馬銀波

(武漢理工大學(xué) 科技合作與成果轉(zhuǎn)化中心，湖北 武漢 430070)

近年來，高校紛紛調(diào)整和優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理體制和工作機(jī)制，以精準(zhǔn)對(duì)接市場和服務(wù)科技人員實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。從某種意義上而言，高校科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)能力體現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化管理體制和工作機(jī)制調(diào)整改革的成效，科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制越完善，管理服務(wù)能力就越強(qiáng)，科技成果的轉(zhuǎn)化效率就越高。無論是風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制、利益合理分配機(jī)制還是人才流動(dòng)機(jī)制，都有效減少了科技成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的問題，使高校和企業(yè)雙方的利益均得以實(shí)現(xiàn)，還使相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展水平得以提升。[1]但是我國傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制(特別是管理、投資等體制)極大地束縛、阻滯了高校科技成果的有效轉(zhuǎn)化。[2]根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》針對(duì)專利交易成交金額的測算，教育部直屬的28所重點(diǎn)高校研發(fā)投資平均回報(bào)率不足4%[3]。基于此，深入分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)面臨的困境，精準(zhǔn)把握科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的特點(diǎn)和任務(wù)，借鑒世界知名高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，完善科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)體系，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)流程，不斷提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效，這是新時(shí)代賦予“雙一流”建設(shè)高校的重要使命，是高校履行社會(huì)服務(wù)職能的根本要求，也是高?？萍脊芾韯?chuàng)新必須回答的重大課題。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，國內(nèi)學(xué)者對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究的大多數(shù)集中以下四個(gè)方面：一是對(duì)供需雙方的研究。例如，張駿和馬躍指出科技成果轉(zhuǎn)化難是由于高校知識(shí)生產(chǎn)供需關(guān)系存在失衡；[4]蔣興華和張明基于價(jià)值鏈理論的研究表明，企業(yè)與高校、科研院所在價(jià)值鏈系統(tǒng)環(huán)節(jié)各具優(yōu)勢，通過戰(zhàn)略聯(lián)盟可以很好地實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈系統(tǒng)的優(yōu)化和高效運(yùn)行[5]。二是對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理模式進(jìn)行研究。例如，彭定赟等從科技投入與科技產(chǎn)出等方面分析了我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，基于大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的新形勢，提出了高校聯(lián)合創(chuàng)辦線上科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)等四種科技成果轉(zhuǎn)化管理模式[6]；胡麗提出無論科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)形式的設(shè)置，該機(jī)構(gòu)都要負(fù)責(zé)科技成果管理、財(cái)務(wù)管理、企業(yè)對(duì)接、維權(quán)糾紛、人才培訓(xùn)等任務(wù)。[7]三是對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)在高?？蒲泄芾砉ぷ髦械膽?yīng)用開展了探索性的研究。例如，徐迪威認(rèn)為隨著科技的發(fā)展，科技管理被賦予了新的內(nèi)涵，人力、物力、財(cái)力資源通過運(yùn)用科學(xué)手段，最終以數(shù)據(jù)的形式得以存儲(chǔ)、整合利用和分析，大數(shù)據(jù)在現(xiàn)代科技管理中愈顯重要；[8]許哲軍和付堯?qū)Υ髷?shù)據(jù)環(huán)境下高校科研管理信息化進(jìn)行了研究，認(rèn)為大數(shù)據(jù)方法在高?？蒲泄芾淼目蒲性u(píng)估、項(xiàng)目立項(xiàng)決策、優(yōu)化科研資源配置、科研項(xiàng)目的全過程管理及科研規(guī)劃等多方面都可以發(fā)揮作用，為提高科研計(jì)劃項(xiàng)目的管理績效，保障高?？蒲惺聵I(yè)的良性、健康發(fā)展提供了保證。[9]四是聚焦完善科技成果轉(zhuǎn)化政策制度進(jìn)行研究并提出針對(duì)性建議，分析總結(jié)了中國科技成果轉(zhuǎn)化政策體系建構(gòu)過程、內(nèi)容構(gòu)成及運(yùn)行狀態(tài)的基本特質(zhì)，并對(duì)政策體系的三個(gè)維度提出相應(yīng)對(duì)策建議。[10]叢培民從政策研究視角就大數(shù)據(jù)對(duì)科研管理與決策的影響進(jìn)行了研究。[11]還有學(xué)者分析了國內(nèi)外高校科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)與啟示，圍繞機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)任務(wù)、運(yùn)行模式、轉(zhuǎn)化收益分配等進(jìn)行比較研究(如表1所示)。[12-16]

表1 世界知名高校科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)比較

綜上所述，目前研究大多集中于科技成果轉(zhuǎn)化管理體制機(jī)制、管理模式、管理規(guī)程創(chuàng)新和管理人員的能力素質(zhì)等方面，但對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的特點(diǎn)、任務(wù)缺乏具體分析，特別是管理服務(wù)理念大多停留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，停留在對(duì)于科技成果的管理，而對(duì)提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)能力研究較少。常旭華和李曉指出我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在過程管理缺位的問題；[17]李丹和張杰認(rèn)為我國的技術(shù)市場尚不完善，配套的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)也不健全，高校和企業(yè)之間沒有形成通暢的信息流通渠道，缺乏廣泛及時(shí)的溝通和協(xié)作的平臺(tái)。[18]基于此，必須立足完善國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化和“雙一流”大學(xué)建設(shè)背景，構(gòu)建以市場需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)體系，著力提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)績效，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供可靠的組織保證。

二、高校科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的特點(diǎn)和任務(wù)

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)具有互動(dòng)性、從屬性、能動(dòng)性和導(dǎo)向性等特征。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)的主要任務(wù)體現(xiàn)在輔助轉(zhuǎn)化決策，對(duì)接科技、金融、法律等市場資源，協(xié)調(diào)受讓雙方關(guān)系以及防控科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)等方面。

(一)高校科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的內(nèi)在特點(diǎn)

1.互動(dòng)性。科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的過程實(shí)質(zhì)上是加強(qiáng)企業(yè)、科技人員和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方的溝通，協(xié)調(diào)解決成果轉(zhuǎn)化過程中的矛盾和問題，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。為確保成果轉(zhuǎn)化的公平公正，雙方通過盡職調(diào)查、商務(wù)談判等方式，協(xié)商確定轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化價(jià)格，協(xié)力保證成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行等。企業(yè)在尋找高價(jià)值成果時(shí)，高校也在分析企業(yè)的承接能力和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的實(shí)力，尋找高質(zhì)量的合作伙伴，以確?？萍汲晒軌蛘嬲涞亍?/p>

2.從屬性。成果轉(zhuǎn)化服從服務(wù)于科技創(chuàng)新活動(dòng)，科技成果供給決定科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)市場和受讓對(duì)象，高?？萍汲晒漠a(chǎn)出與學(xué)科建設(shè)和專業(yè)設(shè)置相協(xié)調(diào)，科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)不可能超越高校科技成果的供給能力，脫離高校的學(xué)科特色和專業(yè)優(yōu)勢。綜合性大學(xué)與行業(yè)特色鮮明的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的側(cè)重點(diǎn)也各不相同。簡言之，科技成果供給決定成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的內(nèi)容和方式?？萍汲晒D(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的領(lǐng)域和范疇拓展到哪里，成果管理服務(wù)活動(dòng)就應(yīng)該跟進(jìn)和拓展到哪里。

3.能動(dòng)性。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化雖然從屬于科技創(chuàng)新活動(dòng)，但成果轉(zhuǎn)化的效果又取決于管理服務(wù)的水平，特別是管理服務(wù)人員的主觀能動(dòng)性。因此，有效激發(fā)高校科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)人員的主動(dòng)性、創(chuàng)新性，可以加速科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，最大限度地降低科技成果轉(zhuǎn)化“行政阻力”，同時(shí)更好地實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的價(jià)值。

4.導(dǎo)向性。指管理服務(wù)對(duì)科研活動(dòng)的反向作用，管理服務(wù)收集掌握和反饋的市場需求，對(duì)協(xié)助科技人員校正科研方向，使科技創(chuàng)新指向更加精準(zhǔn)、更加貼近市場需求具有導(dǎo)向性的意義。科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)應(yīng)重視市場需求對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的導(dǎo)向作用，使科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)與科研項(xiàng)目管理從源頭上一致起來。

(二)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)的主要任務(wù)

隨著高?？萍紕?chuàng)新能力的提升和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的變化，以及校企合作形式的創(chuàng)新發(fā)展，科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容和形式也發(fā)生了較大變化，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)的任務(wù)不斷增加，管理服務(wù)的鏈條不斷延伸，管理服務(wù)的組織協(xié)調(diào)更加復(fù)雜。高校科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的主要內(nèi)容是輔助轉(zhuǎn)化決策、對(duì)接市場資源、協(xié)調(diào)受讓雙方關(guān)系和防控轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，具體內(nèi)容如下：

1.輔助轉(zhuǎn)化決策?？萍汲晒D(zhuǎn)化信息的不對(duì)稱，決定了成果轉(zhuǎn)化決策的復(fù)雜性，增加了管理服務(wù)的難度?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重大事項(xiàng)決策權(quán)在學(xué)校，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)主要是提出決策建議，因此，科技人員如何轉(zhuǎn)化科技成果具有策略性。為消除科技成果轉(zhuǎn)化信息不對(duì)稱，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化決策的科學(xué)性，對(duì)重大科技項(xiàng)目，科技成果轉(zhuǎn)化部門應(yīng)參與科研團(tuán)隊(duì)研究討論，深入分析科研成果的潛在市場價(jià)值，輔助科研團(tuán)隊(duì)預(yù)判商業(yè)化價(jià)值，對(duì)科技成果及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，同步啟動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化預(yù)對(duì)接工作；轉(zhuǎn)讓前，進(jìn)一步組織市場需求調(diào)研、對(duì)成果進(jìn)行分析評(píng)估、對(duì)受讓單位進(jìn)行反向盡職調(diào)研，以掌握成果受讓方的承接能力；同時(shí)幫助受讓方了解成果，使商務(wù)談判、轉(zhuǎn)化決策建立在準(zhǔn)確翔實(shí)的信息之上。企業(yè)往往通過資料分析、現(xiàn)場調(diào)查等一系列活動(dòng)，盡可能全面獲取科技成果的真實(shí)信息，發(fā)現(xiàn)潛在投資風(fēng)險(xiǎn)并評(píng)估其對(duì)項(xiàng)目的影響。

2.對(duì)接市場資源?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)作為聯(lián)結(jié)型和媒介型要素，肩負(fù)著為科技成果“找婆家”的任務(wù)。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室提出，其宗旨就是在發(fā)明人與企業(yè)之間建立聯(lián)系。[19]同時(shí)，通過科技成果的市場適合度評(píng)估，確定高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營的重點(diǎn)，確定科技成果轉(zhuǎn)化順序和優(yōu)先級(jí)別，提出科技成果轉(zhuǎn)化重點(diǎn)培育項(xiàng)目，精準(zhǔn)對(duì)接科技成果的目標(biāo)市場，引入科技咨詢機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、法律專家提供項(xiàng)目策劃、投融資支持和法律等方面的系統(tǒng)服務(wù)。

3.協(xié)調(diào)受讓雙方關(guān)系?？萍汲晒D(zhuǎn)化是以成果出讓為開端，成果完成人參與科技成果后續(xù)實(shí)驗(yàn)等活動(dòng)的價(jià)值再創(chuàng)造，不是簡單的一次性交易，需要艱苦細(xì)致的轉(zhuǎn)讓后技術(shù)支持和管理投入。加強(qiáng)科技成果完成者與技術(shù)受讓者的聯(lián)系，及時(shí)協(xié)調(diào)解決兩者之間的矛盾和問題，有利于科技成果轉(zhuǎn)化的順利實(shí)施，有利于實(shí)現(xiàn)成果的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。成功的專利運(yùn)營需要協(xié)作，包括同專利代表機(jī)構(gòu)、專利價(jià)值分析評(píng)估機(jī)構(gòu)等協(xié)作，也包括不同區(qū)域?qū)＠\(yùn)營機(jī)構(gòu)的協(xié)作。[20]

4.防控轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。做好科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)防范，有利于保護(hù)科技成果所有者的權(quán)益，有利于成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)，是科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)工作的底線和基本要求。風(fēng)險(xiǎn)投資在美國高校的科技成果成功轉(zhuǎn)化中功不可沒。大學(xué)的科研人員往往不是風(fēng)險(xiǎn)投資資金信息網(wǎng)的成員，他們不愿意和風(fēng)險(xiǎn)投資者有太多的聯(lián)系，但是他們更樂意與大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)資金的管理者聯(lián)系。[21]當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的趨勢，科技成果轉(zhuǎn)化過程中潛在的關(guān)聯(lián)交易和利益輸送，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)正由技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)向投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等多維度轉(zhuǎn)變，決定了科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)必須充分應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，確?？萍汲晒D(zhuǎn)化成功率。

三、當(dāng)前高校科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)存在的問題

從當(dāng)前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)的現(xiàn)狀來看，主要存在如下四個(gè)方面的問題：一是管理服務(wù)的市場運(yùn)作有待完善；二是管理服務(wù)的職能任務(wù)有待拓展；三是管理服務(wù)的專業(yè)化水平有待提高；四是管理服務(wù)的利益分配有待明晰。

(一)管理服務(wù)的市場運(yùn)作有待完善

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案通知》(國辦發(fā)〔2016〕28號(hào))指出：支持高校和科研院所開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)市場化運(yùn)營能力。有學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)行高?？萍汲晒芾砣匝匾u著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的傳統(tǒng)管理模式，停留在成果鑒定、報(bào)獎(jiǎng)、發(fā)表論文過程中的事務(wù)性管理。[22]高校科技人員潛心科研，雖然有利于發(fā)揮自身優(yōu)勢，把科研做到極致，但科技人員一般并不熟悉、了解市場，缺乏商業(yè)知識(shí)，并不擅長與企業(yè)打交道。美國斯坦福大學(xué)有一句名言：“永遠(yuǎn)不要讓教授坐到談判桌前?！笨萍汲晒霓D(zhuǎn)化價(jià)格、交易方式遵循市場規(guī)律，由市場決定，不僅僅取決于科技成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性，還取決于高校的品牌和社會(huì)影響，以及交易的談判能力。因此，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的市場化運(yùn)作顯得尤為重要。

(二)管理服務(wù)的職能任務(wù)有待拓展

《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系建設(shè)方案》明確指出：針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中高?？蒲性核葐挝活I(lǐng)導(dǎo)履行成果定價(jià)決策職責(zé)、科技管理人員履行項(xiàng)目立項(xiàng)與管理職責(zé)等，健全激勵(lì)機(jī)制和容錯(cuò)機(jī)制。這些定位，折射出各級(jí)對(duì)成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的職能任務(wù)認(rèn)識(shí)還不深刻，反映了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)的職能定位比較狹窄?？萍汲晒D(zhuǎn)化辦公室屬于功能機(jī)構(gòu)，是代表高校對(duì)外推廣、營銷高校技術(shù)的機(jī)構(gòu)，其職能應(yīng)是高校的技術(shù)交易管理、產(chǎn)學(xué)研合作、協(xié)同創(chuàng)新等一系列的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，內(nèi)部的機(jī)構(gòu)人員具備管理、會(huì)計(jì)、營銷等多方面的專業(yè)素質(zhì)。[23]從武漢某高校調(diào)研情況看，管理服務(wù)人員大多只是履行合同審批、項(xiàng)目立項(xiàng)等簡單化、被動(dòng)式管理職能，而對(duì)成果轉(zhuǎn)化所需的價(jià)值分析、專利管理和運(yùn)營，成果包裝和定向推薦、轉(zhuǎn)化后續(xù)管理，而在中試基地建設(shè)等大量復(fù)雜、主動(dòng)式任務(wù)方面參與不夠。究其原因，主要是對(duì)管理服務(wù)的職能定位不清晰，加之高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)人員屬于體制內(nèi)人員，如果經(jīng)常跑市場，“不坐班”、“不在學(xué)?！?，就容易被所在單位“邊緣化”。

(三)管理服務(wù)的專業(yè)水平有待提高

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及投融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商稅務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，因而要求管理服務(wù)更加專業(yè)化、精細(xì)化。德國的專業(yè)機(jī)構(gòu)以科研項(xiàng)目為核心，形成了貫穿政策、計(jì)劃、項(xiàng)目、成果等鏈條化的服務(wù)體系，全方位支撐科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，真正做到了對(duì)目標(biāo)負(fù)責(zé)。[24]從我國高等學(xué)校專利運(yùn)營現(xiàn)狀來看，部分高校專利管理機(jī)構(gòu)無法提供技術(shù)、法律、商業(yè)復(fù)合服務(wù)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面能力不足。[25]其中，尤為缺乏針對(duì)高?？萍汲晒M(jìn)行包裝、推廣、中試、評(píng)估、市場策劃方面的中介機(jī)構(gòu)和人員。[26]因而，需要引入法律、盡職調(diào)查、市場營銷等方面的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才，走依托社會(huì)化服務(wù)來提升服務(wù)保障水平之路。

(四)管理服務(wù)的利益分配有待明晰

我國《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第44條規(guī)定“職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬?！边@為轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)和管理服務(wù)人員參與轉(zhuǎn)化收益分配提供了依據(jù)，但并沒有明確科研團(tuán)隊(duì)和轉(zhuǎn)化管理服務(wù)人員之間如何分配收益，將導(dǎo)致轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)無法獲得確切的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，影響其成果轉(zhuǎn)化的積極性。有學(xué)者認(rèn)為，高校重視對(duì)主要成果研究者的獎(jiǎng)勵(lì)而忽視對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化者、管理者、中介者的獎(jiǎng)勵(lì)，影響了從事科技成果轉(zhuǎn)化工作人員的積極性，導(dǎo)致了大部分管理人員僅做課題申報(bào)和上傳下達(dá)等行政工作。[27]統(tǒng)計(jì)雙一流高?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配政策發(fā)現(xiàn)，100%的高校認(rèn)定科研團(tuán)隊(duì)(技術(shù)發(fā)明人)為收益分配對(duì)象；42.86%的高校認(rèn)定科研團(tuán)隊(duì)(技術(shù)發(fā)明人)所在院系為收益分配對(duì)象；僅有1所高校(占比2.86%)明確轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)(管理服務(wù)人員)可獲得10%的專利轉(zhuǎn)移收益。在實(shí)際工作中，大多聚焦于科技成果完成人的激勵(lì)，很少關(guān)注管理服務(wù)人員的激勵(lì)。

四、提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)績效的完善對(duì)策

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到管理服務(wù)主體、對(duì)象(學(xué)校科技人員、受讓企業(yè))、市場、環(huán)境、政策制度等多因素、多內(nèi)容、多主體，必須置于提升科技成果轉(zhuǎn)化治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，著眼創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略加強(qiáng)整體籌劃?；诟咝？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)的現(xiàn)實(shí)困境，有必要綜合施策提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效。

(一)統(tǒng)籌推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)體系建設(shè)

1.高校科技成果轉(zhuǎn)化管理水平和服務(wù)能力是高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成，與高校組織建設(shè)、人事管理、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究、管理傳統(tǒng)等密切相關(guān)。高校的科研管理制度、人事晉升制度、財(cái)務(wù)管理制度、績效激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)制度等內(nèi)在因素，會(huì)通過影響科研方向選擇、研發(fā)力量投放、科技資源配置等直接影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。[28]提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)績效，首先要把高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)納入高校治理體系和治理能力建設(shè)體系，作為推動(dòng)“雙一流”建設(shè)的重要內(nèi)容，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)、強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化學(xué)校學(xué)院聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化管理服務(wù)人員與科技人員同向用勁，以科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)能力提升促進(jìn)人才培養(yǎng)、教學(xué)科研能力提升，實(shí)現(xiàn)高校治理能力和治理體系各要素間優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展。

2.加快布局國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。建設(shè)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是高校拓展科技成果轉(zhuǎn)化空間、延伸學(xué)科優(yōu)勢新的增長點(diǎn)、促進(jìn)人才培養(yǎng)質(zhì)量建設(shè)、提升學(xué)?？萍紕?chuàng)新實(shí)力和國際影響力的重要途徑。例如浙江大學(xué)于2005年與飛利浦公司開展研究生交流互訪，并于2010年和2015年續(xù)簽訂了合作協(xié)議，由飛利浦公司提供資金支持，在雙方共同感興趣的領(lǐng)域開展合作研究；在此過程中雙方聯(lián)合培養(yǎng)了40余名博士、碩士研究生，19名優(yōu)秀畢業(yè)生加入了飛利浦亞洲研究院工作。[29]高校科技人員參加國際科學(xué)交流活動(dòng)多，掌握相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展最新動(dòng)態(tài)，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，應(yīng)充分發(fā)揮科技人員的語言精、情況熟等優(yōu)勢，推動(dòng)科技人員由單純學(xué)術(shù)交流向“科技成果轉(zhuǎn)化使者”轉(zhuǎn)變。

3.完善科技成果轉(zhuǎn)化“中試”基地保障機(jī)制。開展中試是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要階段和過程，科技成果能否產(chǎn)業(yè)化的前提取決于中試的結(jié)果。中試基地在有效提升成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值和技術(shù)成熟度、保證轉(zhuǎn)化效率、降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)等方面起到了十分重要的作用。[30]目前高校由于缺少中試經(jīng)費(fèi)和場地受限，企業(yè)又不愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科技成果中試，導(dǎo)致很多成果僅僅停留在試驗(yàn)室階段。2019年湖北省科技廳印發(fā)《湖北省科技成果轉(zhuǎn)化中試研究基地備案管理辦法》，鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研院所和龍頭企業(yè)依托優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新資源，建設(shè)開放共享的中試基地，面向省內(nèi)企業(yè)和科研單位提供中試研究服務(wù)。建議國家和地方政府進(jìn)一步加大中試基地投入力度，資助高校建立科技成果轉(zhuǎn)化中試基地，鼓勵(lì)社會(huì)資本和企業(yè)共同設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化中試基金，推動(dòng)更多試驗(yàn)室成果進(jìn)行放量生產(chǎn)和進(jìn)行中試。

4.優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化政策氛圍?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成效具有較大的不確定性，科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和科技人員面臨較大的失誤或失敗的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)盡快出臺(tái)盡職免責(zé)、容錯(cuò)糾錯(cuò)、協(xié)調(diào)一致的相關(guān)政策措施，確保政策的可操作性和權(quán)威性，以切實(shí)保障廣大科技人員和科技成果轉(zhuǎn)化工作人員的創(chuàng)新積極性。

(二)推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制市場化

1.厘清管理和服務(wù)的界線，改變單純通過行政手段進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的傳統(tǒng)模式，實(shí)現(xiàn)“行政化”與“市場化”并存的模式。即堅(jiān)持核心管理職能與非核心職能分開，對(duì)市場調(diào)研、合同審查、商務(wù)談判等非核心業(yè)務(wù)則交由市場聘用人員，按市場化方式運(yùn)行；而對(duì)轉(zhuǎn)化決策、成果分析等核心任務(wù)，則交由高校院所人員，推動(dòng)管理服務(wù)人員由項(xiàng)目立項(xiàng)、合同審查等事務(wù)性、輔助性工作中解脫出來，讓管理服務(wù)人員走進(jìn)實(shí)驗(yàn)室、走向市場，在深度參與科技成果轉(zhuǎn)化過程管理中提升服務(wù)水平。通過外部招聘、內(nèi)部選派等形式組建一支技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍，包含技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商務(wù)、法務(wù)等專業(yè)人才，為科技成果轉(zhuǎn)化提供全流程服務(wù)。

2.明確成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)的職責(zé)，推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)由“定價(jià)決策、立項(xiàng)管理”向“成果分析、包裝推廣、項(xiàng)目策劃、專利運(yùn)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”拓展，管理服務(wù)的工作重心由“守株待兔”的校內(nèi)坐等“企業(yè)上門”的方式改為“主動(dòng)謀劃”、“主動(dòng)出擊”，向拓展全國市場、國際主場轉(zhuǎn)變，由簡單參與、部分參與向深度參與、全程參與轉(zhuǎn)變，不斷提升參與科技成果轉(zhuǎn)化的“話語權(quán)”。設(shè)立科技合作與成果轉(zhuǎn)化中心，構(gòu)建科學(xué)研究、專利管理、成果轉(zhuǎn)化、孵化、產(chǎn)業(yè)化與投融資的全鏈條服務(wù)體系，通過拓展科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)職能任務(wù)，更好地為科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)。

3.優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化收益分配。國外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化給予科技成果完成人團(tuán)隊(duì)直接獎(jiǎng)勵(lì)不超過50%，強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)化收益的合理分配，學(xué)校、學(xué)院、系(所在實(shí)驗(yàn)室)都有相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，而且非常注重反饋高?？蒲?。目前，國家規(guī)定高校職務(wù)科技成果完成人可以獲得不低于50%的獎(jiǎng)勵(lì)，國內(nèi)高校將科技成果轉(zhuǎn)化收益的70%獎(jiǎng)勵(lì)給了科技成果完成人團(tuán)隊(duì)，部分高校甚至將90%的收益獎(jiǎng)勵(lì)給了科技成果完成人團(tuán)隊(duì)。要充分認(rèn)識(shí)到科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)的“邊際遞減”效應(yīng)，加強(qiáng)科技成果完成人團(tuán)隊(duì)的精神獎(jiǎng)勵(lì)，營造良好的科技成果轉(zhuǎn)化氛圍，通過物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)共同作用調(diào)動(dòng)科技人員的創(chuàng)新積極性。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理人員進(jìn)行合理、科學(xué)的崗位設(shè)置與評(píng)價(jià)，構(gòu)建量化的績效考評(píng)機(jī)制，建立與管理服務(wù)職責(zé)相適應(yīng)的薪酬體系，改變“干好干壞一個(gè)樣”的局面。武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)推出“新黃金十條”，針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人開展獎(jiǎng)勵(lì)，按照科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際成交價(jià)的2%給予科研人員獎(jiǎng)勵(lì)，按照實(shí)際成交價(jià)的1%給予成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)人員獎(jiǎng)勵(lì)，按照實(shí)際成交價(jià)的5%給予轉(zhuǎn)化企業(yè)補(bǔ)貼，共對(duì)62個(gè)高校院所成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、44個(gè)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目進(jìn)行支持，支持金額近600萬元，全面激活科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條、全流程相關(guān)人員和單位的積極性。[31]

(三)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)工作制度

1.建立成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)人員與科技人員的聯(lián)系協(xié)作制度。指定管理人員與科技人員結(jié)對(duì)服務(wù)，要求管理服務(wù)人員定期參與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的研究活動(dòng)，掌握研究進(jìn)展，掌握科技人員的特長、研究方向，在知項(xiàng)目、懂項(xiàng)目中提高科研判斷能力，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的話語權(quán)。同時(shí)，通過外請(qǐng)專家教授，講授市場發(fā)展，介紹市場需求，以開闊眼界，把握大趨勢。

2.推行科技成果分類管理制度。綜合考慮任務(wù)來源、研究性質(zhì)、成果存續(xù)時(shí)間等因素，區(qū)分基礎(chǔ)性、應(yīng)用類成果，把應(yīng)用類科技成果納入轉(zhuǎn)化對(duì)象范疇，強(qiáng)化應(yīng)用類科技成果的轉(zhuǎn)化責(zé)任，以便于有針對(duì)性地實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。這樣既解決了科技成果轉(zhuǎn)化“眉毛胡子一把抓”的問題，又避免造成全社會(huì)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化率低的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。高?？梢越Y(jié)合自身情況建立《科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫》，按照優(yōu)質(zhì)在研項(xiàng)目、小試、中試、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目進(jìn)行區(qū)分，以利于不同類型的投資者進(jìn)行針對(duì)性投資。

3.建立成果轉(zhuǎn)化全生命周期服務(wù)機(jī)制。把科技創(chuàng)新、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)合起來，建立項(xiàng)目評(píng)審會(huì)商機(jī)制，從科研項(xiàng)目立項(xiàng)、資源分配、人才保障聚焦成果轉(zhuǎn)化，貫穿轉(zhuǎn)化理念，實(shí)現(xiàn)研究投入、轉(zhuǎn)化投入資源分配的協(xié)同用勁?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理部門應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)、政府間的溝通協(xié)調(diào)，掌握轉(zhuǎn)化需求，通報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展，以更好地對(duì)接科技成果轉(zhuǎn)化。

(四)搭建智慧科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)

科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)是科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)支撐體系的重要組成部分，是解決供需信息不對(duì)稱，實(shí)現(xiàn)快速高效對(duì)接的重要方式。企業(yè)技術(shù)需求千差萬別，高校、科研院所的數(shù)量、類型、研究領(lǐng)域和技術(shù)特長相對(duì)穩(wěn)定，這為實(shí)現(xiàn)科技成果精確對(duì)接提供了可能。

1.推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺(tái)的融通。各級(jí)各地分別建立了科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)站，如中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)、教育部科技開發(fā)中心網(wǎng)站等，基本形成了縱向貫通各級(jí)，橫向覆蓋各部門的網(wǎng)絡(luò)體系。但各級(jí)各地收集和發(fā)布需求的內(nèi)容各異，系統(tǒng)互不兼容，影響了科技成果獲取的時(shí)效性、便捷性。著眼搭建一個(gè)交互性強(qiáng)、開放度高、保密性好的智慧科技服務(wù)平臺(tái)，建立集科技成果信息采集、分析評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)展示，科技人員實(shí)時(shí)在線交流環(huán)境，制定科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)規(guī)范，統(tǒng)一信息平臺(tái)開發(fā)的功能，明確科技成果需求和成果信息填報(bào)的內(nèi)容，確保信息及時(shí)填報(bào)、有效交互。加強(qiáng)專家?guī)?、成果庫和企業(yè)需求等信息數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)分析應(yīng)用，通過“科研團(tuán)隊(duì)-企業(yè)需求-科技成果”預(yù)匹配，提高對(duì)接的精準(zhǔn)性。

2．提升科技成果大數(shù)據(jù)分析能力?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理服務(wù)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、職務(wù)科技成果披露、專利申請(qǐng)前評(píng)估等業(yè)務(wù)，處理的是立項(xiàng)審批、合同簽訂等事務(wù)性工作，但潛在的科技創(chuàng)新、技術(shù)合同交易等數(shù)據(jù)蘊(yùn)含重大轉(zhuǎn)化信息，應(yīng)加以挖掘、分析和整理，提升管理服務(wù)能力。如科研競標(biāo)信息，包含了企業(yè)需求、科技競爭力的反映；參與科技項(xiàng)目沒有中標(biāo)，可能是商務(wù)問題，也可能是技術(shù)問題。科技成果轉(zhuǎn)化管理部門應(yīng)強(qiáng)化科技成果大數(shù)據(jù)意識(shí)，通過數(shù)據(jù)分析挖掘，提高科技成果轉(zhuǎn)化決策的精準(zhǔn)性。重點(diǎn)分析科技人才的學(xué)歷背景、研究領(lǐng)域和研究特長，取得的代表性成果，正在研究的項(xiàng)目，取得的預(yù)期成果，形成科技人才科研能力畫像，為項(xiàng)目找專家提供針對(duì)性方案；分析科技成果，包括已取得的成果、其行業(yè)應(yīng)用前景、技術(shù)成熟度、中試需求、轉(zhuǎn)化價(jià)格等要素，形成科技成果畫像，從行業(yè)應(yīng)用、技術(shù)關(guān)聯(lián)度等方面，把抽象的成果具體化、形象化，屬于同一類技術(shù)衍生的成果加以合并，以組合技術(shù)的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化；分析項(xiàng)目成效，分類建立已服務(wù)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，加強(qiáng)科技需求挖掘和整理，深入企業(yè)調(diào)研掌握需求，切實(shí)摸清企業(yè)承接能力，重點(diǎn)跟蹤關(guān)鍵技術(shù)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)品發(fā)展方向，技術(shù)需求的重難點(diǎn)，主動(dòng)推送科技成果，及時(shí)反饋技術(shù)需求。

3.推進(jìn)科技交流與企業(yè)應(yīng)用語境的融通?？蒲姓撐氖强萍紕?chuàng)新活動(dòng)的主要成果，包涵科學(xué)原理、方法的創(chuàng)新，主要用于科技人員之間的交流和科技信息的傳播，有其獨(dú)特的表述方式和語境體系。同樣，企業(yè)的工程技術(shù)需求用于指導(dǎo)生產(chǎn)和技術(shù)改進(jìn)，要求簡潔直觀。兩大語境體系交流目的不同，表述方法也不同。但并不能夠因?yàn)榭萍颊撐碾y懂，就否定其價(jià)值，特別是Nature等刊發(fā)的高水平論文蘊(yùn)含重大科學(xué)方法、科學(xué)發(fā)現(xiàn)，多為原創(chuàng)性研究成果，而這些成果由于獲取途徑、付費(fèi)方式限制，企業(yè)難以查找使用，影響了成果的應(yīng)用普及。實(shí)現(xiàn)科技成果與企業(yè)需求的對(duì)接，必須有一個(gè)語境轉(zhuǎn)化，使兩大不同話語體系下的人員能夠互相了解。針對(duì)國內(nèi)外科技文獻(xiàn)語言、表述方式的差異，可以組成專門研究團(tuán)隊(duì)集中語言、工程等方面人才，重點(diǎn)翻譯和研究國內(nèi)外科技成果文獻(xiàn)、專利，實(shí)現(xiàn)相關(guān)科技論文的綜合集成和語境轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步提高研究的起點(diǎn)和層次。