含了以下三項內(nèi)容：一是高校院所要逐步與下屬公司剝離，是針對高校院所已經(jīng)舉辦的下屬公司而言；二是不再舉辦新的公司，即B 研究所在該文件出臺之后設立公司D 是不合適的；三是強化科技成果以許可方式向企業(yè)轉(zhuǎn)移，即B 研究所不宜設立公司D 來轉(zhuǎn)化科技成果C。因此，B 研究所成立公司D 轉(zhuǎn)化成果C 是不符合這一政策規(guī)定的。

當然，中發(fā)〔2015〕8 號文是原則性規(guī)定，也是政策導向，并不是禁止性規(guī)定。B 研究所及其主管部門對國家政策學習不夠，沒有注意到國家政策的變化。

另外，科技成果轉(zhuǎn)化的核心是整合資源，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第三條規(guī)定的“科技成果轉(zhuǎn)化活動應當尊重市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用”，不是指成立企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化。B 研究所成立企業(yè)D 轉(zhuǎn)化成果C，仍然是由B 研究所及該成果的完成人轉(zhuǎn)化成果C，并沒有做到“發(fā)揮企業(yè)的主體作用”。B 研究所及科技人員通過成立公司D，直接參與市場競爭，而不是促進市場競爭。

總體而言，B 研究所成立公司D 沒有違反國家禁止性規(guī)定，但不符合國家政策導向。

（二）B 研究所原主要負責人投資公司D 不符合國家規(guī)定

與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國家規(guī)定主要包括：

中共中央于2 0 1 0年1 月1 8日印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》第二條規(guī)定：“禁止私自從事營利性活動。不準有下列行為：(一)個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；(二)違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券”。該準則第十五條規(guī)定：“本準則適用于黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)中縣（處）級以上黨員領(lǐng)導干部；人民團體、事業(yè)單位中相當于縣（處）級以上黨員領(lǐng)導干部?！盓是事業(yè)單位副處級領(lǐng)導干部，投資公司D不符合該準則規(guī)定。不過，E 投資公司D 的行為經(jīng)主管部門批準同意，因而不能認定為“私自”。

中共中央組織部于2013 年10月19 日印發(fā)的《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》（中組發(fā)〔2013〕18號）第一條規(guī)定：“現(xiàn)職和不擔任現(xiàn)職但未辦理退(離)休手續(xù)的黨政領(lǐng)導干部不得在企業(yè)兼職(任職)?！钡诙l又規(guī)定：“按規(guī)定經(jīng)批準在企業(yè)兼職的黨政領(lǐng)導干部，不得在企業(yè)領(lǐng)取薪酬、獎金、津貼等報酬，不得獲取股權(quán)和其他額外利益”。第八條第二款規(guī)定：“參照公務員法管理的人民團體和群眾團體、事業(yè)單位領(lǐng)導干部，按照本意見執(zhí)行”。從上述規(guī)定看，盡管E 投資D 公司是經(jīng)主管部門批準同意的，但主管部門要按規(guī)定批準，且不得獲取股權(quán)。很顯然，E 投資D 公司的行為和主管部門的批準均不符合中組發(fā)〔2013〕18號文規(guī)定。

國務院于2 0 1 6年2 月2 6日印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16 號）第二部分第（八）條規(guī)定：“國務院部門、單位和各地方所屬研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位（不含內(nèi)設機構(gòu)）正職領(lǐng)導，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵?！备鶕?jù)這一規(guī)定，E 作為成果C 的主要完成人，可以從該成果的轉(zhuǎn)化中取得現(xiàn)金獎勵，即B 研究所許可D 公司實施成果C的轉(zhuǎn)化，E 可以從許可凈收入中獲得一定比例的現(xiàn)金獎勵。但E 投資D 公司的行為，雖然與成果轉(zhuǎn)化有關(guān)，但不符合該文件規(guī)定。也許，B 研究所的主管部門批準同意E 參與投資D 公司，并同意成立D 公司，是依據(jù)國發(fā)〔2016〕16 號文規(guī)定。如果這樣，則適用規(guī)定不當。

中共中央辦公廳、國務院辦公廳于2 0 1 6年1 1月7 日發(fā)布的《關(guān)于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35 號）規(guī)定：“科研機構(gòu)、高校的正職領(lǐng)導和領(lǐng)導班子成員中屬中央管理的干部，所屬單位中擔任法人代表的正職領(lǐng)導，在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，任職后應及時予以轉(zhuǎn)讓，逾期未轉(zhuǎn)讓的，任期內(nèi)限制交易?！边@一規(guī)定對領(lǐng)導干部獲得股權(quán)獎勵做出了具體規(guī)定，結(jié)合國發(fā)〔2016〕16 號文規(guī)定的“原則上不得獲取股權(quán)激勵”，就可以對“原則上”有更深入的理解。

國務院辦公廳于2018 年12月23 日印發(fā)的《關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》（國辦發(fā)〔2018〕126 號）提出：“轉(zhuǎn)制院所和事業(yè)單位管理人員、科研人員，在按有關(guān)規(guī)定履行審批程序后，以‘技術(shù)股+ 現(xiàn)金股’組合形式持有股權(quán)，與孵化企業(yè)發(fā)展捆綁在一起，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率?！?國發(fā)〔2016〕16 號文規(guī)定事業(yè)單位正職領(lǐng)導“原則上不得獲取股權(quán)激勵”，可以認為此處的“事業(yè)單位管理人員”不包括事業(yè)單位的正職領(lǐng)導。

從上述文件規(guī)定看，E 投資D公司不符合國家規(guī)定，主管部門批準同意E 投資D 公司，也不符合國家規(guī)定。

（三）對于科技人員F 的三個問題的解析

F 自行研發(fā)的成果可以認為是科技成果?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定：“本法所稱科技成果，是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果?！边@一定義沒有要求科技成果是何時取得的，是否取得知識產(chǎn)權(quán)，是否具有創(chuàng)新性或新穎性，是否通過科技成果鑒定，等等，但要求是通過科學研究與技術(shù)開發(fā)取得的，即既具有科學性，且具有實用價值。F 取得的成果G，“經(jīng)初步試驗，具有較好的效果”，表明成果G 具有實用價值，雖然“未經(jīng)過成果鑒定”，也可以認為是科技成果。而且，科技部于2016 年取消了科技成果鑒定，不再以是否經(jīng)過鑒定作為判斷成果的依據(jù)。

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定：“本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。”根據(jù)這一定義，F(xiàn) 借助D 公司對成果G 進行試驗推廣屬于科技成果轉(zhuǎn)化。從案情來看，轉(zhuǎn)化方式是許可他人使用科技成果。這一做法雖有關(guān)聯(lián)交易或利用職務便利的嫌疑，但符合《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定。F 與D 公司是兩個平等的民事法律主體，他們之間可以進行技術(shù)交易，而且彼此之間知根知底，有利于成果G 的轉(zhuǎn)化。同時，D 公司是B 研究所和成果C 的完成人投資成立的，該公司的股東應該都同意由D 公司轉(zhuǎn)化成果G，即一般不存在暗箱操作問題。

F 獲得利潤是成果G 的許可收入，符合《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定。

綜上所述，A 市科技行政部門主要依據(jù)國家科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)對上述問題作出答復即可。

三、幾點建議

（一）從科技成果轉(zhuǎn)化的角度看，B研究所投資D 公司是沒有必要的

建議B 研究所從D 公司中退出，可采取以下辦法之一退出。

（1）將D 公司注銷，進行資產(chǎn)清算。成果C 可以轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或許可其他企業(yè)實施。

（2）B 研究所將30%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他股東，包括轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或者D 公司的其他股東，D 公司變成B 研究所的科技人員在職創(chuàng)辦的企業(yè)，并許可D 公司轉(zhuǎn)化成果C。

（3）將D 公司轉(zhuǎn)讓給A 市其他企業(yè)，或由A 市之外的其他企業(yè)收購。B 研究所可將成果C 轉(zhuǎn)讓給收購D 公司的企業(yè)，或許可收購D 公司的企業(yè)實施。

（4）采取其他辦法退出。

至于采取哪一種辦法，要根據(jù)D 公司的自然人股東意見、是否有合適的企業(yè)收購等確定。無論采取哪些方式退出，不影響成果C 的轉(zhuǎn)化。

（二）對E 的處理建議

E 投資D 公司不符合國家有關(guān)規(guī)定，是有過錯的。但D 公司是為轉(zhuǎn)化成果C 而專門設立的，E 投資D 公司也是出于同樣的目的，即起到穩(wěn)定和示范作用。其出發(fā)點是好的，客觀上違反了國家有關(guān)規(guī)定。

同時，自新修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015 年10 月1日起施行以來，國家出臺了一系列文件，提出了一系列措施，鼓勵高校院所大膽探索，目的是破解成果轉(zhuǎn)化難題。

綜合上述兩方面的意見看，建議根據(jù)國發(fā)〔2016〕16 號文提出的勤勉盡責規(guī)定和中央提出的“三個區(qū)分開來”規(guī)定，鑒于E已經(jīng)離開B 研究所，調(diào)入A 市其他部門擔任領(lǐng)導職務，已經(jīng)不可能回到B 研究所，可采取以下處理辦法進行處理：

（1）E應從D 公司退出，隨著B 研究所從D 公司一并退出。E 從D 公司取得的投資收益和投資增值視為違規(guī)收入，上繳國庫或上交B 研究所。E 從許可D 公司實施成果C 的凈收入中獲得的獎酬金，符合《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定，歸其本人。

（2）對E 可以進行批評教育，指出其存在的問題，對國家科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)學習不深入，適用錯誤，其教訓是深刻的。

E 有過錯，必須予以糾正，但必須實事求是。處理原則：一是有錯必糾；二是要起到教育的作用，包括教育E 本人，也要教育一大片，即與E 類似的黨員領(lǐng)導干部和廣大科技人員；三是要保護探索科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

（三）A市B 研究所的主管部門的處理建議

B 研究所的主管部門批準同意成立D 公司，不符合國家政策導向，且批準同意E 投資D 公司，不符合國家有關(guān)規(guī)定，是有過錯的。但其出發(fā)點是好的，根據(jù)國發(fā)〔2016〕16 號文提出的勤勉盡責規(guī)定和中央提出的“三個區(qū)分開來”規(guī)定，建議對其進行批評教育，指出其存在的問題，要求其深刻吸取教訓，可通過召開民主生活會等方式，開展批評與自我批評，并加強學習黨紀黨規(guī)和國家促進科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，防止類似事件再次發(fā)生。

（四）從本案案情看，F(xiàn)完成的成果G 應屬于職務成果

盡管成果G 的完成是由F 利用業(yè)余時間，自購原材料研制取得的，但該成果的研發(fā)與其本職工作有關(guān)，難以區(qū)別是否是其本職工作。特別對于科技人員，難以區(qū)分上班時間與業(yè)余時間。難以嚴格區(qū)分的，一般應確認為履職，即屬于職務成果。

如果成果G 被確認為職務成果，F(xiàn)是該成果的唯一完成人。D公司轉(zhuǎn)化成果G，根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定，B 研究所應從成果G 的許可凈收入中提取不低于50%的比例給予F 獎勵，即F 有權(quán)從成果G 的許可收入獲得一定比例的利潤。

需要指出的是，無論成果G確認為職務成果還是非職務成果，F(xiàn) 均有權(quán)獲得利潤，即不影響對F行為的定性。

（五）A 市有關(guān)部門可通過處理本案補上貫徹落實科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的課，營造促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境

建議A 市政府重視科技成果轉(zhuǎn)化政策的貫徹落實，A 市科技行政部門加強科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的宣貫。自2015年以來，國家出臺了一系列促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策文件，如不進行專門的學習、研究，是很難全面掌握的。要求B 研究所及其主管部門準確理解、深刻領(lǐng)會、貫徹執(zhí)行國家科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)是不現(xiàn)實的。而A 市及A 市科技行政部門自認為A 市科研能力不強，可轉(zhuǎn)化的科技成果不多，貫徹落實國家科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)可能存在不到位的情況，這樣的觀念是不可取的。建議A 市及有關(guān)部門以本案例的處理為契機，盡快補上加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化一課?？刹扇〉拇胧┌ǎ阂皇情_展科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)培訓；二是加強對高校院所及科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化的咨詢輔導，指導高校院所制訂科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度和流程；三是引進技術(shù)轉(zhuǎn)移服務機構(gòu)，為高校院所、企業(yè)及科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)服務。

四、幾點思考

（一）正確處理黨員領(lǐng)導干部廉潔從政與促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)系

《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》和中共中央組織部印發(fā)的《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》等黨內(nèi)規(guī)定，要求黨員領(lǐng)導干部清正廉潔，始終保持職務行為的廉潔性。而對于高校院所的黨員領(lǐng)導干部，屬于科研人員的，對于他們研發(fā)完成的科技成果，要尊重他們的創(chuàng)造性勞動，科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的，可以獲得獎酬金激勵。前者強調(diào)黨性，后者則政策性很強，要求嚴格按照國家有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。處理得好，兩者不存在沖突。處理得不好，就會存在沖突。本案例的B 研究所及其主管部門，以及E，就是因沒有嚴格執(zhí)行國家科技成果轉(zhuǎn)化政策，出現(xiàn)了偏差，影響了黨紀黨規(guī)和相關(guān)政策的嚴肅性。

（二）處理科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)問題宜謹慎、從寬

自2015 年以來，國家出臺了一系列科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策文件，力度之大，涉及面之廣，頻率之高，前所未有。之所以如此，是因為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難度很大，卻又非常重要。同時，鼓勵社會各個方面大膽探索。在探索的過程中，難免會出現(xiàn)偏差。對于出現(xiàn)的各種偏差，要持寬容的態(tài)度，堅持運用“三個區(qū)分開來”進行糾偏，以切實保護各方面探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。

（三）A 市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化大有作為

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化包括兩個方面：一是有可供轉(zhuǎn)化的科技成果，主要是指高校院所有較強的研發(fā)能力；二是有轉(zhuǎn)化科技成果的需求，即企業(yè)要有旺盛的成果轉(zhuǎn)化需求。A 市有大學和研究機構(gòu)，但總體而言，研發(fā)創(chuàng)新能力還不強，可供轉(zhuǎn)化的科技成果并不多。但A 市有國家級高新區(qū)，有本地特色產(chǎn)業(yè)，資源稟賦比較好。這表明A 市企業(yè)有科技成果轉(zhuǎn)化的潛在需求，是科技成果的輸入地。A 市可采取措施支持本地科技成果在本地轉(zhuǎn)化，但更重要的是，要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺，出臺政策激發(fā)企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，增強企業(yè)吸納科技成果的能力，鼓勵引進外地科技成果在本地轉(zhuǎn)化，以增強企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場競爭力。