亞歷山大·希什卡(指導(dǎo)老師) 伊麗莎白·蘇什科
關(guān)鍵詞:股份公司模式;股份有限公司;股東大會(huì);董事會(huì);監(jiān)事會(huì)
股份公司的法律模式應(yīng)被視為一種邏輯思維(投機(jī))模式,具有內(nèi)部內(nèi)容,充滿了具有不同法律性質(zhì)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素,相互依存,執(zhí)行明確的目標(biāo)和功能,確保-規(guī)范,組織和組織股份公司作為民事關(guān)系參與者的外部和內(nèi)部表現(xiàn)。
股份公司的模式表現(xiàn)取決于公司治理模式,而公司治理模式本身就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇的概念。
在法律領(lǐng)域,經(jīng)濟(jì)范疇必須轉(zhuǎn)化為一種特定的法律形式,因此作者將遵循這一條件,并使用現(xiàn)有的名稱即公司治理模式。換言之,“公司治理模式”與名稱中的“股份公司模式”是一致的。有多種方法來定義股份公司的公司治理模式,例如:
1.局外人系統(tǒng)(outsider system);
2.內(nèi)幕系統(tǒng) (insider system);
3.英美模式;
4.德國模式;
5.日本模式;
6.德國日本模式;
7.股份制模式;
8.利益相關(guān)者模式;
9.斯堪的納維亞國家的模式;
10.以市場(chǎng)為導(dǎo)向的模式;
11.面向銀行的模式。
作者以為的立場(chǎng)是,股份公司在大多數(shù)情況下總是有:
a)基本上是一個(gè)級(jí)別和/或兩個(gè)級(jí)別的結(jié)構(gòu),這是公司治理模式的直接反映,但在同一時(shí)間,每一個(gè)公司的這些模式不是重復(fù)的,因?yàn)?每個(gè)公司治理模式有自己特點(diǎn)。這種模式的同質(zhì)性只能通過其結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)來確定;
b)股份公司模式之間的具體差異反映在股份公司模式的不同名稱中。
基于這一點(diǎn),股份公司在每個(gè)國家的法律模式的概念有不同的法律方法,并取決于公司治理模式,這可能是基于一個(gè)單層制或雙軌制的結(jié)構(gòu)。此外,股份公司的模式應(yīng)考慮到它的外部和內(nèi)部表現(xiàn),這是相互關(guān)聯(lián)的。
中國、烏克蘭和德國的股份公司的模式
不同科學(xué)文獻(xiàn)中的不同模式名稱
中國的公司治理結(jié)構(gòu)模式有不同的名稱 , 比如:
1)“雙層制”,“雙元的公司管理機(jī)構(gòu)”;
2)“雙軌制”;
3)“三會(huì)一層”;
4)“三會(huì)一層”,其中“三會(huì)”包括: (1)股東大會(huì);(2)董事會(huì); (3)監(jiān)事會(huì);“一層”包括 高級(jí)經(jīng)理。
所以,中國股份有限公司模式的特點(diǎn)是分段的方法,它結(jié)合了一層和兩層結(jié)構(gòu)的一些元素,以及該模式特有的元素,形成一個(gè)整體。
股份公司在烏克蘭民法模式:
1)英美和德國管理模式的合并版本;
2)具有英美、日德公司治理模式特征的模式;
3)具有雙極結(jié)構(gòu)的模式;
4)過渡建筑;
5)烏克蘭公司治理模式;
6)國家公司治理模式。
7)兩級(jí)管理模式(與會(huì)者大會(huì)和執(zhí)行機(jī)構(gòu))。
德國股份公司的模式:
1)德國模式;
2)“內(nèi)幕”模式;
3)“利益攸關(guān)方”模式;
4)聯(lián)合決策制度下的股份制公司治理模式(共同決定制度下的公司);
德國的股份公司模式是資本和勞動(dòng)力調(diào)解機(jī)制的構(gòu)建。
有趣的是T.Baums的位置,他根據(jù)員工參與股份公司的情況定義了德國股份公司的模式。
根據(jù)他的立場(chǎng),這些模式是:
1)員工參與量的三分之一的模式(三分之一參與模式)。
2)全奇偶校驗(yàn)(全奇偶模式)。
3)準(zhǔn)奇偶模式 (準(zhǔn)奇偶校驗(yàn)碼決策模式)。
作者認(rèn)為,這些名稱不是股份公司的單獨(dú)模式,而是員工參與股份公司監(jiān)事會(huì)的特征。
從監(jiān)事會(huì)的結(jié)構(gòu)來看,這種方法很有趣,但實(shí)際上它是關(guān)于股東和員工代表參與控制股份公司管理的問題。這些代表的數(shù)量取決于股份公司的員工人數(shù)和股份公司(煤炭和冶金股份公司)的活動(dòng)范圍。
中國、烏克蘭和德國立法中的股份公司模式
為了確定和研究中國、烏克蘭和德國的股份公司模式的結(jié)構(gòu),作者將對(duì)相關(guān)規(guī)范進(jìn)行比較分析:
A.中國人民共和國民法總則、中國人民共和國民法通則, 中國人民共和國公司法等(2020年5月28日,十三屆全國人大三次會(huì)議表決通過了《中華人民共和國民法典》,自2021年1月1日起施)。
B.烏克蘭民法典、《烏克蘭股份公司法》等;
C.德國民法典、《德國股份公司法》等。
A. 在中國的公司法中,股份制公司模式的結(jié)構(gòu)要素是股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理。
關(guān)于第九十八條有關(guān)中國人民共和國公司法,股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依照本法行使職權(quán)。
關(guān)于股份有限公司活動(dòng)相關(guān)問題的決策由股東大會(huì)和董事會(huì)分配。關(guān)于第一百一十三條有關(guān)中國人民共和國公司法,股份有限公司設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或者解聘。
控制職能由獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)分配。經(jīng)理執(zhí)行股份有限公司的日常管理。
管理和監(jiān)督職能分布在不同的機(jī)構(gòu):股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。
因此,中國的股份有限公司模式的特點(diǎn)是分段式,它結(jié)合了一級(jí)和二級(jí)結(jié)構(gòu)(股東大會(huì))固有的元素,一級(jí)(董事會(huì))和二級(jí)結(jié)構(gòu)(監(jiān)事會(huì))的一些元素,以及形成一個(gè)整體,成為這種模式的具體表現(xiàn)形式(經(jīng)理)的元素。
B. 公司是由其機(jī)構(gòu)管理。這些機(jī)構(gòu)是其參與者和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的股東大會(huì),除非法律另有規(guī)定。
根據(jù)《烏克蘭股份公司法》,股東大會(huì)是股份公司管理最重要的決定的最高機(jī)構(gòu)。
最高機(jī)構(gòu)的主要目的是形成股份公司的意志并解決其活動(dòng)的主要問題。公司的日常運(yùn)營由雇傭經(jīng)理(執(zhí)行機(jī)構(gòu))管理。執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)股東大會(huì)和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé),并組織執(zhí)行其決定。
監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職能,管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。如果持有普通股的股東人數(shù)為10或更多,則監(jiān)事會(huì)的設(shè)立不是強(qiáng)制性的。與此同時(shí),如果股份公司持有普通股的股東人數(shù)在9人以下,在監(jiān)事會(huì)缺席的情況下,其權(quán)力由股東大會(huì)行使。
根據(jù)具體情況,決定由股東大會(huì)(屬于股東大會(huì)專屬權(quán)限的問題)或由執(zhí)行機(jī)構(gòu)(與股份公司當(dāng)前管理有關(guān)且不屬于股東大會(huì)專屬權(quán)限的問題)作出。
關(guān)于建立烏克蘭法律規(guī)定的審計(jì)委員會(huì)的可能性,應(yīng)該指出的是,科學(xué)家之間沒有關(guān)于審計(jì)委員會(huì)在股份公司民法結(jié)構(gòu)中的地位的共識(shí)。
作者認(rèn)為,在烏克蘭的股份公司模式的屬性是一級(jí)和兩級(jí)結(jié)構(gòu)的存在(即可變性的跡象),這取決于股份制公司的股東數(shù)量。
因此,在作者的法律體系中,股份公司的模式有一個(gè)分段和可變的方法。
C. 一個(gè)具有法律能力的股份公司的組織統(tǒng)一必須由其章程確定,除非以下法律另有規(guī)定。
德國《股份公司法》中的股份公司模式結(jié)構(gòu)的要素是:股東大會(huì),監(jiān)事會(huì),管理委員會(huì)。
管理和監(jiān)督職能在兩個(gè)不同的機(jī)構(gòu)–管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)之間分配。與此同時(shí),管理委員會(huì)自行負(fù)責(zé)管理股份公司的活動(dòng),決策并實(shí)施這些活動(dòng)。
管理和監(jiān)督職能分配給兩個(gè)不同的機(jī)構(gòu),即管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)。因此,德國的股份制公司模式的特點(diǎn)是兩級(jí)結(jié)構(gòu)。
作者認(rèn)為,我們應(yīng)該談?wù)劦聡墓煞葜乒灸J剑旧嫌袃蓚€(gè)層次的結(jié)構(gòu),但在監(jiān)事會(huì)的數(shù)量和質(zhì)量方面有一定的特征。
股份公司的法律模式應(yīng)被視為一種邏輯思維(投機(jī))模式,具有內(nèi)部內(nèi)容,充滿了具有不同法律性質(zhì)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素,相互依存,執(zhí)行明確的目標(biāo)和功能,確保-規(guī)范,組織和組織股份公司作為民事關(guān)系參與者的外部和內(nèi)部表現(xiàn)。
股份公司模式的各種名稱表明某些特定的特性,這些特性僅適用于特定的股份公司模式,但總是有一個(gè)基礎(chǔ)-一級(jí)和/或兩級(jí)結(jié)構(gòu)。 這種模式的同質(zhì)性只能通過其結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)來確定。
在中國、烏克蘭和德國的法律制度,有一個(gè)明確的概念方法的股份制公司的模式。
股份有限公司在中國的具體模式有一個(gè)分段的方法,它結(jié)合了一個(gè)層次和兩個(gè)層次結(jié)構(gòu)的一些元素,以及這個(gè)模式的具體表現(xiàn)的元素,形成一個(gè)整體。
在烏克蘭的股份公司模式是一個(gè)級(jí)別和兩個(gè)級(jí)別的結(jié)構(gòu)(即可變性的跡象),這取決于股份制公司的股東數(shù)量的存在。 在法律體系中,股份制公司的模式有一個(gè)分段可變的方法。
德國股份公司模式的一個(gè)特點(diǎn)是兩級(jí)結(jié)構(gòu),但在監(jiān)事會(huì)中關(guān)于其組成的數(shù)量和質(zhì)量有一定的特征。
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