譚建新，廖鳴霞

（1.廣西財經(jīng)學(xué)院 管理科學(xué)與工程學(xué)院，廣西 南寧 530003；2.廣西財經(jīng)學(xué)院 信息與統(tǒng)計學(xué)院，廣西 南寧 530003）

一、問題的提出

新科技革命席卷全球，世界各國圍繞搶占技術(shù)創(chuàng)新制高點展開了白熱化的競爭，創(chuàng)新成了新的風(fēng)向標(biāo)，如2006年法國提出“創(chuàng)造明天的產(chǎn)品”的工業(yè)創(chuàng)新計劃，2010年德國通過了《德國2020高科技戰(zhàn)略：創(chuàng)意·創(chuàng)新·增長》，2011年美國推出《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保經(jīng)濟增長與繁榮》，同年日本修訂了第四期《科技基本計劃》，等。中國則在中共十八大做出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略部署，2015年發(fā)布《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，同年還發(fā)布了《深化科技體制改革實施方案》，聚焦創(chuàng)新發(fā)展，全面整合創(chuàng)新資源，提高配置效率。

廣西作為“面向東盟的國際大通道、中國西南中南地區(qū)開放發(fā)展新的戰(zhàn)略支點、‘一帶一路’有機銜接的重要門戶”，具有重要的戰(zhàn)略地位。但是廣西是西部地區(qū)經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距較大的省份。根據(jù)K elley，et al.（2012）［1］對世界主要國家的經(jīng)濟驅(qū)動因素進行的定量化測量，將經(jīng)濟發(fā)展階段分為3類：要素驅(qū)動階段（人均G DP 5 000美元以下）、效率驅(qū)動階段（人均G DP 5 000—10 000美元）和創(chuàng)新驅(qū)動階段（人均G DP 10 000美元以上）。2016年的廣西各市在3個經(jīng)濟發(fā)展階段均有分布，僅1市進入了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段。因此，有必要了解各市創(chuàng)新成效的驅(qū)動因素及貢獻(xiàn)率，有區(qū)別地實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快廣西實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，縮小區(qū)際差距，促進經(jīng)濟增長。

表1 2016年人均GDP與各市經(jīng)濟發(fā)展階段（單位：美元）

二、文獻(xiàn)綜述

縱觀國內(nèi)外文獻(xiàn)，研究創(chuàng)新影響因素的文獻(xiàn)很多。

有人從宏觀層面進行研究，如余秀江等（2010）［2］運用S VA R技術(shù)建立S VA R（3）模型探討中國技術(shù)創(chuàng)新、R&D、科研人員和市場換技術(shù)制度之間的短期與長期關(guān)系。Wang&M ario（2009）［3］從國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費、F DI、進口和出口四個維度，建立了一個分析框架，分析了中國創(chuàng)新成效的變化。

有人從中觀層面進行研究，如張娜等（2015）［4］從內(nèi)部創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織、制度環(huán)境和技術(shù)溢出效應(yīng)等四個方面考察影響中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素及其作用機理，通過構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。Nnaeme ka，et al.（2017）［5］調(diào)查了中國制造業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)績效的影響因素，發(fā)現(xiàn)研發(fā)支出和新產(chǎn)品開發(fā)支出對產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)績效的增長有正向影響，但研發(fā)支出不一定對知識創(chuàng)新和出口績效有正向影響。

從微觀層面看，周貴川與張黎明（2014）［6］借鑒D’Aspremont和Jacquemin建立的存在技術(shù)溢出的兩階段雙寡頭博弈模型，分析資源型企業(yè)間合作技術(shù)創(chuàng)新的動機決定、模式選擇和績效影響機制，并據(jù)此分析各環(huán)節(jié)的影響因素及其具體的影響作用。Ionica&Razvan（2010）［7］研究了羅馬尼亞中小微企業(yè)創(chuàng)新影響因素，認(rèn)為中小微企業(yè)創(chuàng)新不僅受企業(yè)家推動，而且日益受到市場拉動。

但是用不僅受企業(yè)家推動，而且日益受到市場拉動。但是用型研究中國創(chuàng)新發(fā)展問題的很少，主要有：廖直東等（2019）［8］將工業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出變化的驅(qū)動效應(yīng)分解為創(chuàng)新效率效應(yīng)、研發(fā)投入強度效應(yīng)和所有制結(jié)構(gòu)效應(yīng)，并分析效應(yīng)發(fā)生的原因。劉志迎與陳俠飛（2016）［9］把人均專利申請量作為分解對象，將長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新產(chǎn)出變化分解為四個驅(qū)動因素的貢獻(xiàn)；蔡中華與余薇佳（2016）［10］把中國國際專利申請量作為被分解對象，將中國PCT（Patent Cooperation Treaty）國際專利申請量增長分解為3 個驅(qū)動因素的貢獻(xiàn)；Chen，et al.（2017）［11］也把人均專利申請量作為被分解對象，將中國創(chuàng)新成效分解成了4個因素的貢獻(xiàn)并對因素貢獻(xiàn)大小進行了比較，提出了推動創(chuàng)新的建議。

這些研究為本研究提供了有益的借鑒，但是也存在一些不足：從研究方法看，它們把專利申請量作為被分解因素來衡量區(qū)域創(chuàng)新成效，沒有考慮到人口規(guī)模，用人均專利申請量衡量區(qū)域創(chuàng)新成效更合理。此外，它們無論將被分解對象分解成3個驅(qū)動因素還是4個驅(qū)動因素，都只考慮了研發(fā)支出作為創(chuàng)新產(chǎn)出的投入要素，而忽略科技活動人員這個重要投入要素，容易產(chǎn)生估計偏誤。從研究對象看，雖然有黃晗與朱宇兵（2013）［12］采用灰色關(guān)聯(lián)分析模型對廣西技術(shù)創(chuàng)新投入能力、轉(zhuǎn)移能力、支撐能力與產(chǎn)出能力的關(guān)系進行實證分析，但是還沒有文獻(xiàn)用L MDI模型對廣西創(chuàng)新成效驅(qū)動因素的貢獻(xiàn)率進行測定。因此本研究將使用人均專利申請量衡量區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出，考慮科研人員對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，利用L MDI模型分析廣西創(chuàng)新成效的驅(qū)動因素及其貢獻(xiàn)，既有理論價值，也有實踐意義。

三、模型的建構(gòu)

（一）方法介紹

指數(shù)分解方法包括拉氏指數(shù)法、對數(shù)平均迪氏指數(shù)法（L MDI）、帕氏法、算術(shù)平均迪氏指數(shù)法、泰爾指數(shù)法（Ang，2015［13］）。Ang，et al.（1998）［14］指出：這四種方法中，拉氏指數(shù)法分解和帕氏法分解的殘差較大，算術(shù)平均迪氏指數(shù)法殘差較小，而L MDI法殘差為0。殘差表明被解釋變量不能完全用模型來解釋，殘差為0的 L MDI法優(yōu)于其他研究方法，深受研究者的歡迎（Lei，et al.，2012［15］）。此外，LMDI法是把一個整體指標(biāo)分解為幾個具有經(jīng)濟意義的指標(biāo)，分離出各種因素的影響，這種方法被美國、加拿大等國家普遍使用。LMDI法廣泛應(yīng)用于解決環(huán)境保護、能源消耗和經(jīng)濟發(fā)展等各種現(xiàn)實問題（Ang，2015［13］）。因此，本文采用L MDI法構(gòu)造了創(chuàng)新成效分解模型。

（二）模型構(gòu)建

首先確定用于指數(shù)分解的創(chuàng)新成效提升的測度指標(biāo)。

其中，PA表示年專利申請量，PU表示年常住人口，Yi表示區(qū)域i的年地區(qū)生產(chǎn)總值，Y表示年地區(qū)生產(chǎn)總值，R&Di表示區(qū)域i的研發(fā)支出，Li表示區(qū)域i的科技活動人員數(shù)，PAi表示區(qū)域i的年專利申請量。

等式（2）說明創(chuàng)新成效受到區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、研發(fā)強度、人員支出比、科研人員效率和經(jīng)濟發(fā)展5個驅(qū)動因素的影響。

從T-1年到T年，創(chuàng)新成效提升可表示為：

等式（3）說明創(chuàng)新成效提升可以分解為5個效應(yīng)：△IS、△IX、△IE、△IR和△IF分別表示區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、研發(fā)強度、人員支出比、科研人員效率和經(jīng)濟發(fā)展對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)。如果驅(qū)動因素的效應(yīng)是正的，那么創(chuàng)新成效就會提升，反之創(chuàng)新成效下降。每個驅(qū)動因素的詳細(xì)解釋如下：

1.區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即區(qū)域i的地區(qū)生產(chǎn)總值所占比重。發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)在地理空間上并存，經(jīng)濟發(fā)展存在差異。如果區(qū)域經(jīng)濟差距保持在合理范圍內(nèi)，發(fā)達(dá)地區(qū)對欠發(fā)達(dá)地區(qū)有示范和激勵作用，發(fā)生正向溢出效應(yīng)，促進欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新；但是如果區(qū)域經(jīng)濟差距太大，不利于社會穩(wěn)定和創(chuàng)新發(fā)展。

2.區(qū)域研發(fā)強度，即區(qū)域i的研發(fā)支出占其G DP的比重。一般而言，高質(zhì)量創(chuàng)新投入可以優(yōu)化創(chuàng)新基礎(chǔ)，提高創(chuàng)新潛力（Furman，et al.，2002［16］）。所以區(qū)域研發(fā)強度越大，該區(qū)域創(chuàng)新成效提升越快。

3.區(qū)域人員支出比，即區(qū)域i的科技活動人員與研發(fā)支出比例。一般而言，在區(qū)域研發(fā)支出既定的情況下，科技活動人員越多，創(chuàng)新成效越大。

4.區(qū)域科研人員效率，即區(qū)域i的科技活動人員人均專利申請量。一般而言，區(qū)域科技活動人員的效率越高，區(qū)域創(chuàng)新成效越顯著。

5.經(jīng)濟發(fā)展，即人均G DP。人均G DP反映了經(jīng)濟表現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)展與專利數(shù)量的變化方向是一致的。一般而言，創(chuàng)新與經(jīng)濟相互促進。一方面，創(chuàng)新可以促進經(jīng)濟發(fā)展；另一方面，經(jīng)濟的改善將為創(chuàng)新提供更好的環(huán)境。

根據(jù)L MDI模型分解方法，每個驅(qū)動因素的貢獻(xiàn)可以表示如下：

其中Wi是區(qū)域i的權(quán)重，由期望的對數(shù)函數(shù)決定：

因此，LMDI是一個完全分解，即分解殘差為零。換句話說：創(chuàng)新成效提升完全可以通過區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)效應(yīng)、研發(fā)強度效應(yīng)、人員支出比效應(yīng)、科研人員效率效應(yīng)和經(jīng)濟發(fā)展效應(yīng)的組合來解釋。

各驅(qū)動因素對創(chuàng)新績效提升的貢獻(xiàn)率，可以表示如下：

四、廣西創(chuàng)新成效提升的經(jīng)驗研究

（一）數(shù)據(jù)來源與變量選取

為了估計LMDI模型，本文以廣西14個市的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動活動統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，進行實證分析。這些數(shù)據(jù)來源于廣西統(tǒng)計信息網(wǎng)的《廣西壯族自治區(qū)統(tǒng)計年鑒》（2012—2017）和廣西科技廳網(wǎng)站的《廣西科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)》（2012—2017），數(shù)據(jù)處理與作圖使用軟件S tata15和Arc M a p10.2。為了消除物價變動的影響，以2011年為基準(zhǔn)年的通貨膨脹平減指數(shù)，對各市G DP和研發(fā)支出進行了調(diào)整。其變量定義與數(shù)據(jù)來源見表2。

表2 變量定義、數(shù)據(jù)來源等相關(guān)信息

如圖1所示，在2011—2016年，廣西創(chuàng)新成效快速提升。自2011年以來，廣西專利申請量持續(xù)增長，從2011年的每萬人1.745項增加到2016年的每萬人12.243項，盡管2014年增幅有所下降，但在2015年后增幅繼續(xù)擴大。究其原因，主要是由于20世紀(jì)末以來，中國政府逐漸認(rèn)識到科技和創(chuàng)新能力的發(fā)展關(guān)系到經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，提出了知識創(chuàng)新工程、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國家建設(shè)等一系列重要戰(zhàn)略和一系列政策，并實施了鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法規(guī)，推動了中國創(chuàng)新體系的根本轉(zhuǎn)變，提高了創(chuàng)新能力，也推動了廣西創(chuàng)新能力的提升。

圖1 2011—2016年廣西專利申請量與申請量增量的增長曲線

（二）LMDI模型分解結(jié)果

前面的數(shù)據(jù)量化了廣西的創(chuàng)新成效及變化，但確定廣西創(chuàng)新成效提升的來源是一個更值得關(guān)注的問題。為此，本文采用了基于加法分解原理的L MDI分解方法，對廣西2011—2016年逐年上升的專利申請量，用區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、研發(fā)強度、人員支出比、科研人員效率和經(jīng)濟發(fā)展5個因素進行分解，分解結(jié)果見表3。

表3 2011—2016年廣西創(chuàng)新成效提升當(dāng)期和滯后1年的分解結(jié)果

圖2中的折線直觀地反映各因素驅(qū)動效應(yīng)的年變化趨勢。從2011年到2016年，廣西每萬人專利申請量平均增加了2.099 5項。在這5個因素中，科技人員效率是廣西創(chuàng)新成效提升最主要的正向決定因素，增長了1.960 4項；經(jīng)濟發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和人員支出比也是廣西創(chuàng)新成效提升的正向影響因素，其增長效應(yīng)分別為0.437 5項、0.020 7項和0.004 1項；研發(fā)強度是廣西創(chuàng)新成效提升的負(fù)向影響因素，其增長效應(yīng)是-0.323 1項?？v觀在影響2011—2016年廣西成效的5個創(chuàng)新驅(qū)動因素中，科技人員創(chuàng)新效率一直是主要的正向決定因素；經(jīng)濟發(fā)展因素也一直是正向影響因素；區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)5年驅(qū)動效應(yīng)有4年是正，1年為負(fù)，整體影響為正，但是區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對廣西的創(chuàng)新成效提升影響力很弱；人員支出比雖然總體上有微弱正向驅(qū)動效應(yīng)，但是5年中有4年是負(fù)向影響效應(yīng)，僅有2014—2015年是正向影響效應(yīng)；研發(fā)強度對廣西創(chuàng)新成效提升的驅(qū)動效應(yīng)5年有3年是負(fù)效應(yīng)，2年是正效應(yīng)，總體上是負(fù)效應(yīng)。

圖2 5個驅(qū)動因素對廣西創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)差異

以驅(qū)動因素效應(yīng)與總效應(yīng)之比來量化各因素對廣西創(chuàng)新成效變化的貢獻(xiàn)率（見表4）。根據(jù)各因素對創(chuàng)新成效的平均貢獻(xiàn)率，可以比較區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)效應(yīng)、研發(fā)強度效應(yīng)、人員支出比效應(yīng)、科研人員效率效應(yīng)和經(jīng)濟發(fā)展效應(yīng)。從2001年到2016年的6年間，科研人員創(chuàng)新效率對廣西創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)最大。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中，科研人員創(chuàng)新效率是驅(qū)動創(chuàng)新的最佳因素。其次是經(jīng)濟發(fā)展，促進了廣西創(chuàng)新成效提升；人員支出比對廣西創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)很弱，但是多數(shù)年份對廣西創(chuàng)新成效提升有負(fù)面影響；區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新成效提升產(chǎn)生了微弱的正面影響；研發(fā)強度對廣西創(chuàng)新成效提升有負(fù)面影響。

1.區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)效應(yīng)

區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)反應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟差異。區(qū)域經(jīng)濟差距對創(chuàng)新具有雙重效應(yīng)：一方面發(fā)達(dá)地區(qū)的示范效應(yīng)會促進欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新活動，另一方面如果差距過大，則可能影響整個地區(qū)創(chuàng)新的發(fā)展（C ai，et al.，2004［17］）。廣西區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響在 2011—2015 年為正，2015—2016 年為負(fù)值。從總體上看，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不平衡對創(chuàng)新產(chǎn)出有正面影響。參考管衛(wèi)華等（2006）［18］的方法，用人口加權(quán)的變異系數(shù)（CVW）作為衡量廣西2011—2016年的區(qū)域間經(jīng)濟差異（見表5）。CVW是衡量區(qū)域經(jīng)濟差異的重要指標(biāo)，其值越大，區(qū)域經(jīng)濟差異越大。表5顯示，廣西的CVW從2011年的1.030 4一直增加到2016年的1.178 8。區(qū)域經(jīng)濟差異越來越大，區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對廣西創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)越來越小，在2015—2016年還產(chǎn)生了負(fù)面影響。廣西區(qū)域經(jīng)濟差距對創(chuàng)新成效的提升產(chǎn)生了負(fù)面影響，有必要繼續(xù)調(diào)控區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，縮小區(qū)域經(jīng)濟差距。

表4 5個驅(qū)動因素對2011—2016年廣西創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率（%）

表5 2011—2016年廣西區(qū)域經(jīng)濟差異的加權(quán)變異系數(shù)

2.研發(fā)強度效應(yīng)

在2011—2016年間，研發(fā)強度對廣西人均專利申請量增長總的貢獻(xiàn)率是-15.39%。隨著廣西經(jīng)濟的持續(xù)增長，研發(fā)支出從2011年的85.31億元逐年增加2014年的111.76億元，2015年稍有回落，2016年又增加到119.00億元。但是研發(fā)強度即研發(fā)支出占G DP的比重變化經(jīng)歷先增加、后減小、又增加的過程（見表6）。分年度觀察表4和表6，可以發(fā)現(xiàn)：廣西研發(fā)強度對廣西創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)同向變化，即研發(fā)強度增加，研發(fā)強度對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)增加；研發(fā)強度減小，研發(fā)強度對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)減小。廣西研發(fā)強度的波動導(dǎo)致了它對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率波動，有必要在增加研發(fā)支出的同時，穩(wěn)定增加研發(fā)強度以穩(wěn)定提升創(chuàng)新成效。

表6 2011—2016年廣西研發(fā)強度與研發(fā)強度變化（%）

3.人員支出比效應(yīng)

在2011—2016年間，人員支出比對廣西創(chuàng)新成效提升總的貢獻(xiàn)率是0.99%。廣西科技活動人員從2011年的102 920人一直上升到2013年的108 715人，2014下降到107 225人，2015年回升到113 703人，直到2016年上升到120 809人。但是人員支出比經(jīng)歷了減小—增加—減小的過程（見表7）。分年度觀察表4和表7，可以發(fā)現(xiàn)：廣西人員支出比與創(chuàng)新成效提升同向變化。同樣的研發(fā)支出，如果配備的科研人員增加，創(chuàng)新成效也得到提升。廣西科技活動人員與研發(fā)支出比的變動導(dǎo)致了這一因素對廣西成效貢獻(xiàn)率的變動，有必要穩(wěn)定增加人員支出比，提升創(chuàng)新成效。

表7 2011—2016年廣西人員支出比與人員支出比變化（單位：人/萬元）

4.科技人員效率效應(yīng)

在2011—2016年間，科研人員效率因素對廣西創(chuàng)新成效提升的總體貢獻(xiàn)達(dá)到了93.37%，是廣西創(chuàng)新成效提升的決定性因素，貢獻(xiàn)率最低的2015—2016年度貢獻(xiàn)率都達(dá)到了82.73%，最高的2013—2015年度達(dá)到了100.94%。但是科技人員效率因素對廣西創(chuàng)新成效提升的效應(yīng)也是波動的（見表8）。從表4和表8可以發(fā)現(xiàn)：科技人員效率因素對廣西創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)波動與科技人員效率變動是一致的。因此，要提升廣西創(chuàng)新成效，就要提升科技人員效率。

表8 2011—2016年廣西科技人員效率與科技人員效率變化（單位：項/人）

5.經(jīng)濟發(fā)展效應(yīng)

在2011—2016年間，廣西經(jīng)濟發(fā)展對創(chuàng)新成效提升也有著重要的影響，對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率僅次于科研人員效率因素，總的貢獻(xiàn)率為20.84%?？傮w來說，經(jīng)濟發(fā)展水平越高，為研發(fā)提供的資金就越多。從2011—2016年，經(jīng)濟發(fā)展即人均G DP一直從2.491 3萬元增加到2016年的3.684 8萬元（見表9），觀察表4和表9，可以發(fā)現(xiàn)：雖然人均G DP一直增長，但是人均G DP增量變化經(jīng)歷減小—增大—減小的過程，與它對廣西創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率變化基本吻合。因此，要繼續(xù)促進廣西經(jīng)濟發(fā)展，以促進廣西創(chuàng)新成效的提升，反過來創(chuàng)新成效提升又為經(jīng)濟發(fā)展提供新動力，形成經(jīng)濟發(fā)展與創(chuàng)新成效提升的良性循環(huán)。

表9 2011—2016年廣西經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展變化（單位：萬元/人）

五、廣西四區(qū)的創(chuàng)新成效差異

由于地理位置、經(jīng)濟基礎(chǔ)、區(qū)域政策和科技投入（資本和勞動力）等方面的差異，各市創(chuàng)新能力也不平衡。

現(xiàn)在分析廣西范圍內(nèi)更小尺度地理范圍創(chuàng)新成效驅(qū)動因素的效應(yīng)。把2016年廣西14個市專利申請量以組距為4 000項分成五組，僅有南寧專利申請量高于16 000項，進入最高組；僅有柳州和桂林的專利申請量進入8 000—12 000項的中間組；其他各市的專利申請量都位于4 000項以下的最低組。中上組和中低組出現(xiàn)斷層，從各市的專利申請量考察，各市的創(chuàng)新發(fā)展極不平衡。把2015—2016年專利申請量增量以組距為1 500項分成5組，僅有南寧專利申請量增量超過6 000項，進入最高組；僅有柳州的專利申請量增量進入1 500—3 000項的中低組；其他各市的專利申請量都位于1 500項以下的最低組。中上組和中間組出現(xiàn)斷層，從各市的專利申請量增量考察，南寧市的創(chuàng)新提升能力一騎絕塵，廣西創(chuàng)新提升能力極不平衡。

下面以廣西北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）、北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）、桂西資源富集區(qū)和珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）四個區(qū)域①北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）指南寧、北海、防城港、欽州；北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）指南寧、北海、防城港、欽州、玉林、崇左；桂西資源富集區(qū)指百色、河池、崇左3市；珠江—西江經(jīng)濟帶廣西7市指南寧、柳州、梧州、貴港、百色、來賓、崇左。為研究對象，考察其創(chuàng)新驅(qū)動因素驅(qū)動效應(yīng)的差異。使用L MDI模型分解，進一步揭示2011—2016年廣西創(chuàng)新成效提升的區(qū)域間路徑差異（表10），四個區(qū)域的創(chuàng)新成效提升和驅(qū)動因素的貢獻(xiàn)各不相同，創(chuàng)新成效提升的實現(xiàn)路徑可以根據(jù)5個要素的相對重要性來確定。

在2011—2016年間，廣西北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）、北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）、桂西資源富集區(qū)和珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）區(qū)域?qū)＠暾埩康钠骄鲩L均為正。自2011年以來，盡管提升的速度各不相同，但四個區(qū)域的創(chuàng)新成效都有了改善。珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）專利申請量的平均增幅為1.353 2項/萬人，領(lǐng)先于北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）1.036 8項/萬人、北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）0.895 2項/萬人，顯著領(lǐng)先于桂西資源富集區(qū)0.204 3項/萬人（表10）。從各區(qū)域?qū)＠暾埩考捌湓鲩L情況看，廣西創(chuàng)新有較強的“馬太效應(yīng)”：珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）的創(chuàng)新能力越來越強，桂西資源富集區(qū)的創(chuàng)新能力越來越弱，導(dǎo)致廣西創(chuàng)新成效的空間分布兩極分化加劇。因此需要采取有效措施促進桂西資源富集區(qū)的創(chuàng)新能力提升，否則會影響桂西資源富集區(qū)的長期可持續(xù)發(fā)展，阻礙創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施。比較廣西4個區(qū)域分解結(jié)果，不同區(qū)域創(chuàng)新成效提升的因素貢獻(xiàn)率存在顯著差異。在2011—2016年間，區(qū)域科研人員的創(chuàng)新效率和區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展都是該區(qū)域創(chuàng)新成效提升的正向驅(qū)動因素，兩驅(qū)動因素合計貢獻(xiàn)率最小的都超過了107%。每個區(qū)域創(chuàng)新成效提升的其他3個驅(qū)動因素中，都有2個因素有負(fù)面影響，但是區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)驅(qū)動因素不論正面影響還是負(fù)面影響，其絕對值都不超過1%，影響很小。北部灣經(jīng)濟區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)因素和研發(fā)強度因素對其創(chuàng)新成效提升都有負(fù)面影響，人員支出比因素有正面影響；桂西資源富集區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)因素和人員支出比因素是影響其創(chuàng)新成效提升的負(fù)向因子，但是其研發(fā)強度對創(chuàng)新效率提升的貢獻(xiàn)僅次于科研人員效率因素，這一因素僅對桂西資源富集區(qū)創(chuàng)新成效提升有貢獻(xiàn)。區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)因素僅對珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）的區(qū)域創(chuàng)新成效提升有貢獻(xiàn)，但本區(qū)域的研發(fā)強度和人員支出比因素對它的創(chuàng)新成效提升有負(fù)面影響。

由于科研人員效率和經(jīng)濟發(fā)展因素對4個區(qū)域的創(chuàng)新成效提升的驅(qū)動效應(yīng)每個年度都是正向的，整個研究時段的平均貢獻(xiàn)率合計都在107.68%～117.01%之間，分別是貢獻(xiàn)率為第一、第二的因素。其他3個驅(qū)動因素因為年度不同，區(qū)域不同，在正面影響和負(fù)面影響之間切換，所以下面分區(qū)域?qū)?chuàng)新成效提升影響因素中的區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、研發(fā)強度和人員支出比的驅(qū)動效應(yīng)進行分析。

表10 2011—2016年廣西4區(qū)域平均創(chuàng)新成效與驅(qū)動因素貢獻(xiàn)率

（一）北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市、6市）

在2011—2016年間，5個因素對北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）、北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）的創(chuàng)新成效提升影響方向都是一致的。不同的是因為玉林和崇左的加入，除研發(fā)強度的其他4個因素外都提升了對北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率，而研發(fā)強度降低了對北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）創(chuàng)新成效提升的平均貢獻(xiàn)率，這主要是因為2015—2016年度玉林與崇左降低了整個區(qū)域研發(fā)強度的增幅導(dǎo)致的。區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對北部灣經(jīng)濟區(qū)創(chuàng)新成效提升的影響除2012—2013年度是正向的，其他年度和整個時段的整體影響都是負(fù)面的，無論正面的還是負(fù)面的，它對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率絕對值都不超過1%。研發(fā)強度對北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）創(chuàng)新成效提升的影響只有首尾兩個年度是正向的，對北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）創(chuàng)新成效提升的影響只有第一個年度是正向的。人員支出比對北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）創(chuàng)新成效提升的影響只有首尾兩個年度是負(fù)向的，在2011—2012和2014—2015兩個年度對北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）創(chuàng)新成效提升的影響是負(fù)向的。增加玉林和崇左兩個市，人員支出比這一因素對區(qū)域創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率波動很大，比如2015—2016年度，北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）該因素對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率為-16.16%，北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）該因素對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率為48.33%。如果以人均專利申請量衡量創(chuàng)新成效，無論是總量還是增量，北部灣經(jīng)濟區(qū)創(chuàng)新成效僅次于珠江—西江經(jīng)濟帶（7市），遠(yuǎn)高于桂西資源富集區(qū)。北部灣經(jīng)濟區(qū)的建立，政策優(yōu)勢和良好預(yù)期，使它的經(jīng)濟發(fā)展速度與質(zhì)量顯著高于廣西其他各市，加上臨海的地理優(yōu)勢和“一帶一路”建設(shè)中的重要地位，這都有利于促進北部灣經(jīng)濟區(qū)創(chuàng)新成效的提升。

（二）桂西資源富集區(qū)

2011—2016年間，桂西資源富集區(qū)人均專利申請量年均僅增加了0.204 3項/萬人。區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對該區(qū)域創(chuàng)新成效提升的影響一直是負(fù)向的，但影響微弱，貢獻(xiàn)率的絕對值一直在1%左右。研發(fā)強度對該區(qū)域創(chuàng)新成效提升的影響除2011—2012年度和2014—2015年度是正向的，其他年度影響都是負(fù)向的，雖然對區(qū)域創(chuàng)新成效提升的年度平均貢獻(xiàn)率達(dá)19.16%，但是這一因素的貢獻(xiàn)率震蕩幅度很大，2012—2013年度貢獻(xiàn)率高達(dá)81.41%，而2014—2015年度，貢獻(xiàn)率低達(dá)-67.13%，主要原因在于經(jīng)濟發(fā)展水平不高的地方，研發(fā)支出占G DP的比重變動比較大。人員支出比在2012—2014兩個年度對區(qū)域創(chuàng)新提升的影響是負(fù)向的，這個驅(qū)動因素的貢獻(xiàn)率波動更大，在2013—2014年度，貢獻(xiàn)率低達(dá)-126.84%，2014—2015年度貢獻(xiàn)率高達(dá)85.03%，可能的原因是經(jīng)濟發(fā)展水平不高的地區(qū)科技活動人員本來不多，容易流失，一出現(xiàn)流失，導(dǎo)致人員支出比大幅變動。桂西資源富集區(qū)由于產(chǎn)業(yè)單一，經(jīng)濟發(fā)展水平低，容易受經(jīng)濟周期影響和發(fā)達(dá)地區(qū)極化效應(yīng)的影響，嚴(yán)重阻礙了基礎(chǔ)設(shè)施投資，創(chuàng)新方面存在明顯的劣勢。桂西資源富集區(qū)缺乏資金和訓(xùn)練有素的人才導(dǎo)致創(chuàng)新投入不足，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施、新舊動能轉(zhuǎn)換的前景不容樂觀。

（三）珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）

在2011—2016年間，區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新成效提升僅珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）的平均貢獻(xiàn)率為正（0.49%）。從2011—2012年度開始創(chuàng)新成效提升幅度擴大，強度增強，從0.03%上升到2013—2014年度的1.16%，然后提升幅度下降，直到2015—2016度，該驅(qū)動因素對珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）創(chuàng)新效率提升出現(xiàn)了負(fù)面影響，為-0.13%，但是該因素對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率占比較低。研發(fā)強度因素對創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率前兩個年度是正的，中間兩個年度是負(fù)的，2015—2016年度又恢復(fù)正向影響，在整個研究時段對該區(qū)域的創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)是負(fù)面的，但是負(fù)面影響不是很大，為-2.89%。人員支出比驅(qū)動因素除了2014—2015年度對本區(qū)域創(chuàng)新成效提升的貢獻(xiàn)率高達(dá)45.56%，其他年度都為負(fù)面影響，震蕩幅度較大，這與2014年國家正式批準(zhǔn)實施《珠江—西江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃》導(dǎo)致人員支出比增幅擴大有關(guān)。在整個研究時段來看，該驅(qū)動因素成對珠江—西江經(jīng)濟帶的創(chuàng)新成效提升影響是負(fù)面的，為-9.25%。如果以人均專利申請量衡量創(chuàng)新成效，無論是總量還是增量，珠江—西江經(jīng)濟帶都有明顯的優(yōu)勢。2014年《珠江—西江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃》成為國家戰(zhàn)略，使廣西珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）與發(fā)達(dá)地區(qū)廣東的廣州、佛山、云浮和肇慶經(jīng)濟技術(shù)合作更為緊密，有利于承接發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進了廣西珠江—西江經(jīng)濟帶的創(chuàng)新戰(zhàn)略實施。

六、結(jié)論與政策啟示

（一）結(jié)論

本文運用L MDI模型對創(chuàng)新成效的驅(qū)動因素區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、研發(fā)強度、人員支出比、科研人員效率和經(jīng)濟發(fā)展進行了分析，并對廣西14個市及4個區(qū)域的創(chuàng)新成效提升驅(qū)動因素的貢獻(xiàn)率進行了考察，得到了以下結(jié)論：

1.在2011—2016年間，廣西的創(chuàng)新成效（專利申請量）平均每年提升2.099 5項/萬人，其中科研人員效率效應(yīng)最大，平均貢獻(xiàn)率達(dá)到了93.37%，經(jīng)濟發(fā)展效應(yīng)、人員支出比效應(yīng)和區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)效應(yīng)的平均貢獻(xiàn)率分別為20.84%、0.99%和0.19%，只有研發(fā)強度效應(yīng)是負(fù)的，平均貢獻(xiàn)率為-15.39%。5年間，只有科研人員效率效應(yīng)和廣西經(jīng)濟發(fā)展效應(yīng)一直是正的，其他3個因素不同年份的效應(yīng)或正或負(fù)。

2.在2011—2016年間，廣西4個區(qū)域中，珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）的創(chuàng)新成效（專利申請量）平均每年提升1.353 2項/萬人，北部灣經(jīng)濟區(qū)（6市）平均每年提升1.036 8項/萬人，北部灣經(jīng)濟區(qū)（4市）平均每年提升0.895 2項/萬人，桂西資源富集區(qū)平均每年提升0.204 3項/萬人。4個區(qū)域的科研人員效率效應(yīng)都是最大的，貢獻(xiàn)率都在90%以上；經(jīng)濟發(fā)展效應(yīng)也都是正的，但是區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)效應(yīng)只有珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）是正效應(yīng)，研發(fā)強度效應(yīng)只有桂西資源富集區(qū)是正效應(yīng)，人員支出比效應(yīng)只有北部灣經(jīng)濟區(qū)是正效應(yīng)。

3.廣西區(qū)域創(chuàng)新成效提升與區(qū)域經(jīng)濟差異反向變動，與研發(fā)強度變化、人員支出比變化、科技人員效率變化、經(jīng)濟發(fā)展變化同向變動。

（二）政策啟示

1.從廣西創(chuàng)新成效提升的驅(qū)動因素來看，一是要實施人才興桂戰(zhàn)略，大力發(fā)展廣西的高等教育，培養(yǎng)和引進高素質(zhì)科技人才，提高科技活動人員的待遇和社會地位，調(diào)動科技活動人員積極性，穩(wěn)步提高科研人員效率；二是要繼續(xù)發(fā)展廣西經(jīng)濟，轉(zhuǎn)換發(fā)展動能，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，逐年提高人均地區(qū)生產(chǎn)總值增幅；三是要關(guān)注貧困地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，打好扶貧攻堅戰(zhàn)，縮小廣西區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距，使廣西區(qū)域經(jīng)濟差距保持在合理范圍內(nèi)；四是要壯大科技活動人員隊伍，使人員支出比增幅逐年有所擴大；五是要逐年提高研發(fā)支出在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的占比。

2.從廣西創(chuàng)新成效的空間分布來看，珠江—西江經(jīng)濟帶（7市）重點要提升人員支出比和提高研發(fā)支出在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重；北部灣經(jīng)濟區(qū)重點要提高研發(fā)支出在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重和縮小區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距；桂西資源富集區(qū)重點要提升人員支出和縮小區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距。