黎曉東 孟瀟 西桂權 李睿晶

摘? 要：2000年以來，美國、歐盟積極從國家創(chuàng)新戰(zhàn)略高度探索科技成果轉化新模式，通過在研究型大學等興建概念驗證中心，或實施概念驗證計劃，大力推動具有應用潛力的基礎研究從實驗室走向市場，獲得顯著成效。文章通過文獻、實地調研、訪談、比較分析等方法，提出了北京強化概念驗證活動的具體路徑，這些建議對提升高校、科研院所科技成果轉化供給質量，解決基礎研究和產業(yè)發(fā)展脫節(jié)問題，從源頭上減少科技和經濟“兩張皮”現(xiàn)象，具有重要參考價值。

關鍵詞：概念驗證;科技創(chuàng)新;啟示

中圖分類號：G321;F124.3? ? ?文獻標識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2020.10.12

Scientific and Technological Innovation Concept Proof in the United States and European Union to Beijings Construction of National Science and Technology Innovation Center Enlightenment

Li Xiaodong1，2? Meng Xiao1，2? Xi Guiquan1，2? Li Ruijing1，2

（1. Beijing Institute of Science and Technology Information，Beijing，100044;2.Beijing Scientific and Technological Strategy Decision-making Consultant Center，Beijing，100044）

Abstract：The United States and the European Union are actively exploring new models for the transformation of scientific and technological achievements from the perspective of national innovation strategies since 2000，by building proof-of-concept centers at research universities or implement a proof-of-concept plans to move basic research from the laboratory to the market. The paper puts forward the concrete path on implements proof-of-concept activities through the method of search literature，on-the-spot investigation，interviews，comparative analysis and so on in Beijing，these practices to improve the transformation of scientific and technological achievements of Chinas universities and research institutes and promote the integration of science and technology with the economy will have important reference value.

Key words：Concept proof;Scientific and technological innovation;Enlightenment

國家評估中心2019年首次發(fā)布的《中國科技成果轉化2019年度報告》顯示，我國高校和科研院所科技成果轉化遇到的瓶頸之一，是滿足轉化需求的高質量科技成果不足，且研發(fā)脫離市場。據(jù)移動新媒體“知識分子”專業(yè)文章測算評估，若美國高?？萍汲晒D化效率為50%的話，我國高校僅為6%，發(fā)展?jié)摿薮骩1]。

2000年以來，美國、歐盟積極從國家創(chuàng)新戰(zhàn)略高度探索科技成果轉化新模式，通過在研究型大學等興建概念驗證中心，或實施概念驗證計劃，大力推動具有應用潛力的基礎研究從實驗室走向市場，獲得顯著成效。這些實踐對提升我國及北京高校、科研院所科技成果轉化供給質量，解決基礎研究和產業(yè)發(fā)展脫節(jié)問題，從源頭上減少科技和經濟“兩張皮”現(xiàn)象，具有積極而重要的參考價值。

一、概念驗證的內涵

概念驗證是將研究人員的創(chuàng)意或成果轉化為可初步彰顯其潛在商業(yè)價值的技術雛形，并對那些不具備商業(yè)開發(fā)前景的設想加以淘汰[2]，從而增強研究成果對風險資本的吸引力，提高大學科技成果轉化效率。例如，微軟2019年發(fā)布的研究報告顯示，因實施成本太高或市場需求不明確等原因，30%的物聯(lián)網項目在概念驗證階段即遭淘汰。

就實際操作所需的環(huán)節(jié)看，概念驗證主要包括原理或技術可行性研究、原型制造、性能測試、市場競爭分析、知識產權保護策略等[3]。

從縱向即技術創(chuàng)新鏈而言，技術創(chuàng)新可至少分為研發(fā)（發(fā)明）、概念驗證、工作樣機、工程化及生產線、產品生產5 個階段，而“死亡之谷”包括第2、3、4 階段[4]。顯然，概念驗證處于基礎研究與技術成熟商業(yè)化之間比較靠前的環(huán)節(jié)，它既是技術創(chuàng)新鏈的一個階段，又是跨越“死亡谷”的第一步，更是科技成果轉化亟須突破的“最初一公里”。

二、美歐概念驗證發(fā)展概況及效果

（一）美國

為推動概念驗證工作，概念驗證中心首先在美國研究型大學興起。加州大學圣迭戈分校于2001年建立全美第一個高校概念驗證中心——馮·李比希中心，麻省理工學院在2002年跟進成立德什潘德中心。如今，美國以高校為主已建立了近40家概念驗證中心。

高校概念驗證中心的發(fā)展得到了美國政府的高度重視和大力支持。美國政府于2009年、2011年分別發(fā)布了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動可持續(xù)增長和高質量就業(yè)》和《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經濟增長與繁榮》，將創(chuàng)建大學概念驗證中心，作為加速大學科技成果轉化，推動國家經濟快速發(fā)展的重要路徑。2017年9月，美國商務部宣布，向多家非營利組織、高等教育機構和創(chuàng)業(yè)集團提供總額超過1700萬美元的支持，用于創(chuàng)建和擴大以集群為重點的概念驗證和商業(yè)化計劃，以及早期種子資本基金[5]。

麻省理工學院德什潘德中心是美國高校概念驗證中心的突出代表，自2002 年成立至2019年底，累計為該校超過125個初期技術項目商業(yè)化提供至少1700 萬美元的資助，為400多名師生和研究人員提供支持，共有100多位“催化劑”導師和其他來自企業(yè)或創(chuàng)業(yè)團體的人士，無償為技術研發(fā)者提供技術商業(yè)化方面的指導和服務。近30%的項目通過成立公司實現(xiàn)了產業(yè)化，這些企業(yè)累計吸引了8億美元后續(xù)投資，資本放大效應高達47倍 [6]。

（二）歐盟

歐盟委員會歐洲研究理事會（以下簡稱“歐研會”）成立于2007年12月，主要負責實施原始創(chuàng)新計劃，支持前沿學科和交叉學科研究，以及新技術和新興領域的開拓性探索[7]。2011年，歐研會實施了概念驗證計劃，并設立概念驗證基金予以保障。

概念驗證計劃專門針對研究成果市場化前的初始階段，不支持基礎研究的擴展研究以及商業(yè)示范應用項目。每個入選項目資助金額最多15萬歐元，執(zhí)行期限不超過18個月，主要用市場化可行性研究、知識產權布局、成立創(chuàng)業(yè)公司初始費用等 [7]。

概念驗證基金資助列入概念驗證計劃項目的年度預算，由2011年的1000萬歐元，增長至2019年的2500萬歐元。截至2019年底，已資助了約1000個項目[8]。2017年12月，歐研會邀請第三方對概念驗證基金的實施情況進行評估，評估報告顯示：概念驗證項目在專利申請、許可協(xié)議、研究合作與合同、咨詢、新創(chuàng)企業(yè)、公共服務、爭取其他資助等諸多方面取得了增值。其中，42%的概念驗證項目至少完成了1項專利推廣，而更多技術則在新創(chuàng)企業(yè)或者與中小企業(yè)合作中得到應用;獲得概念驗證基金支持的項目，后續(xù)也更加容易得到其他渠道如私人或者風險投資者的研發(fā)資助[9]。

三、美國概念驗證中心典型運作模式分析

概念驗證中心是旨在填平基礎研究與產品開發(fā)之間“死亡谷”的創(chuàng)新服務機構。美國加州大學圣迭戈分校的馮·李比希中心和麻省理工學院的德什潘德中心的運作模式較具典型性。

（一）資金支持

德什潘德中心的資助對麻省理工學院的所有院系師生開放。中心每年用于支持大學早期科技成果商業(yè)化的撥款項目可分為點火資金和創(chuàng)新資金，申請者獲得資助的累計金額不超過20萬美元。點火資金每筆不超過5萬美元，周期為1年，主要用于新點子的實驗探索和概念驗證;成功后可繼續(xù)申請創(chuàng)新資金，追加的資助不超過15萬美元，以確保經過概念證明的研究成果的商業(yè)價值。

（二）創(chuàng)業(yè)咨詢

馮·李比希中心和德什潘德中心都擁有實力雄厚的創(chuàng)業(yè)導師顧問團。這些咨詢專家都具有不同技術專業(yè)背景和豐富新創(chuàng)公司或風險公司經營經驗，多與企業(yè)和投資方等保持良好關系。作為學界和商界之間的橋梁，他們參與項目遴選，為受資助的項目提供創(chuàng)業(yè)咨詢，促進科技成果供需雙方建立密切合作關系[10]。

（三）教育培訓

概念驗證中心常常通過創(chuàng)設教育課程、開展講座和研討、舉辦學術會議或論壇等方式，幫助師生理解、識別和熟悉科技成果轉化流程以及可能遇到的風險問題，為可能的初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展做必要準備。例如，“創(chuàng)新團隊”是麻省理工學院獨特的課程，向學生傳授科學和技術商業(yè)化的全過程，主要關注如何判斷一項處于早期階段技術的商業(yè)潛能，參加課程的投資人也有機會從中選擇值得資助的對象[10]。

四、在京高校設立概念驗證中心的可行性

從美國實踐看，高校概念驗證中心的建立和發(fā)展需要一定條件，主要包括：技術、人員、資金、設施、“驗證”出口等[11]。北京地區(qū)高校曾孕育出過紫光、同方、方正、未名生物等一批知名企業(yè)，也最有條件和責任在概念驗證中心建設和開展概念驗證活動中先行探索。

從成果來源看，2019年度國家科學技術獎勵中，北京地區(qū)高校作為第一完成單位的獲獎數(shù)量接近全國高校作為第一完成單位數(shù)量的40%。2018年，中國高校獲國內職務發(fā)明專利授權19.4萬項[12]，是除企業(yè)之外職務發(fā)明的最大貢獻者;同期北京地區(qū)高校職務發(fā)明授權量和輸出技術合同成交額在全國高校的比重均在5%上下。這說明一方面北京地區(qū)有豐富成果或“新概念”可供“驗證”，另一方面也表明北京地區(qū)高?？萍汲晒D化依然有較大上升空間。

從人員看，2018年，北京地區(qū)普通高校研究生在校人數(shù)為 31.7萬人，占全國的11.6%;研發(fā)人員數(shù)量為8.59萬人，占全國的8.7%。此外，北京地區(qū)還聚集了全國一流的科學家、企業(yè)家、投資人。這為開展概念驗證活動提供了豐富的人力資源、智力資源。

從資金看，政府非常重視增加對高?？萍嫉耐度搿?018年，北京地區(qū)高等院校研發(fā)經費支出為215.9億元，占全國高校的比重為14.8%。更重要的是，政府部門已經認識到并愿意為開展驗證活動提供經費支持。例如，北京市海淀區(qū)已宣布將提供專項資金支持本區(qū)高校、科研院所建設概念驗證中心及開展概念驗證項目。

從實驗設施看，北京地區(qū)高校擁有國家重點實驗室的數(shù)量約占全國高校國家重點實驗室數(shù)量的四分之一。同時，首都科技條件平臺囊括了本地區(qū)882個國家級、市級重點實驗室、工程中心等4.65萬臺套儀器設備，可以向社會開放共享。這些為開展概念驗證提供了充足的物質保障。

從“驗證”出口看，最直接的方式是就地進入大學科技園或其他孵化器。例如，上海市擬采取具體措施推進大學科技園參與高?？萍汲晒母拍铗炞C和成果熟化。北京擁有國家級和市級的大學科技園40多家、孵化器超過100家，10余家高校成立了技術轉移辦公室。這都為概念驗證后的成果提供了眾多的接納通道。

五、啟示與建議

近幾年，國家先后修訂或出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉法〉若干規(guī)定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》，北京市也新頒布了《促進科技成果轉化條例》。這些政策法規(guī)主要集中在收益分配、價值評估、人員身份等科技成果轉化后端，而對科技成果轉化前端的關注度不夠或效果不佳。美歐對科技創(chuàng)新思想及成果進行概念驗證的探索實踐，對我國克服科技成果轉化“最初一公里”的“短板”問題具有重要借鑒意義。

（一）央地協(xié)同開展概念驗證探索

一是加強規(guī)劃引導。國內概念驗證中心建設目前尚處于起步階段，2018年以來，西安、北京、上海先后建立起全國屈指可數(shù)的幾家。2019年10月，北京市海淀區(qū)支持北京航空航天大學建立了全市首家概念驗證中心，目前已篩選出一批概念驗證項目，并初步打通了概念驗證、創(chuàng)業(yè)孵化和股權投資的鏈條，為概念驗證活動的可持續(xù)發(fā)展進行了有益探索。作為全國科技創(chuàng)新中心，北京應盡快形成成熟經驗和模式向全國推廣。建議國家科技、教育、產業(yè)部門和北京市合力統(tǒng)籌謀劃，將在京高校、科研院所設立概念驗證中心列入“十四五”時期全國科技創(chuàng)新中心建設部（院）市合作規(guī)劃。北京市應將概念驗證納入《北京市“十四五”時期加強全國科技創(chuàng)新中心功能建設規(guī)劃》，進行科學合理布局。通過概念驗證中心盡可能早地識別出那些具有商業(yè)化前景的項目，催生出有助于解決經濟社會重大問題的科技成果。同時，既要防止一哄而上，有名無實，也要克服畏難情緒、裹足不前，還要避免重復建設，考慮差異化布局發(fā)展。

二是創(chuàng)新支持路徑。借鑒國外經驗，對概念驗證中心建設及實施概念驗證的項目資金，前期由政府予以“兜底”保障。建議由科技部和北京市共同設立概念驗證專項資金，用于支持開展概念驗證活動，同時考慮國家自然科學基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金對“概念驗證資助項目”進行支持的可能性。此外，還應積極拓展資金來源渠道，如鼓勵本校投入、私人捐贈、民間基金會支持等。

（二）采取靈活多樣的組建方式

從國外發(fā)展歷程來看，概念驗證中心首先在研究型大學工學院興起，隨后擴展到研究機構和社會組織。建議結合實際情況，靈活組建概念驗證中心：在依托單位上，既可以由某一所大學獨立組建，也可以幾所大學聯(lián)合組建，也包括在科研院所和社會組織組建，同時鼓勵校企共建;在具體運作上，可支持成立“民非”等實體機構，也可采取資助計劃等非實體形式;在功能發(fā)揮上，既可由政府主導，也可由高校和科研院所主導;在服務內容上，既可以是綜合服務類型，也可以聚焦特定專業(yè)領域;在服務范圍上，可以面向本校本單位，也可以面向特定區(qū)域如優(yōu)先覆蓋“三城一區(qū)”或良鄉(xiāng)、沙河高教園區(qū)等。

（三）培育科技成果轉化創(chuàng)新生態(tài)

一是培育高校院所科技成果轉化小生態(tài)。發(fā)揮好高校院所科技成果轉化服務體系整體效能及評價激勵的導向作用，進一步引導概念驗證中心、技術轉移機構、校企（地）協(xié)同創(chuàng)新平臺、大學科技園合作發(fā)展或錯位發(fā)展[13]。例如，概念驗證中心重在主動判斷科技成果的應用前景即能不能轉化的問題，而技術轉移機構等可側重解決“出口”即如何轉化的問題。對于沒有成立概念驗證中心的高校院所，也可通過挖掘現(xiàn)有資源對基礎研究成果開展概念驗證，評估其經濟價值和社會價值。

二是培育區(qū)域科技成果轉化大生態(tài)。高校院所要引導科研人員開展面向應用的基礎研究或技術創(chuàng)新，并積極引入創(chuàng)業(yè)導師、投資人、專業(yè)服務機構等，圍繞科技成果轉化提供創(chuàng)業(yè)培訓、早期投資、市場對接等個性化服務;企業(yè)需要全面提升技術承接和消化能力，在科技成果轉化“最初一公里”參與驗證及推動孵化。政府要在規(guī)劃、布局、政策、服務等方面加大對概念驗證的支持，及時協(xié)調解決困難和問題，示范推廣典型經驗模式，推動在高校院所內部及周邊布局若干符合區(qū)域功能定位和產業(yè)發(fā)展需求的概念驗證中心，同時應盡量避免對具體微觀概念驗證活動的干預。

參考文獻：

[1] 沈健.中國科技成果轉化率與美國差距有多大，問題在哪里？[EB/OL].（2019-11-22）[2020-09-12].

http：//zhishifenzi.com/column/depthview/7531？category=depth.

[2] 武學超.美國大學PoCC 協(xié)同創(chuàng)新組織模式與借鑒——以“李比希中心”為例[J].學術論壇，2013（11）：208-212.

[3] 張九慶.歐盟實施概念驗證基金 推動前沿研究項目商業(yè)化[J].科技中國，2019（08）：17-20.

[4] 肖廣嶺.跨越“死亡之谷”的新嘗試——美國“概念驗證中心”及對中國的啟示[J].中國科技論壇，2014（02）：131-137.

[5] 張九慶，張玉華，張濤.美國概念驗證中心促進成果轉化的實踐及其啟示[J].全球科技經濟瞭望，2019（04）：38-45.

[6] MIT. Deshpande Center for Technological Innovation[EB/OL].[2020-10-09].https：//deshpande.mit.edu/about/our-impact.

[7] 袁永，胡海鵬，廖曉東，等. 發(fā)達國家概念驗證計劃及概念驗證中心研究[J].科技管理研究，2018（03）：50-53.

[8] European Research Council.1000TH ERC proof of concept grant awarded[EB/OL].（2019-07-25）[2020-10-09].https：//erc.europa.eu/news/PoC-recipients-2019-second-round.

[9] 張九慶.歐盟實施概念驗證基金 推動前沿研究項目商業(yè)化[J].科技中國，2019（08）：17-20.

[10] 王凱，鄒曉東.美國大學技術商業(yè)化組織模式創(chuàng)新的經驗與啟示——以“概念證明中心”為例[J].科學學研究，2014（11）：1754-1760.

[11] 肖廣嶺.跨越“死亡之谷”的新嘗試——美國“概念驗證中心”及對中國的啟示[J].中國科技論壇，2014（02）：131-137.

[12] 國家知識產權局. 2018專利統(tǒng)計年報[EB/OL]. [2020-10-09].http：//www.cnipa.gov.cn/tjxx/jianbao/year2018/b/b5.html.

[13] 俞陶然.概念驗證打通成果轉化“最初一公里”[N].解放日報， 2020-07-20（05）.