董秀華

近年來，博士碩士論文質量低劣的問題受到重點整治，引發(fā)社會關注。毫無疑問，學位論文匿名評審極大地防止了水平低劣論文的通過，但同時也暴露出一些問題，令一些學生及導師對學位論文匿名評審的專家資質、制度設計的科學性和公平性等提出質疑。

如何變革學位論文評審制度，讓這一制度發(fā)揮真正的學術激勵作用？如何引導更多的一線一流專家積極負責地參與論文匿名評審，營造一種良好的學術生態(tài)？筆者將就上述問題談談自己的思考。

論文匿名評審是人才培養(yǎng)質量保障的重要一環(huán)

學位論文答辯前的匿名評審（又稱“匿名評閱”或“盲審”，由于一般采用研究生和評閱專家雙向匿名的方式，又稱“雙盲”），作為研究生培養(yǎng)單位內部質量保障的重要舉措之一，其創(chuàng)始可以追溯到上世紀末本世紀初。2000年開始，北京大學中文系開展博士論文匿名評審工作。2002年公布實施的《北京大學博士學位論文匿名評閱和導師在答辯中回避評議制度的實施原則》，在一般意義上被認為是開創(chuàng)了學位論文答辯前匿名評審的先河。

20年間，匿名評審的覆蓋面逐步擴大，從最初少量學校、個別學科點、博士研究生層次的嘗試性探索，發(fā)展到后來越來越多的高校、大部分的學科點、覆蓋博士碩士層次、抽取一定比例送盲審的操作，再到目前部分高校、學科點實施全部學位論文送盲審的格局。在不斷完善的過程中，匿名評審機制在提升學位論文評審質量、優(yōu)化研究生人才培養(yǎng)的質量保障機制、提升論文質量和培養(yǎng)質量等方面都做出了重要貢獻。從防劣方面講，博士論文匿名評審有力地防止了低水平、不合格論文的通過，守住了研究生人才培養(yǎng)的基本底線，確保了研究生培養(yǎng)的基本質量。

托底論文質量與創(chuàng)新性探索，兩者需平衡

但凡事有利必有弊，任何制度都是一把雙刃劍。學位論文盲審在完善研究生人才培養(yǎng)質量的保障機制，尤其是保障研究生人才培養(yǎng)質量底線方面發(fā)揮有效作用的同時，也出現(xiàn)了一些相對極端的案例。比如學術觀點相悖的情況，學位申請人可能會提出新觀點，學位論文評閱人恰巧不認同這一觀點，導致當事人及其導師對專家資質、制度設計的科學性和公平性等提出質疑。

近幾年，博士生延期畢業(yè)的情況越來越普遍，甚至有越來越多博士生因為在最長學習期限內仍無法完成博士畢業(yè)要求被取消學籍。博士生延期畢業(yè)已成為一種新常態(tài)。

客觀地說，博士生延期畢業(yè)并不都是學位論文匿名評審的“鍋”，但不可否認，這是原因之一。匿名評審給學位申請人和博士生導師都帶來壓力和挑戰(zhàn)，致使部分博士生在對自己學位論文中的學術貢獻和成果創(chuàng)新沒有足夠自信的情況下，遲遲下不了決心將學位論文作為成品提交盲審。如北京某高校自2008年開始實行由校學位辦按比例抽查匿名送外單位評審的制度，實際執(zhí)行情況是被抽中的博士生有約1/3提出撤銷當次學位申請，繼續(xù)完善論文。這在一定程度上表明，有相當比例的博士生或其導師對論文質量是沒有信心的，迫于盲審的壓力，選擇用延期的方式以時間換質量提升的空間。

最近，有學者指出“匿名評審導致原創(chuàng)研究高不通過率，應當改革博士論文評審制度”。其認為：博士論文一般要研究專業(yè)前沿問題，大量博士論文評審任務集中到一家管理機構，再由其分送匿名評審專家。而在匿名評審專家中，往往越是一線一流專家越是沒有時間也不愿承擔匿名評審工作，導致越來越多的論文評審工作由已退出一線研究的二線專家承擔。在當前各高校對待匿評意見越來越嚴厲的情況下，扼殺了博士論文的原創(chuàng)性，將本應屬于專業(yè)前沿領域的探索性研究平庸化了。這就走向了博士教育目標的反面。

筆者認為，學界對匿名評審可能扼殺原創(chuàng)性研究的擔憂不無道理，這一問題主要在于匿名評審專家的資質及研究生培養(yǎng)單位對待匿名評審結果的態(tài)度。學位論文盲審可能會遇到不同知識層次和背景的評閱人，一些人依然在學術圈活躍，一些人可能已沉寂多年。對于多數(shù)依然活躍在學術圈、不斷有科研成果發(fā)表的研究人員，他們給出的學位論文評價通常比較全面客觀。而那些已長期無科研成果產出的評閱人，在學位論文評閱過程中不免出現(xiàn)偏差。

從某種意義上說，目前匿名評審制度更多解決的應該是學位論文質量托底的問題，即保證博士學位論文的基本質量，但這往往會導致創(chuàng)新性探索的損失。如何處理好這其中的關系，的確值得制度設計者和實施者深思。

匿名評審作用有效發(fā)揮需以系統(tǒng)性制度完善為支撐

基于確保學位論文質量進而提升研究生培養(yǎng)質量的目標，匿名評審機制快速得以普遍采用。但要真正確保其作用有效發(fā)揮，仍需要多方面的工作扎實到位，以系統(tǒng)性制度完善作為有力支撐。

首先，一個重要的前提和基礎是確定合適的評閱人。確定評閱專家是做好學位論文評閱的關鍵環(huán)節(jié)，既要知曉評閱專家的專業(yè)背景、當前研究領域和在研科研項目是否與送審論文具有較好的相關性，還要了解該評閱專家是否具有良好的科研道德、嚴謹?shù)目蒲袘B(tài)度和學風，從而確保評閱質量。如果匿名評審工作是在研究生培養(yǎng)單位內部的操作，可以在充分調研、比較分析的基礎上，采取導師提名、研究生教育管理部門根據(jù)提名專家的研究領域確定評閱專家候選人名單、學術委員會審核的方法確定評閱專家。這樣既考慮盲評的特點和效果，也兼顧導師的意見，在一定程度上可以排除由于研究領域不同而出現(xiàn)的評閱誤差，保證學位論文的評閱質量。

而要確保評閱的匿名，還需要做好評審專家?guī)斓慕ㄔO，以方便在研究領域和方向匹配基礎上的匿名操作。這樣的專家?guī)欤荒苁谴笠唤y(tǒng)的，也不能是一成不變的，必須要考慮“小同行”“大聯(lián)動”相結合的機制。小同行，即盡可能在小的學術方向或學術領域單元上組建專門領域的專家?guī)?。隨著科研領域不斷細化，學科分支日趨增多，完全相同領域的專家較少，會造成部分交叉和邊緣學科的學位論文的評閱結果在不同評閱專家之間存在較大差異。傳統(tǒng)學科領域如此，新興與交叉學科、實踐問題解決等亦如此，因此要考慮專家的相關度、多元對象的代表性等。如果是借用信息技術進行系統(tǒng)匹配式的專家篩選，必須在專家?guī)旖ㄔO環(huán)節(jié)對專家的相關信息進行盡可能充分的錄入。大聯(lián)動，即將論文匿名評審作為專家人才培養(yǎng)責任擔當?shù)闹匾M成部分，在可能的情況下，將承擔學位論文匿名評審的情況，作為招生計劃分配、課題申報立項、年度或專項評優(yōu)獎勵等的傾斜加分項進行設置。同時，需要定期對專家匿名評審質量進行跟蹤評價，在元評價基礎上對專家?guī)斓某蓡T實施動態(tài)調整優(yōu)化。

其次，健全規(guī)則，確保異議申訴仲裁制度有效執(zhí)行。任何一項學術質量評價和保障制度的建立，都需要充分考慮非共識評價和爭議仲裁等相關機制設計。學位論文匿名評審制度在現(xiàn)實執(zhí)行中，的確出現(xiàn)了評閱人意見不一致的情況，研究生和導師也會對某些評閱意見提出異議，因此需要培養(yǎng)單位進行申訴、仲裁等相關配套制度的設計。目前，不少學校都對相關制度和規(guī)則進行了系統(tǒng)設計，從異議提出的條件設置到受理程序的設定，從仲裁的環(huán)節(jié)安排到救濟機制的啟用，從責任落實的協(xié)同機制到最終結論的確定等，都進行了較為科學合理的設定。如對確屬因為學術觀點分歧導致評閱結果有失公正的情況，研究生本人、導師都有權提出更換評審專家的申訴，然后由學院層面組織同行專家對盲審專家給出的不同答辯意見進行審定，再決定是否向學校學位評定委員會提出更換原評審專家的申訴，及啟動后續(xù)的相關程序等。

再次，應強化研究生培養(yǎng)制度優(yōu)化和質量文化建設。業(yè)界對研究生教育質量保障一直有一個非常明確的說法，即，指導教師是研究生培養(yǎng)的第一責任人，研究生是其學位論文的直接責任人。從這個意義上說，研究生培養(yǎng)和學位論文工作，需要進一步強化導師和學生本人的責任。從研究生培養(yǎng)單位的角度說，筆者建議論文答辯時間安排可相對分散化，這能夠在一定程度上確保一線專家可以有相對彈性的時間安排。尤其是目前情況下，研究生的培養(yǎng)過程，特別是論文寫作環(huán)節(jié)的安排，有一定的彈性和個體差異。答辯時間安排相對分散，一方面可以分散集中答辯人員安排的壓力，另一方面也有利于鼓勵優(yōu)秀學生脫穎而出。

對連續(xù)若干年盲審結果良好、系列保障措施和評價結論都有保證的學科點、導師，筆者建議可以有一定期限的免檢，即免除匿名評審的環(huán)節(jié)，而代之以人才培養(yǎng)質量的承諾制度。當然，這其中需要院系在資格考試、選題報告、中期檢查、年度進展報告、最終學術報告等環(huán)節(jié)發(fā)揮質量把關作用，答辯委員會應在學位論文評價中發(fā)揮關鍵作用，而學位評定（分學科）委員會進行全面質量審核。換句話說，要在論文盲審等系列政策的實施中，逐漸強化質量文化的建設，將對學位論文和人才培養(yǎng)質量的追求內化為研究生、導師、培養(yǎng)單位的自律行為。

最后，要有意識地用好研究生培養(yǎng)質量保障的政策組合拳。學位論文質量評價不應只有雙盲評審的機制，雖然其具有較大作用，但并不能完全替代其他環(huán)節(jié)和方式的相關制度設計。比如學位授予前的學術不端行為檢測（查重）、論文預答辯、專家實名評審、論文答辯等環(huán)節(jié)設置，以及近年來日益普遍采用的學位授予后一年的論文抽檢等，都是對學位論文質量和研究生培養(yǎng)質量的基本保障措施，為研究生教育質量文化建設創(chuàng)設了重要契機。只要研究生培養(yǎng)工作的相關責任方在每一個關鍵環(huán)節(jié)上都認真執(zhí)行相關規(guī)定，可以相信，研究生的培養(yǎng)質量是能夠有保障的。

（作者單位：上海市教育科學研究院高等教育研究所）

責任編輯：王夢茜