黎曉東 孟瀟 西桂權(quán) 李睿晶

摘? 要：2000年以來，美國、歐盟積極從國家創(chuàng)新戰(zhàn)略高度探索科技成果轉(zhuǎn)化新模式，通過在研究型大學(xué)等興建概念驗證中心，或?qū)嵤└拍铗炞C計劃，大力推動具有應(yīng)用潛力的基礎(chǔ)研究從實驗室走向市場，獲得顯著成效。文章通過文獻、實地調(diào)研、訪談、比較分析等方法，提出了北京強化概念驗證活動的具體路徑，這些建議對提升高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化供給質(zhì)量，解決基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫節(jié)問題，從源頭上減少科技和經(jīng)濟“兩張皮”現(xiàn)象，具有重要參考價值。

關(guān)鍵詞：概念驗證;科技創(chuàng)新;啟示

中圖分類號：G321;F124.3? ? ?文獻標(biāo)識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2020.10.12

Scientific and Technological Innovation Concept Proof in the United States and European Union to Beijings Construction of National Science and Technology Innovation Center Enlightenment

Li Xiaodong1，2? Meng Xiao1，2? Xi Guiquan1，2? Li Ruijing1，2

（1. Beijing Institute of Science and Technology Information，Beijing，100044;2.Beijing Scientific and Technological Strategy Decision-making Consultant Center，Beijing，100044）

Abstract：The United States and the European Union are actively exploring new models for the transformation of scientific and technological achievements from the perspective of national innovation strategies since 2000，by building proof-of-concept centers at research universities or implement a proof-of-concept plans to move basic research from the laboratory to the market. The paper puts forward the concrete path on implements proof-of-concept activities through the method of search literature，on-the-spot investigation，interviews，comparative analysis and so on in Beijing，these practices to improve the transformation of scientific and technological achievements of Chinas universities and research institutes and promote the integration of science and technology with the economy will have important reference value.

Key words：Concept proof;Scientific and technological innovation;Enlightenment

國家評估中心2019年首次發(fā)布的《中國科技成果轉(zhuǎn)化2019年度報告》顯示，我國高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化遇到的瓶頸之一，是滿足轉(zhuǎn)化需求的高質(zhì)量科技成果不足，且研發(fā)脫離市場。據(jù)移動新媒體“知識分子”專業(yè)文章測算評估，若美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率為50%的話，我國高校僅為6%，發(fā)展?jié)摿薮骩1]。

2000年以來，美國、歐盟積極從國家創(chuàng)新戰(zhàn)略高度探索科技成果轉(zhuǎn)化新模式，通過在研究型大學(xué)等興建概念驗證中心，或?qū)嵤└拍铗炞C計劃，大力推動具有應(yīng)用潛力的基礎(chǔ)研究從實驗室走向市場，獲得顯著成效。這些實踐對提升我國及北京高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化供給質(zhì)量，解決基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫節(jié)問題，從源頭上減少科技和經(jīng)濟“兩張皮”現(xiàn)象，具有積極而重要的參考價值。

一、概念驗證的內(nèi)涵

概念驗證是將研究人員的創(chuàng)意或成果轉(zhuǎn)化為可初步彰顯其潛在商業(yè)價值的技術(shù)雛形，并對那些不具備商業(yè)開發(fā)前景的設(shè)想加以淘汰[2]，從而增強研究成果對風(fēng)險資本的吸引力，提高大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化效率。例如，微軟2019年發(fā)布的研究報告顯示，因?qū)嵤┏杀咎呋蚴袌鲂枨蟛幻鞔_等原因，30%的物聯(lián)網(wǎng)項目在概念驗證階段即遭淘汰。

就實際操作所需的環(huán)節(jié)看，概念驗證主要包括原理或技術(shù)可行性研究、原型制造、性能測試、市場競爭分析、知識產(chǎn)權(quán)保護策略等[3]。

從縱向即技術(shù)創(chuàng)新鏈而言，技術(shù)創(chuàng)新可至少分為研發(fā)（發(fā)明）、概念驗證、工作樣機、工程化及生產(chǎn)線、產(chǎn)品生產(chǎn)5 個階段，而“死亡之谷”包括第2、3、4 階段[4]。顯然，概念驗證處于基礎(chǔ)研究與技術(shù)成熟商業(yè)化之間比較靠前的環(huán)節(jié)，它既是技術(shù)創(chuàng)新鏈的一個階段，又是跨越“死亡谷”的第一步，更是科技成果轉(zhuǎn)化亟須突破的“最初一公里”。

二、美歐概念驗證發(fā)展概況及效果

（一）美國

為推動概念驗證工作，概念驗證中心首先在美國研究型大學(xué)興起。加州大學(xué)圣迭戈分校于2001年建立全美第一個高校概念驗證中心——馮·李比希中心，麻省理工學(xué)院在2002年跟進成立德什潘德中心。如今，美國以高校為主已建立了近40家概念驗證中心。

高校概念驗證中心的發(fā)展得到了美國政府的高度重視和大力支持。美國政府于2009年、2011年分別發(fā)布了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》和《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經(jīng)濟增長與繁榮》，將創(chuàng)建大學(xué)概念驗證中心，作為加速大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，推動國家經(jīng)濟快速發(fā)展的重要路徑。2017年9月，美國商務(wù)部宣布，向多家非營利組織、高等教育機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)集團提供總額超過1700萬美元的支持，用于創(chuàng)建和擴大以集群為重點的概念驗證和商業(yè)化計劃，以及早期種子資本基金[5]。

麻省理工學(xué)院德什潘德中心是美國高校概念驗證中心的突出代表，自2002 年成立至2019年底，累計為該校超過125個初期技術(shù)項目商業(yè)化提供至少1700 萬美元的資助，為400多名師生和研究人員提供支持，共有100多位“催化劑”導(dǎo)師和其他來自企業(yè)或創(chuàng)業(yè)團體的人士，無償為技術(shù)研發(fā)者提供技術(shù)商業(yè)化方面的指導(dǎo)和服務(wù)。近30%的項目通過成立公司實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，這些企業(yè)累計吸引了8億美元后續(xù)投資，資本放大效應(yīng)高達47倍 [6]。

（二）歐盟

歐盟委員會歐洲研究理事會（以下簡稱“歐研會”）成立于2007年12月，主要負責(zé)實施原始創(chuàng)新計劃，支持前沿學(xué)科和交叉學(xué)科研究，以及新技術(shù)和新興領(lǐng)域的開拓性探索[7]。2011年，歐研會實施了概念驗證計劃，并設(shè)立概念驗證基金予以保障。

概念驗證計劃專門針對研究成果市場化前的初始階段，不支持基礎(chǔ)研究的擴展研究以及商業(yè)示范應(yīng)用項目。每個入選項目資助金額最多15萬歐元，執(zhí)行期限不超過18個月，主要用市場化可行性研究、知識產(chǎn)權(quán)布局、成立創(chuàng)業(yè)公司初始費用等 [7]。

概念驗證基金資助列入概念驗證計劃項目的年度預(yù)算，由2011年的1000萬歐元，增長至2019年的2500萬歐元。截至2019年底，已資助了約1000個項目[8]。2017年12月，歐研會邀請第三方對概念驗證基金的實施情況進行評估，評估報告顯示：概念驗證項目在專利申請、許可協(xié)議、研究合作與合同、咨詢、新創(chuàng)企業(yè)、公共服務(wù)、爭取其他資助等諸多方面取得了增值。其中，42%的概念驗證項目至少完成了1項專利推廣，而更多技術(shù)則在新創(chuàng)企業(yè)或者與中小企業(yè)合作中得到應(yīng)用;獲得概念驗證基金支持的項目，后續(xù)也更加容易得到其他渠道如私人或者風(fēng)險投資者的研發(fā)資助[9]。

三、美國概念驗證中心典型運作模式分析

概念驗證中心是旨在填平基礎(chǔ)研究與產(chǎn)品開發(fā)之間“死亡谷”的創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)。美國加州大學(xué)圣迭戈分校的馮·李比希中心和麻省理工學(xué)院的德什潘德中心的運作模式較具典型性。

（一）資金支持

德什潘德中心的資助對麻省理工學(xué)院的所有院系師生開放。中心每年用于支持大學(xué)早期科技成果商業(yè)化的撥款項目可分為點火資金和創(chuàng)新資金，申請者獲得資助的累計金額不超過20萬美元。點火資金每筆不超過5萬美元，周期為1年，主要用于新點子的實驗探索和概念驗證;成功后可繼續(xù)申請創(chuàng)新資金，追加的資助不超過15萬美元，以確保經(jīng)過概念證明的研究成果的商業(yè)價值。

（二）創(chuàng)業(yè)咨詢

馮·李比希中心和德什潘德中心都擁有實力雄厚的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師顧問團。這些咨詢專家都具有不同技術(shù)專業(yè)背景和豐富新創(chuàng)公司或風(fēng)險公司經(jīng)營經(jīng)驗，多與企業(yè)和投資方等保持良好關(guān)系。作為學(xué)界和商界之間的橋梁，他們參與項目遴選，為受資助的項目提供創(chuàng)業(yè)咨詢，促進科技成果供需雙方建立密切合作關(guān)系[10]。

（三）教育培訓(xùn)

概念驗證中心常常通過創(chuàng)設(shè)教育課程、開展講座和研討、舉辦學(xué)術(shù)會議或論壇等方式，幫助師生理解、識別和熟悉科技成果轉(zhuǎn)化流程以及可能遇到的風(fēng)險問題，為可能的初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展做必要準(zhǔn)備。例如，“創(chuàng)新團隊”是麻省理工學(xué)院獨特的課程，向?qū)W生傳授科學(xué)和技術(shù)商業(yè)化的全過程，主要關(guān)注如何判斷一項處于早期階段技術(shù)的商業(yè)潛能，參加課程的投資人也有機會從中選擇值得資助的對象[10]。

四、在京高校設(shè)立概念驗證中心的可行性

從美國實踐看，高校概念驗證中心的建立和發(fā)展需要一定條件，主要包括：技術(shù)、人員、資金、設(shè)施、“驗證”出口等[11]。北京地區(qū)高校曾孕育出過紫光、同方、方正、未名生物等一批知名企業(yè)，也最有條件和責(zé)任在概念驗證中心建設(shè)和開展概念驗證活動中先行探索。

從成果來源看，2019年度國家科學(xué)技術(shù)獎勵中，北京地區(qū)高校作為第一完成單位的獲獎數(shù)量接近全國高校作為第一完成單位數(shù)量的40%。2018年，中國高校獲國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)19.4萬項[12]，是除企業(yè)之外職務(wù)發(fā)明的最大貢獻者;同期北京地區(qū)高校職務(wù)發(fā)明授權(quán)量和輸出技術(shù)合同成交額在全國高校的比重均在5%上下。這說明一方面北京地區(qū)有豐富成果或“新概念”可供“驗證”，另一方面也表明北京地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化依然有較大上升空間。

從人員看，2018年，北京地區(qū)普通高校研究生在校人數(shù)為 31.7萬人，占全國的11.6%;研發(fā)人員數(shù)量為8.59萬人，占全國的8.7%。此外，北京地區(qū)還聚集了全國一流的科學(xué)家、企業(yè)家、投資人。這為開展概念驗證活動提供了豐富的人力資源、智力資源。

從資金看，政府非常重視增加對高?？萍嫉耐度?。2018年，北京地區(qū)高等院校研發(fā)經(jīng)費支出為215.9億元，占全國高校的比重為14.8%。更重要的是，政府部門已經(jīng)認識到并愿意為開展驗證活動提供經(jīng)費支持。例如，北京市海淀區(qū)已宣布將提供專項資金支持本區(qū)高校、科研院所建設(shè)概念驗證中心及開展概念驗證項目。

從實驗設(shè)施看，北京地區(qū)高校擁有國家重點實驗室的數(shù)量約占全國高校國家重點實驗室數(shù)量的四分之一。同時，首都科技條件平臺囊括了本地區(qū)882個國家級、市級重點實驗室、工程中心等4.65萬臺套儀器設(shè)備，可以向社會開放共享。這些為開展概念驗證提供了充足的物質(zhì)保障。

從“驗證”出口看，最直接的方式是就地進入大學(xué)科技園或其他孵化器。例如，上海市擬采取具體措施推進大學(xué)科技園參與高?？萍汲晒母拍铗炞C和成果熟化。北京擁有國家級和市級的大學(xué)科技園40多家、孵化器超過100家，10余家高校成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。這都為概念驗證后的成果提供了眾多的接納通道。

五、啟示與建議

近幾年，國家先后修訂或出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)法〉若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，北京市也新頒布了《促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》。這些政策法規(guī)主要集中在收益分配、價值評估、人員身份等科技成果轉(zhuǎn)化后端，而對科技成果轉(zhuǎn)化前端的關(guān)注度不夠或效果不佳。美歐對科技創(chuàng)新思想及成果進行概念驗證的探索實踐，對我國克服科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”的“短板”問題具有重要借鑒意義。

（一）央地協(xié)同開展概念驗證探索

一是加強規(guī)劃引導(dǎo)。國內(nèi)概念驗證中心建設(shè)目前尚處于起步階段，2018年以來，西安、北京、上海先后建立起全國屈指可數(shù)的幾家。2019年10月，北京市海淀區(qū)支持北京航空航天大學(xué)建立了全市首家概念驗證中心，目前已篩選出一批概念驗證項目，并初步打通了概念驗證、創(chuàng)業(yè)孵化和股權(quán)投資的鏈條，為概念驗證活動的可持續(xù)發(fā)展進行了有益探索。作為全國科技創(chuàng)新中心，北京應(yīng)盡快形成成熟經(jīng)驗和模式向全國推廣。建議國家科技、教育、產(chǎn)業(yè)部門和北京市合力統(tǒng)籌謀劃，將在京高校、科研院所設(shè)立概念驗證中心列入“十四五”時期全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)部（院）市合作規(guī)劃。北京市應(yīng)將概念驗證納入《北京市“十四五”時期加強全國科技創(chuàng)新中心功能建設(shè)規(guī)劃》，進行科學(xué)合理布局。通過概念驗證中心盡可能早地識別出那些具有商業(yè)化前景的項目，催生出有助于解決經(jīng)濟社會重大問題的科技成果。同時，既要防止一哄而上，有名無實，也要克服畏難情緒、裹足不前，還要避免重復(fù)建設(shè)，考慮差異化布局發(fā)展。

二是創(chuàng)新支持路徑。借鑒國外經(jīng)驗，對概念驗證中心建設(shè)及實施概念驗證的項目資金，前期由政府予以“兜底”保障。建議由科技部和北京市共同設(shè)立概念驗證專項資金，用于支持開展概念驗證活動，同時考慮國家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金對“概念驗證資助項目”進行支持的可能性。此外，還應(yīng)積極拓展資金來源渠道，如鼓勵本校投入、私人捐贈、民間基金會支持等。

（二）采取靈活多樣的組建方式

從國外發(fā)展歷程來看，概念驗證中心首先在研究型大學(xué)工學(xué)院興起，隨后擴展到研究機構(gòu)和社會組織。建議結(jié)合實際情況，靈活組建概念驗證中心：在依托單位上，既可以由某一所大學(xué)獨立組建，也可以幾所大學(xué)聯(lián)合組建，也包括在科研院所和社會組織組建，同時鼓勵校企共建;在具體運作上，可支持成立“民非”等實體機構(gòu)，也可采取資助計劃等非實體形式;在功能發(fā)揮上，既可由政府主導(dǎo)，也可由高校和科研院所主導(dǎo);在服務(wù)內(nèi)容上，既可以是綜合服務(wù)類型，也可以聚焦特定專業(yè)領(lǐng)域;在服務(wù)范圍上，可以面向本校本單位，也可以面向特定區(qū)域如優(yōu)先覆蓋“三城一區(qū)”或良鄉(xiāng)、沙河高教園區(qū)等。

（三）培育科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新生態(tài)

一是培育高校院所科技成果轉(zhuǎn)化小生態(tài)。發(fā)揮好高校院所科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系整體效能及評價激勵的導(dǎo)向作用，進一步引導(dǎo)概念驗證中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、校企（地）協(xié)同創(chuàng)新平臺、大學(xué)科技園合作發(fā)展或錯位發(fā)展[13]。例如，概念驗證中心重在主動判斷科技成果的應(yīng)用前景即能不能轉(zhuǎn)化的問題，而技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等可側(cè)重解決“出口”即如何轉(zhuǎn)化的問題。對于沒有成立概念驗證中心的高校院所，也可通過挖掘現(xiàn)有資源對基礎(chǔ)研究成果開展概念驗證，評估其經(jīng)濟價值和社會價值。

二是培育區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化大生態(tài)。高校院所要引導(dǎo)科研人員開展面向應(yīng)用的基礎(chǔ)研究或技術(shù)創(chuàng)新，并積極引入創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師、投資人、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)等，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化提供創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、早期投資、市場對接等個性化服務(wù);企業(yè)需要全面提升技術(shù)承接和消化能力，在科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”參與驗證及推動孵化。政府要在規(guī)劃、布局、政策、服務(wù)等方面加大對概念驗證的支持，及時協(xié)調(diào)解決困難和問題，示范推廣典型經(jīng)驗?zāi)Ｊ?，推動在高校院所?nèi)部及周邊布局若干符合區(qū)域功能定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的概念驗證中心，同時應(yīng)盡量避免對具體微觀概念驗證活動的干預(yù)。

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