孟修 崔云紅

摘?要：文章介紹了國家圖書館中文音像制品交存工作的整體情況，分析了近年來該館中文音像制品交存量減少及交存率降低的原因，對比了國內(nèi)外圖書館實(shí)施交存制度具體辦法的差異，提出了國家圖書館中文音像制品交存工作的優(yōu)化建議。

中圖分類號：G250文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-1588（2020）09-0088-03

關(guān)鍵詞：音像制品;出版物樣本交存;法定呈繳;國家圖書館

國家圖書館是我國最早接收出版物樣本交存的機(jī)構(gòu)，也是我國音像制品樣本交存的法定收藏單位之一，對我國音像制品的永久保存和合理使用發(fā)揮了重要作用。近年來，國家圖書館的中文音像制品交存出現(xiàn)交存量減少及交存率（交存量/出版量）降低等現(xiàn)象。作為國家出版物樣本交存的保存機(jī)構(gòu)，國家圖書館應(yīng)及時(shí)調(diào)研和了解交存工作中存在的問題，并提出相應(yīng)的對策，以加強(qiáng)國家文獻(xiàn)保存體系保障。

1?國家圖書館中文音像制品交存工作情況

1.1?中文音像制品樣本交存工作概況

2001年，根據(jù)國務(wù)院頒布的《音像制品管理?xiàng)l例》，國家圖書館正式成為我國音像制品樣本保存機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，凡我國出版的音像制品，音像出版單位在出版發(fā)行后30日內(nèi)需向國家圖書館交存1份完整樣本。對于再版的音像制品，凡節(jié)目內(nèi)容有變動、包裝有更換或使用新的條形碼的，音像出版單位也要按規(guī)定繳送樣本[1]。國家圖書館自2001年起正式接收中文音像制品的樣本交存，2010年成立國內(nèi)出版物呈繳辦公室，2019年更名為出版物交存管理辦公室，專門負(fù)責(zé)國內(nèi)出版物樣本交存的管理工作和相關(guān)事宜。中文音像制品樣本交存工作方式包括電話催交、網(wǎng)絡(luò)催交、信件催交、外出催交等;以交存方式納入國家圖書館館藏的音像制品包括錄音帶、錄像帶、CD、VCD、DVD、藍(lán)光光碟、黑膠唱片等。國家圖書館對所有交存的音像制品樣本均列入館藏永久保存，提供閉架閱覽服務(wù)，并通過聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書館中心服務(wù)平臺實(shí)現(xiàn)目錄全球共享。

1.2?中文音像制品樣本交存工作取得的成果和存在的問題

國家圖書館自成立國內(nèi)出版物呈繳辦公室以來，國內(nèi)出版物樣本交存工作卓有成效，音像制品年平均交存率較機(jī)構(gòu)成立前提高了23%。2018年和2019年的交存文獻(xiàn)量分別占國家圖書館中文音像制品總采訪量的75.38%和68.56%。由此可見，樣本交存已成為國家圖書館中文音像制品館藏的主要來源。但不可否認(rèn)的是，自2013年以來國家圖書館中文音像制品的交存量和交存率開始呈下滑態(tài)勢，2013年的中文音像制品交存量較上年降低了35%，2014—2016年每年約下降10%，2018年下降了36%。2013—2014年國家圖書館中文音像出版物的交存率尚能達(dá)到60%以上，2015—2017年已下降至52%左右，2018年更是下降至47.8%。交存量和交存率是音像制品交存工作的重要考核標(biāo)準(zhǔn)，為維護(hù)國家文獻(xiàn)資源保障體系，國家圖書館應(yīng)及時(shí)查找音像制品交存量和交存率下降的原因。

2?國家圖書館中文音像制品交存工作問題分析

2.1?音像出版行業(yè)改變導(dǎo)致交存量下降

2.1.1?傳統(tǒng)音像制品出版行業(yè)低迷。我國的實(shí)體音像出版行業(yè)在文化產(chǎn)業(yè)中所占份額本就偏小，再加上盜版和非法下載的嚴(yán)重打擊，以及網(wǎng)絡(luò)的普及和各類新媒體的興起，使網(wǎng)絡(luò)音像資源大量產(chǎn)生，致使傳統(tǒng)音像出版行業(yè)日益萎縮。一方面，音像出版利潤逐年下降，實(shí)體音像出版機(jī)構(gòu)難以為繼。當(dāng)前，只有一些大型出版社有能力承接出版項(xiàng)目，很多小型音像社很難盈利，被迫注銷、合并或停止出版。另一方面，各音像出版社的實(shí)體出版量不斷下降。一些音像出版社為保留出版資質(zhì)，每年僅維持5種最低出版量，兼具圖書出版資質(zhì)的音像出版社不再出版獨(dú)立發(fā)行的音像制品，僅配合圖書需求出版配套光盤，而隨著掃描書后二維碼、登錄網(wǎng)絡(luò)平臺獲取相關(guān)內(nèi)容等新出版形式的出現(xiàn)，書配盤的出版量也在下降?！度珖侣劤霭鏄I(yè)基本情況》顯示，2007—2018年除個(gè)別年份出現(xiàn)暫時(shí)性的小幅回升外，我國音像出版物的出版種數(shù)整體呈下滑態(tài)勢，并幾次出現(xiàn)下降高峰，如：2008年音像出版總量較上年下降了36.02%，2018年出版總量較上年下降了22.50%。音像出版總量下降必然導(dǎo)致交存量下滑。

2.1.2?網(wǎng)絡(luò)出版音像資源未被納入交存范圍。音像制品自誕生以來其載體形態(tài)和信息儲存技術(shù)的更迭就十分頻繁，在其發(fā)展歷程中有唱片、膠片、錄音帶、錄像帶、激光唱盤、激光視盤、U盤、移動硬盤等多種傳播載體。進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)時(shí)代后，越來越多的音像資料脫離了傳統(tǒng)實(shí)體出版發(fā)行的模式，僅作為一種內(nèi)容形式通過網(wǎng)絡(luò)出版?！痘ヂ?lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》第五條規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)出版是指互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者將自己創(chuàng)作或他人創(chuàng)作的作品經(jīng)過選擇和編輯加工，登載在互聯(lián)網(wǎng)上或者通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為[2]。目前，國家圖書館的音像資料交存工作僅針對實(shí)體出版物展開，對于網(wǎng)絡(luò)出版音像資源的交存范圍和交存方式尚無明確規(guī)定，若能將網(wǎng)絡(luò)音像資源納入交存范疇，對于提高圖書館的交存量和保存文化資源都有積極的意義。

2.2?多重因素導(dǎo)致交存率降低

2.2.1?出版管理機(jī)制不完善。相對圖書、報(bào)刊等，音像出版物的審核流程周期更長，導(dǎo)致出版延后，出版社無法如期交存?！兑粝裰破饭芾?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，音像出版單位未依照規(guī)定送交樣本的，由出版行政部門責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，并責(zé)令停業(yè)整頓或者由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷許可證[3]。這種方式雖然能在一定程度上制約違規(guī)行為，但缺少明確的懲罰細(xì)則，執(zhí)行力有待提升。

2.2.2?音像出版社的困難。音像出版社的困難主要包括：出版物交存成本高，如黑膠唱片及大套系出版物售價(jià)高、發(fā)行量小，交存有困難;樣本管理不規(guī)范，如包銷作品、合作出版作品樣盤不返回出版社，無樣盤可繳;沒有設(shè)置專門的交存工作負(fù)責(zé)人，交存樣本不及時(shí);通過網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布或以掃描二維碼等方式獲取的資源缺少交存載體和交存渠道。

2.2.3?國家圖書館交存管理工作中的障礙。首先，國家圖書館工作人員不掌握音像制品的出版目錄，催交工作缺乏依據(jù)，針對性不強(qiáng);其次，網(wǎng)絡(luò)出版等新型資源的交存缺少制度支持和資源接收平臺;再次，國家圖書館作為文獻(xiàn)資源的收藏機(jī)構(gòu)，僅有交存樣本的接收權(quán)，沒有對交存行為的管理權(quán)、處置權(quán)，處境較為被動。

3?國外圖書館交存工作管理方式借鑒

3.1?交存客體范圍更廣

目前，世界上已有100多個(gè)國家和地區(qū)確立了出版物交存制度[4]，且涵蓋了網(wǎng)絡(luò)出版物。如：法國于2006年制定相關(guān)文化遺產(chǎn)規(guī)章，將交存制度的覆蓋范圍延伸至互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域;英國自2013年起實(shí)施相關(guān)電子出版物法定呈繳制度，包括網(wǎng)站資源[5];美國《國家影像保存法》規(guī)定，國會圖書館應(yīng)當(dāng)對美國廣播電視節(jié)目的交存樣本進(jìn)行保存和管理，并承擔(dān)相應(yīng)技術(shù)手段、管理辦法的開發(fā)職責(zé)[6]。但我國國家圖書館的樣本交存對象主要針對實(shí)體出版物，經(jīng)由國家新聞出版廣電總局審批制作發(fā)行的影視作品、廣播電視節(jié)目、網(wǎng)絡(luò)音視頻資源等非實(shí)體資源，均不在樣本交存范圍之內(nèi)。相較于其他國家，國家圖書館的樣本交存范圍有待拓寬。

3.2?明確的罰金制度

對于違反交存制度的行為，很多國家課以罰金，比我國的行政處罰效果更加有效。如：美國的《版權(quán)法》規(guī)定，著作權(quán)局通知送繳后3個(gè)月內(nèi)未依期辦理的，對送繳者處以250美元以下罰金，如故意或?qū)曳盖皸l款加處2，500美元的罰金[7]。

3.3?相應(yīng)的補(bǔ)償制度

國外一些國家建立了交存補(bǔ)償機(jī)制以減輕出版機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，同時(shí)促進(jìn)出版機(jī)構(gòu)的交存主動性。如：日本國立國會圖書館1975年出臺《關(guān)于納入出版物補(bǔ)償金的規(guī)定》，明確規(guī)定了出版以及繳送通常所需費(fèi)用的范圍和數(shù)量，對交存方給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償[8];美國《版權(quán)法》第407條規(guī)定，出版物在出版后3個(gè)月內(nèi)應(yīng)向國會圖書館繳送2份最優(yōu)版本，并以此作為版權(quán)登記的依據(jù)[9]，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯時(shí)可以此尋求法律保護(hù)，以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的方式對交存方提供變相補(bǔ)償。

4?國家圖書館中文音像制品交存工作優(yōu)化建議

4.1?應(yīng)對出版變化，拓寬交存客體范圍

樣本交存制度的根本目的在于國家文化資源的長久保存，因此對文化資源的交存范圍不應(yīng)限定出版形式和載體類型，而應(yīng)注重其內(nèi)容的存藏價(jià)值。2003年，聯(lián)合國教科文組織發(fā)布《數(shù)字文化遺產(chǎn)保存指南》指出，應(yīng)該建立交存制度保護(hù)數(shù)字文化遺產(chǎn)，包括通過萬維網(wǎng)聯(lián)機(jī)檢索的在線出版物，移動圖像、音樂、游戲等娛樂產(chǎn)品，以及數(shù)字廣播等[10]。筆者認(rèn)為，國家圖書館可將網(wǎng)絡(luò)出版音像資源納入樣本交存范圍，同時(shí)制定網(wǎng)絡(luò)出版音像資源的入藏標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，搭建相關(guān)資源接收及管理平臺，為網(wǎng)絡(luò)出版音像資料樣本交存的全面接收做好準(zhǔn)備。

4.2?完善監(jiān)督機(jī)制，增強(qiáng)催交工作的針對性

樣本交存作為國家的一項(xiàng)法律規(guī)定，出版管理部門應(yīng)充分發(fā)揮對樣本交存的行政監(jiān)督職責(zé)。筆者認(rèn)為，國家圖書館應(yīng)加強(qiáng)與國家新聞出版總署的合作，獲取中文音像制品出版目錄及相關(guān)信息，充分了解和掌握各出版社的出版情況和應(yīng)交樣本的數(shù)量，以此作為催交依據(jù);定期與各地新聞出版局交流樣本交存工作情況，促進(jìn)出版管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮其行政監(jiān)督作用。

4.3?建立激勵(lì)機(jī)制，開展館社合作

國家圖書館應(yīng)制定激勵(lì)機(jī)制，對交存率高的出版機(jī)構(gòu)給予公開表彰，同時(shí)針對確有交存困難的出版機(jī)構(gòu)制定補(bǔ)償制度，激發(fā)其交存主動性。此外，國家圖書館還應(yīng)加大與出版機(jī)構(gòu)的合作力度，在出版機(jī)構(gòu)和讀者之間搭建良好的溝通橋梁，一方面挖掘優(yōu)秀出版作品向讀者推薦，另一方面收集讀者數(shù)據(jù)和閱讀體驗(yàn)為出版機(jī)構(gòu)提供出版參考依據(jù)。

4.4?交買結(jié)合，保障樣本館藏

目前，國家圖書館中文音像制品的獲取渠道主要是接收交存、捐贈以及購買，接受樣本交存是主要渠道，購買及其他方式是輔助渠道。按照相關(guān)規(guī)定，音像制品的樣本交存為每種1份，購買僅是為補(bǔ)充缺藏，也是每種1份，不采購復(fù)本，因而音像制品的館藏復(fù)本量較少。由于國家圖書館的樣本交存工作和國家總書庫建設(shè)工作相輔相成，因此一旦音像制品在閱覽過程中發(fā)生磨損或毀壞，將造成國家總書庫樣本的缺失。筆者認(rèn)為，國家圖書館可提升購買渠道的作用，增加中文音像制品的館藏復(fù)本量，保障國家總書庫永久保存和閉架閱覽的雙重需求。此外，國家圖書館還可將采購目錄作為交存管理工作的依據(jù)，對未交存到館資源進(jìn)行催交，以此提升中文音像制品的交存率。

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[7] Mandatory Deposit of Copies or Phonorecords[EB/OL].[2020-04-13].https：//www.copyright.gov/circs/circ.7D.pdf.

[8] 李國新.論出版物樣本繳送制度改革：圍繞圖書館立法的制度設(shè)計(jì)研究[J].中國圖書館學(xué)報(bào)，2007（2）：5-12.

[9] Copyright Law of the United States[EB/OL].[2020-04-13].https：//www.copyright.gov/title17/92chap4.html.

[10] 顧犇.數(shù)字文化遺產(chǎn)的保護(hù)和聯(lián)合國教科文組織的指導(dǎo)方針[J].國家圖書館學(xué)刊，2003（1）：40-44.

（編校：徐黎娟）