桂澤宇 曾張旭陽(yáng) 劉震

摘要：推動(dòng)國(guó)防工業(yè)體制機(jī)制改革是實(shí)施軍民融合戰(zhàn)略和創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑。我軍裝備采購(gòu)領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制經(jīng)歷了四種發(fā)展模式，雖然進(jìn)行了體制機(jī)制調(diào)整和改革，現(xiàn)有問(wèn)題依舊影響了裝備采辦效率和效益。本文通過(guò)分析裝備采購(gòu)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的表現(xiàn)形式及特點(diǎn)，建議在市場(chǎng)參與主體、采購(gòu)流程管理以及法律環(huán)境培育等方面完善競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以求突破體制約束、打破行業(yè)壟斷和激活市場(chǎng)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：裝備采購(gòu);競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;采購(gòu)流程;優(yōu)化路徑

推動(dòng)國(guó)防工業(yè)體制機(jī)制改革是推動(dòng)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑，在裝備采購(gòu)過(guò)程引入和推行競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是提高裝備采辦效率和效益的重要手段。我國(guó)于2015年建成并上線運(yùn)行全軍裝備采購(gòu)信息網(wǎng)，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展和實(shí)踐形成了集信息公告、需求發(fā)布、裝備預(yù)研、資質(zhì)認(rèn)證、電子招投標(biāo)為一體的綜合性裝備采購(gòu)平臺(tái)。但由于軍工體系長(zhǎng)期以來(lái)的封閉獨(dú)立、武器裝備研發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)性、相關(guān)法律和政策的限制以及軍地信息不對(duì)稱等原因，裝備采購(gòu)領(lǐng)域仍沒(méi)有完全打破行業(yè)壟斷、形成市場(chǎng)主體充分競(jìng)爭(zhēng)的良性發(fā)展局面。研究在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下武器裝備采購(gòu)所面臨的現(xiàn)實(shí)情況和運(yùn)行機(jī)理，對(duì)我國(guó)國(guó)防工業(yè)體制機(jī)制改革有著重要的意義。

一、裝備采購(gòu)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)展演化

裝備采購(gòu)是軍隊(duì)選擇和購(gòu)買武器裝備過(guò)程中涉及到的包括編制武器裝備采購(gòu)計(jì)劃、選定生產(chǎn)單位、審定裝備定價(jià)、簽訂采購(gòu)合同、監(jiān)督生產(chǎn)過(guò)程、裝備檢驗(yàn)驗(yàn)收等一系列有組織的工作活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行為[1]。裝備采購(gòu)活動(dòng)主要通過(guò)簽訂武器裝備采購(gòu)合同來(lái)實(shí)現(xiàn)，一般包括招標(biāo)、談判、簽訂合同、檢查驗(yàn)收等過(guò)程。由于國(guó)防工業(yè)的天然壟斷特性，裝備采購(gòu)處在一個(gè)供給方和需求方均相對(duì)單一的特殊市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在引入這一領(lǐng)域過(guò)程中經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的體制機(jī)制調(diào)整和改革。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代單純依靠指令性計(jì)劃安排裝備生產(chǎn)采購(gòu)，到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下計(jì)劃采購(gòu)和供需調(diào)節(jié)并行的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的轉(zhuǎn)變，這一過(guò)程大體經(jīng)歷了四個(gè)階段。

（一）實(shí)報(bào)實(shí)銷和加工訂貨模式

第一階段是新中國(guó)成立初期到1956年社會(huì)主義改造結(jié)束。建國(guó)初期由于戰(zhàn)爭(zhēng)行動(dòng)尚未完全結(jié)束，國(guó)防工業(yè)體系尚在建設(shè)起步階段，軍隊(duì)的武器裝備采購(gòu)事實(shí)上是分散、獨(dú)立進(jìn)行的。軍品采購(gòu)主要實(shí)行的是實(shí)報(bào)實(shí)銷和加工訂貨方式，實(shí)報(bào)實(shí)銷是革命戰(zhàn)爭(zhēng)年代中特殊的采購(gòu)方式，而加工訂貨則是對(duì)資本主義工商業(yè)進(jìn)行社會(huì)主義改造中涉及到軍品采購(gòu)領(lǐng)域所采取的特殊形式。這一模式由于實(shí)行時(shí)間較短且未能形成體系的采購(gòu)管理模式，隨著國(guó)防科技工業(yè)的逐步發(fā)展和裝備研發(fā)采購(gòu)的集中管理而逐漸消失。

（二）指令性計(jì)劃生產(chǎn)和分配模式

第二階段是從1956年到1978年改革開(kāi)放之前。這一階段是伴隨著我國(guó)國(guó)防工業(yè)體系的建立和完善以及高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制建立而逐漸發(fā)展形成，軍品指令性計(jì)劃生產(chǎn)和分配模式逐步取代了實(shí)報(bào)實(shí)銷和加工訂貨模式。這一模式變化在于國(guó)家將軍隊(duì)直接采購(gòu)武器裝備的權(quán)力收回，軍隊(duì)只提出武器裝備的技術(shù)指標(biāo)需求而不參與到裝備生產(chǎn)和采購(gòu)活動(dòng)中去。由于國(guó)家已經(jīng)完成了社會(huì)主義改造和國(guó)防工業(yè)體系的建設(shè)，裝備采購(gòu)實(shí)際上形成了供需雙向壟斷的特殊市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。國(guó)防工業(yè)生產(chǎn)部門作為唯一的供給方在國(guó)家的計(jì)劃指令下進(jìn)行生產(chǎn)，武器裝備不再通過(guò)采購(gòu)活動(dòng)而是計(jì)劃分配的方式交付軍方。

（三）指令性計(jì)劃下的合同制管理模式

第三階段是改革開(kāi)放初期到1997年。隨著社會(huì)分工的進(jìn)一步細(xì)化以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的日益復(fù)雜，指令性的生產(chǎn)計(jì)劃越來(lái)越難適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展需求，軍品采購(gòu)的改革首先在采購(gòu)訂貨的形式上展開(kāi)，即開(kāi)始實(shí)行合同制。這一制度上的改革實(shí)際上就是在采購(gòu)訂單上引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，武器裝備的研發(fā)費(fèi)用從國(guó)家直接劃撥的形式變?yōu)檐姺绞褂貌块T以招標(biāo)形式選取研發(fā)部門。在此基礎(chǔ)上，合同制在軍品采購(gòu)領(lǐng)域逐步確立起來(lái)，供需雙方作為市場(chǎng)主體的地位在合同制度下對(duì)權(quán)力、責(zé)任和利益有了鮮明的界限，經(jīng)費(fèi)的使用效益明顯提高。但更為深入的改革并沒(méi)有進(jìn)行下去，從體制機(jī)制上來(lái)說(shuō)仍然是原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的局部調(diào)整，雖然調(diào)動(dòng)了軍品科研單位研發(fā)生產(chǎn)的積極性，但沒(méi)有對(duì)軍品采購(gòu)制度進(jìn)行根本性變革。

（四）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的競(jìng)爭(zhēng)性合同模式

第四階段是1997年至今。由于國(guó)防工業(yè)市場(chǎng)中的供需主體仍未分離，裝備采購(gòu)合同制度實(shí)施受到國(guó)家計(jì)劃影響較大，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制未能發(fā)揮充分提升效益的作用。隨著以“軍政分開(kāi)”“供需分開(kāi)”“政企分開(kāi)”為原則的體制改革逐步展開(kāi)，裝備采購(gòu)市場(chǎng)開(kāi)始向競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)方式轉(zhuǎn)變[2]。這一階段有兩個(gè)標(biāo)志性的事件，一個(gè)事件是《國(guó)防法》的頒布，這標(biāo)志著軍品采購(gòu)制度轉(zhuǎn)變?yōu)橐陨鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)的商品訂貨關(guān)系。軍品的采購(gòu)需求由中央軍委實(shí)行統(tǒng)一歸口管理，軍品的研制供給則由新成立的國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)。第二個(gè)事件是1999年國(guó)家對(duì)軍工企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行了重組和改革，五大國(guó)防科技工業(yè)總公司改組為十大集團(tuán)公司并以企業(yè)方式實(shí)現(xiàn)運(yùn)作。至此，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制從最初的合同關(guān)系擴(kuò)展到市場(chǎng)供給主體之間，形成了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、職能明確、精干高效的組織管理體系。此后改革繼續(xù)深入，裝備采購(gòu)逐漸打破軍品行業(yè)間的壁壘、開(kāi)始引入非軍工國(guó)企進(jìn)入軍品市場(chǎng)，采購(gòu)方式開(kāi)始向公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判和市場(chǎng)詢價(jià)等多種方式轉(zhuǎn)變，競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)方式和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)了多元化的發(fā)展。

二、裝備采購(gòu)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的運(yùn)行分析

將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入裝備采購(gòu)市場(chǎng)，在裝備采購(gòu)流程中實(shí)行分工制衡、加強(qiáng)采購(gòu)監(jiān)督等機(jī)制設(shè)計(jì)有著十分重要的作用[3]。具體表現(xiàn)在供需雙方不僅能夠進(jìn)行雙向選擇，而且可以阻斷行政干預(yù)對(duì)供需雙方的直接影響，通過(guò)加強(qiáng)采購(gòu)合同的條件性約束和采購(gòu)行為的制度性約束來(lái)促進(jìn)軍品采購(gòu)市場(chǎng)的良性發(fā)展。

（一）市場(chǎng)供需主體之間的競(jìng)爭(zhēng)

裝備采購(gòu)中供需主體難以形成有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是由于武器裝備的特殊性，需求方只能為中央軍委、國(guó)務(wù)院指定負(fù)責(zé)采購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，供給方只有經(jīng)軍隊(duì)或政府部門認(rèn)定具備武器裝備研發(fā)生產(chǎn)資格的企業(yè)或機(jī)構(gòu)才能作為供應(yīng)商參與到采購(gòu)過(guò)程中去。從裝備采購(gòu)市場(chǎng)主體的認(rèn)定來(lái)看，需求方一側(cè)實(shí)際上是不存在的競(jìng)爭(zhēng)的，競(jìng)爭(zhēng)只能發(fā)生在供給一側(cè)，即由國(guó)資委直接管轄的11大軍工集團(tuán)以及少量參與了武器裝備的配套零部件生產(chǎn)的部分民企。從總量上來(lái)看軍工國(guó)企占了絕大部分份額，民企參與的廣度和深度均不足以支撐競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在國(guó)企和民企之間運(yùn)行，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在市場(chǎng)供給主體間發(fā)揮的作用極為有限，因而實(shí)際上競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用的領(lǐng)域則是在國(guó)企內(nèi)部之間以及民企內(nèi)部之間。

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮的作用在于促進(jìn)供需市場(chǎng)整體的效率和效益。但軍工國(guó)企由于歷史原因普遍存在較為嚴(yán)重的行業(yè)壁壘，行業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)通常并不是在市場(chǎng)機(jī)制下運(yùn)行，行政性的干預(yù)實(shí)際抵消了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮的作用。相反，由于民企一直處在競(jìng)爭(zhēng)中的市場(chǎng)環(huán)境中，相對(duì)而言更適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的運(yùn)行，但問(wèn)題在于民企在武器裝備采購(gòu)領(lǐng)域的占比太低，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的影響力微乎其微。而且目前最大的問(wèn)題在于市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)并不充分，作為供給方的市場(chǎng)主體，特別是具有競(jìng)爭(zhēng)活力的民企參與程度不夠，制度性的限制使得民企在不僅不能取得公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，在要素資源的配置上也無(wú)法同國(guó)企取得同等的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這些限制都對(duì)發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用不利，民企參與武器裝備采購(gòu)的內(nèi)在動(dòng)力也因此受到削弱，如何解決這些問(wèn)題是構(gòu)建在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制運(yùn)行下的市場(chǎng)主體的關(guān)鍵。

（二）競(jìng)爭(zhēng)性裝備采購(gòu)市場(chǎng)

裝備采購(gòu)市場(chǎng)的一個(gè)突出特點(diǎn)在于其自然壟斷，從競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入到裝備采購(gòu)領(lǐng)域的過(guò)程來(lái)看始終存在計(jì)劃約束的特殊性。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下商品和商品之間沒(méi)有明顯的壟斷特性，商品交換流通實(shí)際上都由國(guó)家統(tǒng)一生產(chǎn)和分配替代了，但在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后供需不平衡這一矛盾就顯得尤為突出了。一般壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)開(kāi)始，后逐步擴(kuò)大范圍、成本進(jìn)一步降低，市場(chǎng)地位逐漸加強(qiáng)后在取得自然壟斷地位。但裝備采購(gòu)市場(chǎng)的自然壟斷地位并不是沿著這一路徑發(fā)展形成，而是通過(guò)國(guó)家政權(quán)直接取得的，因而對(duì)行政體制的適當(dāng)變動(dòng)從方式上來(lái)說(shuō)是極易實(shí)現(xiàn)的，這就為武器裝備采購(gòu)流程中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制提供了便利。

裝備采購(gòu)并不是一個(gè)單純的錢物互換的交易過(guò)程，而是一個(gè)基于信息發(fā)布、傳遞和反饋的循環(huán)遞進(jìn)過(guò)程，包括發(fā)布裝備采購(gòu)信息、審查供應(yīng)商資格、確定采購(gòu)方式、進(jìn)行談判和簽訂合同、合同執(zhí)行及監(jiān)管以及采購(gòu)效益評(píng)估等過(guò)程[4]。這種自然壟斷反映出的是一定的技術(shù)條件和市場(chǎng)需求下的特定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而且這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是會(huì)隨著市場(chǎng)需求的變化、國(guó)防工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步而隨之改變，特別是技術(shù)的變化會(huì)使這種壟斷特性逐漸減弱。而且在這一系列的流程環(huán)節(jié)中，往往會(huì)在某些方面很容易完全形成市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)格局，這對(duì)整個(gè)武器裝備采購(gòu)的體系是極為有利。因而在采購(gòu)流程中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)打破壟斷市場(chǎng)格局及其重要，適當(dāng)?shù)卦诓糠汁h(huán)節(jié)中積極引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)消除行政干擾的影響，不僅會(huì)使提高裝備科研的生產(chǎn)效率，還會(huì)使國(guó)防科技工業(yè)得到長(zhǎng)足的發(fā)展。

（三）競(jìng)爭(zhēng)性合同類型及其特征

1995年《武器裝備研制合同暫行辦法實(shí)施細(xì)則》實(shí)施以來(lái)，武器裝備研發(fā)和采購(gòu)合同就逐漸發(fā)展形成了三種主要類型，分別是固定價(jià)格合同、成本加成合同和激勵(lì)合同[5]，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在不同類型的合同之間存在明顯的差異。

固定價(jià)格合同，是指在約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)價(jià)款不再調(diào)整的合同。在此種合同約束下，政府依據(jù)合同支付的價(jià)款不受供貨商成本變動(dòng)的影響，相應(yīng)的供貨商的生產(chǎn)成本完全由其自身進(jìn)行控制。這類型的合同優(yōu)點(diǎn)在于委托人與代理人的關(guān)系清晰，供貨商在利潤(rùn)的驅(qū)使下會(huì)主動(dòng)提高效率、降低成本。此時(shí)所有的風(fēng)險(xiǎn)都由供貨商承擔(dān)，相較于作為采購(gòu)主體的政府而言，這是符合風(fēng)險(xiǎn)他控原則的。但實(shí)際上由于管理體制的原因，成本增加造成的后果仍然是由政府買單，這是因?yàn)槟壳暗亩▋r(jià)方式無(wú)法在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下形成。軍品的價(jià)格實(shí)質(zhì)上是通過(guò)軍隊(duì)和軍工企業(yè)協(xié)商談判來(lái)確定的，企業(yè)上報(bào)核算報(bào)告，軍方價(jià)格管理部門進(jìn)行審核，最后協(xié)商一致上報(bào)國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司審批執(zhí)行。從這一流程可以看出，價(jià)格制定過(guò)程中軍方以武器性能約束，企業(yè)以利潤(rùn)為追求目標(biāo)，這一階段雙方存在博弈，但談判實(shí)際上會(huì)推高采購(gòu)的成本。

成本加成合同是指合同簽訂時(shí)，雙方只約指以合同允許或其他方式議定的成本為基礎(chǔ)，加上該成本的一定比例或定額費(fèi)用的合同。我國(guó)自1953年規(guī)定武器裝備價(jià)格為“計(jì)劃成本加5%的利潤(rùn)”后，至今在成本加成合同中仍然沿用這一規(guī)定。從成本控制的角度來(lái)看，這一合同是非常不利于購(gòu)買方的，廠商基本上沒(méi)有動(dòng)力去主動(dòng)改進(jìn)技術(shù)、提高效率和降低成本，從實(shí)際的情況來(lái)看也是如此，不僅產(chǎn)生了極大的浪費(fèi)也使得企業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)水平持續(xù)下降。特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，以追求利益最大化的企業(yè)來(lái)說(shuō)，資金、人才、設(shè)備會(huì)逐漸向其他利潤(rùn)更高的領(lǐng)域流動(dòng)，增加成本的動(dòng)力會(huì)明顯高于降低成本的動(dòng)力。

激勵(lì)合同又叫固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)合同，是指采購(gòu)方為供貨方提供一個(gè)完成任務(wù)的固定價(jià)格，并附加預(yù)先確定的酬金用于工作出色時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)的合同。激勵(lì)合同實(shí)際上是固定價(jià)格合同和成本加成合同的綜合，也相當(dāng)于將武器裝備采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分?jǐn)?，同時(shí)也一定程度上提高了效率，相比而言這種類型的合同是將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。但由于武器裝備類別種類的復(fù)雜多樣和壽命周期長(zhǎng)短不一，必然需要根據(jù)不同的情況選擇合適的合同類型。

（四）競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)約束和獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷深化、外部環(huán)境的變化，武器裝備采購(gòu)面臨的主要問(wèn)題是采購(gòu)合同的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性[6]。由于行政干預(yù)的存在，軍工企業(yè)研發(fā)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)就不能完全由自身承擔(dān)，因而如何降低武器裝備在采購(gòu)過(guò)程的各類風(fēng)險(xiǎn)就顯得尤為重要。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下的商品采購(gòu)存在的前提條件在于市場(chǎng)主體的獨(dú)立性和市場(chǎng)的透明性，競(jìng)爭(zhēng)的方式能夠使得供需雙方達(dá)到收益均衡。而原有的非競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)則明顯扭曲了武器裝備采購(gòu)市場(chǎng)，不僅供需雙方均處在壟斷地位，而且在行政上兩者也存在聯(lián)系，這極易產(chǎn)生權(quán)力尋租、利益輸送等腐敗行為[7]。而且這類風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著供需雙方的聯(lián)系進(jìn)行蔓延，武器裝備的質(zhì)量低下、技術(shù)含量持續(xù)下降以及軍工資源浪費(fèi)等問(wèn)題將會(huì)不斷出現(xiàn)。

在經(jīng)過(guò)多年的探索和實(shí)踐，我國(guó)的武器裝備采購(gòu)過(guò)程形成了一套較為有效的采購(gòu)管理流程和制度規(guī)章，對(duì)促進(jìn)采購(gòu)市場(chǎng)主體雙方競(jìng)爭(zhēng)有著一定的積極作用。雖然現(xiàn)行體制下競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)在從武器裝備招標(biāo)、談判、簽訂合同、生產(chǎn)到交貨的全過(guò)程，但其核心的競(jìng)爭(zhēng)在于采購(gòu)制度所確定采購(gòu)合同競(jìng)爭(zhēng)。從最終獲得武器裝備的過(guò)程來(lái)看，合同本身有著極大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，主要體現(xiàn)在采購(gòu)費(fèi)用所反映的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)上。而裝備采購(gòu)這一市場(chǎng)的特殊性使得供給需求雙方?jīng)]有一個(gè)統(tǒng)一的基于利潤(rùn)的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力，因而作為能控制或影響供給需求雙方的唯一力量政府不得不通過(guò)制度體系來(lái)直接或間接地干預(yù)兩方的市場(chǎng)行為，需要通過(guò)一系列的獎(jiǎng)懲激勵(lì)措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益。

三、裝備采購(gòu)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的優(yōu)化路徑

（一）培育具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的供需主體

充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用關(guān)鍵在于建立一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)主體開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)的市場(chǎng)體制，培育具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的供需主體是重要的實(shí)現(xiàn)形式。首先，要推動(dòng)國(guó)有軍工企業(yè)參與民品生產(chǎn)，使國(guó)有軍工企業(yè)的產(chǎn)能在非戰(zhàn)時(shí)轉(zhuǎn)入到民品生產(chǎn)領(lǐng)域中去，通過(guò)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)提高現(xiàn)有資源的利用效率。在機(jī)制調(diào)整和政策引導(dǎo)上鼓勵(lì)“民參軍”，積極培育民企參與到武器裝備研發(fā)生產(chǎn)的全過(guò)程中去，使民企參與的深度和廣度不斷擴(kuò)大。其次，推動(dòng)國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)和民用科技工業(yè)基礎(chǔ)協(xié)同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源和生產(chǎn)要素在一個(gè)更大的國(guó)家科技工業(yè)基礎(chǔ)上形成市場(chǎng)配置下的充分競(jìng)爭(zhēng)。推動(dòng)軍工資源和民用領(lǐng)域充分融合是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下培育市場(chǎng)主體的一種重要方式，“軍轉(zhuǎn)民”、“民參軍”的推進(jìn)都有助于市場(chǎng)主體地位的形成。最后，建立完善軍民融合發(fā)展下的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素資源彈性供給。當(dāng)國(guó)防需求增加時(shí)可以通過(guò)市場(chǎng)信號(hào)迅速反映出來(lái)，引導(dǎo)資源可以從民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)到軍工領(lǐng)域;當(dāng)國(guó)防需求減少時(shí)，富余的生產(chǎn)能力則在市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”的調(diào)節(jié)下回流到民品領(lǐng)域。建立和完善具備市場(chǎng)調(diào)控能力的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體制，培育具有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)主體則是承載這一能力的重要載體。

（二）規(guī)范裝備采購(gòu)體系的流程和行為

由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的資源配置方式已經(jīng)改變，指令性的武器裝備采購(gòu)體系已經(jīng)越來(lái)越難以適應(yīng)急速變化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。首先，在裝備采購(gòu)計(jì)劃中提高競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)項(xiàng)目比例，強(qiáng)化采購(gòu)市場(chǎng)負(fù)面清單管理制度。改變以往單一來(lái)源的裝備采購(gòu)模式，在國(guó)有軍工企業(yè)間逐步開(kāi)放特定裝備市場(chǎng)，通過(guò)提高競(jìng)爭(zhēng)主體數(shù)量來(lái)進(jìn)一步提高競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)比例和類別。根據(jù)市場(chǎng)和技術(shù)的動(dòng)態(tài)發(fā)展對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行細(xì)化，強(qiáng)化其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性裝備采購(gòu)的約束作用，使各類企業(yè)有更多的機(jī)會(huì)和公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境參與到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中。其次，擴(kuò)大裝備采購(gòu)市場(chǎng)范圍和降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，建立采購(gòu)流程有效反饋機(jī)制。進(jìn)一步加強(qiáng)軍方對(duì)裝備采購(gòu)的話語(yǔ)權(quán)和需求引導(dǎo)，在整個(gè)采購(gòu)體系中建立軍隊(duì)使用方的有效反饋機(jī)制，推動(dòng)“軍事需求牽引”要求與及時(shí)的效用反饋機(jī)制形成一個(gè)閉環(huán)的體系。最后，提升采購(gòu)管理全流程統(tǒng)籌管理，發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)配資源和需求引導(dǎo)的積極作用。減少行政干預(yù)、充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用有利于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用的發(fā)揮，非市場(chǎng)行為干擾越少越發(fā)能體現(xiàn)出競(jìng)爭(zhēng)的公平性[8]。組織體制的優(yōu)化能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)行為的出現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)行為的存在反過(guò)來(lái)同樣能使組織體制進(jìn)一步優(yōu)化，從而達(dá)到一個(gè)良性的循環(huán)過(guò)程。

（三）完善裝備采購(gòu)市場(chǎng)的法律環(huán)境

法律制度的完善旨在營(yíng)造一個(gè)市場(chǎng)主體都能遵守平等公正的制度環(huán)境，完善的裝備采購(gòu)法規(guī)是實(shí)施依法采購(gòu)、規(guī)范管理的根本遵循。首先，以完善競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)管理的配套法規(guī)來(lái)規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)工作。營(yíng)造公平合理的法律環(huán)境是保障激勵(lì)對(duì)象的收益和風(fēng)險(xiǎn)相匹配的有效制度措施，法律環(huán)境的改善實(shí)質(zhì)上也是提高激勵(lì)收益的一種途徑。其次，建立一套行之有效的監(jiān)督管理體系。完善法律體系的目的在于使得武器裝備采購(gòu)的過(guò)程處在一個(gè)長(zhǎng)期有效的監(jiān)督之中，建立起監(jiān)督機(jī)制有助于提高武器裝備采購(gòu)的效益以及提高違法成本。監(jiān)督并不同于行政管理，前者強(qiáng)調(diào)的是在既定規(guī)則下的過(guò)程監(jiān)控，后者偏向于對(duì)市場(chǎng)主體的政策引導(dǎo)。完善法律環(huán)境并不是要進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體的掌控能力，相反要在一定程度上減少管制力度，主要通過(guò)法律環(huán)境去約束市場(chǎng)行為。最后，擴(kuò)大裝備采購(gòu)信息公開(kāi)和完善統(tǒng)一發(fā)布平臺(tái)建設(shè)。通過(guò)規(guī)范統(tǒng)一的平臺(tái)管理，有助于培養(yǎng)市場(chǎng)主體參與裝備采購(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)的觀念。繼續(xù)完善全軍武器裝備采購(gòu)信息網(wǎng)的功能建設(shè)和平臺(tái)建設(shè)，以平臺(tái)為基礎(chǔ)推動(dòng)公平法律環(huán)境的塑造和改進(jìn)，通過(guò)完善競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制可以加速改變我國(guó)國(guó)防工業(yè)市場(chǎng)的壟斷格局。

四、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)國(guó)防工業(yè)自我封閉、自成體系、軍民分割的格局使得競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制難以在裝備采購(gòu)領(lǐng)域有效實(shí)行，嚴(yán)重影響和制約了軍民融合發(fā)展的進(jìn)程。面臨提高資源配置利用效率以及促進(jìn)國(guó)防科技進(jìn)步的現(xiàn)實(shí)需求，在裝備采購(gòu)的不同階段仍存在引入和延伸進(jìn)一步競(jìng)爭(zhēng)的必要性和潛力。因此將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入市場(chǎng)參與主體、采購(gòu)流程管理以及法律環(huán)境優(yōu)化的各個(gè)階段，能夠突破原有體制的約束和打破行業(yè)壟斷現(xiàn)象，還有利于提高裝備采購(gòu)效率和效益。

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