姚娟 李雪琪 楊松 任濤

摘 要 國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)促進(jìn)我國(guó)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等方面具有重要意義，筆者對(duì)某地方高校2010-2019年國(guó)家自科基金申報(bào)情況申報(bào)和立項(xiàng)情況整理，分析基金申報(bào)的歷史數(shù)據(jù)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)及不足，厘清差距與困難，從強(qiáng)化組織管理工作的執(zhí)行力度、強(qiáng)化組織管理工作的執(zhí)行力度、建立健全有效的政策激勵(lì)與考核機(jī)制、設(shè)立學(xué)術(shù)交流會(huì)基金、注重非申報(bào)期的預(yù)研與培育等方面提出建議對(duì)策。

關(guān)鍵詞 國(guó)家自然科學(xué)基金 申報(bào)情況 對(duì)策

中圖分類號(hào)：G644.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2020.09.012

Abstract The National Natural Science Foundation of China plays an important role in promoting the construction of basic disciplines in China， discovering and cultivating outstanding scientific and technological talents. The author sorts out the application and project approval of national self Science Fund in a local university from 2010 to 2019， analyzes the historical data of fund application， summarizes experience and shortcomings， clarifies the gap and difficulties， and from the implementation of strengthening the organization and management work. Some suggestions and countermeasures are put forward， such as strengthening the implementation of organization and management， establishing effective policy incentive and assessment mechanism， setting up academic exchange fund， and paying attention to the pre research and cultivation of non declaration period.

Keywords National Natural Science Foundation of China; declaration; countermeasures

“自然科學(xué)基金”泛指各國(guó)各地設(shè)立的為鼓勵(lì)自然科學(xué)創(chuàng)新與發(fā)展而設(shè)立的基金項(xiàng)目。1986年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，致力于培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人才并設(shè)立專項(xiàng)資金。地方高校通過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)和實(shí)施取得以下幾方面的發(fā)展：一是支持科學(xué)技術(shù)人員自由探索和創(chuàng)新研究，推動(dòng)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，促進(jìn)學(xué)科交叉前沿領(lǐng)域發(fā)展;二是培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人才和建設(shè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究與教育三方結(jié)合，提高學(xué)校整體科研能力和教學(xué)水平;三是加強(qiáng)與行業(yè)及地方企業(yè)之間的合作，同時(shí)又促進(jìn)區(qū)域科學(xué)研究與地方經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)的資助率的高低，可以直接反映高校的科研水平和層次。筆者對(duì)某地方高校2010-2019年國(guó)家自科基金申報(bào)情況申報(bào)和立項(xiàng)情況整理，分析基金申報(bào)的歷史數(shù)據(jù)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)及不足，厘清差距與困難，提升科研管理能力與水平。

1 2010-2019年某地方高校國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)和資助情況

1.1 申報(bào)和資助總體情況

2010-2019年該校國(guó)家自然科學(xué)基金共計(jì)申報(bào)1980項(xiàng)，獲資助項(xiàng)目343項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)1.72億元。根據(jù)圖1所示，某地方高校國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)資助歷經(jīng)了三個(gè)階段：2010-2012年跨越式發(fā)展階段，從2010年立項(xiàng)14項(xiàng)，2011年29項(xiàng)，2012年的43項(xiàng)，資助年增長(zhǎng)率分別達(dá)到了107%、48%。2013-2016年平臺(tái)瓶頸階段，立項(xiàng)數(shù)基本穩(wěn)定在40項(xiàng)左右，2016年最高達(dá)到45項(xiàng)，2017-2019年底部震蕩階段，2017年出現(xiàn)下滑拐點(diǎn)，同比年增長(zhǎng)率為-26.7%。這期間一直在30項(xiàng)左右徘徊，從近三年的申報(bào)量來(lái)看，整體增長(zhǎng)15.8%，但立項(xiàng)數(shù)下降了21.4%，申報(bào)質(zhì)量顯著下滑。

1.2 各主要類別項(xiàng)目資助情況

2010-2019年該地方高校國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目主要集中在面上和青年項(xiàng)目，重點(diǎn)項(xiàng)目4項(xiàng)，重大儀器項(xiàng)目1項(xiàng)，面上項(xiàng)目132項(xiàng)，占總批準(zhǔn)項(xiàng)目的38.48%，資助經(jīng)費(fèi)合計(jì)1.04億元，其中2012年、2015年面上項(xiàng)目獲資助19項(xiàng)，項(xiàng)目資助率分別達(dá)到15.20%、19.79%，2012年面上項(xiàng)目同比增長(zhǎng)率達(dá)111.11%，該年基金申報(bào)工作取得了歷史性突破。2016年面上項(xiàng)目，獲資助17項(xiàng)，資助率達(dá)22.37%，該年基金資助數(shù)為歷史最高。2010-2019年青年項(xiàng)目獲資助172項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)合計(jì)3440萬(wàn)元，結(jié)果可知，2011年、2013年、2014、2017年這四年青年項(xiàng)目資助率超出20%，其中2013年資助率達(dá)到26.80%，高出全國(guó)資助率1.6%（2013年全國(guó)青年資助率為25.20%），2019年青年資助率僅為11.45%為近10年來(lái)最低水平。

2 問(wèn)題分析

通過(guò)對(duì)2010—2019年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，可分析該地方高校從2011年開始國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目舉得了突破性發(fā)展，申報(bào)數(shù)和資助數(shù)以倍增的速度爆發(fā)式增長(zhǎng)，從2012-2016年基金立項(xiàng)數(shù)穩(wěn)定在40項(xiàng)左右，這一方面體現(xiàn)了學(xué)校在該階段基金申報(bào)工作取得了顯著的成績(jī)，另一方面也夯實(shí)了學(xué)校近年來(lái)的整體科研實(shí)力。然而，從2017年開始基金申報(bào)工作出現(xiàn)滑坡現(xiàn)象，主要原因分析如下：

（1）科研管理部門缺乏有效的管理思路與有力的管理措施，對(duì)提升申報(bào)質(zhì)量方面研究不充分，缺乏管理執(zhí)行力，過(guò)分注重申報(bào)數(shù)量，對(duì)提升申報(bào)質(zhì)量未形成一套有效方法。如啟動(dòng)申報(bào)宣傳動(dòng)員會(huì)較晚，對(duì)申報(bào)動(dòng)員不深入不徹底，對(duì)申報(bào)書撰寫缺乏有效的指導(dǎo)，導(dǎo)致了申報(bào)質(zhì)量持續(xù)下滑，申報(bào)書質(zhì)量不高，出現(xiàn)申報(bào)率虛高，資助率嚴(yán)重下滑現(xiàn)象。

（2）科研人才梯隊(duì)建設(shè)不足，出現(xiàn)青年科技人才斷層趨勢(shì)，培養(yǎng)青年人才科研能力缺乏完善的政策，學(xué)?？蒲袌F(tuán)隊(duì)建設(shè)中相關(guān)政策中對(duì)青年科研人才的培養(yǎng)，缺乏實(shí)質(zhì)性的有效考核措施及資助支持，近三年新引進(jìn)人才科研成果產(chǎn)出偏少，科研基礎(chǔ)不夯實(shí)。在青年人才引進(jìn)方面，與同城、同類高校相比，無(wú)論是人才科研啟動(dòng)資金、薪資福利都不具備相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

（3）學(xué)?，F(xiàn)有的科研激勵(lì)政策已無(wú)法適應(yīng)新形勢(shì)下基金申報(bào)的需求，學(xué)?，F(xiàn)階段出臺(tái)的科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)審、崗位聘任相關(guān)政策不完善。如高級(jí)職稱評(píng)審中未將獲得國(guó)家基金作為評(píng)審的必要條件，科研獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科研論文成果的獎(jiǎng)勵(lì)占比過(guò)高，不利于對(duì)教師申報(bào)高級(jí)別項(xiàng)目積極性的引導(dǎo)，在科研項(xiàng)目培育的前期經(jīng)費(fèi)投入不足。

3 對(duì)策建議

（1）強(qiáng)化組織管理工作的執(zhí)行力度。加強(qiáng)嚴(yán)密的組織管理，第一步做好廣泛深入的動(dòng)員，逐個(gè)學(xué)院進(jìn)行深入調(diào)研，梳理可申報(bào)人員名單，督促學(xué)院發(fā)動(dòng)老師申報(bào)，激發(fā)老師基金申報(bào)的積極性?？蒲泄芾聿块T充分研究《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)指南》的各項(xiàng)條件和要求，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定詳細(xì)的基金申報(bào)計(jì)劃安排表，嚴(yán)格按照計(jì)劃表進(jìn)度安排做好基金申報(bào)人數(shù)、申報(bào)書撰寫截點(diǎn)完成情況，做好督查與反饋。

（2）采取有效措施以提高申報(bào)質(zhì)量。做好科研選題的定位，組織申報(bào)基金管理人員要到高校開展基金申報(bào)知識(shí)講座，針對(duì)申報(bào)過(guò)程中可能遇到的各種問(wèn)題，制作專業(yè)、細(xì)致、簡(jiǎn)潔明了的答疑圖冊(cè)，清晰、形象的解讀申報(bào)程序評(píng)審和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。制作基金申報(bào)書撰寫范本，提升申報(bào)書撰寫的質(zhì)量，實(shí)行三輪校內(nèi)校外專家評(píng)審法，一輪校內(nèi)專家輔導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)的項(xiàng)目進(jìn)行首輪論證，全方位思辨的打磨完善項(xiàng)目的申請(qǐng)書。第二輪科研管理部門校內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)豐富的基金評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)評(píng)審，圍繞研究意義與內(nèi)容、具體方案、特色與創(chuàng)新點(diǎn)以及課題組的研究能力等方面提出修改的意見和建議，申報(bào)人結(jié)合反饋的意見及時(shí)進(jìn)行有針對(duì)性的修改和補(bǔ)充。通過(guò)不斷的修改完善，提高申報(bào)項(xiàng)目的獲準(zhǔn)率。第三輪有需求的申報(bào)者將兩輪修改后的申報(bào)書提交科技處，科技處邀請(qǐng)同領(lǐng)域的基金函評(píng)庫(kù)中的專家進(jìn)行預(yù)函評(píng)模式，對(duì)函評(píng)后的結(jié)果進(jìn)行再次修改。

（3）建立健全有效的政策激勵(lì)與考核機(jī)制。完善各項(xiàng)考評(píng)制度，改善科研生態(tài)，營(yíng)造有利于科研人員潛心基礎(chǔ)研究的氛圍和機(jī)制。新進(jìn)科研人員引進(jìn)當(dāng)年須提交正式國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)書作為年終考核的必要條件，新進(jìn)博士首個(gè)聘任期內(nèi)必須完成國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目一項(xiàng)以上立項(xiàng);建議新引進(jìn)的正高職稱和高端人才，首個(gè)聘任期內(nèi)必須完成國(guó)家自然科學(xué)基金面上及以上類別項(xiàng)目一項(xiàng)的立項(xiàng)，主持國(guó)家自然科學(xué)基金青年基金項(xiàng)目作為理工科學(xué)院教師評(píng)副高職稱的必要條件。

（4）設(shè)立學(xué)術(shù)交流會(huì)基金，為教師提供學(xué)術(shù)交流的空間和時(shí)間，設(shè)立專項(xiàng)學(xué)術(shù)交流基金，提供經(jīng)費(fèi)支持，開辟高層學(xué)術(shù)論壇、學(xué)術(shù)沙龍、國(guó)際專業(yè)會(huì)議等豐富的學(xué)術(shù)活動(dòng)，以便教師了解前沿的學(xué)術(shù)思想，接觸相關(guān)領(lǐng)域知名學(xué)者專家，研究?jī)?nèi)容交叉融合及科研興趣相同的青年科研人員，產(chǎn)生交流與碰撞，啟發(fā)他們的科研思路，提高研究創(chuàng)新能力。

（5）注重非申報(bào)期的預(yù)研與培育，針對(duì)國(guó)際學(xué)術(shù)前沿、有創(chuàng)新、有發(fā)展前景的課題方向設(shè)立校級(jí)基金，給予一定的經(jīng)費(fèi)支持，調(diào)動(dòng)科研人員非申報(bào)期基金撰寫的積極性，盡早的進(jìn)行前期培育，為爭(zhēng)取國(guó)家自科基金資助創(chuàng)造條件。

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