□ 云南機場集團飛機維修服務(wù)分公司 夏光輝 范丹紅／文

從2015年民航局黨組決定開展行業(yè)監(jiān)管模式調(diào)整改革，到2016年民航華東地區(qū)管理局選取浦東機場、春秋航空等四家單位為試點，再到2017年民航局政策行政法規(guī)司出臺咨詢通告《關(guān)于民航單位法定自查有關(guān)問題的通告》（AC－13R1－LR－2017—04），法定自查的配套制度和運行機制經(jīng)過不斷地完善和實踐，監(jiān)管模式正逐步從“保姆式”到“自律式”轉(zhuǎn)變。

在民航局推行企業(yè)法定自查工作的基礎(chǔ)上，2019年民航西南地區(qū)管理局下發(fā)了《民航西南地區(qū)機務(wù)維系系統(tǒng)“法定自查+”實施指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”），首次提出了“法定自查+”的概念，即結(jié)合機務(wù)維修特點，將法定自查、CCAR145維修單位/CCAR121航空運營人維修系統(tǒng)的維修質(zhì)量管理、安全管理等諸多體系充分融合，督促各單位以“四不兩直”的工作模式開展監(jiān)督檢查，一方面減少了重復(fù)性工作，提升了企業(yè)安全管理工作效率，另一方面細化了適航維修單位或系統(tǒng)實施法定自查的工作機制和要求，強化了法定自查制度在機務(wù)維修行業(yè)的針對性和可操作性。

國內(nèi)很多專家學者就企業(yè)法定自查制度開展了研究，如：民航山東監(jiān)管局孫樂寅以日照機場為例，研究總結(jié)了日照機場法定自查的主要成果和推廣意義，為廣大中小機場提供了借鑒和思路；中國民航管理干部學院孫佳等人調(diào)研了呼和浩特、長沙等機場法定自查制度的開展情況，進一步得出了法定自查工作帶給企業(yè)的成效，最后針對目前存在的不足和問題，提出了改進建議，如推動企業(yè)法定自查績效評估、促進法定自查與現(xiàn)有體系融合、制定符合性判斷標準、多種手段提升檢查人員業(yè)務(wù)能力、推動檢查系統(tǒng)信息化建設(shè)等；高文錄等人通過分析法定自查制度提出的背景、試點成效及存在問題，提出了進一步完善監(jiān)管事項庫、推進建設(shè)和完善民航行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法系統(tǒng)、做好法定自查與其他檢查的有效融合、建立健全法規(guī)體系等等改進措施；山東航空王晨等人，通過總結(jié)春秋航、廈航、華夏航、山航四大航空公司的企業(yè)法定自查開展情況，進一步闡述了企業(yè)法定自查在航空公司中發(fā)揮的作用。

目前，學者們的研究多集中在法定自查開展的成效、實踐及應(yīng)用方面，關(guān)于機務(wù)維修系統(tǒng)“法定自查+”實踐和成效的研究較少。本文將以云南機場集團飛機維修服務(wù)分公司（以下簡稱“公司”）為例，通過對“法定自查+”工作的實際開展情況進行詳細梳理和分析，并就實施過程中存在的問題、難點進行思考和剖析，提出相應(yīng)的解決建議和措施，為各維修單位、航空運營人維修系統(tǒng)開展“法定自查+”工作提供經(jīng)驗和參考。

“法定自查+”工作的實踐

（一）“法定自查+”的開展情況

公司為“一證多地”下的CCAR145航線維修單位，業(yè)務(wù)范圍覆蓋云南省內(nèi)16個機場，主營業(yè)務(wù)包括航空器航線維修、飛機除防冰、特車、橋載電源/空調(diào)、公務(wù)機定檢等等。自民航西南地區(qū)管理局實施機務(wù)維修系統(tǒng)“法定自查+”工作以來，公司認真落實局方文件要求，充分融合自我質(zhì)量審核、質(zhì)量監(jiān)督檢查、安全審核、安全檢查等多項監(jiān)督檢查機制，建立了“法定自查+”工作程序，并按要求編制自查計劃，持續(xù)完善自查清單和檢查單，有計劃、有組織地推進“法定自查+”工作。

1.建章立制，確?！拔奈南喾?/p>

首先根據(jù)《指導(dǎo)意見》要求，公司建立了“法定自查+”工作程序，明確了“法定自查+”組織機構(gòu)和職責，修訂了“法定自查+”事項清單、檢查計劃、人員資質(zhì)、實施程序、工作機制等的要求，同時補充了“四不兩直”工作的實施要求。

其次在組織機構(gòu)和職責方面，公司建立了三級自查機構(gòu)（見圖1），分別是公司級、分部級和班組級。其中公司級指的是公司將局方監(jiān)管事項庫檢查項目與自我質(zhì)量審核、質(zhì)量監(jiān)督檢查、安全審核、安全檢查等工作充分融合，在公司層面開展的監(jiān)督檢查工作。

另外，為規(guī)范各級“法定自查+”工作，鼓勵各部門、班組誠信自律，公司根據(jù)民航局下發(fā)的《民航行業(yè)法定自查容錯規(guī)范》要求，制定了《飛機維修服務(wù)分公司“法定自查+”容錯標準》，進一步明確“法定自查+”的問責標準和免責機制，例如“分部和班組連續(xù)2個月未查出任何問題和安全風險，但在接受公司檢查時，發(fā)現(xiàn)較大問題的不得進行容錯處理，必要時可進行從重處理”、“已開展自查工作，針對發(fā)現(xiàn)問題開展了系統(tǒng)性原因分析，制定了整改計劃，并按整改計劃要求完成整改且符合程序要求的，可免予處理”等等，對典型的無后果違章、失信及嚴重作風問題嚴肅追責，對于主動發(fā)現(xiàn)問題并整改問題的情況適當免責，層層壓實主體責任。

2.建設(shè)隊伍，確保有序推進

根據(jù)公司設(shè)立的三級自查機構(gòu)，“法定自查+”檢查人員也區(qū)分為公司級、分部級和班組級。其中公司級“法定自查+”人員由已獲得審核員授權(quán)并培訓(xùn)合格的人員擔任，分部級“法定自查+”人員由分部經(jīng)理或副經(jīng)理擔任；班組級“法定自查+”人員由班組長或班組安全質(zhì)量管理員擔任。目前公司共有公司級“法定自查”檢查人員23人，分部級38人，班組級98人，均參加過公司“法定自查+”檢查人員培訓(xùn)并合格。

按照《指導(dǎo)意見》要求，公司級“法定自查+”檢查人員需滿足3年以上維修工作經(jīng)歷或維修管理經(jīng)歷，取得內(nèi)審員授權(quán)，熟悉規(guī)章手冊、完成人員崗位培訓(xùn)等等資質(zhì)要求，為滿足上述要求，公司從已獲得“審核員”授權(quán)的人員中，選出符合維修工作經(jīng)歷和內(nèi)審經(jīng)歷的人員，組織完成“法定自查+”檢查員初復(fù)訓(xùn)，經(jīng)崗位資格評估合格后，授權(quán)其擔任公司級“法定自查+”檢查人員。

表1：監(jiān)管事項庫與公司現(xiàn)有監(jiān)督檢查機制要素/項目對照表（示例）

3.貫徹執(zhí)行，實現(xiàn)“文實相符”

首先，對標局方監(jiān)管事項庫編制“法定自查+”事項清單。逐一對標民航行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法信息系統(tǒng)的23個監(jiān)管專業(yè)和民航飛行標準監(jiān)督管理系統(tǒng)的7個監(jiān)察系統(tǒng)中列明的事項要求，識別出適用于維修單位或機場駐場單位等的檢查項目，形成公司“法定自查+”事項清單，在清單中明確檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查標準、檢查依據(jù)、檢查頻次和檢查來源。

然后，依據(jù)事項清單對項目進行索引。在對標完成后，為避免重復(fù)檢查，提高管理效率，將安全管理資源有效配置到“刀刃”上，公司結(jié)合CCAR145部規(guī)定的自我質(zhì)量審核、質(zhì)量監(jiān)督檢查和SMS體系規(guī)定的安全審核、安全檢查等已有的監(jiān)督檢查機制，將清單上的項目與已有監(jiān)督檢查中的項目進行一一對照和索引（《監(jiān)管事項庫與公司現(xiàn)有監(jiān)督檢查機制要素/項目對照表》示例見表1所示）。

其次，編制“法定自查+”檢查單。在識別出監(jiān)管事項庫列明的以及公司根據(jù)實際運行情況新增的檢查項目后，對于能夠索引到已有監(jiān)督檢查機制中的檢查項目，在頻次符合要求的前提下，公司將不再另外編制檢查單，將以相應(yīng)監(jiān)督檢查機制和檢查單開展檢查工作；對于無法索引到已有監(jiān)督檢查機制中的檢查項目，公司將編制“法定自查+”檢查單，經(jīng)批準生效后，以補充檢查的形式開展檢查?！胺ǘㄗ圆?”檢查單分為公司級檢查單、分部級檢查單和班組級檢查單，其中分部級和班組級進一步對短停保障、航前保障、航后保障、引導(dǎo)保障、牽引保障、橋載空調(diào)/電源/氣源保障、除防冰保障等不同業(yè)務(wù)進行了詳細劃分，更側(cè)重于對一線實際操作的自檢自查?！胺ǘㄗ圆?”檢查單的要素包括檢查項目和來源、檢查內(nèi)容、符合性判定標準、檢查依據(jù)、檢查結(jié)果、檢查方式和檢查記錄（示例見表2）。

表2：“法定自查+”檢查單（示例）

在實施“法定自查+”檢查時，可采取的檢查方式包括：遠程文件檢查、遠程監(jiān)控視頻檢查、實地文件檢查、“四不兩直”原則的現(xiàn)場檢查（如現(xiàn)場巡視、檢查文件/記錄、詢問人員對相關(guān)業(yè)務(wù)的了解掌握程度、調(diào)看監(jiān)控錄像、調(diào)閱行車記錄儀、模擬操作方式）等方式。依照三級自查機制，由法定自查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責組織和實施公司級的法定自查工作，至少1次/年；各機場維修分部負責組織和實施分部級的法定自查工作，每月至少開展1次對維修分部管理工作的監(jiān)督檢查，每月視業(yè)務(wù)情況至少開展2次對短停、航前、航后、飛機除/防冰工作保障工作的監(jiān)督檢查；班組級“法定自查+”工作每月至少開展一次全面自檢自查，應(yīng)至少覆蓋2個航班完整的生產(chǎn)保障工作。

（二）“法定自查+”取得的實效

自實施“法定自查+”工作以來，公司發(fā)現(xiàn)并整改問題近百個，涉及制度不健全、安全學習不到位、臺賬記錄不全、工具設(shè)備管理不當、培訓(xùn)記錄不完整、工作程序落實不到位等方面。一方面，“法定自查+”工作的實施推動了公司“從他律到自律”的轉(zhuǎn)變，以“摸清家底”為原則，進一步提高了公司運行管理的合法合規(guī)性，幫助組織和個人規(guī)避法律風險，防范系統(tǒng)風險，降低失信風險；另一方面，公司以發(fā)現(xiàn)問題、落實糾正和預(yù)防措施、跟蹤問題整改情況、針對問題舉一反三的工作機制，積極落實了企業(yè)的自我監(jiān)管責任，層層識別和消除隱患，進一步確保了安全管理體系和維修管理體系的有效性，提升了風險防控能力。

不足之處與持續(xù)改進

（一）機制融合

雖然公司已經(jīng)對各項監(jiān)督檢查機制進行了融合，對檢查項目和要素進行了逐一對照和索引，但是已有的監(jiān)督檢查工作在運行時還是存在慣性，加之臨時的、專項的檢查和整治活動較多，要將所有機制完全融合還是存在一定難度。項目和要素的索引只是實現(xiàn)了部分融合，要想實現(xiàn)徹底的融合，還需對各項機制進行再次梳理，以“法定自查+”為主要框架，分析日常安全隱患排查治理、維修系統(tǒng)監(jiān)督檢查、SMS體系監(jiān)督檢查等制度，以及行業(yè)安全大檢查、工作人員作風整頓、機坪防刮碰專項隱患排查、鳥擊和FOD損傷航空器專項隱患排查等專項檢查的實施目的、運行流程、操作方式，從根源上對上述制度和檢查進行融合，在確保不漏項的基礎(chǔ)上，減少重復(fù)性檢查。

另外，“法定自查+”與安全績效管理制度的融合還有待進一步的研究和探討，如“法定自查+”的檢查結(jié)果如何運用到安全績效指標監(jiān)控中，安全績效指標的變化趨勢如何驅(qū)動“法定自查+”工作的實施等等。

（二）隊伍建設(shè)

在公司級、分部級和班組級的“法定自查+”檢查人員中，公司級“法定自查+”人員的資質(zhì)要求最高，需同時滿足維修工作/管理經(jīng)歷、完成崗位培訓(xùn)、取得內(nèi)審員授權(quán)等5項要求，而分部級和班組級的“法定自查+”工作分別由分部、班組負責人兼職，雖均通過了“法定自查+”檢查人員培訓(xùn)，但因不同人員能力、性格、經(jīng)歷有所差異，分部級和班組級的實施效果并不理想，出現(xiàn)了分部和班組自查未發(fā)現(xiàn)問題，但公司檢查分部、班組時均發(fā)現(xiàn)過問題的情況。針對這一問題，主要從以下兩個方面進行改進。

在制度層面，一是建立容錯機制，營造主動暴露問題的安全文化；二是與班組建設(shè)掛鉤，將主動發(fā)現(xiàn)隱患，整改隱患作為班組考核的加分項，從正向激勵人員自檢自查，同時將班組考核分數(shù)與班組長績效掛鉤，督促班組長承擔責任，不斷提升個人能力。

在培訓(xùn)層面，一是公司內(nèi)部開展“法定自查+”人員初復(fù)訓(xùn)，每兩年開展一次復(fù)訓(xùn)，其中初訓(xùn)4學時，復(fù)訓(xùn)2學時，加強對法律法規(guī)、手冊程序、檢查技巧和方法等的培訓(xùn)；二是定期總結(jié)和分享各級“法定自查+”發(fā)現(xiàn)及整改的問題，供各部門和班組相互借鑒，舉一反三；三是在局方或外部培訓(xùn)單位舉行法定自查培訓(xùn)或者“法定自查+”培訓(xùn)時，積極外派人員參加培訓(xùn)。

（三）樣本選取

因“法定自查+”檢查需覆蓋所有業(yè)務(wù)及項目，在業(yè)務(wù)量大、種類多的情況下，抽樣樣本的選取尤為重要，“以什么原則抽樣”、“抽多少樣能夠反映最真實的情況”等等都需要進行深入研究和分析。

以檢查短停保障為例，需對短停工卡和短停繞機監(jiān)控視頻進行檢查，可以以人員為原則或以航班為原則進行抽樣。以人員為原則就是抽查某一個人在不同值勤期間，執(zhí)行不同公司、機型的短停保障工卡和繞機檢查視頻；以航班為原則就是抽查某公司的某一趟航班在歷次短停保障中，不同人員、不同故障情況的短停保障工卡和繞機檢查視頻。兩種抽樣側(cè)重的內(nèi)容不同，前者側(cè)重于檢查該名人員的業(yè)務(wù)能力和工作作風，后者側(cè)重于檢查非例行工作的處置情況。

關(guān)于抽樣的比例和數(shù)量的問題，從統(tǒng)計學的角度分析，抽樣分為隨機抽樣、分層抽樣、整體抽樣、系統(tǒng)抽樣，公司一般在實施“法定自查+”檢查時最常用的就是隨機抽樣和分層抽樣，抽樣比例一般選擇20～30%。