謝 晶 李 迪

作為我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的新模式，“一帶一路” 強(qiáng)調(diào)積極開(kāi)展與沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作。隨著國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)日益緊密，國(guó)際貿(mào)易依存度不斷提升，企業(yè)對(duì)貿(mào)易安全與便利化的需要也日漸高漲。根據(jù)2015 年《“一帶一路” 國(guó)際貿(mào)易支點(diǎn)城市研究報(bào)告》，該報(bào)告認(rèn)為“一帶一路” 倡議的實(shí)施重點(diǎn)在于找對(duì)國(guó)際貿(mào)易支點(diǎn)城市，通過(guò)通暢的貿(mào)易發(fā)展，發(fā)揮支點(diǎn)城市的作用。①人大重陽(yáng)發(fā)布一帶一路支點(diǎn)城市報(bào)告：上海綜合名次第一[EB/OL].新浪財(cái)經(jīng)[2017-10-15].http://finance.sina.com.cn/hy/20150619/095822475762.shtml.目前WTO 對(duì)貿(mào)易安全與便利化的關(guān)注點(diǎn)有二：一是口岸邊境的通關(guān)效率，二是跨境制度。②向君.我國(guó)通關(guān)監(jiān)管現(xiàn)代化與貿(mào)易便利化——基于中國(guó)背景的分析[J].蘭州學(xué)院學(xué)報(bào),2007(1):76-79.在國(guó)際物流迅速發(fā)展的新形勢(shì)下，如何協(xié)調(diào)飛速增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)量和相對(duì)有限的通關(guān)監(jiān)管資源，積極應(yīng)對(duì) “一帶一路” 沿線國(guó)家貿(mào)易安全與便利化的要求，實(shí)現(xiàn) “嚴(yán)密監(jiān)管”與 “便捷通關(guān)” 的平衡是我國(guó)海關(guān)面臨的重要課題。2004 年，我國(guó)明確海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代海關(guān)制度第二步發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是建設(shè)“耳聰目明” 新型海關(guān)的必要條件。隨著海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理在應(yīng)用的廣度和深度方面的不斷加深，風(fēng)險(xiǎn)管理水平已經(jīng)成為評(píng)價(jià)一國(guó)海關(guān)現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志之一。③孫毅彪.海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理理論與應(yīng)用研究[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2007.根據(jù)世界銀行所發(fā)布的《口岸營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》，口岸通關(guān)時(shí)間在跨境貿(mào)易指標(biāo)中占有非常重要的地位，口岸通關(guān)時(shí)間能力則表示在保證進(jìn)出境貨物、運(yùn)輸工具、物品等完成合法進(jìn)出境監(jiān)管流程基礎(chǔ)上所花費(fèi)的時(shí)間水平，風(fēng)險(xiǎn)管理理論應(yīng)用的目的也在于更有效地提升口岸通關(guān)時(shí)間能力。當(dāng)前，國(guó)際貿(mào)易數(shù)量不斷上升、海關(guān)職責(zé)范圍不斷拓寬、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度不斷提高，這些對(duì)于構(gòu)建基于海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的通關(guān)時(shí)間能力體系提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

知行關(guān)系是古老的哲學(xué)問(wèn)題，旨在探討知識(shí)與行動(dòng)、理論與實(shí)踐、思維與存在等關(guān)系。④楊棟,樸藝芳,趙利軍.本土管理學(xué)知行差距研究的回顧與展望[J].科技管理究,2015(8):203-209.“知” 即知識(shí)、思想、理論和人事；“行” 即行為、實(shí)踐。如果將海關(guān)通關(guān)監(jiān)管的政策調(diào)整和制度改革看作是 “行”，將通關(guān)監(jiān)管所依據(jù)的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理理論范式看作是 “知”，則海關(guān)通關(guān)監(jiān)管的歷史演進(jìn)就是典型的 “行為知先” 案例，即：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急的行動(dòng)在先，適當(dāng)?shù)睦碚摳M(jìn)卻相對(duì)滯后。⑤熊海帆.論金融監(jiān)管中整合性風(fēng)險(xiǎn)管理范式的引入[J].財(cái)經(jīng)科學(xué),2015(1):26-35.經(jīng)過(guò)十多年的理論研究和實(shí)踐探索，我國(guó)海關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)由逐步摸索、逐步明晰步入了全面推進(jìn)的發(fā)展階段。中國(guó)古典哲學(xué)家認(rèn)為，我們不僅要認(rèn)識(shí)“知”，更要實(shí)踐 “行”，必須遵循 “知與行的合一”?！爸泻弦弧保ㄖ姓摚┦侵袊?guó)傳統(tǒng)管理哲學(xué)的精髓，對(duì)學(xué)術(shù)研究與管理實(shí)踐影響深遠(yuǎn)。⑥戴國(guó)斌.基于“知行合一” 的管理者戰(zhàn)略素質(zhì)理論模型與實(shí)證研究[J].管理學(xué)報(bào),2012(5):650-657.本文認(rèn)為，海關(guān)在加強(qiáng) “一帶一路” 沿線國(guó)家貿(mào)易安全與便利方面發(fā)揮著獨(dú)一無(wú)二的重要作用，為更好地實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理與通關(guān)時(shí)間能力作為兩大支柱具有非常密切的關(guān)系，其中，基于 “知行論”，海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理謂之“知”；通關(guān)時(shí)間能力謂之“行”，具體如圖1 所示。根據(jù)《海關(guān)全面深化改革總體方案》（署黨發(fā)〔2014〕35 號(hào)），我國(guó)海關(guān)提出了“風(fēng)險(xiǎn)防控中心”“稅收征管中心”“三互大通關(guān)模式”等具體的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理思路與做法。按照 “知行合一” 的思想，本文擬通過(guò)對(duì)口岸通關(guān)時(shí)間能力的描述來(lái)考察當(dāng)前我國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展?fàn)顩r，從而實(shí)現(xiàn)從口岸通關(guān)視角考察 “一帶一路” 國(guó)內(nèi)沿線支點(diǎn)城市的口岸營(yíng)商環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)水平，即：如何對(duì)口岸通關(guān)時(shí)間能力實(shí)現(xiàn)定量考評(píng)將成為本文亟需解決的問(wèn)題。

因此，本文嘗試構(gòu)建口岸通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用投影尋蹤模型對(duì)2013-2016年上?？诎哆M(jìn)口、出口通關(guān)時(shí)間能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定各影響指標(biāo)的貢獻(xiàn)率，通過(guò)最佳投影值的比較考察上?？诎锻P(guān)狀況，挖掘影響上海口岸進(jìn)出口通關(guān)的重要因素。

圖1 基于“知行合一” 的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理與通關(guān)時(shí)間能力的關(guān)系

一、上?？诎哆M(jìn)出口通關(guān)現(xiàn)狀

口岸是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的窗口，也是積極推進(jìn) “一帶一路” 建設(shè)的重要節(jié)點(diǎn)，它的發(fā)展態(tài)勢(shì)是“一帶一路”倡議落實(shí)的關(guān)鍵。⑦郭宏宇,竺彩華. 口岸發(fā)展與“一帶一路” 建設(shè)：形勢(shì)、問(wèn)題及對(duì)策[J]. 國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作,2016(1):46-55.根據(jù)2015 年《“一帶一路”國(guó)際貿(mào)易支點(diǎn)城市研究報(bào)告》，該報(bào)告從基礎(chǔ)設(shè)施、能力資源、國(guó)際投資環(huán)境等12 個(gè)方面對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易支點(diǎn)城市進(jìn)行了排序，并將其劃分為優(yōu)勢(shì)支點(diǎn)城市、潛力支點(diǎn)城市和戰(zhàn)略支點(diǎn)城市，其中上海綜合排名位列第一，屬于優(yōu)勢(shì)支點(diǎn)城市。⑧人大重陽(yáng)發(fā)布一帶一路支點(diǎn)城市報(bào)告：上海綜合名次第一[EB/OL].新浪財(cái)經(jīng)[2015-06-19].http://finance.sina.com.cn/hy/20150619/095822475762.shtml.作為我國(guó)主要的海上門(mén)戶，上?？诎对谖覈?guó)對(duì)外開(kāi)放中占據(jù)著重要的地位，在長(zhǎng)三角腹地經(jīng)濟(jì)活躍程度、港口吞吐量和集裝箱吞吐量方面發(fā)揮了巨大作用。

自2010 年以來(lái)，上海港集裝箱吞吐量已經(jīng)超過(guò)新加坡港，成為世界第一大集裝箱港；2013 年9 月29 日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的正式掛牌，更加快了上海國(guó)際航運(yùn)中心的建設(shè)。目前，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)趨穩(wěn)以及自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)全面推進(jìn)等綜合因素作用下，上?？诎冻尸F(xiàn)出穩(wěn)中有升的態(tài)勢(shì)。尤其是，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立后，上海各口岸部門(mén)加快對(duì)口岸通關(guān)制度改革，先后實(shí)施了“智能化卡口驗(yàn)放”“批次進(jìn)出、集中申報(bào)”“簡(jiǎn)化無(wú)紙通關(guān)隨附單證”“先進(jìn)區(qū)、后報(bào)關(guān)” 等海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新制度。特別地，以國(guó)際貿(mào)易 “單一窗口” 為紐帶的口岸通關(guān)管理模式得以進(jìn)一步完善。為完成企業(yè)準(zhǔn)入 “單一窗口” 建設(shè)，海關(guān)與工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)、商務(wù)委、公安等部門(mén)實(shí)現(xiàn)企業(yè)注冊(cè)登記 “7 證聯(lián)辦”，新設(shè)企業(yè)在9 個(gè)工作日內(nèi)即可領(lǐng)取各類證、照?！皢我淮翱凇?成功上線運(yùn)行后，口岸通關(guān)流程大大簡(jiǎn)化，其中貨物申報(bào)集成了海關(guān)、原商檢部門(mén)8 個(gè)申報(bào)環(huán)節(jié)和14 個(gè)反饋環(huán)節(jié)；船舶申報(bào)集成海關(guān)、海事、原商檢等部門(mén)22 個(gè)申報(bào)環(huán)節(jié)和30 個(gè)反饋環(huán)節(jié)。同時(shí)，制定形成了《國(guó)際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元目錄》，使得進(jìn)出口貨物申報(bào)項(xiàng)由135 個(gè)大幅度縮減至75 個(gè)。通過(guò)上?？诎陡鞑块T(mén)更為密切地協(xié)同管理，2016 年上?？诎独塾?jì)實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總值2.87 萬(wàn)億元人民幣，增長(zhǎng)2.7%，其中，進(jìn)口1.66 萬(wàn)億元，增長(zhǎng)5.2%；出口1.21 萬(wàn)億元，下降0.5%，上海市外貿(mào)進(jìn)出口占全國(guó)比重由2015 年的11.4% 上升至11.8%。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)帶動(dòng)效應(yīng)下，2016 年上海自貿(mào)區(qū)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)有進(jìn)出口記錄的企業(yè)數(shù)量為5942 家，比上年增加982 家，實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口額7836.8 億元，增長(zhǎng)5.9%，占上海比重從掛牌前的25.7% 提高到27.3%。其中，出口2315.8 億元，增長(zhǎng)14.5%；進(jìn)口5521 億元，增長(zhǎng)2.7%。⑨2016年上海市實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口2.87萬(wàn)億元 自貿(mào)區(qū)增速領(lǐng)跑[EB/OL]. 央廣網(wǎng).[2017-01-24]http://www.cqn.com.cn/cj/content/2017-01/24/content_3875868.htm.因此，上?？诎兑殉醪叫纬闪艘员憷癁楹诵牡耐P(guān)監(jiān)管制度，具備良好的進(jìn)出口通關(guān)環(huán)境。但是，有些研究結(jié)論表明，與同類國(guó)際港口城市相比，上海口岸仍存在通關(guān)效率低下等問(wèn)題。⑩王銳,白慶華.優(yōu)化上?？诎洞笸P(guān)管理機(jī)制研究[J].華東經(jīng)濟(jì)管理,2010(7):6-8.如何科學(xué)、合理地對(duì)口岸通關(guān)時(shí)間能力水平進(jìn)行定量評(píng)價(jià)對(duì)于上?？诎哆M(jìn)一步有效提升通關(guān)效率具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、口岸通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)價(jià)模型

（一）基于WSR口岸通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

WSR 即 “物理- 事理- 人理” 系統(tǒng)方法論，它是我國(guó)系統(tǒng)科學(xué)領(lǐng)域?qū)＜翌櫥l(fā)和朱志昌于1994 年提出的理念，?? 顧基發(fā),王林,唐錫晉.物理-事理-人理系統(tǒng)方法論在建立商業(yè)設(shè)施與技術(shù)裝備標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系表結(jié)構(gòu)框架中的應(yīng)用[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐,1997(12):134-137.? 董麗婭,劉子玲,任遠(yuǎn),劉建生. WSR方法論在科技投入宏觀系統(tǒng)管理研究中的應(yīng)用[J].中國(guó)軟科學(xué),2006(2):89-93.該理念具有分析問(wèn)題的人本性與獨(dú)特性，有助于幫助處理和分析復(fù)雜問(wèn)題。?? 顧基發(fā),王林,唐錫晉.物理-事理-人理系統(tǒng)方法論在建立商業(yè)設(shè)施與技術(shù)裝備標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系表結(jié)構(gòu)框架中的應(yīng)用[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐,1997(12):134-137.? 董麗婭,劉子玲,任遠(yuǎn),劉建生. WSR方法論在科技投入宏觀系統(tǒng)管理研究中的應(yīng)用[J].中國(guó)軟科學(xué),2006(2):89-93.該理念中的“W—物理” 是指對(duì)物質(zhì)世界規(guī)律的認(rèn)識(shí)及構(gòu)成系統(tǒng)的客觀存在?！癝—事理” 是指基于現(xiàn)實(shí)世界與社會(huì)的一些概念、規(guī)律產(chǎn)生的用于指導(dǎo)人類認(rèn)識(shí)世界、改造世界實(shí)踐活動(dòng)的方法?！癛—人理” 是指研究人的行為、心理、價(jià)值取向，運(yùn)用社會(huì)學(xué)、心理學(xué)及行為科學(xué)等研究如何利用人的形象思維的靈活、綜合、創(chuàng)意性及理性思維及已有的“物理”、“事理” 去組織最佳的綜合動(dòng)態(tài)實(shí)踐活動(dòng)以產(chǎn)生最大的效益和效率。?? 張強(qiáng),薛惠鋒. 基于WSR方法論的環(huán)境安全分析模型[J].中國(guó)軟科學(xué),2010(1):165-174.? 上海海關(guān)辦公室. 2013年上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2014,6；上海海關(guān)辦公室.2014年上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2015,2；上海海關(guān)辦公室. 2015年上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2016,4；上海海關(guān)辦公室. 2016年上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2017,6.? 趙金樓,李根,蘇屹. 改進(jìn)AHP-FCE的造船企業(yè)節(jié)能減排評(píng)價(jià)[J].哈爾濱工程大學(xué)學(xué)報(bào),2012(12):1570-1576.

本文根據(jù)2013-2016 年《上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告》，?? 張強(qiáng),薛惠鋒. 基于WSR方法論的環(huán)境安全分析模型[J].中國(guó)軟科學(xué),2010(1):165-174.? 上海海關(guān)辦公室. 2013年上海口岸通關(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2014,6；上海海關(guān)辦公室.2014年上海口岸通關(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2015,2；上海海關(guān)辦公室. 2015年上海口岸通關(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2016,4；上海海關(guān)辦公室. 2016年上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2017,6.? 趙金樓,李根,蘇屹. 改進(jìn)AHP-FCE的造船企業(yè)節(jié)能減排評(píng)價(jià)[J].哈爾濱工程大學(xué)學(xué)報(bào),2012(12):1570-1576.借鑒WCO“貨物放行時(shí)間研究”（TRS）《貨物放行時(shí)間測(cè)評(píng)指南》標(biāo)準(zhǔn)，從通關(guān)時(shí)間的角度來(lái)考察口岸通關(guān)時(shí)間能力，一般而言，通關(guān)時(shí)間越短，表明口岸通關(guān)時(shí)間能力越強(qiáng)，因此，本文所構(gòu)建的各方面通關(guān)時(shí)間指標(biāo)均為逆向指標(biāo)。

口岸通關(guān)時(shí)間能力是由諸多因素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，從系統(tǒng)相互作用的復(fù)雜性來(lái)看，各級(jí)系統(tǒng)間都存在著復(fù)雜的交互作用。為有效構(gòu)建該系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文從物理、事理、人理三個(gè)維度切入，克服評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余的弊端，實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系的簡(jiǎn)化，具體如表圖2 所示。其中，在物理維度，考察口岸通關(guān)方面所具有的最基本屬性，主要指通關(guān)的運(yùn)輸方式，包括海運(yùn)、空運(yùn)、鐵路、公路和郵運(yùn)；在事理維度，考察口岸通關(guān)方面中做事的道理及如何去做，主要指監(jiān)管方式、征免方式、通關(guān)無(wú)紙化方式、進(jìn)出口 “提前報(bào)關(guān)” 方式和涉稅方式等；在人理維度，考察口岸通關(guān)方面中由人來(lái)判斷事和物是否得當(dāng)，主要指人工審單分類方式和查驗(yàn)分類方式。綜上所述，事理維度指標(biāo)是建立在物理維度指標(biāo)基礎(chǔ)之上的，而人理維度指標(biāo)是圍繞物理、事理所涉及的群體認(rèn)知進(jìn)行設(shè)計(jì)，?? 張強(qiáng),薛惠鋒. 基于WSR方法論的環(huán)境安全分析模型[J].中國(guó)軟科學(xué),2010(1):165-174.? 上海海關(guān)辦公室. 2013年上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2014,6；上海海關(guān)辦公室.2014年上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2015,2；上海海關(guān)辦公室. 2015年上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2016,4；上海海關(guān)辦公室. 2016年上海口岸通關(guān)時(shí)間研究報(bào)告[R].政策法規(guī)研究,2017,6.? 趙金樓,李根,蘇屹. 改進(jìn)AHP-FCE的造船企業(yè)節(jié)能減排評(píng)價(jià)[J].哈爾濱工程大學(xué)學(xué)報(bào),2012(12):1570-1576.三者之間相互影響與作用使口岸通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系形成一個(gè)整體，由此構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1 所示，包含“評(píng)價(jià)方面——影響因素——影響因子” 三個(gè)層次，其中，結(jié)合數(shù)據(jù)獲取的可操作性，“影響因子” 層通過(guò)該模式下貨物通關(guān)時(shí)間給予度量。

圖2 WSR 視角下口岸通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

表1 基于WSR 的口岸通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）投影尋蹤評(píng)價(jià)模型

地區(qū)投影尋蹤（Projection Pursuit，簡(jiǎn)稱PP）模型，?? Friedman J H, Tukey J W. A projection pursuit algorithm for exploratory data analysis[J].IEEE Transaction on Computer, Part C,1974,23(9):881-890；Hall P. On polynomial-based projection indices for exploratory projection pursuit[J].The Annals of Statistics,1989,17(2):589-605.是通過(guò)數(shù)值優(yōu)化計(jì)算將高維數(shù)據(jù)投影到低維空間，從而找到反映數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)特征的最優(yōu)投影的一種多元數(shù)據(jù)處理方法。此模型忽略了與數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)或特征不相關(guān)的影響；對(duì)數(shù)據(jù)和樣本容量無(wú)特別要求，是一種穩(wěn)健的高維數(shù)據(jù)處理方法，有利于解決各類實(shí)際問(wèn)題。?? 張欣莉,任仕泉,羅利. 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的投影尋蹤模型[J].數(shù)量統(tǒng)計(jì)與管理,2005,25(4):53-55；倪長(zhǎng)健,崔朋. 投影尋蹤動(dòng)態(tài)聚類模型[J].系統(tǒng)工程學(xué)報(bào),2007,22(6):634-638；姚奕,倪勤. 各地區(qū)碳減排能力綜合評(píng)價(jià)研究——基于投影尋蹤分類模型[J].運(yùn)籌與管理,2012(5):193-199.

第一， 對(duì)樣本評(píng)價(jià)指標(biāo)做歸一化處理。 假設(shè)各評(píng)價(jià)指標(biāo)值的樣本集為為第i 個(gè)樣本的第j 個(gè)指標(biāo)值，n、p 分別為樣本容量和指標(biāo)數(shù)量。歸一化處理可以消除指標(biāo)量綱并統(tǒng)一各評(píng)價(jià)指標(biāo)值的取值范圍。

對(duì)于正指標(biāo)，歸一化公式為：

對(duì)于逆指標(biāo)，歸一化公式為：

第二，構(gòu)造投影指標(biāo)函數(shù)Q(a)。投影尋蹤方法就是把P 維數(shù)據(jù){xij| j = 1,2, … p}綜合成以為投影方向的一維投影值z(mì)i，其中zi的值進(jìn)行排序。

投影評(píng)價(jià)指標(biāo)值時(shí)，要求投影值應(yīng)具有如下分布特征：

1. 局部投影點(diǎn)盡可能密集，最好能凝聚成若干個(gè)點(diǎn)團(tuán)；2. 整體上投影點(diǎn)團(tuán)之間盡可能散開(kāi)。因此，投影指標(biāo)函數(shù)可以表示為D(a)，其中S(a) 是n 個(gè)投影值iz的標(biāo)準(zhǔn)差，D(a) 是投影值的局部密度，即：

第三，優(yōu)化投影指標(biāo)函數(shù)。當(dāng)各指標(biāo)值的樣本集給定時(shí)，投影指標(biāo)函數(shù)Q(a)只隨投影方向a 變化?？紤]下列優(yōu)化問(wèn)題：

這是一個(gè)p 維變量a 的非線性優(yōu)化問(wèn)題，由于u 函數(shù)與的定義，目標(biāo)函數(shù)Q(a) 在某些點(diǎn)不連續(xù)或不可微，用傳統(tǒng)的優(yōu)化方法處理不合理，本文利用實(shí)數(shù)編碼的加速遺傳算法（Real-coded Accelerating Genetic Algorithm，簡(jiǎn)稱RAGA）來(lái)求解。?? 楊曉華,陸桂華,酈建強(qiáng). 混合加速遺傳算法在流域模型參數(shù)優(yōu)化中的應(yīng)用[J].水科學(xué)進(jìn)展,2002,13(3): 340-344.設(shè)RAGA 得到的最佳投影方向?yàn)榘凑丈鲜龉角蟪龈鳂颖军c(diǎn)的最佳投影值z(mì)i。

三、上?？诎锻P(guān)時(shí)間能力測(cè)度實(shí)證分析

基于數(shù)據(jù)的可得性和研究的需要，本文以我國(guó)優(yōu)勢(shì)支點(diǎn)城市——上?？诎稙槔?，對(duì)其通關(guān)時(shí)間能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，數(shù)據(jù)來(lái)源于2013-2016 年《上?？诎锻P(guān)時(shí)間研究報(bào)告》。根據(jù)投影尋蹤評(píng)價(jià)模型，本文采用Matlab R2016b 編程實(shí)現(xiàn)對(duì)上?？诎锻P(guān)時(shí)間能力定量評(píng)價(jià)，計(jì)算2013-2016 年上?？诎哆M(jìn)口、出口通關(guān)時(shí)間能力綜合評(píng)價(jià)值，其中，口岸進(jìn)口通關(guān)時(shí)間能力時(shí)序變化各評(píng)價(jià)指標(biāo)的最佳投影方向向量為（0.4902 0.0915 0.2207 0.1095 0.201 0.1917 0.2429 0.0908 0.118 0.2763 0.1289 0.1596 0.1655 0.1452 0.1492 0.2777 0.1753 0.1814 0.1471 0.3555 0.1342 0.0925 0.1669）；口岸出口通關(guān)時(shí)間能力時(shí)序變化各評(píng)價(jià)指標(biāo)的最佳投影方向向量為（0.4915 0.1525 0.095 0.1933 0.2641 0.1924 0.1674 0.1723 0.1248 0.2227 0.1265 0.0935 0.2331 0.285 0.2471 0.2156 0.1745 0.2106 0.0723 0.2303 0.1151 0.0733 0.199）。 將最佳投影方向向量與經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化后的評(píng)價(jià)指標(biāo)值相乘求和，可得口岸通關(guān)時(shí)間能力綜合評(píng)價(jià)值，具體計(jì)算結(jié)果如表2 所示。

表2 2013-2016 年上?？诎哆M(jìn)口、出口通關(guān)時(shí)間能力綜合評(píng)價(jià)值

通過(guò)對(duì)上述口岸通關(guān)時(shí)間能力綜合評(píng)價(jià)值分析，可以看出：上海口岸進(jìn)口與出口通關(guān)時(shí)間能力相差較大（出口方式的綜合評(píng)價(jià)最小值3.4656 都大于進(jìn)口方式的綜合評(píng)價(jià)最大值3.3835），這源于我國(guó)當(dāng)前對(duì)于進(jìn)口、出口貿(mào)易采取不同的政策，如：目前相對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易，國(guó)家更鼓勵(lì)出口貿(mào)易；對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易報(bào)關(guān)單抽取6% 進(jìn)行查驗(yàn)，而出口貿(mào)易報(bào)關(guān)單只抽取3%等。因此，對(duì)于口岸通關(guān)時(shí)間能力，只能從縱向時(shí)間維度進(jìn)行分析。在進(jìn)口方面，上海口岸通關(guān)時(shí)間能力有所改善，從2013 年的3.3089 變?yōu)?014 年的3.3382，上升幅度僅為0.88%?？诎哆M(jìn)口通關(guān)監(jiān)管中，運(yùn)輸方式征免方式、涉稅方式、人工審單分類方式以及查驗(yàn)分類方式評(píng)價(jià)值交錯(cuò)增減使得2013-2016 年上海口岸進(jìn)口通關(guān)時(shí)間能力基本維持穩(wěn)定的狀態(tài)。在出口方面，上海口岸通關(guān)時(shí)間能力有較大提高，從2013 年的3.4656 持續(xù)上升變?yōu)?016 年的4.2352，上升幅度為22.2%。在口岸出口通關(guān)監(jiān)管中，各評(píng)價(jià)指標(biāo)的持續(xù)增長(zhǎng)使得2013-2016 年上海口岸出口通關(guān)時(shí)間能力保持持續(xù)上升態(tài)勢(shì)，其中運(yùn)輸方式和征免方式實(shí)現(xiàn)了較大的提升，分別為0.2317 和0.1617。此外，基于WSR 視角，上?？诎锻P(guān)時(shí)間能力在事理、物理、人理方面依次減弱。

為了更加深入地了解上?？诎哆M(jìn)口、出口通關(guān)時(shí)間能力所處狀況的原因，通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)、最佳投影方向向量，可以分析各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)口岸通關(guān)時(shí)間能力綜合評(píng)價(jià)影響程度的貢獻(xiàn)率，結(jié)果如圖3 所示。

圖3 上?？诎哆M(jìn)口、出口通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的最佳投影方向

從圖3 可以看出，海運(yùn)方式、涉人工審單方式、提前報(bào)關(guān)方式及全免方式已成為影響上?？诎哆M(jìn)口通關(guān)時(shí)間能力的主要因素；海運(yùn)方式、通關(guān)無(wú)紙化方式、郵運(yùn)方式及保函方式已成為影響上?？诎冻隹谕P(guān)時(shí)間能力的主要因素。最佳投影方向向量實(shí)際上就是各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，它的大小直接表明各評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)口岸通關(guān)時(shí)間能力綜合評(píng)價(jià)值的影響程度，其值越大則評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)綜合評(píng)價(jià)值影響越大。盡管同一評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在口岸進(jìn)口通關(guān)時(shí)間能力與口岸出口通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)中的最佳投影方向向量數(shù)值大小不同，但其排序基本一致，其中，海運(yùn)方式下的通關(guān)時(shí)間是口岸通關(guān)時(shí)間能力影響最大的因素，其最佳投影方向向量值均在0.49 以上。這也驗(yàn)證了21 世紀(jì)海上絲綢之路中海運(yùn)方式是其實(shí)施過(guò)程中需要考慮的重要影響要素。

四、提升上?？诎锻P(guān)時(shí)間能力的對(duì)策建議

本文在構(gòu)建口岸通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，采用投影尋蹤模型對(duì)2013-2016 年我國(guó)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)支點(diǎn)城市——上海口岸通關(guān)時(shí)間能力進(jìn)行綜合測(cè)度，嘗試從口岸通關(guān)視角考察上?？诎稜I(yíng)商環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)水平，是一項(xiàng)有益的探索性研究。通過(guò)實(shí)證分析得出以下結(jié)論：（1）2013-2016 年上?？诎哆M(jìn)口通關(guān)時(shí)間能力有所改善，呈現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)顟B(tài)，而口岸出口通關(guān)時(shí)間能力有較大提升，呈現(xiàn)持續(xù)上升態(tài)勢(shì)，說(shuō)明該期間我國(guó)海關(guān)所提出 “國(guó)際貿(mào)易單一窗口”“三互大通關(guān)模式” 等具體的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理思路與做法確實(shí)取得了較好的效果，提升了上?？诎稜I(yíng)商環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)水平。（2）海運(yùn)方式下通關(guān)時(shí)間是上?？诎锻P(guān)時(shí)間能力影響最大的因素。同時(shí)，基于WSR 視角，人理方面的評(píng)價(jià)值是上?？诎锻P(guān)時(shí)間能力綜合評(píng)價(jià)值最為薄弱的方面，說(shuō)明由于存在大量的人工參與環(huán)節(jié)，一定程度上降低了口岸通關(guān)監(jiān)管效能。因此，關(guān)于如何提升上海口岸通關(guān)時(shí)間能力，可以嘗試從以下幾個(gè)方面進(jìn)行展開(kāi)：

第一，隨著 “一帶一路” 戰(zhàn)略與上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的不斷推進(jìn)，上海與 “一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易總量不斷增長(zhǎng)，其中以東盟國(guó)家貿(mào)易聯(lián)系最為密切，與這些國(guó)家貿(mào)易往來(lái)多以海運(yùn)方式開(kāi)展?？梢赃M(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)往返上海與上述國(guó)家海運(yùn)口岸境外運(yùn)輸企業(yè)的溝通，了解在進(jìn)出境過(guò)程中還存在哪些需要改進(jìn)的地方，以充分發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新高地的優(yōu)勢(shì)。

第二，針對(duì)上海口岸通關(guān)時(shí)間能力的人理方面，本文主要涉及人工審單分類方式和查驗(yàn)分類方式。雖然目前我國(guó)已經(jīng)實(shí)施了全國(guó)一體化通關(guān)模式，通過(guò)采用兩中心、三制度的方式實(shí)現(xiàn)口岸通關(guān)流程的前推后移，已經(jīng)極大縮減了通關(guān)中的時(shí)間。但是，鑒于 “一帶一路” 沿線國(guó)家眾多，多為發(fā)展中國(guó)家，有些國(guó)家所遵守的經(jīng)貿(mào)規(guī)則與我國(guó)存在差異，比如：針對(duì)某些電子商品在進(jìn)口時(shí)需要做當(dāng)?shù)氐恼J(rèn)證試驗(yàn)，或者特定的某些證書(shū)，這將導(dǎo)致人工干預(yù)程度的加大，使得貿(mào)易間自動(dòng)化水平受阻。因此，在加強(qiáng)我國(guó)與 “一帶一路” 沿線國(guó)家雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)議談判的基礎(chǔ)上，依托科技創(chuàng)新，進(jìn)一步加強(qiáng)上海與上述國(guó)家間的信息化關(guān)聯(lián)程度，利用計(jì)算機(jī)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，獲取及時(shí)、完整的數(shù)據(jù)，為實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后風(fēng)險(xiǎn)分析的新型管理模型提供可能性。

第三，鑒于口岸通關(guān)是一個(gè)連續(xù)過(guò)程，其中涉及包括海關(guān)在內(nèi)的多個(gè)政府部門(mén)，通關(guān)時(shí)間能力的提升也依賴于口岸多監(jiān)管主體間的協(xié)同配合，因此可以考慮把上海口岸各管理部門(mén)的職能進(jìn)行整合，實(shí)行 “一口對(duì)外”。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，將海關(guān)、邊檢、海事在口岸的管理職能進(jìn)行合并，組建集人員、貨物進(jìn)出和口岸事務(wù)管理于一體的單位，將有利于加強(qiáng)對(duì)口岸事務(wù)的統(tǒng)籌和控制，徹底改變?cè)确謱俨煌貐^(qū)、不同部門(mén)間的 “政策互相打架”“責(zé)任相互交叉” 等管理弊端，進(jìn)一步削減影響口岸通關(guān)時(shí)間能力的人理層面影響。

本研究的不足之處在于，在選取口岸通關(guān)時(shí)間能力評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，由于受統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的影響，沒(méi)有考慮通關(guān)過(guò)程中所包含其他方面指標(biāo)。作為一個(gè)涉及面很廣的問(wèn)題，口岸通關(guān)時(shí)間能力不僅可以從通關(guān)時(shí)間維度考慮，而且完結(jié)的報(bào)關(guān)單數(shù)量、外貿(mào)企業(yè)滿意度、國(guó)家安全等也是重要的考慮因素，這些都是今后進(jìn)一步研究的方向。此外，由于數(shù)據(jù)獲取的緣故，本文將上海地區(qū)所有口岸看作一個(gè)整體進(jìn)行通關(guān)時(shí)間能力分析，在今后的研究中，通過(guò)擴(kuò)大研究時(shí)間、對(duì)象范圍，擴(kuò)充數(shù)據(jù)量，進(jìn)一步完善“一帶一路”沿線上我國(guó)支點(diǎn)城市口岸通關(guān)時(shí)間能力研究。