趙軍明 張慧堅(jiān) 黃浩倫 孫海燕

摘 ?要：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù)等的機(jī)構(gòu)，對于破解區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”現(xiàn)象具有重要推動作用。文章首先對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念進(jìn)行了介紹，再對研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究內(nèi)容以及現(xiàn)狀進(jìn)行了歸納總結(jié)，最后對其研究趨勢進(jìn)行了總結(jié)和展望。

關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機(jī)構(gòu);綜述;發(fā)展趨勢

中圖分類號：G322.7 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2095-2945（2020）32-0016-05

Abstract： New R&D institutions are institutions focusing on technological innovation demand engaging in scientific research， technological innovation and service， etc. which plays an important role in solving the phenomenon of "two skins" in regional science and technology and economic development. Firstly， this paper introduces the concept of new R&D institutions， summarizes research contents and current situation of R&D institutions， and finally summarizes its research trends and prospects.

Keywords： new R&D institutions; overview; development trend

前言

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是近年來在我國新出現(xiàn)的一種研發(fā)組織形式，是我國特有的事物，該機(jī)構(gòu)具有開展基礎(chǔ)前沿研究和原創(chuàng)性研究、孵化科技型企業(yè)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等的功能。目前它成為促進(jìn)我國成果轉(zhuǎn)化的新生力量。近年來，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展越來越受到國家層面的重視，國家及相關(guān)省份也陸續(xù)出臺了一系列相應(yīng)的政策。2015年《深化科技體制改革實(shí)施方案》（中辦發(fā)（2015）46號）明確指出，“要推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，制定鼓勵社會化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的意見”。2016年，中共中央辦公室、國務(wù)院辦公廳發(fā)布實(shí)施的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，都明確提出要“培育面向市場的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”“鼓勵和引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等發(fā)展”。屆時，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展引起了學(xué)術(shù)界和政治界的高度關(guān)注。本文通過對該領(lǐng)域的文獻(xiàn)研究進(jìn)行綜述，并提出研究趨勢，將為全面了解中國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研究進(jìn)展和研究方向提供參考。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)概念及演化過程

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我國特有事物，學(xué)術(shù)界至今沒有形成統(tǒng)一的概念。國內(nèi)最早的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)深圳清華大學(xué)研究院成立于1996年，該機(jī)構(gòu)是由深圳市政府與清華大學(xué)聯(lián)合成立的，當(dāng)時并沒有引起重視，由于這類機(jī)構(gòu)屬于新生事物，各學(xué)術(shù)界稱其為“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”、“工業(yè)技術(shù)研究院”以及“新型研發(fā)（科研）機(jī)構(gòu)”等幾種不同的說法。直到2012年時任科技部部長萬鋼在全國人民代表大會和中國人民政治協(xié)商會上提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正在崛起，此后官方及學(xué)術(shù)界多以此來稱之“新型研發(fā)（科研）機(jī)構(gòu)”。

2013年學(xué)術(shù)界以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的名稱來研究此類科研機(jī)構(gòu)[1]。后來不同的學(xué)者分別從建設(shè)模式、運(yùn)行機(jī)制等不同角度對其概念進(jìn)行解釋。孫偉[2]從產(chǎn)學(xué)研主體視角出發(fā)，通過分析其功能和特征，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)、學(xué)、研相互融合的“綜合創(chuàng)新體”。朱建軍等[3]以江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，通過分析組建模式及運(yùn)行機(jī)制，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一種市場化運(yùn)作的科研組織。曾國屏[4]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是具有技術(shù)創(chuàng)新功能，并研制出新產(chǎn)品的企業(yè)。茍尤釗等[5]通過對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能的分析，認(rèn)為該機(jī)構(gòu)具有科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的優(yōu)勢功能，又具有二者各自的功能;周恩德等[6]將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定義為以傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，能夠?qū)⒀芯颗c產(chǎn)業(yè)孵化結(jié)合于一體的科研組織;張凡[7]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，能夠集聚創(chuàng)新資源、吸引高層次人才和市場化管理運(yùn)作的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化平臺;龍?jiān)气P等[8]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以創(chuàng)新資源共享為核心功能的新興科技創(chuàng)新平臺?？傊煌膶W(xué)者對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念有不同的解釋，但總體上都認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一種將科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和企業(yè)孵化相互貫通，并以商業(yè)化模式運(yùn)營的新型機(jī)構(gòu)。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)研究進(jìn)展

2.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能定位研究方面

雖然不同的學(xué)者從不同的角度探討了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位，但最終結(jié)果基本一致，即新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有明顯推動技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。牛振喜等[9]從系統(tǒng)論和經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是科技成果轉(zhuǎn)化的中介組織，該機(jī)構(gòu)運(yùn)用新的運(yùn)行機(jī)制，將形成有效的科研成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)。吳金希等[10]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能主要是推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。冷民等[11]基于全球視野總結(jié)了其他國家和地區(qū)發(fā)展較好的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用和模式，認(rèn)為其功能就是加速創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，尤其是在技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散方面的效果更加明顯。襲著燕等[12]從體制機(jī)制視角出發(fā)，認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)不僅是地方科技創(chuàng)新平臺，也是共性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目的導(dǎo)向型組織。吳衛(wèi)等[13]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能主要表現(xiàn)在四個方面，即在合作上采取政產(chǎn)學(xué)與社會力量共同建立;目標(biāo)上兼顧研發(fā)和創(chuàng)業(yè)，帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展;研究工作既有學(xué)術(shù)性，又面向市場;運(yùn)作模式投管分離，獨(dú)立核算，內(nèi)部治理采取“企業(yè)化運(yùn)作”和非營利機(jī)構(gòu)管理模式。葉繼術(shù)等[14]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的融合，是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)品制造有機(jī)結(jié)合的重要載體。鄭剛[15]等通過對國內(nèi)外典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分析認(rèn)為新型研發(fā)組織具有政府引導(dǎo)下的多方投入、靈活的組織結(jié)構(gòu)、多功能并存的運(yùn)作機(jī)制以及創(chuàng)新的人才引進(jìn)四個發(fā)展特點(diǎn)。劉艷[16]從環(huán)境、主體和行為等三個層面來構(gòu)建高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能體系，認(rèn)為高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有整合創(chuàng)新價值鏈功能、具備優(yōu)化內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境的配套功能、具備基于創(chuàng)新全過程的動態(tài)管理能力。

2.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在分類研究方面

不同學(xué)者對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的種類有不同的劃分準(zhǔn)則，主要是從功能與職責(zé)、運(yùn)行模式、從事業(yè)務(wù)等角度對其進(jìn)行了分類。

劉林青等[17]在總結(jié)中國臺灣地區(qū)、美國、德國、日本、荷蘭、韓國等產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為國內(nèi)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要有大學(xué)主導(dǎo)的專業(yè)性和政府主導(dǎo)的綜合性兩類。林志堅(jiān)[18]根據(jù)運(yùn)行主體的不同將其分為科研院所主導(dǎo)型、大學(xué)主導(dǎo)型和地方政府主導(dǎo)型等;王勇等[19]分析了巴斯德象限和勞登布什分層線性模型，結(jié)合廣東省新型科研機(jī)構(gòu)案例，根據(jù)機(jī)構(gòu)的核心特征，將其分為科研型和創(chuàng)業(yè)新科研機(jī)構(gòu)。何慧芳等[20]根據(jù)建設(shè)模式，將其分為海外歸國人才創(chuàng)業(yè)型、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)型以及政府引導(dǎo)型等。李棟亮[21]根據(jù)依托單位和建設(shè)主體，將其分為高校主導(dǎo)的校地共建型、科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的院或所地共建型、社會法人主導(dǎo)型以及聯(lián)盟組織共建型。齊振遠(yuǎn)[22]按照主要業(yè)務(wù)，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為孵化器型、研發(fā)中心型、公共平臺型等。李玉玲等[23]根據(jù)功能，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為公共技術(shù)服務(wù)類、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化類以及競爭前技術(shù)研究類等。熊文明等[24]根據(jù)建設(shè)模式將其分為政府主導(dǎo)型、大學(xué)主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型等。張珊珊[25]以廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，總結(jié)出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要有院校自建、企業(yè)自建、院校與企業(yè)雙方共建、院校與政府雙方共建和院校、企業(yè)和政府三方聯(lián)合共建等模式。蘆春凡等[26]則將中國新型科研機(jī)構(gòu)分為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)辦的新型科研機(jī)構(gòu)、高校和科研院在地方創(chuàng)辦新型科研機(jī)構(gòu)、由企業(yè)創(chuàng)辦的新型科研機(jī)構(gòu)、政府引導(dǎo)的新型科研機(jī)構(gòu)、民辦非企業(yè)機(jī)構(gòu)。

2.3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展模式及運(yùn)行機(jī)制研究方面

近年來，學(xué)者們將研究重點(diǎn)聚焦于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制。董建中等[27]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在研發(fā)模式上能夠?qū)⒖茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成一個整體。劉彤等[28]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采取理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，運(yùn)行模式企業(yè)化。劉貽新等[29]提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通用的組織架構(gòu)模型，該框架含有決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層和操作層在內(nèi)的職能部門及主要職責(zé)設(shè)置。周麗[30]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制不同于傳統(tǒng)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和企業(yè)，更好的聚集了各方的優(yōu)勢。鄭奕等[31]將圍繞“為什么政府要對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行動態(tài)管理”以及“如何實(shí)現(xiàn)動態(tài)管理”兩個問題展開研究。提出分類管理機(jī)制、多元化考核、同行評議規(guī)則等五個新型研發(fā)機(jī)構(gòu)動態(tài)管理體系的機(jī)制。朱建軍等[32]以江蘇新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，從定位、功能、主體、政府支持手段以及管理等五個方面提出了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制和管理模式。張玉磊等[33]從動力機(jī)制、資源聚合機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制以及激勵機(jī)制等方面探討了開放式創(chuàng)新下高校型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制。任志寬[34-35]從引發(fā)過程、催化過程和阻化過程三個角度，提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)投基金發(fā)展模式的運(yùn)行機(jī)制主要包括二元決策機(jī)制、增值服務(wù)管理機(jī)制、利益分配機(jī)制、投資監(jiān)管機(jī)制、信息傳遞機(jī)制的創(chuàng)投基金運(yùn)營機(jī)制等。丁紅燕等[36]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制包括新動力機(jī)制、要素配置機(jī)制、管理協(xié)調(diào)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等四個方面。陳紅喜[37]基于理論模型，構(gòu)建了符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特征的新巴斯德象限，并以江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為例，從“使命-結(jié)構(gòu)-行動”三個維度剖析了該機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式的經(jīng)驗(yàn)。

2.4 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評估研究方面

國內(nèi)對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價的研究起步較晚，2014年以后才對其研究方法和評價模型指標(biāo)進(jìn)行了研究。

劉彤等[38]比較了新型科研機(jī)構(gòu)與科研院所在技術(shù)創(chuàng)新、管理水平、人才隊(duì)伍等方面的差別。王守文等[39]通過文獻(xiàn)梳理，從環(huán)境、投入、效益等方面構(gòu)建了新型科研機(jī)構(gòu)績效評價指標(biāo)體系，并確定了各指標(biāo)的權(quán)重。蔣海玲等[40]通過總結(jié)美、日、韓、德等國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的績效評價指標(biāo)體系的經(jīng)驗(yàn)，從載體建設(shè)、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新領(lǐng)域等方面構(gòu)建了中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的績效評價體系。高航[41]基于協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理提出了國內(nèi)工業(yè)技術(shù)研究院評價指標(biāo)體系。楊博文等[42]從科研投入、產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化等六個方面，構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評價體系。周恩德等[43]從理論上分析了研發(fā)投入、政府支持、組建性質(zhì)等三方面與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，并以廣東省為例，構(gòu)建不同變量對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績效影響的回歸模型，通過模型分析最后提出相關(guān)的政策建議。孟溦等[44]基于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織特點(diǎn)，從資源依賴和社會影響力雙重視角，建構(gòu)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從資源投入到社會影響力產(chǎn)生全過程的績效分析框架，并以上海微工院為例，針對其不同階段關(guān)鍵績效特征建構(gòu)關(guān)鍵績效指標(biāo)與評估重點(diǎn)。

2.5 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)研究方面

2.5.1 國外新型研發(fā)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)方面

國內(nèi)學(xué)者對美國聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心（FFRDCs）、美國制造業(yè)創(chuàng)新中心（IMIs）、能源前沿和能源創(chuàng)新中心（EFRCs）、德國弗勞恩霍夫協(xié)會（FHG）、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）以及韓國科學(xué)技術(shù)研究院（KIST）等機(jī)構(gòu)的定位、管理模式、作用等方面進(jìn)行了總結(jié)。

周建中[45]介紹了美國標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院的績效評價方式與模型，總結(jié)了同行評議與內(nèi)部項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。丁明磊等[46]對美國聯(lián)邦財(cái)政支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的舉措進(jìn)行了分析，指出FFRDCs批準(zhǔn)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，可以是大學(xué)、企業(yè)、非營利機(jī)構(gòu)，甚至是聯(lián)合體，該機(jī)構(gòu)的運(yùn)行由機(jī)構(gòu)內(nèi)合作單位管理，聯(lián)邦政府不會插手，受資助的研發(fā)機(jī)構(gòu)必須保障獨(dú)立性和客觀性，并向資助部門公開其運(yùn)行事務(wù)。陳喜樂等[47]總結(jié)出EFRCs和EIHs都是受EFRCs資助的研發(fā)機(jī)構(gòu)，但定位和目標(biāo)不同。IMIs是非營利機(jī)構(gòu)，目標(biāo)是促進(jìn)基礎(chǔ)、應(yīng)用研究和商業(yè)化的結(jié)合。IMIs實(shí)際上形成了一個具有研發(fā)團(tuán)隊(duì)、工程團(tuán)隊(duì)和制造業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺。EFRCs目的是加快新能源、儲能、材料科學(xué)、碳捕獲與封存等重大基礎(chǔ)科學(xué)的研究。陳偉等[48]對美國能源部創(chuàng)新布局進(jìn)行了評述，總結(jié)出EIHs的研究特點(diǎn)是打破專業(yè)壁壘，將多學(xué)科專家集合在一個實(shí)體機(jī)構(gòu)中，將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相互融合，有利于促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。唐朝永[49]認(rèn)為，美國新型研發(fā)組織的建設(shè)具有成功的經(jīng)驗(yàn)和特色，即具有完善的法律體系、明確的功能定位、穩(wěn)定的財(cái)政支持、有效的組織管理模式、靈活的人才管理機(jī)制和科學(xué)的評價體系等。

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