郭滕達
(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京100038)
廣義的區(qū)塊鏈技術(shù)是利用加密鏈式區(qū)塊結(jié)構(gòu)來驗證與存儲數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點共識算法來生成和更新數(shù)據(jù)、利用自動化腳本代碼(智能合約)來編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的去中心化基礎(chǔ)架構(gòu)與分布式計算范式[1]。區(qū)塊鏈技術(shù)最初的應(yīng)用主要是為了實現(xiàn)支付手段的去中心化[2],在比特幣之后,其他基于區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)字貨幣,如萊特幣、瑞波幣等相繼出現(xiàn)[3-6]。區(qū)塊鏈的研究和應(yīng)用已經(jīng)逐漸從數(shù)字貨幣延伸至金融、能源、制造、教育和醫(yī)療服務(wù)等領(lǐng)域[7-9]。當前,全球區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新正處于加速發(fā)展態(tài)勢,根據(jù)Web of Science數(shù)據(jù),自2017年以后,有關(guān)區(qū)塊鏈的論文呈爆發(fā)式增長,中國和美國發(fā)表相關(guān)論文數(shù)量位居全球前列,美國在跨鏈操作、隱私保護、智能合約等領(lǐng)域引領(lǐng)全球技術(shù)走向。截至2019年8月,由各國政府推動的區(qū)塊鏈項目數(shù)量達154項,荷蘭、韓國、美國、英國、澳大利亞等國的政府推動項目數(shù)排名前五位[10],其中,英國在央行數(shù)字貨幣方面的探索較為領(lǐng)先[11]。因各國國情和技術(shù)、產(chǎn)業(yè)所處階段不同,對區(qū)塊鏈的支持和監(jiān)管政策也各有側(cè)重。多數(shù)國家一方面重視區(qū)塊鏈技術(shù)與實體經(jīng)濟的融合作用,另一方面,對數(shù)字貨幣持審慎監(jiān)管態(tài)度。美國作為推動全球區(qū)塊鏈發(fā)展的重要力量,一些做法值得探討和借鑒。目前,學(xué)術(shù)界對美國的相關(guān)舉措分析大多基于監(jiān)管的視角,認為美國的監(jiān)管措施將對全球產(chǎn)生重大影響[12,13]。近年來,美國在區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)等領(lǐng)域也已開始積極布局,本文將遵循技術(shù)研發(fā)支持——監(jiān)管措施——標準建設(shè)的分析框架,探討美國推動區(qū)塊鏈發(fā)展的主要做法。
2018年10月,美國國家科學(xué)技術(shù)委員會(National Science and Technology Council,NSTC)發(fā)布的《先進制造中的美國領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略》中提到,需要開展新的研究工作,以制定或更新標準、指南,以便在制造系統(tǒng)中實施新的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù),包括用于識別和處理威脅事件的人工智能、用于敏捷制造領(lǐng)域信息安全的區(qū)塊鏈等[14]。然而,2019年初,美國白宮科技政策辦公室(Office of Science and Technology Policy,OSTP)發(fā)布的兩篇報告中均未提及區(qū)塊鏈。例如,2019年2月,OSTP的報告《美國將主導(dǎo)未來的產(chǎn)業(yè)》提出,特朗普政府一直專注于四項關(guān)鍵技術(shù),包括人工智能、先進制造、量子信息科學(xué)和5G,這些技術(shù)有望在未來推動美國繁榮、改善國家安全[15],區(qū)塊鏈并未作為一個核心技術(shù)被提及。同年4月,OSTP發(fā)布的《美國引領(lǐng)科學(xué)技術(shù)世界》指出,特朗普政府利用人工智能、海洋科學(xué)與技術(shù)等確保美國科技占據(jù)全球領(lǐng)導(dǎo)位置[16],報告中也未提及區(qū)塊鏈。盡管OSTP未把區(qū)塊鏈作為美國聯(lián)邦政府優(yōu)先發(fā)展的事項之一,但是其他若干政府部門對區(qū)塊鏈的研發(fā)支持卻已展開。
美國國土安全部(Department of Homeland Security,DHS)一直在探索區(qū)塊鏈和分布式賬本技術(shù)的應(yīng)用,認為區(qū)塊鏈可以為數(shù)字交易系統(tǒng)帶來彈性。DHS科學(xué)技術(shù)局對區(qū)塊鏈領(lǐng)域的支持十分積極,DHS科學(xué)技術(shù)局設(shè)立了區(qū)塊鏈項目,資助區(qū)塊鏈安全性、隱私、互操作性和標準等方面的研發(fā)工作[17]。DHS科學(xué)技術(shù)局也在致力于將區(qū)塊鏈整合到DHS下屬的美國海關(guān)邊境保護局、公民移民服務(wù)局以及運輸安全管理局等機構(gòu)的任務(wù)中。例如,2019年11月,DHS科學(xué)技術(shù)局資助Mavennet公司182700美元,用于在海關(guān)邊境保護局中使用區(qū)塊鏈進行跨境石油進口跟蹤。
2019年7月,美國國防部(Department of De-fense,DOD)發(fā)布《國防部數(shù)字現(xiàn)代化戰(zhàn)略》,提出未來四年的數(shù)字化計劃[18]。報告提到,DOD擁有全球最大的IT網(wǎng)絡(luò),對網(wǎng)絡(luò)進行管理并確保其安全是DOD的主要職責之一;DOD正在試驗基于區(qū)塊鏈進行網(wǎng)絡(luò)安全保護,DOD對區(qū)塊鏈的使用可包括確保野外軍事單位與其總部之間的通信安全,并允許情報人員安全地將敏感信息傳遞給五角大樓。作為DOD的關(guān)鍵研發(fā)部門,國防高級研究計劃局(Defense Advanced Research Projects Agency,DARPA)將區(qū)塊鏈看作一種顛覆性技術(shù)[19]。目前,DARPA主要支持兩個區(qū)塊鏈項目的研發(fā):一是測試用于保護消息和交易的協(xié)議,將這些活動的歷史日志存儲在區(qū)塊鏈中,以構(gòu)建一個新的或改進的通信和交易平臺;二是利用區(qū)塊鏈開發(fā)幾乎無法破解的代碼。但是,DOD對于區(qū)塊鏈的應(yīng)用還只停留在測試階段。
美國能源部(Department of Energy,DOE)支持的區(qū)塊鏈研發(fā)項目非常之多。2019年,DOE主要支持的項目有:1)資助佛羅里達國際大學(xué)集成區(qū)塊鏈和機器學(xué)習技術(shù)研發(fā)新型平臺,用于化石燃料發(fā)電網(wǎng)絡(luò)中的安全數(shù)據(jù)記錄和處理(40萬美元);2)資助歐道明大學(xué)開發(fā)基于區(qū)塊鏈的平臺,用于保護化石燃料發(fā)電網(wǎng)絡(luò)傳感器身份管理和數(shù)據(jù)流安全(40萬美元);3)資助北達科他大學(xué)建立基于區(qū)塊鏈的化石燃料發(fā)電網(wǎng)絡(luò)安全保護系統(tǒng)(39.9778萬美元);4)資助小企業(yè)開展“用于基礎(chǔ)設(shè)施保護的區(qū)塊鏈安全結(jié)構(gòu)”項目[20]。DOE的基礎(chǔ)能源科學(xué)辦公室、地熱技術(shù)辦公室、化石能源辦公室和電力辦公室均已經(jīng)開展了區(qū)塊鏈的研發(fā)部署,研發(fā)支持領(lǐng)域主要集中于利用區(qū)塊鏈保護基礎(chǔ)設(shè)施安全等。
近日,美國航空航天局(National Aeronautics and Space Administration,NASA)艾姆斯研究中心的航空工程師Ronald Reisman發(fā)表文章,提出基于超級賬本和智能合約建立一個原型,即航空區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施,可以控制與授權(quán)公開或私有數(shù)據(jù)[21]。文章指出,區(qū)塊鏈和智能合約可以幫助緩解航空領(lǐng)域的安全問題,考慮到軍方對機密性的要求及空中交通數(shù)據(jù)的敏感性,NASA采用區(qū)塊鏈將具有重要意義。截至目前,NASA至少開展了兩項區(qū)塊鏈領(lǐng)域的研究:一是支持自主航天器的開發(fā),該航天器可以使用區(qū)塊鏈技術(shù)做出決策,而無需人工干預(yù);二是支持利用以太坊的應(yīng)用研究,以自動檢測浮動碎片。
根據(jù)美國國家科學(xué)基金會(National Science Foundation,NSF)官網(wǎng)數(shù)據(jù),NSF在區(qū)塊鏈領(lǐng)域的項目資助主要集中在區(qū)塊鏈的可擴展性、公平性以及在制造、環(huán)保、醫(yī)療、交通、能源等領(lǐng)域的應(yīng)用,數(shù)字貨幣領(lǐng)域的研究也得到了NSF的支持(表1)。
美國對區(qū)塊鏈監(jiān)管的注意力一直在加密貨幣方面,即采取保守的加密貨幣監(jiān)管策略。例如,美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission,SEC)一再拒絕關(guān)于比特幣交易型開放式指數(shù)基金申請的提議。聯(lián)邦政府則認為對一種新興的技術(shù)模式,從聯(lián)邦政府層面進行嚴格監(jiān)管并無意義,放任自流是較為合適的方法。2017年美國國會成立的區(qū)塊鏈核心小組對區(qū)塊鏈發(fā)展的態(tài)度也是如此。然而,從2018年底起,這一切已經(jīng)有所轉(zhuǎn)變。
表1 NSF重點支持的區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域(只列舉部分)Tab.1 Blockchain Research Areas Supported by NSF(Partially Listed)
1)2018年9月,共和黨議員湯姆·埃默(Tom Emmer)和民主黨議員比爾·福斯特(Bill Foster)被任命為區(qū)塊鏈核心小組聯(lián)席主席,與共和黨議員大衛(wèi)·史威克(David Schweikert)以及民主黨議員賈萊德·波利斯(Jared Polis)一起成為核心小組的領(lǐng)導(dǎo)人,以兩黨合作方式致力于促進區(qū)塊鏈發(fā)展,并努力使國會在其發(fā)展中扮演重要角色。湯姆·埃默等人的主要觀點有:①區(qū)塊鏈的發(fā)展與20世紀末的互聯(lián)網(wǎng)類似,互聯(lián)網(wǎng)的繁榮在一定程度上得益于美國政府為全球信息基礎(chǔ)設(shè)施制定的五項原則中所體現(xiàn)的寬松監(jiān)管方式;美國應(yīng)優(yōu)先加快區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展,使美國私營部門能夠引領(lǐng)區(qū)塊鏈創(chuàng)新;②為某些區(qū)塊鏈開發(fā)者及區(qū)塊鏈服務(wù)供應(yīng)商提供一個安全港,使他們免受發(fā)牌及注冊監(jiān)管,允許使用或交易加密貨幣但不持有代幣的公司免受資金轉(zhuǎn)移法律的約束;③為擁有“分叉”數(shù)字資產(chǎn)的納稅人建立安全港,阻止美國國稅局對試圖報告分叉幣收益的納稅人征收任何罰款。
2)出臺《2019年令牌分類法》(Token Taxonomy Act of 2019)、《2019年數(shù)字分類法》(Digital Taxonomy Act of 2019)和《2019年區(qū)塊鏈促進法》(Blockchain Promotion Act of 2019)。前兩項法律由共和黨議員沃倫·戴維森(Warren Davidson)和民主黨議員Darren Soto于2018年12月提出,并于2019年4月頒布,成為為美國企業(yè)和監(jiān)管機構(gòu)提供司法管轄權(quán)和監(jiān)管確定性的主要法律。《2019年令牌分類法》提出了更加明確的加密貨幣定義,賦予加密貨幣在美國國內(nèi)的法律地位?!?019年數(shù)字分類法》提出不應(yīng)將所有代幣銷售都納入證券或商品監(jiān)管中。這兩項法律的出臺為美國數(shù)字資產(chǎn)市場監(jiān)管增強了明確性,可能會進一步釋放虛擬貨幣對美國經(jīng)濟的促進潛力。《2019年區(qū)塊鏈促進法》由民主黨議員Doris Matsui和共和黨議員Brett Guthire共同制定,并于2019年7月獲得批準,旨在指導(dǎo)美國商務(wù)部對區(qū)塊鏈進行定義,為技術(shù)監(jiān)管設(shè)置統(tǒng)一框架。
美國在區(qū)塊鏈領(lǐng)域之前一向缺乏一致的監(jiān)管策略,SEC部分承擔了加密貨幣監(jiān)管職能,卻在創(chuàng)新方面屢被詬病。美國國會已經(jīng)認識到在區(qū)塊鏈發(fā)展和加密貨幣監(jiān)管領(lǐng)域的落后行為,致力于通過制定法規(guī)和政策促進美國私營部門引領(lǐng)創(chuàng)新,確保美國在關(guān)鍵技術(shù)上保持全球領(lǐng)先地位。
美國的監(jiān)管體系遵循聯(lián)邦政府和州府雙層架構(gòu)。目前,美國絕大多數(shù)州府已經(jīng)明確對加密貨幣和/或區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管立場,很多州府已經(jīng)制定或頒布了區(qū)塊鏈領(lǐng)域相關(guān)法律(表2),這些法律主要集中在承認區(qū)塊鏈和智能合約在進行電子交易方面的法律權(quán)威、建立監(jiān)管沙箱等方面。
然而,各州府之間的法律、各州府與聯(lián)邦政府之間的法律是否存在沖突,仍然存在不確定性。布魯金斯學(xué)會發(fā)布的《區(qū)塊鏈和美國政府:初步評估》報告按照不同州府對區(qū)塊鏈技術(shù)的接受程度和加密貨幣的態(tài)度,將各州府劃分不同組別:未知、反對、贊賞、有組織、積極參與、認識到創(chuàng)新潛力等。根據(jù)該報告的分類:阿肯色州、南達科他州等對區(qū)塊鏈技術(shù)或加密貨幣沒有采取任何行動,也沒有制定任何法規(guī)、制度;印第安納州、愛荷華州、得克薩斯州等對加密貨幣的態(tài)度較為消極;亞利桑那州、特拉華州、伊利諾伊州等認為區(qū)塊鏈在美國的經(jīng)濟中將發(fā)揮重大作用[22]。對智能合約的約束力不同、對區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)法律地位承認程度的不同等,可能會導(dǎo)致美國不同州府跨地區(qū)開展區(qū)塊鏈應(yīng)用遇到難題。
表2 近年來美國部分州府在區(qū)塊鏈領(lǐng)域提出或頒布的主要法規(guī)內(nèi)容Tab.2 Major Regulations Proposed or Promulgated in the Blockchain Field by Some U.S.States in Recent Years
區(qū)塊鏈標準的制定,關(guān)乎未來該領(lǐng)域國際主動權(quán)的爭奪。對于美國政府和很多企業(yè)而言,引導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)國際標準化組織(International Organization for Standardization,ISO)的標準制定過程至關(guān)重要,這將關(guān)系到全球標準高地的搶占,并可確保區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)不會因為標準的不同而產(chǎn)生分裂。ISO于2016年設(shè)立了TC307技術(shù)委員會,著手定義區(qū)塊鏈參考架構(gòu)、分類和本體。制定標準的過程最初由澳大利亞發(fā)起。到目前為止,TC307技術(shù)委員會已經(jīng)有35個成員國(P成員)、13個觀察成員國(O成員),公開發(fā)布了1個區(qū)塊鏈領(lǐng)域標準,另有10個標準正在制定中。美國國家標準協(xié)會(American National Standard Institute,ANSI)為ISO中唯一的美國代表和成員,在其中發(fā)揮著積極作用。ANSI幾乎參與了ISO的全部技術(shù)計劃(近80%),并管理著許多重要的委員會和小組。ANSI已經(jīng)提交了區(qū)塊鏈參考架構(gòu)等諸多文檔。2019年9月,美國電氣和電子工程師協(xié)會(Institute of Electrical and Electronics Engineers,IEEE)計算機標準協(xié)會下設(shè)了區(qū)塊鏈標準委員會,偏重應(yīng)用層面的標準設(shè)計,委員會下設(shè)基礎(chǔ)工作組、技術(shù)工作組、應(yīng)用工作組、資產(chǎn)工作組、服務(wù)工作組和數(shù)據(jù)工作組,致力于推動區(qū)塊鏈國際標準化工作。
與此同時,美國一些政府部門和行業(yè)協(xié)會也在致力于解決行業(yè)內(nèi)某些操作和標準問題。例如,DHS正在探索在海關(guān)與邊境保護等業(yè)內(nèi)實施區(qū)塊鏈的最佳實踐以及全球可用的規(guī)范;認證標準委員會X9是美國代表金融服務(wù)行業(yè)并被ANSI認可的非營利組織,它的區(qū)塊鏈研究小組正在開發(fā)美國區(qū)塊鏈技術(shù)的通用術(shù)語;區(qū)塊鏈貨運聯(lián)盟BiTA正在促進區(qū)塊鏈在運輸和物流行業(yè)的應(yīng)用,并希望在這些領(lǐng)域建立全行業(yè)的區(qū)塊鏈使用標準;全球金融區(qū)塊鏈聯(lián)盟R3旨在通過行業(yè)內(nèi)標準的確立,打造良好的生態(tài)系統(tǒng)。
習近平總書記提出,區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用在推進新技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中的重要作用不可低估,是我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口。聯(lián)盟鏈相關(guān)技術(shù)是我國區(qū)塊鏈的主流技術(shù)方向,但是在聯(lián)盟區(qū)塊鏈的性能、可交互性、安全隱私等方面還不夠成熟;區(qū)塊鏈在我國跨境貿(mào)易、金融、政務(wù)等多領(lǐng)域已嘗試應(yīng)用,但是頗具規(guī)?;纳虡I(yè)模式還未出現(xiàn);關(guān)于區(qū)塊鏈的相關(guān)政策頻頻出臺,但是在區(qū)塊鏈治理領(lǐng)域依然存在標準不完善和監(jiān)管手段不先進等諸多問題。
從美國 DHS、DOD、DOE、NASA、NSF等部門近期資助的一系列項目來看,區(qū)塊鏈與非金融領(lǐng)域融合的前景已經(jīng)顯露。學(xué)術(shù)界關(guān)于在實體經(jīng)濟中使用區(qū)塊鏈的文獻也越來越多。就世界范圍來看,歐盟發(fā)布的《區(qū)塊鏈的現(xiàn)在與未來:評估分布式賬本技術(shù)的多維影響》[23]以及德國聯(lián)邦政府發(fā)布的《聯(lián)邦政府的區(qū)塊鏈戰(zhàn)略》[24]中均重點提及了區(qū)塊鏈與工業(yè)領(lǐng)域的結(jié)合?!皡^(qū)塊鏈+非金融行業(yè)”會是未來區(qū)塊鏈發(fā)展的重要方向。
區(qū)塊鏈的可擴展性、互操作性、標準,以及不同行業(yè)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施或平臺的建立已經(jīng)得到美國很多部門的重視,這是值得研究的方向。同時,需要注意的是:密碼學(xué)是區(qū)塊鏈技術(shù)中的核心關(guān)鍵之一,目前,區(qū)塊鏈仍采用橢圓加密算法,而未來量子計算的實現(xiàn)將對其產(chǎn)生致命打擊,抗量子計算也是值得研究的一個方向。加強在密碼學(xué)、共識算法、腳本、賬本模型、存儲等相關(guān)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)研發(fā),并大力支持區(qū)塊鏈在不同行業(yè)的應(yīng)用研究十分關(guān)鍵。
美國國會對區(qū)塊鏈的監(jiān)管日益明晰,親數(shù)字資產(chǎn)、加密貨幣的態(tài)度更為明確,中國要加緊對數(shù)字資產(chǎn)進行準確定義、明確分類,根據(jù)數(shù)字資產(chǎn)不同性質(zhì)進行監(jiān)管,推出數(shù)字貨幣試點,掌握數(shù)字資產(chǎn)定價的主動權(quán),推動全球制定比較統(tǒng)一的區(qū)塊鏈監(jiān)管框架或共同指南。
中國目前已經(jīng)以P成員的身份加入了ISO/TC307的標準制定過程,在TC307技術(shù)委員會的提案中,中國是“分類和本體”“數(shù)據(jù)流動和分類”研究項目的牽頭人,在國際上已經(jīng)具有一定話語權(quán)。應(yīng)進一步應(yīng)依托中央企業(yè)、科研機構(gòu)等成立區(qū)塊鏈測試認證標準化國家實驗室,頒布行業(yè)和工程詳細算法步驟及各項指標說明,進而推動國際標準的制定。
美國國會議員湯姆·埃默和多位學(xué)者曾表示,目前對區(qū)塊鏈的監(jiān)管存在對其抑制的風險,而這種風險主要來自于SEC不明朗、出爾反爾的行動。湯姆·埃默提到,“在互聯(lián)網(wǎng)早期,美國政府制定了一項名為《全球電子商務(wù)框架》(The Framework For Global Electronic Commerce)的倡議報告,使得美國抵制了過度監(jiān)管的誘惑,贏得了互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的勝利?!痹搱蟾嬷械囊恍┰瓌t值得中國政府在應(yīng)對區(qū)塊鏈監(jiān)管時借鑒,即政府應(yīng)避免施加不當約束,要參與適度不應(yīng)“加戲”等。
聯(lián)合國秘書長Antonio Gutteres將對新興技術(shù)的治理列為聯(lián)合國2019年五個優(yōu)先事項之一。他提到,盡管此類創(chuàng)新“可以加速”促進和平與可持續(xù)發(fā)展,但同時警告說,這些創(chuàng)新“超過了我們對其影響力進行評估的能力”。美國已經(jīng)有學(xué)者對區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用時涉及的權(quán)責問題進行分析,提出對數(shù)據(jù)條目負責的應(yīng)是用戶而不應(yīng)是區(qū)塊鏈管理器[25]。應(yīng)建立廣泛的區(qū)塊鏈評估體系,圍繞可靠性、開放性、平等性、責權(quán)對等性、活躍度、監(jiān)管透明性等進行評估,促進全社會負責任地發(fā)展區(qū)塊鏈。例如,應(yīng)評估區(qū)塊鏈項目的不確定性是否收斂、區(qū)塊鏈系統(tǒng)的參與者是否可以獲得對等的責任和權(quán)力分配等。