牟 妍

（黑龍江科技大學，黑龍江 150027）

21世紀的科學研究與過去相比，更加趨向并側(cè)重于數(shù)據(jù)密集型以及數(shù)據(jù)共享型的研究。各領域的研究學者也因此更加重視科學數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取、再利用以及數(shù)據(jù)共享，其中數(shù)據(jù)共享是目前科學研究方法中用來檢驗自身研究成果、拓展現(xiàn)有研究領域、提高研究水平的重要價值手段。高等院校是各個國家的學術研究人員數(shù)量相對密集的機構(gòu)，也是科學數(shù)據(jù)產(chǎn)出相對較多的機構(gòu)，而高校圖書館在科學數(shù)據(jù)管理方面起著核心作用，高校圖書館的角色定位在未來的科學數(shù)據(jù)管理方面或?qū)饽夭?。筆者認為研究高校圖書館科學數(shù)據(jù)管理的相關政策能夠?qū)υ擃I域的現(xiàn)狀及未來發(fā)展略見一斑。

1 我國關于澳大利亞科學數(shù)據(jù)管理的研究現(xiàn)狀

根據(jù)我國2018年1月23日由中央全面深化改革領導小組第二次會議審議通過的《科學數(shù)據(jù)管理辦法》中的界定，科學數(shù)據(jù)主要包括在自然科學、工程技術科學等領域，通過基礎研究、應用研究、試驗開發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及通過觀測監(jiān)測、考察調(diào)查、檢驗檢測等方式取得并用于科學研究活動的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)［1］。這些數(shù)據(jù)是國家科技創(chuàng)新發(fā)展以及經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎性戰(zhàn)略資源，很多西方國家早就對此給予了高度重視，對科學數(shù)據(jù)管理生命周期的每個環(huán)節(jié)都進行了深入的研究和探索。其中，澳大利亞科學數(shù)據(jù)管理的政策及方法堪稱典型。

關于我國探討澳大利亞高?？茖W數(shù)據(jù)管理的研究現(xiàn)狀，筆者通過網(wǎng)絡檢索法，運用CNKI中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，通過檢索詞“澳大利亞”匹配“科學數(shù)據(jù)”或“科研數(shù)據(jù)”以篇名途徑檢索，僅得到5篇結(jié)果。擴大檢索范圍，以檢索詞“國外”匹配“科學數(shù)據(jù)”或“科研數(shù)據(jù)”以篇名途徑檢索，得到68篇檢索結(jié)果，通讀后發(fā)現(xiàn)，少量文章中凡是有關澳大利亞科研數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容，均作為一個小章節(jié)來討論或是略有一提。綜合來看，這些研究主要圍繞澳大利亞若干高?？茖W管理數(shù)據(jù)政策展開研究，內(nèi)容設計到政策制定的誘因、主要機構(gòu)以及具體內(nèi)容等進行闡釋。但澳大利亞高校各具特點，各高校所制定的數(shù)據(jù)管理政策的側(cè)重點也各不相同。因此，廣泛并全面的研究澳洲高校數(shù)據(jù)管理政策對我國相關問題的探討具有現(xiàn)實的參考意義。

2 澳大利亞高校圖書館科學數(shù)據(jù)管理政策

2.1 科學數(shù)據(jù)管理政策分析

目前，在澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務網(wǎng)站（ANDS）的102個成員中，高等院校有45家，占總數(shù)的44%,其中有39所高校在ANDS上提交了科學數(shù)據(jù)管理相關數(shù)據(jù)。而在2015年，高校成員的數(shù)量還僅僅是28所，四年間占比增長了57%，可見澳大利亞高校對于科學數(shù)據(jù)管理的重視程度。這些高校成員中有31所參與了科學數(shù)據(jù)開放活動、提供開放共享數(shù)據(jù)并制定科學數(shù)據(jù)管理政策，有36所高校建設了科研數(shù)據(jù)庫，過半數(shù)以上的高校科學數(shù)據(jù)管理都由圖書館負責［2］。隨著科學數(shù)據(jù)管理的需求力度越來越迫切，澳大利亞已有12所院校的圖書館在未來發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中包括了科學數(shù)據(jù)管理的相關內(nèi)容。

表1 澳大利亞39所高?？茖W數(shù)據(jù)管理（DM）概況

續(xù)表

本文選取3所澳大利亞高校圖書館未來發(fā)展戰(zhàn)略中包含科學數(shù)據(jù)管理的高校：查爾斯特大學、科廷科技大學以及西澳大學為樣本，對其制定的科學數(shù)據(jù)管理計劃政策進行分析和比較。這3所高校均是2019年4大權(quán)威世界大學排名榜《U.S.News and World Report》中的入圍者［3］。

2.1.1 查爾斯特大學（Charles Sturt University）

（1）目的。成為查爾斯特大學研究數(shù)據(jù)管理治理框架的一部分，保存研究活動的寶貴成果，促進公開調(diào)查和辯論，補充研究成果和出版物，提供研究透明度以及證明研究成果的合理性；有助于提高大學和研究人員的影響力；有利于學術創(chuàng)新；確保研究數(shù)據(jù)管理的協(xié)調(diào)方法，進而改進研究人員的研究工具和服務。

（2）范圍。本政策適用于查爾斯特大學所有學術研究人員、一般職員、助理、承包商、顧問、合作伙伴、志愿者、學生或代表他們進行的所有研究，以及這些研究所涉及的研究數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、管理和使用。

（3）服務。一是數(shù)據(jù)存儲（Storage）：提供安全、可靠地存儲研究數(shù)據(jù)和保存研究數(shù)據(jù)存儲位置記錄的設施或訪問設施，需要長期存儲時，研究數(shù)據(jù)應轉(zhuǎn)移到中央存儲設施。研究數(shù)據(jù)應以持久的格式保存，并有必要將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為更新的或更易于訪問的格式。二是數(shù)據(jù)保存（Retention）：給出了保存格式要求，研究數(shù)據(jù)的最短保留期建議為自上次發(fā)布數(shù)據(jù)之日起五年，但在任何特定情況下，數(shù)據(jù)應保留的期限取決于具體的研究類型。三是數(shù)據(jù)清理（Disposal）：研究數(shù)據(jù)的保存期限是最短的，對研究數(shù)據(jù)的安全和安全存儲也有要求。只有在獲得記錄管理單位或CSU地區(qū)檔案館的批準后，才應計劃和考慮研究數(shù)據(jù)的清理，使用安全的清理機制，以避免它們以未經(jīng)授權(quán)的方式重復使用［4］。

2.1.2 西澳大學（Western Sydney University）

（1）目的。研究數(shù)據(jù)管理促進旨在確保研究的完整性，增加協(xié)作機會。數(shù)據(jù)管理計劃的制定則主要為了確保數(shù)據(jù)安全、提高數(shù)據(jù)的可訪問性。

（2）范圍。人文資料（Humanities Data）、空間數(shù)據(jù)（Geospatial Data）、社科數(shù)據(jù)（Social Sciences Data）、科學數(shù)據(jù)（Scientific Data）、多媒體數(shù)據(jù)（Multimedia）

（3）服務。一是提供元數(shù)據(jù)標準（Metadata Standard），對提交的元數(shù)據(jù)類型及標準提出要求并給予了提交準則，并將澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務公司提供的數(shù)據(jù)標準（Australian National Data Service）視為參考；二是提供儲存和備份程序及標準（Storage and Backup）、提供數(shù)字型數(shù)據(jù)（Digital data）以及非數(shù)字型數(shù)據(jù)（Non-digital data）的保存程序及方法，其中在數(shù)字型數(shù)據(jù)中還劃分為校內(nèi)數(shù)據(jù)及校外數(shù)據(jù)兩種類型；三是研究數(shù)據(jù)共享及再利用（Sharing and Reuse），對數(shù)據(jù)共享時涉及的義務及相關問題進行了說明；四是提供保留、歸檔及移除程序（Retention、Archiving and disposal），西澳大學數(shù)據(jù)最少保存期限為五年，超期后將按照西澳大學數(shù)據(jù)處理原則處理；五是涉及知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)及保護（Ownership and protection of intellectual property），所有提交數(shù)據(jù)均受版權(quán)保護，依托于澳大利亞版權(quán)法、澳大利亞境外創(chuàng)建或收集的數(shù)據(jù)，適用同等版權(quán)。數(shù)據(jù)所有權(quán)歸屬西澳大學及相關學者，數(shù)據(jù)提交需依托于一定的數(shù)據(jù)許可（Data Licensing）；七是提供技能培訓和指導（Support and Treatment），介紹了可供用戶參考的數(shù)據(jù)管理建議及幫助［5］。

2.1.3 科廷科技大學（Curtin University of Technology）

（1）目的。展示和公布本?？蒲袛?shù)據(jù)管理方面的實踐成果。提升研究影響力，保護研究數(shù)據(jù)、提高可訪問性、避免無授權(quán)使用等。

（2）范圍。適用于研究項目數(shù)據(jù)管理的所有實踐、責任、程序和政策。重點是數(shù)字研究數(shù)據(jù)，包括數(shù)據(jù)的規(guī)劃、創(chuàng)建、存儲、組織、訪問、共享、描述、發(fā)布和管理，但許多信息也可以應用于非數(shù)字數(shù)據(jù)［6］。

（3）服務。一是數(shù)據(jù)收集（Collection），研究數(shù)據(jù)和主要材料將根據(jù)法律、法規(guī)和道德要求以及學科最佳實踐進行收集；二是數(shù)據(jù)存儲（Storage），對存儲設備及存儲的安全性進行解釋；三是數(shù)據(jù)所有權(quán)（Ownership），詳細闡述數(shù)據(jù)使用權(quán)和所有權(quán)涉及的相關法律及政策；四是數(shù)據(jù)獲?。ˋccess），詳細介紹了數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限；五是數(shù)據(jù)共享（Sharing），涉及數(shù)據(jù)共享時的范圍及程度，以及對于用戶隱私及知識產(chǎn)權(quán)保護等方面內(nèi)容；六是數(shù)據(jù)保密（Confidentiality），按需對原始資料及研究數(shù)據(jù)進行保密，與提供者商定使用范圍；七是數(shù)據(jù)保存（Retention），涉及數(shù)據(jù)保留時長問題，科廷科技大學數(shù)據(jù)保留最少為七年；八是數(shù)據(jù)銷毀（Destruction），提到數(shù)據(jù)銷毀的條件以及安全處置數(shù)據(jù)的存儲時長限制［7］。

2.2 圖書館在政策制定中的角色與作用

調(diào)查結(jié)果顯示，被調(diào)查的澳大利亞各高校圖書館均參與到科學數(shù)據(jù)管理的工作中，有些甚至開展了相關的服務與培訓，莫納什大學圖書館甚至在科學數(shù)據(jù)管理中起到領導者的作用。總而言之，圖書館在科學數(shù)據(jù)管理過程中主要發(fā)揮了以下作用。

2.2.1 圖書館是數(shù)據(jù)管理政策制定者

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，在以上39所澳大利亞高校中，僅有8所沒有制定科學數(shù)據(jù)管理政策，但制定科研數(shù)據(jù)管理政策是《澳大利亞負責任的研究行為準則》的要求。該法案為負責任的研究實踐提供指南，包括各類研究材料及成果的管理［8］。超過半數(shù)以上的高校圖書館甚至還制定了數(shù)據(jù)管理服務的戰(zhàn)略規(guī)劃，這些政策的制定不僅能夠使高校的科研人員逐漸明確在研究各個階段中如何恰當?shù)墓芾頂?shù)據(jù)，而且能夠促進高校科研數(shù)據(jù)的共享、傳播及保存，由此可見澳大利亞高校中圖書館參與科學數(shù)據(jù)管理的廣泛性。

2.2.2 圖書館是數(shù)據(jù)管理的宣傳者

澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務網(wǎng)站（ANDS）能夠成立，是源于澳大利亞國立大學(Australian National University)、莫納什大學(Monash University)以及聯(lián)邦科學工業(yè)研究組織(Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization)的共同推動，而大學圖書館恰恰是這個項目的主要負責部門，自ANDS成立以來，不斷開展活動、召開會議以推動科研數(shù)據(jù)管理的進程，在ANDS的宣傳和引導下，澳大利亞的高校紛紛開始制科研數(shù)據(jù)管理政策，而這些高校的數(shù)據(jù)管理政策基本上也是由圖書館主要負責制定，并向全校公布，宣傳此項服務內(nèi)容，其中有很多還通過線上（博客）和線下（宣傳冊）等多種方式向用戶推廣。圖書館的倡導與號召，使科學數(shù)據(jù)管理逐漸得到高校以及各學術機構(gòu)的認可和重視，才有了目前澳洲大學中科研數(shù)據(jù)管理政策普遍存在的現(xiàn)象。

2.2.3 圖書館是數(shù)據(jù)管理相關技能的培訓者

圖書館作為高校文獻信息的保障單位，澳大利亞高校圖書館對科研主體在研究中涉及的科研數(shù)據(jù)管理給出了非常詳細的指南（guideline），并提供了具體、明確、可操作性強的指導。莫納什大學圖書館、悉尼大學圖書館以及塔斯馬尼亞大學圖書館等還提供有相關培訓課程、講座等服務，培訓內(nèi)容涉及科學數(shù)據(jù)管理方法和技巧、科學數(shù)據(jù)管理需要掌握的方法和工具、數(shù)據(jù)存儲及安全等。此外還有專門的參考咨詢?nèi)藛T參與到深度服務中去，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，共有19所大學圖書館通過FAQ、電子郵箱以及電話的形式提供數(shù)據(jù)管理相關咨詢服務，有4所大學圖書館設置了專門服務于科學研究或研究數(shù)據(jù)管理的崗位［9］。

3 啟示

相比于歐美國家、澳洲國家以及亞洲的一些發(fā)達國家，我國高校的科研數(shù)據(jù)管理服務還處于起步和探索階段，也并沒有得到應有的重視，在CNKI上通過題名途徑，以高校科研/科學數(shù)據(jù)、大學科研/科學數(shù)據(jù)為檢索詞進行檢索，反饋的結(jié)果涉及國內(nèi)高校科研數(shù)據(jù)管理的論文也僅有40篇左右的期刊論文。而澳大利亞高校圖書館在這方面所開展的工作能夠為我們提供借鑒。

3.1 提高科學數(shù)據(jù)管理意識

開展科學數(shù)據(jù)管理服務首先要對其重要性樹立正確的意識。鑒于我國目前的國情，大部分高校圖書館本身就沒有認識到科學的管理科研數(shù)據(jù)對研究人員有著至關重要的作用。武漢大學圖書館等少數(shù)開展此項服務的高校圖書館，也沒有系統(tǒng)全面的管理政策。因此，國內(nèi)高校圖書館也應多多關注國外圖書館在科學數(shù)據(jù)管理方面的研究成果和工作進展，不斷認識到科學數(shù)據(jù)管理在科研過程中的基礎性作用，館員應具有敏銳的數(shù)據(jù)感知能力及使用合乎規(guī)定的數(shù)據(jù)的能力，主要包括數(shù)據(jù)敏感意識、數(shù)據(jù)信任度、數(shù)據(jù)應用意識等［10］。從而對整個科學數(shù)據(jù)管理生命周期的各個流程（圖1）有精確的判斷和認知，這是國內(nèi)高校圖書館科學數(shù)據(jù)管理工作開展及發(fā)展的前提。

圖1 科研數(shù)據(jù)管理生命周期

3.2 制定科學數(shù)據(jù)管理政策及指南

從調(diào)查結(jié)果中不難發(fā)現(xiàn)，澳大利亞高校在科學數(shù)據(jù)管理方面的工作已經(jīng)非常成熟和完善了，詳盡準確的科學數(shù)據(jù)管理政策是實現(xiàn)數(shù)據(jù)獲取、保存利用以及共享傳播的關鍵?？蒲羞^程中產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)得不到正確的保存和管理，無法實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享及其應有的科學價值。因此，我國高校圖書館應當多與校級部門溝通協(xié)調(diào)，在取得有力支持的條件下，借鑒國外經(jīng)驗，認真梳理科學數(shù)據(jù)管理政策制定的流程，商定政策涉及的內(nèi)容，全面并具體的描述科學數(shù)據(jù)管理的步驟、格式、需要遵循的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范、數(shù)據(jù)共享規(guī)則等，引導科研人員參與并完成個人研究數(shù)據(jù)的管理。高校圖書館應當將制訂研究數(shù)據(jù)管理指南作為開展研究數(shù)據(jù)服務的首要工作［11］。

3.3 提高專業(yè)館員數(shù)據(jù)管理技術水平

科學數(shù)據(jù)管理工作涉及很多現(xiàn)代化和數(shù)字化計算機技術，館員的技術水平與該項工作的匹配程度也是服務能否開展的重要影響因素之一［12］。高校圖書館應當有針對性地對參與到科學數(shù)據(jù)管理工作中的館員予以相應的技術培訓，更新館員知識儲備，提升信息素養(yǎng)，成立專門的服務崗位或者服務團隊，明確崗位職責，才能更加有效、更有針對性地開展這項工作［13］。除此之外，還要號召館員提升個人素質(zhì)，加強團隊協(xié)作能力、溝通協(xié)調(diào)能力等的培養(yǎng)，不斷增強科學數(shù)據(jù)管理服務的專業(yè)性。

3.4 擴大科學數(shù)據(jù)管理的影響力

目前國內(nèi)大多數(shù)的研究人員對于科學數(shù)據(jù)管理沒有清晰的認識，甚至可能很陌生。在這樣的前提下，高校圖書館需要面向?qū)W者開展各種形式的宣傳活動，例如舉辦主題講座、制作宣傳冊、服務信息推送等。直觀且通俗易懂的向研究人員宣傳科研數(shù)據(jù)管理的內(nèi)涵及作用，逐漸擴大科學數(shù)據(jù)管理服務的影響力。

4 結(jié)語

開展科學數(shù)據(jù)管理服務是我國高等院校圖書館未來的發(fā)展方向之一，也是突破服務瓶頸的一大契機。借鑒國外先進經(jīng)驗，參照國外成功案例，向用戶提供科學數(shù)據(jù)管理服務，對滿足科研人員的信息需求有很深遠的意義。我國高校圖書館作為文獻信息服務的文化陣地，應結(jié)合各種外部推動力量，與相關部門通力協(xié)作，盡早建成完備的科研數(shù)據(jù)管理體系，為科研人員提供更為有效的信息數(shù)據(jù)服務。