吳慧慧

（上海政法學(xué)院，上海 253000）

黨的十八屆四中全會(huì)上提出全面推進(jìn)依法治國(guó)，黨的十九屆四中全會(huì)提出推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?，F(xiàn)代國(guó)家不斷發(fā)展，對(duì)法治提出了更高的要求。如何實(shí)現(xiàn)真正意義上的法治化，有效保障公民權(quán)利和制約公權(quán)力，成為了法學(xué)界討論的重點(diǎn)。據(jù)此，產(chǎn)生了形式法治和實(shí)質(zhì)法治二元的爭(zhēng)論，二者各有側(cè)重、各有優(yōu)缺點(diǎn)。

1 形式法治概述

形式法治主要強(qiáng)調(diào)依法而治，是現(xiàn)代化社會(huì)的產(chǎn)物。此種理論認(rèn)為，需要形式化的法律來(lái)維護(hù)社會(huì)秩序，能夠保障社會(huì)有序運(yùn)轉(zhuǎn)，持有此觀點(diǎn)的法學(xué)家代表有拉茲。依法而治的前提是有法可依，形式法治要求法律條文明晰、法律規(guī)則完善，反對(duì)不確定性的法律制度。因此，法律必須具有穩(wěn)定性、確定性、普遍性，才有利于普通民眾遵守法律，做到嚴(yán)格執(zhí)法，從而實(shí)現(xiàn)司法公正。法律的穩(wěn)定性依賴于法律的確定性。如果法律不確定，司法工作者手中存有較大司法裁量權(quán)，可能導(dǎo)致濫用司法權(quán)現(xiàn)象發(fā)生，引發(fā)民眾質(zhì)疑。為了有效防范枉法裁判，法律條文是唯一的指引和權(quán)威，嚴(yán)格遵照法律明文規(guī)定是形式法治的內(nèi)在要求。

在形式法治理論下，法律具有至高無(wú)上的權(quán)威，所有公民必須嚴(yán)格遵守法律，即使是國(guó)家政府也要受到法律的制約。換言之，即法律面前人人平等。此種背景下，法律更像是一種工具，立法者預(yù)先設(shè)計(jì)好一套完整的規(guī)則，以供整個(gè)社會(huì)遵從。這對(duì)法律提出了更高要求，法律必須與整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展水平相適應(yīng)。一旦二者之間出現(xiàn)偏差，法律落后或者先進(jìn)于社會(huì)現(xiàn)有發(fā)展水平，都將對(duì)社會(huì)秩序產(chǎn)生不利影響。哈貝馬斯認(rèn)為形式法治下，法律規(guī)范在制定和使用過(guò)程中沒(méi)有經(jīng)過(guò)基于交往理性的有效商談，民意和被民眾認(rèn)可的道德規(guī)范沒(méi)得到充分體現(xiàn)，法律規(guī)范的有效性存在瑕疵[1]。誠(chéng)然，一項(xiàng)法律要為民眾普遍認(rèn)同并遵守，前提是立法的過(guò)程中征求并吸納了民意。筆者認(rèn)為，哈貝馬斯的觀點(diǎn)具有合理性，但在當(dāng)代中國(guó)不再是一個(gè)立法難題。以《中華人民共和國(guó)外國(guó)人永久居留管理?xiàng)l例》（征求意見稿）為例，該條例在正式頒布之前廣泛征求民意，結(jié)果因?yàn)槊癖娰|(zhì)疑聲音過(guò)于強(qiáng)烈，引發(fā)巨大爭(zhēng)議，官方表示在充分吸納民意之前不會(huì)倉(cāng)促出臺(tái)該項(xiàng)條例。哈貝馬斯所處的時(shí)代遠(yuǎn)不同于如今的大數(shù)據(jù)時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展使得信息公開和民意表達(dá)獲得了新的途徑和表達(dá)方式，任何一項(xiàng)措施的出臺(tái)，民眾通過(guò)觸手可得的網(wǎng)絡(luò)即可在有關(guān)平臺(tái)發(fā)表自身看法和言論，當(dāng)相關(guān)信息達(dá)到一定數(shù)量，民意導(dǎo)向一目了然。立法者據(jù)此能夠充分了解民意并吸納民意，法律不再是立法者的法律，而是匯總民眾聲音的法律。

形式法治對(duì)法律本身提出了更高要求，法律必須公開透明且為廣大民眾所知，法律權(quán)威高于一切，法律規(guī)則完備。但在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，要將政府或者一切特權(quán)完全置于法律之下，具有一定難度。事實(shí)上，個(gè)人的弱小和國(guó)家的強(qiáng)大之間難以比擬。立法者也不可能預(yù)先設(shè)計(jì)出一套完美貼合現(xiàn)行社會(huì)發(fā)展水平的法律規(guī)則，法律本身具備一定的滯后性，需要跟隨社會(huì)發(fā)展一同進(jìn)步、臻于完善。

2 實(shí)質(zhì)法治概述

實(shí)質(zhì)法治對(duì)法律的制定等形式要件不再提過(guò)高要求，而更多地強(qiáng)調(diào)法律的內(nèi)在實(shí)質(zhì)，對(duì)法律本身提出價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)法律要具備良善性，即“惡法非法”。法律必須保障公民的權(quán)利、重視人權(quán)保護(hù)，只有體現(xiàn)出自由、平等、公正的法律才能稱之為法律。一項(xiàng)法律，即便具有至高權(quán)威，為國(guó)家民眾所遵從，如果沒(méi)有維護(hù)最廣大人民的利益、不符合公平正義的要求，則不能稱之為法。和形式法治相比，實(shí)質(zhì)法治不再?gòu)?qiáng)調(diào)依法而治，而是依良法而治，該論點(diǎn)的代表人物有亞里士多德。

在實(shí)質(zhì)法治理論下，保障公民權(quán)利是重中之重，實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)目的前提是有效制約國(guó)家權(quán)力。法律不再是單純的工具，具備了價(jià)值判斷的內(nèi)涵。人們有權(quán)依據(jù)價(jià)值判斷來(lái)選擇遵從現(xiàn)行法律與否，當(dāng)國(guó)家法律與公平正義相違背，民眾有權(quán)不遵守此種法律。例如，德國(guó)納粹時(shí)期認(rèn)為猶太人是劣等民族，有權(quán)對(duì)他們施行種族滅絕政策，大批的猶太人被送往集中營(yíng)，德國(guó)民眾不得自行藏匿猶太人。納粹時(shí)期的立法有悖平等自由，當(dāng)?shù)孛癖娂词共蛔駨囊膊荒芊Q之為違法。

但是，實(shí)質(zhì)法治更多地依賴于人們的價(jià)值判斷。不同時(shí)代下，社會(huì)具有不同的價(jià)值判斷。在德國(guó)納粹時(shí)期，當(dāng)時(shí)民眾普遍認(rèn)同猶太人是低等民族這一論調(diào)，遵從納粹統(tǒng)治也是在遵從當(dāng)時(shí)國(guó)家政權(quán)的統(tǒng)治。即便有民眾良心發(fā)現(xiàn)不認(rèn)同納粹當(dāng)局的政論，也可能因?yàn)閹椭啬洫q太人而面臨法庭的有罪審判。此外，在法律中強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷，認(rèn)為現(xiàn)行法律可能有違公平正義，會(huì)天然地賦予司法裁判者一定的自由裁量權(quán)。法律本身是否良善不由個(gè)人說(shuō)了算，而應(yīng)該依據(jù)良心道德同時(shí)符合人心中能夠感知到的公平正義。如果說(shuō)有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究是形式法治的要義，那么科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法就是實(shí)質(zhì)法治的精髓[2]。

3 形式法治與實(shí)質(zhì)法治的沖突

形式法治強(qiáng)調(diào)形式合法性，要求法律符合形式要件，通過(guò)法的外在表現(xiàn)形式制約政府權(quán)力，其條文本身不考慮是否符合公平正義自由等價(jià)值原則。實(shí)質(zhì)法治觀將人的尊嚴(yán)等實(shí)質(zhì)內(nèi)容納入法治，對(duì)立法、行政和司法機(jī)關(guān)在形式合法性各項(xiàng)要求之外還提出了實(shí)質(zhì)價(jià)值方面的要求[3]。有學(xué)者提出，法治發(fā)展道路必然是從形式法治到實(shí)質(zhì)法治，只有實(shí)質(zhì)法治才能代表法治理想、達(dá)成法治的目標(biāo)。這種觀點(diǎn)是將實(shí)質(zhì)法治認(rèn)為高于形式法治的法治表現(xiàn)形式，形式法治必將被實(shí)質(zhì)法治所替代。形式法治通過(guò)發(fā)展、成熟與完善，必然會(huì)走向?qū)嵸|(zhì)法治的理想王國(guó)[4]。筆者對(duì)此持保留態(tài)度，表面上來(lái)看，實(shí)質(zhì)法治不反對(duì)形式法治的基本要求，是在其基礎(chǔ)上加入了對(duì)法治實(shí)質(zhì)內(nèi)容與實(shí)質(zhì)價(jià)值的要求，看似實(shí)質(zhì)法治更具高階性。這并不意味著增加了價(jià)值判斷的法治更具先進(jìn)性。因?yàn)閮r(jià)值判斷會(huì)伴隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展而發(fā)生變遷，并非一成不變，要超越時(shí)代的偏見認(rèn)定永恒的善惡并非易事。即便在當(dāng)時(shí)統(tǒng)治下，有民眾覺(jué)醒不再遵從所謂的惡法，也可能面臨不守法而遭受懲罰的困境。

形式法治本身具有一定的局限性。除去法律是否能夠涵蓋正確的價(jià)值判斷而言，嚴(yán)格依照法律條文也面臨著挑戰(zhàn)。以刑法規(guī)則為例，常常以年齡作為衡量個(gè)人承擔(dān)法律責(zé)任與否的標(biāo)準(zhǔn)。年滿14 周歲的公民實(shí)施殺人行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)故意殺人的法律責(zé)任。假使一個(gè)公民在14 歲生日的前一天實(shí)施故意殺人的行為，因?yàn)橐惶熘畈荒茏肪科浞韶?zé)任。以普通人的感知而言，一個(gè)已滿14 周歲和差一天滿14 周歲的人之間并無(wú)較大差別，二者在心智發(fā)育程度、行為能力上幾乎等同。從社會(huì)危害性來(lái)說(shuō)，二者也具有等同性。假使兩人共同犯罪，共謀殺人，法律判決的結(jié)果對(duì)兩個(gè)當(dāng)事人而言是不平等的，也是不公平的。正是因?yàn)樾问椒ㄖ蜗?，有具體明確的法律規(guī)定作為指引，結(jié)果卻是天壤之別。換個(gè)角度思考問(wèn)題，如果摒棄年齡，而以心智發(fā)展程度來(lái)判定行為人的責(zé)任能力，不僅給司法工作增加難度，還將導(dǎo)致司法無(wú)法適從，浪費(fèi)大量的司法資源。此種背景下，形式法治能夠有效維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，保障司法秩序有效運(yùn)行。

4 形式法治與實(shí)質(zhì)法治的融合

形式法治和實(shí)質(zhì)法治是從維護(hù)法律秩序角度出發(fā)，各自側(cè)重點(diǎn)不同。形式法治側(cè)重于法律形式的正當(dāng)性，實(shí)質(zhì)法治則側(cè)重于法律精神內(nèi)涵。正如公平正義是人類永恒的追求一樣，形式法治與實(shí)質(zhì)法治二者并不是相互對(duì)立的概念。如果單純追求實(shí)質(zhì)法治，盡管其法治精神高尚，高舉自由平等的大旗，脫離形式法治的制約，實(shí)質(zhì)法治很難實(shí)質(zhì)性存在，甚至演變?yōu)閱渭兊摹叭酥巍?。如果脫離實(shí)質(zhì)法治的指引，無(wú)論形式法治下法律體系構(gòu)建完備，都將可能淪為惡法。部分西方學(xué)者如杰弗里已意識(shí)到“法治一元論”下的形式法治和實(shí)質(zhì)法治之間的矛盾和沖突，并試圖尋找一條中間道路，但發(fā)現(xiàn)困難重重，因?yàn)橐坏┰诜蓪?shí)施過(guò)程中引入“惡法非法”的理念和實(shí)踐，仍難以避免整治道德和正義理論所帶來(lái)的兩難困境。因此，將形式法治與實(shí)質(zhì)法治二者相融合，以形式法治完善法律的外在表現(xiàn)形式，不斷完善法律體系結(jié)構(gòu)，明確的法律條文為日常生活提供指引，同時(shí)通過(guò)實(shí)質(zhì)法治提升法律的內(nèi)涵，公平正義才能真正在現(xiàn)實(shí)生活中落地。

黨中央提出全面推進(jìn)依法治國(guó)，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持科學(xué)立法和全民守法，這是從形式法治角度出發(fā)；強(qiáng)調(diào)依法執(zhí)政、司法公正，要讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義，這是從實(shí)質(zhì)法治角度出發(fā)。由此可見，我國(guó)當(dāng)代立法是立足于社會(huì)實(shí)際，堅(jiān)持形式法治和實(shí)質(zhì)法治并重。堅(jiān)持科學(xué)的法治理念，克服形式法治或?qū)嵸|(zhì)法治任何一方的局限性，吸納二者的優(yōu)點(diǎn)，在形式和實(shí)質(zhì)之間走上法治的康莊大道。