桂澤宇， 薛穎昊， 李廣威

(1.國防科技大學(xué) 文理學(xué)院， 長沙 410074； 2.中國技術(shù)交易所， 北京 100190)

加快推動(dòng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和軍民融合發(fā)展國家戰(zhàn)略的有力舉措。我國國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用仍處在探索發(fā)展階段，法律體系與管理體制尚未形成高效的協(xié)同運(yùn)行機(jī)制，對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理運(yùn)營和法律保護(hù)還未探索出一條良性發(fā)展的道路。當(dāng)前，法律體系的碎片化使得管理體制的運(yùn)轉(zhuǎn)呈現(xiàn)低效性，而管理體制的封閉性使得法律體系對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、運(yùn)營、創(chuàng)新產(chǎn)生了制度約束。實(shí)現(xiàn)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制和法律體系有效協(xié)同需要從宏觀層面到微觀層面建立一系列協(xié)調(diào)機(jī)制方能解決低效性問題和制度性約束。

1 國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其法律體系

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在國防領(lǐng)域產(chǎn)生的、能夠應(yīng)用于國防建設(shè)的科技創(chuàng)新成果和發(fā)明創(chuàng)造[1]。但國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非是新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，而是由于涉及到國家安全和國防利益使其具有特殊性。

1.1 國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體、客體范疇以及權(quán)利構(gòu)成

2008年國務(wù)院印發(fā)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，這是“國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)”作為專有名詞首次出現(xiàn)在國家層面的政策性文件之中，但在法律層面尚未對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵進(jìn)行明確。概念界定目前仍存在諸多爭議，但從國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍民兩用性的發(fā)展趨勢來看，基于國防和軍隊(duì)建設(shè)過程中產(chǎn)生和使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)適用范圍更為全面和準(zhǔn)確[2]。因而，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體不僅包括軍隊(duì)和國防科技工業(yè)體系下的軍工企事業(yè)單位和個(gè)人，還包括民用科技工業(yè)體系內(nèi)的工業(yè)企業(yè)、科研院所、研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體目前僅在《國防專利條例》中對(duì)“發(fā)明專利權(quán)”進(jìn)行了規(guī)定，而在部分政策性文件中也逐漸將軍用軟件著作權(quán)、軍用集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、國防技術(shù)秘密等內(nèi)容納入在內(nèi)，但總體來看國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的法律范疇相對(duì)局限。在具體實(shí)踐中國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體大多是指國防專利，即涉及國防利益并對(duì)國防建設(shè)有潛在作用且需要保密的發(fā)明專利。

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然在主體、客體范疇上與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在明顯差異，但其權(quán)利構(gòu)成與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)類似，可以細(xì)分為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)四類[3]。所有權(quán)是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的核心，在法律層面確定了產(chǎn)權(quán)歸誰所有的權(quán)利歸屬問題。使用權(quán)是指國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人使用或者授權(quán)他人使用的基本權(quán)利，但主管部門有權(quán)指定單位使用使得這一權(quán)利受到相當(dāng)程度的限制，即在法律層面使用權(quán)是不完整的。收益權(quán)是指國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或使用人利用國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取物質(zhì)收益的權(quán)利，具體實(shí)現(xiàn)形式主要有銷售專利產(chǎn)品，轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押專利所有權(quán)，以技術(shù)入股方式獲取經(jīng)濟(jì)收益等。處分權(quán)是指所有人通過轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、合作等形式處置國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，但由于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及到國家秘密和國防安全，在轉(zhuǎn)讓對(duì)象、權(quán)利期限與處置方式上均有較多限制。

1.2 國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要特點(diǎn)

除了主體、客體范疇以及權(quán)利結(jié)構(gòu)上的差異，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在取得、占有以及使用等具體權(quán)能上還具有特殊性，主要包括以下四個(gè)方面。

一是取得國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要經(jīng)過特殊程序。《國防專利條例》規(guī)定國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)國防專利申請(qǐng)的受理和審查，要求申請(qǐng)的國防專利必須與國防利益密切相關(guān)。申請(qǐng)人必須委托指定的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行國防專利申請(qǐng)，且審批過程不得對(duì)外公開等其他具體要求，這表明國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得有著極為嚴(yán)格的硬性條件和程序約束。

二是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)不具備專有獨(dú)占性。普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有專有性、時(shí)效性和地域性等典型的私法屬性特點(diǎn)，但國防作為一種純公共物品使得國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶有明顯的公法性質(zhì)。這種非獨(dú)占性在實(shí)踐中通常表現(xiàn)為主管部門會(huì)通過行政劃撥的方式無償將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)指定給其他單位進(jìn)行使用，這表明其收益權(quán)和處分權(quán)是不完整的。

三是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不完全市場性。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)相對(duì)封閉條件下獨(dú)立發(fā)展形成的，與現(xiàn)行市場機(jī)制運(yùn)行下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在結(jié)構(gòu)上的沖突。一方面是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)處在一個(gè)不完全市場環(huán)境中，交易主體有限且有準(zhǔn)入限制；另一方面是供需雙方的特殊性使得市場競爭機(jī)制不能在國防領(lǐng)域有效運(yùn)行[4]。

四是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的保密要求。普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)自取得起便可在公開渠道進(jìn)行查詢，但國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)自申請(qǐng)起便受到保密等級(jí)、保密期限等保密條款的約束。此外，在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得后的運(yùn)用、轉(zhuǎn)化過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)都有保密管理的要求和執(zhí)行條件的限制。

1.3 普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的差異

普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度在經(jīng)過改革開放以來多年的發(fā)展和實(shí)踐，形成了由著作權(quán)法、專利法、商標(biāo)法等若干法律，和依據(jù)上述法律制定的行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋以及相關(guān)國際條約等共同構(gòu)成的相對(duì)完備的法律體系,詳見表1。但國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度建立運(yùn)行的時(shí)間相對(duì)較短，未對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專門立法，核心法規(guī)是依據(jù)《專利法》制定出的《國防專利條例》，與之相關(guān)的法律法規(guī)則散見于《國防法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《保守國家秘密法》《合同法》等部分條款中。大部分的法律制度是國務(wù)院和軍隊(duì)國防科技工業(yè)主管部門制定的部門規(guī)章、實(shí)施細(xì)則，以及軍工企事業(yè)單位內(nèi)部制定的管理規(guī)定和政策性文件，尚未形成系統(tǒng)完備的法律體系。

表1 普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系

從法律法規(guī)制定和執(zhí)行實(shí)踐來看，普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)依據(jù)不同客體對(duì)象和法律層級(jí)形成了矩陣式的法律體系，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成了以《國防專利條例》為核心的專門法律和以關(guān)聯(lián)法律為輔助的外圍法律的特殊結(jié)構(gòu)，詳見表2。資本主義國家國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系較為成熟，美國建立了以聯(lián)邦法律、行政法規(guī)和國防部部門計(jì)劃三個(gè)層級(jí)的法律法規(guī)制度，形成了完備的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系[5]。相比而言，我國國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系具有比較明顯的碎片化特征，不僅在法的形式和效力層級(jí)上尚未補(bǔ)充完善，而且在相同法律層級(jí)之間往往并不能協(xié)調(diào)一致，法律體系建設(shè)是嚴(yán)重滯后于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展需求的。具體表現(xiàn)在法律體系上存在明顯的上位法缺失，法規(guī)的制定機(jī)構(gòu)由政府和軍隊(duì)兩個(gè)系統(tǒng)構(gòu)成，既有各自頒布的法規(guī)制度，又有聯(lián)合頒布的法規(guī)制度，這就使得法規(guī)制度之間存在的部門分割、相互不能協(xié)調(diào)的內(nèi)在矛盾沖突。

表2 國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系

2 國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制存在的主要問題

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制是伴隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展而逐步建立的，現(xiàn)存的主要問題是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制過程中管理體制與經(jīng)濟(jì)體制不相適應(yīng)的具體表現(xiàn)。

2.1 管理機(jī)構(gòu)職能分散協(xié)調(diào)困難

在國家頂層制度設(shè)計(jì)上我國實(shí)施的是軍地分離的“雙軌并行制度”，在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之上缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)，這是管理層面始終存在制度沖突的根源。由于對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范化管理起步較晚，但涉及的管理部門卻較普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)更多，目前國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、軍委裝備發(fā)展部國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國防科技工業(yè)局等單位均對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定的管轄權(quán)利，各軍種、國防科工企業(yè)、國防科研院所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立了相應(yīng)的職能服務(wù)機(jī)構(gòu)。使得部門與部門之間缺乏集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，政策制定和實(shí)施難以形成合力。這種職能分散的管理模式使得不同管理主體之間存在相互制約的利益沖突，無法有效形成激勵(lì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的導(dǎo)向作用。

2.2 定密解密制度缺乏規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

定密原則過嚴(yán)、定密主體過廣、解密程序過繁、解密主體過多，這是使得具備技術(shù)應(yīng)用先進(jìn)性的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以實(shí)現(xiàn)快速轉(zhuǎn)化的根本原因?！秶缹＠麠l例》和《保守國家秘密法》以及相關(guān)法規(guī)文件中雖然規(guī)定了定密、保密、解密的原則、標(biāo)準(zhǔn)、程序要求，但在具體執(zhí)行規(guī)定上缺少統(tǒng)一規(guī)范。由于大部分涉密單位均有定密權(quán)限，但解密權(quán)限則是分散到多個(gè)管理部門，在缺乏監(jiān)督的情況下各個(gè)主體都擔(dān)心責(zé)任追究而不去解密或者限制解密，使得解密程序變得異常復(fù)雜和困難。這種明顯保守的傾向直接導(dǎo)致了產(chǎn)權(quán)主體在解密過程中缺少成果轉(zhuǎn)化的意愿和動(dòng)力，加之國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)解密程序在工作機(jī)制和工作流程上的不完善以及解密監(jiān)督機(jī)制的落后等問題，使得大量具有轉(zhuǎn)化應(yīng)用價(jià)值的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)長期得不到開發(fā)利用，最后隨著技術(shù)的更新進(jìn)步而逐漸失去原有價(jià)值。

2.3 分配機(jī)制難以滿足利益訴求

分配機(jī)制是利益主體之間通過博弈所達(dá)到的一種平衡狀態(tài)下的激勵(lì)手段和保障措施。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配實(shí)質(zhì)上是一種利益分配機(jī)制，是從法律層面對(duì)各權(quán)利主體之間的利益關(guān)系加以確認(rèn)和保護(hù)[6]。普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和利益分配可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律條文進(jìn)行確定，能夠明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬和利益分配原則。但國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題則尚未有專門法律作出明確規(guī)定，目前對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬有明顯界定的只有《國防專利條例》，但這部行政法規(guī)在法律層面上是不足以從根本上解決國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中所帶來的利益分配問題。在現(xiàn)行管理體制下，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用不僅要面對(duì)內(nèi)外部多重阻力和約束，而且權(quán)利人的合法利益在成果轉(zhuǎn)化過程中也缺乏有效的激勵(lì)和保障。分配機(jī)制的缺陷使得利益主體無法在各自權(quán)利和義務(wù)之間實(shí)現(xiàn)平衡，權(quán)益也就難以得到保障。

3 國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系與管理體制協(xié)同問題分析

我國偏重計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制和滯后現(xiàn)實(shí)需求的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系是兩者不能有效協(xié)同的根源，也是導(dǎo)致國防科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的直接原因，具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

3.1 管理體制的封閉約束了國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)由軍委裝備發(fā)展部國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行管理，普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)由國務(wù)院直屬的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國家版權(quán)局、國家商標(biāo)局(國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下屬)進(jìn)行管理。管理體制上是兩套獨(dú)立運(yùn)行的體系，在國家層面缺少專門的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，這種“雙軌制”管理模式使得國家在推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中難以自上而下形成有效的協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行統(tǒng)籌。以專利申請(qǐng)和審查為例，由于國防專利和普通專利缺乏對(duì)比審查和信息交流機(jī)制，工作人員難以依據(jù)有效的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分國防專利和普通專利，互相之間極易出現(xiàn)誤報(bào)瞞報(bào)現(xiàn)象，也間接加大了失泄密風(fēng)險(xiǎn)[7]。

國防科技工業(yè)自成體系、管理部門相對(duì)封閉、成果轉(zhuǎn)化主要依靠行政手段推動(dòng)，這與當(dāng)前市場機(jī)制下成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用極不相容[8]。體制約束集中體現(xiàn)在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體和管理部門的體系分割，領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)、國防工業(yè)企業(yè)、國防科研機(jī)構(gòu)之間存在明顯的組織壁壘。各部門互相之間不能有效溝通，政策執(zhí)行均以各自部門利益為中心，使得國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體轉(zhuǎn)化過程中相互約束。環(huán)境約束體現(xiàn)在缺少支持國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化所必需的信息、政策、資金、推廣等外部市場平臺(tái)。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化存在研發(fā)周期長、資金需求量大、市場風(fēng)險(xiǎn)高等不確定性因素，自我封閉的管理運(yùn)行模式使得政策性工具在市場機(jī)制中大多失效。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往伴隨著項(xiàng)目研發(fā)的結(jié)束而結(jié)束，項(xiàng)目成果的推廣轉(zhuǎn)化難以順利推進(jìn)，使得大量有價(jià)值的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)處在“沉睡”狀態(tài)。

3.2 法律體系的滯后不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展需求

我國國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法起源于建國初期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，具體表現(xiàn)為對(duì)國防科技成果的發(fā)明創(chuàng)造授予發(fā)明證書而不授予專利證書，僅適當(dāng)給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行補(bǔ)償。但隨著市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立，原有法律體系下的利益保障缺位、激勵(lì)措施缺乏的弊端逐漸顯現(xiàn)，使得國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用長期處在低效運(yùn)行的狀態(tài)，已經(jīng)不具備市場競爭力和發(fā)展?jié)摿?。因此需要將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法逐步從普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獨(dú)立出來，隨著《國防專利條例》以及與之配套的相關(guān)法律法規(guī)依次頒布實(shí)施，我國構(gòu)建形成了初具規(guī)模的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。

經(jīng)過多年的運(yùn)行實(shí)踐效果來看，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作實(shí)際上是滯后于國防科技發(fā)展需求的。首先表現(xiàn)在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的上位法缺失，處在法律體系核心的是以行政法規(guī)形式出現(xiàn)的《國防專利條例》，這在法律層級(jí)上未能建立起與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)同等地位的法律權(quán)威；其次，現(xiàn)有的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度帶有明顯的行政指令性和體系封閉性，而且在宏觀法律體系結(jié)構(gòu)上與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度存在明顯的不相融合問題；第三，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定始終不夠明晰，這對(duì)發(fā)揮市場機(jī)制下優(yōu)化資源配置有著極大的阻礙。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然帶有私法屬性，如果產(chǎn)權(quán)問題不能有效解決，那么作為激勵(lì)創(chuàng)新和利益保護(hù)的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系也無法滿足國防科技工業(yè)的現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要。

3.3 激勵(lì)機(jī)制和服務(wù)保障不完善使得成果轉(zhuǎn)化困難

激勵(lì)機(jī)制是管理機(jī)構(gòu)與創(chuàng)新主體之間進(jìn)行有效協(xié)調(diào)的重要手段，靈活運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制能夠降低國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中耗費(fèi)的制度成本。我國雖然設(shè)立了國防專利補(bǔ)償費(fèi)制度，但相較于民用領(lǐng)域內(nèi)所有權(quán)人可以憑專利以無形資產(chǎn)形式入股獲取經(jīng)濟(jì)收益而言，補(bǔ)償費(fèi)制度對(duì)鼓勵(lì)科研人員積極參與國防專利轉(zhuǎn)化的激勵(lì)作用實(shí)在有限。對(duì)大部分的國防科研單位來說，科研人員的激勵(lì)在于職稱和職務(wù)的晉升。而國防專利的申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化由于利益訴求得不到保障，這將難以對(duì)科研人員產(chǎn)生有效的激勵(lì)。激勵(lì)科研單位和科研人員積極參與國防專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用是關(guān)鍵所在，激勵(lì)措施必須要對(duì)科研人員有實(shí)際的刺激才能產(chǎn)生效果，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)不在于所有權(quán)的歸屬，而在于使用權(quán)和收益權(quán)的實(shí)際運(yùn)用。

服務(wù)保障是指在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中由中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的全部技術(shù)咨詢、資源配置、金融服務(wù)和成果推廣等一系列專業(yè)化服務(wù)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，市場這只“看不見的手”實(shí)際上被政府管理經(jīng)濟(jì)這只“看得見的手”所取代了。而在市場經(jīng)濟(jì)體制下，政府由于不能完全插手經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，必然要將引導(dǎo)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種政策通過這類中介機(jī)構(gòu)去執(zhí)行。通過市場進(jìn)行配置資源達(dá)到最優(yōu)是實(shí)現(xiàn)服務(wù)保障的有效途徑，而當(dāng)前我國現(xiàn)存的國防專利服務(wù)機(jī)構(gòu)較少，而且缺乏專業(yè)性，遠(yuǎn)不能滿足國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化相較于一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化更為復(fù)雜的業(yè)務(wù)需求。由于國防領(lǐng)域的自封閉性和準(zhǔn)入限制，民用領(lǐng)域內(nèi)成熟的運(yùn)營模式和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)難以進(jìn)行推廣，市場機(jī)制的優(yōu)勢也就難以在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中得以體現(xiàn)。

4 推動(dòng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系與管理體制協(xié)同發(fā)展的對(duì)策建議

4.1 健全法規(guī)體系理順管理運(yùn)行機(jī)制

首先，出臺(tái)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律，以該法律為上位法統(tǒng)領(lǐng)包括《國防專利條例》在內(nèi)的行政法規(guī)和部門規(guī)章。建立起以法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章為主導(dǎo)、層級(jí)分明的法律體系，明確政府、國防科研單位、國防科工企業(yè)等主體在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)。其次，修訂完善包括《國防法》《專利法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《保守國家秘密法》《合同法》在內(nèi)的一系列外圍法律，使國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系上實(shí)現(xiàn)互相融合、有效銜接。再次，協(xié)調(diào)各方管理職權(quán)和利益訴求，使歸口管理部門和協(xié)同管理部門之間職責(zé)清晰，形成產(chǎn)學(xué)研用各方協(xié)力推動(dòng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的新機(jī)制。建立起專業(yè)化的管理職能機(jī)構(gòu)，將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密、保護(hù)和轉(zhuǎn)化職能分別賦予不同的管理部門，避免對(duì)同一職能出現(xiàn)“多頭管理”的亂象。最后，將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程規(guī)范化、制度化。既要將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化納入科研生產(chǎn)全過程，實(shí)現(xiàn)從立項(xiàng)、研發(fā)、轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)化各個(gè)環(huán)節(jié)的統(tǒng)一管理，明確各階段的轉(zhuǎn)化指標(biāo)要求，在宏觀政策層面上引導(dǎo)政府、企業(yè)之間進(jìn)行合作，以規(guī)范化的政策引導(dǎo)和流程服務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化工作[9]。

4.2 明晰主體權(quán)利義務(wù)保障利益分配

首先，在法律層面明確國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和結(jié)構(gòu)問題。對(duì)于政府投資項(xiàng)目可以進(jìn)行試點(diǎn)改革，將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于項(xiàng)目開發(fā)單位、團(tuán)體或個(gè)人，政府保留有補(bǔ)償?shù)挠邢奘褂脵?quán)。對(duì)于軍工企事業(yè)單位之間，優(yōu)先通過協(xié)議約定的方式對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的權(quán)利進(jìn)行劃分。對(duì)于軍工企事業(yè)單位與其研發(fā)人員之間，可以在項(xiàng)目研發(fā)初期簽訂相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬聲明，使研發(fā)人員在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程中的基本權(quán)益得到保障，形成正向的有效激勵(lì)。其次，加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程的流程化管理?？蒲袉挝缓涂蒲腥藛T必須履行發(fā)明報(bào)告的義務(wù)，同時(shí)將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化納入考核指標(biāo)當(dāng)中，指定專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)后續(xù)的專利申請(qǐng)、使用及轉(zhuǎn)化。同時(shí)要減少主管部門對(duì)國防軍工企事業(yè)單位國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的行政性干預(yù)，擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)歸屬單位或個(gè)人在成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的自主權(quán)。第三，將市場激勵(lì)機(jī)制引入國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化之中，充分發(fā)揮國防專利制度的正向激勵(lì)作用，以國防專利制度為紐帶鼓勵(lì)專利權(quán)人、科研人員與運(yùn)營管理單位進(jìn)行深度合作，借鑒普通專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的成熟模式和方案，在不損害國家利益的前提下，按照合同約定優(yōu)先的原則，確定參與方的利益分配比例。

4.3 完善保密解密制度加強(qiáng)軍地協(xié)同管理

首先，將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用涉及到的定密、保密、解密權(quán)限在中央和地方之間進(jìn)行有效劃分，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)全國范圍內(nèi)的統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)地方之間溝通，地方由國防科技工業(yè)局以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)審查、保密解密等程序性事務(wù)，以充分調(diào)動(dòng)管理部門的積極性。其次，在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)和普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)審查階段建立起軍地互聯(lián)互通機(jī)制，統(tǒng)一建設(shè)和規(guī)范使用信息數(shù)據(jù)庫資源，實(shí)現(xiàn)軍地多部門協(xié)同管理，降低成果轉(zhuǎn)化所耗費(fèi)的內(nèi)在制度成本。第三，完善分類保密管理機(jī)制，將目前三級(jí)定密標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，根據(jù)技術(shù)先進(jìn)性程度和技術(shù)領(lǐng)域類別差異可適當(dāng)延長或者縮短保密期限，同時(shí)試點(diǎn)試行部分領(lǐng)域技術(shù)的強(qiáng)制解密機(jī)制，主管部門定期組織專家進(jìn)行甄別，達(dá)到解密條件標(biāo)準(zhǔn)的及時(shí)進(jìn)行解密。第四，結(jié)合國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)際，制定出符合行業(yè)發(fā)展要求的定密解密標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，在保證國家利益不受損失和國防安全有效控制的基礎(chǔ)上，形成一套標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、流程規(guī)范、高效運(yùn)行的軍地協(xié)同定密解密工作機(jī)制，使參與國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化權(quán)利主體在處理爭議事項(xiàng)時(shí)有明確的處理原則和方法。

4.4 發(fā)展專業(yè)化服務(wù)保障提升轉(zhuǎn)化效率

一是依托全軍武器裝備采購信息網(wǎng)搭建國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，依托地方科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)搭建國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)對(duì)接平臺(tái)，依托區(qū)域性金融服務(wù)機(jī)構(gòu)搭建融資創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，以信息鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、金融鏈為支撐提供一體化的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中介服務(wù)。二是培養(yǎng)專業(yè)化國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)隊(duì)伍，加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化人員的職業(yè)培訓(xùn)，使之成為既懂經(jīng)濟(jì)又通法律還具備專業(yè)技術(shù)背景的復(fù)合型人才，為國防專利代理、信息咨詢、價(jià)值評(píng)估和法律訴訟提供急需的法律服務(wù)。三是加大國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律宣傳保護(hù)力度，鼓勵(lì)企業(yè)積極申報(bào)國防專利，提高應(yīng)對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和防范損害企業(yè)利益行為的能力，推動(dòng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的良性發(fā)展。四是發(fā)展專業(yè)化的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化代理服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過設(shè)立專項(xiàng)基金引導(dǎo)民間資金進(jìn)入，推動(dòng)具備民用市場潛力的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并提供系統(tǒng)全面、詳盡可靠、成熟可行的項(xiàng)目轉(zhuǎn)化方案。五是推動(dòng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化采取規(guī)范化的中介服務(wù)流程，重點(diǎn)圍繞國防專利開展信息咨詢、專利評(píng)估、質(zhì)押融資等專業(yè)化中介服務(wù)制定具體的行業(yè)規(guī)范。