□ 秦海濤

《IAFT16949汽車質量管理體系標準》中關于第二方審核有明確要求——“組織的供應商管理方法中應包括第二方審核過程”。供應商第二方審核是指需方對其產品或服務的供應商按照特殊要求開展的審核。通過供應商第二方審核，使供應商的供貨質量、供貨能力由進貨后驗收、主觀評價轉變并延伸到對供應商產品形成全過程的考核和客觀評價，從“事后把關”轉變?yōu)閷Α爱a品產生源頭”的預防性管理，最大限度地杜絕或減少供應商產品質量和供貨能力問題。安鋼于2015年引入《IAFT16949汽車質量管理體系標準》，于2017年開始基于風險分析、供應商績效、質量管理體系認證水平等對影響汽車用鋼產品質量的關聯(lián)供應商開展供應商第二方審核。到2020年，經過近4年的探索、實踐、改進，第二方審核過程從空白、探索過渡到規(guī)范、高效，提高了企業(yè)質量體系管理水平，更為企業(yè)持續(xù)改進產品質量和過程質量、提升產品檔次和附加值、開拓汽車用鋼市場提供了有力支撐，也提高了供應商在持續(xù)改進產品質量、質量體系管理和供貨保障方面的能力，達到《IAFT16949汽車質量管理體系標準》的要求和目的。

一、審核策劃

審核策劃是做好第二方審核的第一步，重點是依據審核準則編制審核計劃書，確定審核目的、審核內容、審核人員和審核日期等。充分的審核策劃能夠體現(xiàn)審核的專業(yè)水平并保證審核的有效性。

1.審核準則

（1）審核需求的準則

所提供的產品直接進入公司生產的汽車用鋼產品，或所提供的產品對保證公司汽車用鋼產品質量有較大影響的供應商；供應產品在進廠檢驗中連續(xù)2批出現(xiàn)質量問題，或者供應產品在生產使用中發(fā)現(xiàn)質量問題并嚴重影響生產的供應商；首次進貨前需要評估供方產品質量保證能力的供應商；對安鋼有重大影響的戰(zhàn)略供應商；等等。

（2）審核類型的準則

當需要評價供應商具備滿足ISO19001要求時，應對其實施ISO19001質量管理體系審核，且審核方法應與汽車過程方法相符；當供應商產品出現(xiàn)質量問題時，應考慮實施產品審核；當需要證實供應商產品質量保證能力時，應考慮實施制造產品審核和過程審核；當同時要求以上多種情形時，應考慮質量管理體系審核、產品審核、制造過程審核的組合。

（3）審核頻次的準則

對確定需要實施第二方審核的供應商，每3年作為一個全覆蓋周期；對新增或供貨過程中出現(xiàn)產品質量問題的供應商，可臨時增加審核。

（4）審核范圍的準則

審核范圍應按照供應商提供的產品進行確定，即質量管理體系審核應覆蓋該產品的所有過程；產品審核應對該產品進行審核；制造過程審核應覆蓋該產品實現(xiàn)的所有制造過程。

2.梳理第二方審核供應商清單

安鋼生產的鋼鐵產品中的熱軋鋼板、冷軋鋼板、型鋼、高線等均可在汽車中有所應用。鋼鐵生產需要控制的采購產品包括礦粉、鐵合金及用于生產鋼鐵產品的軋輥等，基于采購產品驗證的項目、標準、時機，結合安鋼實際對鐵合金、軋輥供應商進行梳理和分析，共梳理出鐵合金、軋輥供應商20家。

3.編制《安鋼第二方審核作業(yè)指導書》和《安鋼第二方審核流程圖》

（1）編制《安鋼第二方審核作業(yè)指導書》

基于選擇優(yōu)質供應商的目的，依據安鋼汽車用鋼產品IATF 16949《質量手冊》（C版）編制《安鋼第二方審核作業(yè)指導書》，明確第二方審核的作業(yè)流程、作業(yè)內容、作業(yè)要求和方法等，保證審核結果準確，確保審核改進要求的有效落實，作業(yè)指導書對供應商第二方審核的過程分為：體系策劃與管理，合同評審，設計開發(fā)與更改，生產制造，采購過程，交付、服務及信息反饋，人力資源及知識管理，基礎設施及測量設備管理，產品的監(jiān)視和測量，不合格品管理，文件和記錄管理，內審審核，管理評審，分析、評價和改進，共14個過程。每個過程設置若干提問項和分值，審核中逐項打分，根據分項得分計算過程符合率，再根據過程符合率確定評價等級。供應商審核評分規(guī)則見表1。

表1 供應商審核評分等級

（2）編制《安鋼第二方審核流程圖》

為確保整個審核過程高效、規(guī)范，安鋼編制了《安鋼第二方審核流程圖》（見圖1）。

圖1 安鋼第二方審核流程圖

4.制定安鋼第二方審核計劃

在制定第二方審核計劃前要與供應商進行充分溝通，在有效溝通后制定安鋼第二方審核計劃，內容包括：供應商名稱、地址、審核類型（QMS評價審核）、審核目的、審核依據、審核范圍、審核日期、審核人員名單、審核日程安排、審核語言（漢語）、保密承諾。第二方審核計劃的制定需要企業(yè)管理者代表批準，同時通知供應商管理者代表確認。

5.加強質量體系管理內審員隊伍建設

安鋼 IATF 16949汽車用鋼質量管理體系《采購管理程序》AG/GL/CX（IATF）－09規(guī)定“審核組成員應從公司具備有效資格和能力的內審員中選擇”。為確保供應商第二方審核質量，選派多名同志到北京專業(yè)認證公司參加專項培訓，并獲得內審員證，通過培訓使內審員的專業(yè)知識素養(yǎng)得到提升，審核管理水平進一步提高。

二、審核實施

審核實施是供應商第二方審核工作的關鍵，依據審核計劃對供應商實施現(xiàn)場審核，按照審核范圍對審核重點依次審核，審核結束后撰寫供應商第二方審核報告。

1.審核范圍確定

企業(yè)根據自身需求和風險防控的側重點不同，可以是對被審核方的組織體系所覆蓋領域的全面審核，也可以是對供應商的供貨能力、產品質量、服務、財務等某一部分的審核。除了對主要的支持性要求和通用管理要求的審核外，審核側重點還包括對審核客戶所提出的其他特殊要求的能力評價。安鋼2018年對松桃三和錳業(yè)集團有限責任公司、江蘇共昌軋輥有限公司的第二方審核為14個過程的全過程審核；2019年對常州市昌吉冶金軋輥有限公司的二方審核側重點為設計開發(fā)與更改，生產制造，交付、服務及信息反饋，不合格品管理，共4個過程。

2.現(xiàn)場審核

現(xiàn)場審核是供應商第二方審核的關鍵，審核員按審核計劃要求和日程安排對審核側重點依次審核。由于審核過程節(jié)奏快、任務重，對審核進度的把握是每個審核員必須具備的能力?，F(xiàn)場審核可根據現(xiàn)場實際情況采取查看作業(yè)記錄、管理文件、臺賬記錄、現(xiàn)場提問、現(xiàn)場交流等方式，做好現(xiàn)場審核記錄。針對現(xiàn)場爭執(zhí)，爭執(zhí)發(fā)生時審核人應根據客觀證據耐心說服受審核方，但在不影響滿足需方要求的情況下，可以接受受審核方的意見。

3.審核報告

審核結束后，審核方應根據審核記錄得出審核結論，并撰寫供應商第二方審核報告，內容應包括供應商現(xiàn)狀評價、審核問題項、不符合項、問題改進建議及審核結論，并對供應商的各過程績效指標總體完成情況、體系各項要求是否得到貫徹落實、能否滿足安鋼汽車用鋼產品要求、體系運行是否有效進行明確表述。審核結論代表了供應商是否滿足審核方要求的最終結果，應給出是否滿足審核方要求的結論，并對審核結論的有效性負責。2017年對內蒙古普源鐵合金有限責任公司的第二方審核中，審核結論為“這次現(xiàn)場審核結果表明：貴公司GB/T19001-2016 QMS 運行有效，能夠保證質量方針的貫徹實施，保證安鋼汽車用鋼產品滿足顧客要求，適合于體系績效目標和指標的實現(xiàn)，基本符合GB/T19001-2016 QMS標準、顧客及有關法律法規(guī)的要求”。此次共審核出在生產制造過程、采購過程、合同評審等過程中存在的6個問題項。

三、審核報告的應用

第一，向己方管理者代表匯報供應商第二方審核情況和結論，供管理者決策；第二，向被審核供應商出具審核報告，要求供應商提交問題項、不符合項整改計劃和時間表及制定改進解決方案；第三，對供應商整改情況或結果進行驗證，確保體系運行有效。

四、結束語

安鋼按照《IAFT16949汽車質量管理體系標準》和自身需求，對供應商第二方審核進行了探索和實踐，通過供應商第二方審核，提高了企業(yè)質量體系管理水平，更為企業(yè)持續(xù)改進產品質量和過程質量、提升產品檔次和附加值、開拓汽車用鋼市場提供了有力支撐，也提高了供應商在持續(xù)改進產品質量、質量體系管理和供貨保障方面的能力。

在實踐過程中，供應商第二方審核工作仍有許多需要改進或完善之處：一是供應商對第二方審核重要性的認識需再提高，對供應商第二方審核的準備應更充分；二是審核方式應多樣化，審核關注的側重點應隨政策、風險控制點、環(huán)境、市場、突發(fā)事件等進行調整，不僅限于現(xiàn)場審核，可采取問卷調查、專項問詢函等方式；三是審核人員的綜合素質和審核技巧有待于進一步提高。