龔銀銀，段宗志

(安徽建筑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 合肥 230601)

我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目在較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)都采用設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各個(gè)環(huán)節(jié)相互分離的傳統(tǒng)發(fā)承包模式，即上一環(huán)節(jié)的工作完成后再進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任主體不同，產(chǎn)生協(xié)調(diào)配合性差、工期長(zhǎng)，進(jìn)度慢、管理效率低、工程質(zhì)量不高等一系列問(wèn)題，工程總承包模式(EPC)應(yīng)運(yùn)而生。近年來(lái)，我國(guó)不斷出臺(tái)相關(guān)政策鼓勵(lì)和發(fā)展工程總承包模式，2019年12月底，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，國(guó)家發(fā)改委正式印發(fā)了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》，將于2020年3月1日起正式實(shí)施。提出了“鼓勵(lì)設(shè)計(jì)單位取得施工資質(zhì)，鼓勵(lì)施工單位取得設(shè)計(jì)資質(zhì)”，有利于培養(yǎng)既懂設(shè)計(jì)又懂施工和管理的EPC專(zhuān)業(yè)人才。工程總承包模式成為工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)承包模式的主流，有效地實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工一體化的目標(biāo)，各個(gè)環(huán)節(jié)緊密配合，大大提高了工程項(xiàng)目的質(zhì)量。但是由于工程總承包項(xiàng)目組織管理模式涉及業(yè)主、工程總承包方、監(jiān)理單位和非主體分包商，他們分別承擔(dān)著不同的工作職能，因而也有著不同的利益追求，對(duì)于工程總承包模式的接受程度不盡相同。研究從業(yè)主的角度來(lái)研究業(yè)主對(duì)采用工程總承包模式的意愿，業(yè)主通過(guò)招標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位和工程總承包商，將工程項(xiàng)目各階段的具體工作委托工程總承包商完成，是工程項(xiàng)目的投資方和發(fā)起方[1]。明確業(yè)主對(duì)采用工程總承包模式的意愿及其關(guān)鍵影響因素對(duì)更好推進(jìn)工程總承包模式具有重要意義。而目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究視角不盡相同，李素英[1]等基于業(yè)主的視角認(rèn)為工程總承包模式能夠減少業(yè)主的工作量，轉(zhuǎn)移業(yè)主的大部分風(fēng)險(xiǎn)，降低業(yè)主的費(fèi)用負(fù)擔(dān)；Matineh E[2]等采用AMOS結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，研究工程建設(shè)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素；Whittington[3]指出，在工程領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究中，通常認(rèn)為對(duì)業(yè)主而言，一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目所花費(fèi)的總成本主要由交易、生產(chǎn)成本構(gòu)成，而項(xiàng)目所采用的組織實(shí)施方式在這些成本控制上都會(huì)產(chǎn)生差異；陳耀明[4]利用模糊優(yōu)先關(guān)系比較法，得出與業(yè)主有關(guān)的因素會(huì)影響工程項(xiàng)目的進(jìn)度；Farooquie[5]等識(shí)別了工程項(xiàng)目的關(guān)鍵成功因素，使用ISM方法構(gòu)建了這些關(guān)鍵成功因素和項(xiàng)目計(jì)劃因素之間關(guān)系的結(jié)構(gòu)模型。

綜合上述研究成果可知，大多數(shù)對(duì)于工程總承包模式的研究都集中在工程項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度控制、成本和管理方式上，對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目各方主體的主觀意愿及影響因素的研究較少，而業(yè)主作為總承包市場(chǎng)上的主導(dǎo)性角色，其意愿和要求決定了工程項(xiàng)目市場(chǎng)承包模式的導(dǎo)向。因此，研究基于業(yè)主的視角，采用Logistic-ISM模型，深入研究了影響業(yè)主采用工程總承包模式意愿的影響因素，抓住直接和深層根源因素，有利于鼓勵(lì)和發(fā)展工程總承包模式，促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目節(jié)約化、高效化發(fā)展。

1 理論分析與變量選取

1.1 理論分析

研究在結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，從業(yè)主方的個(gè)體特征、對(duì)工程總承包模式的了解程度以及外部因素3個(gè)方面對(duì)業(yè)主采用工程總承包模式的影響因素進(jìn)行分析。具體變量的選擇和預(yù)計(jì)影響如下：

(1)業(yè)主方的個(gè)體特征。主要研究了其受教育程度、所在單位資質(zhì)和從事工程相關(guān)工作的時(shí)間。嚴(yán)玲[6]等構(gòu)建“意愿-行為”分析框架，運(yùn)用計(jì)劃行為理論研究了總承包人盡善履約的影響因素，側(cè)面反映了從事工程相關(guān)工作較長(zhǎng)的業(yè)主善于從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考慮項(xiàng)目效益，他們?cè)敢庀嘈趴偝邪藭?huì)在總承包項(xiàng)目中盡善履約，實(shí)現(xiàn)效益最大化；一般來(lái)說(shuō)，隨著所受教育的深化，業(yè)主方對(duì)于信息獲取的能力，新模式的適應(yīng)能力，各方面的組織管理和創(chuàng)新能力都有所提高；而工程建設(shè)領(lǐng)域各方主體單位的資質(zhì)管理的最終目的就是建立和維護(hù)健康良好的建筑市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和正常秩序。資質(zhì)等級(jí)的高低一定程度上反映了企業(yè)承接項(xiàng)目業(yè)務(wù)的情況；從事工程相關(guān)工作時(shí)間較長(zhǎng)的業(yè)主大多分布于房地產(chǎn)企業(yè)、大型企業(yè)、集團(tuán)等，長(zhǎng)時(shí)間從事相關(guān)工作，他們具有豐富的工程建設(shè)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)[7]，愿意且有能力嘗試不同的組織實(shí)施方式。因此，研究假設(shè)業(yè)主的受教育程度、所在單位資質(zhì)和從事工程相關(guān)工作時(shí)間對(duì)其是否愿意采用工程總承包模式具有正影響。

(2)對(duì)工程總承包模式的了解程度。一般建設(shè)工程業(yè)主對(duì)于工程項(xiàng)目的管理模式、組織實(shí)施方式特別是工程總承包模式雖有所了解，但了解程度有限，所以不能熟練運(yùn)用其中的科學(xué)方法、經(jīng)驗(yàn)和管理方式[7]，導(dǎo)致長(zhǎng)期拘泥于傳統(tǒng)的發(fā)包模式，而不愿意采用新的工程總承包模式。近年來(lái)，隨著業(yè)主對(duì)工程總承包模式了解程度的不斷深入加之受到相關(guān)政策的鼓勵(lì)，其對(duì)于工程總承包模式的接受程度和采用意愿不斷提高。因此研究假設(shè)業(yè)主對(duì)工程總承包模式的了解程度對(duì)其采用意愿具有正影響。

(3)外部因素。無(wú)論采用何種工程組織實(shí)施方式都會(huì)受到諸多外部因素的影響，業(yè)主就需要考慮采用何種組織實(shí)施方式產(chǎn)生的效益更高。孟慶峰[8]等針對(duì)工程項(xiàng)目工期，運(yùn)用實(shí)驗(yàn)計(jì)算法構(gòu)建了業(yè)主與總承包商之間收益共享的談判模型；從業(yè)主的角度來(lái)看，之所以愿意將工程項(xiàng)目發(fā)包給一個(gè)總承包商，是因?yàn)榭偝邪虆⑴c工程項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過(guò)程，通盤(pán)考慮能有效對(duì)工期、投資成本和質(zhì)量進(jìn)行綜合性控制，提高建設(shè)管理水平；Roberts[9]采用矩陣分析法總結(jié)工程項(xiàng)目應(yīng)對(duì)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出對(duì)進(jìn)度和成本產(chǎn)生的影響，得出風(fēng)險(xiǎn)的增加會(huì)提高成本降低進(jìn)度；Jyh-Bin Yang[10]等對(duì)影響工程項(xiàng)目進(jìn)度的因素進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)其受到業(yè)主所采用的組織實(shí)施方式及工程變更的影響；此外，近幾年出臺(tái)的工程總承包相關(guān)的政策法規(guī)引導(dǎo)著工程項(xiàng)目的發(fā)展趨勢(shì)；馬亮[11]等基于政策工具理論，對(duì)1984～2017年間我國(guó)中央政府頒布的工程總承包政策進(jìn)行綜合量化研究，得出目前工程總承包的發(fā)文機(jī)構(gòu)單一，政策體系尚不完善，工程總承包政策工具結(jié)構(gòu)不夠合理，建議采用更加多元化的政策工具組合；余猛[12]認(rèn)為，一個(gè)工程項(xiàng)目成功與否很大程度上取決于業(yè)主的選擇，而業(yè)主愿意選擇什么樣的發(fā)包模式不僅僅考慮投資成本、工期控制和風(fēng)險(xiǎn)等因素的影響，還要考慮政府傾向、項(xiàng)目的投資額、技術(shù)難度、與總承包方的協(xié)作難度等其他外部因素的影響。因此研究假設(shè)政府大力支持、管理效率、項(xiàng)目投資額、技術(shù)難度、工期、質(zhì)量因素對(duì)業(yè)主是否采用工程總承包模式具有正影響，風(fēng)險(xiǎn)、投資成本、與總承包方的協(xié)作難度對(duì)業(yè)主采用意愿具有負(fù)影響。

1.2 變量選取

在上述理論分析模型的基礎(chǔ)上，將“業(yè)主是否采用工程總承包模式”作為因變量，“影響業(yè)主采用工程總承包模式的因素”作為自變量，包括個(gè)體特征、對(duì)工程總承包模式的認(rèn)知、外部因素等3個(gè)方面13個(gè)因素，具體變量定義及統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本情況

研究數(shù)據(jù)由安徽建筑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院學(xué)生于2019年6月～8月期間通過(guò)實(shí)地調(diào)查獲得。為保證問(wèn)卷的科學(xué)性和有效性，在結(jié)合大量文獻(xiàn)與已有理論研究成果的基礎(chǔ)上，還組建了15人的專(zhuān)家組采用特爾斐法通過(guò)3輪的問(wèn)卷反饋?zhàn)罱K得到問(wèn)卷的主要思路和參數(shù)。調(diào)查的范圍涉及安徽省各個(gè)市，調(diào)查對(duì)象涉及建設(shè)單位高層管理人員及工作人員、業(yè)主方代表等，共發(fā)放問(wèn)卷350份，回收問(wèn)卷298份，其中有效問(wèn)卷284份，問(wèn)卷有效率81.14%。在被訪對(duì)象中，有201位受訪者表示愿意采用工程總承包模式，占70.77%；有83位受訪者表示不愿意采用工程總承包模式，占29.22%；學(xué)歷為本科及以上的占88.73%;單位資質(zhì)為一級(jí)及以上的占62.32%，一級(jí)以下的占37.67%；從事工程領(lǐng)域相關(guān)工作的時(shí)間超過(guò)3年的占91.97%，他們了解工程領(lǐng)域的相關(guān)工作及發(fā)承包模式，對(duì)問(wèn)卷也能夠有較好的理解。因此，此次調(diào)查數(shù)據(jù)有較好的代表性與可信度。

表1 模型變量說(shuō)明及統(tǒng)計(jì)特征

3 模型構(gòu)建

3.1 Logistic回歸模型

Logistic函數(shù)模型被廣泛地運(yùn)用于二元決策問(wèn)題中，變量的值域在[0,1]之間。此外，研究將Logistic模型與ISM模型相結(jié)合，創(chuàng)造性地運(yùn)用于工程領(lǐng)域中業(yè)主意愿的研究。業(yè)主是否采用工程總承包模式顯然是一個(gè)二元決策問(wèn)題，所以將業(yè)主“采用”工程總承包模式(Y=1)的概率設(shè)為P，業(yè)主“不采用”工程總承包模式(Y=0)的概率設(shè)為(1-P)，Logistic回歸模型公式為：

(1)

對(duì)式(1)進(jìn)行變形得出：

(2)

式中，Xi表示業(yè)主采用工程總承包模式的影響因素；M與若干個(gè)預(yù)測(cè)變量X呈線性關(guān)系；C為常數(shù)項(xiàng)；β0為截距項(xiàng)；βi為第i個(gè)自變量的回歸系數(shù)。

3.2 ISM模型

解釋結(jié)構(gòu)模型(Interpretative Structural Modeling，ISM)用圖形和矩陣描述出各種已知的關(guān)系，通過(guò)矩陣做進(jìn)一步運(yùn)算，并推導(dǎo)出結(jié)論來(lái)解釋系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的層次關(guān)系。近年來(lái)ISM模型在各個(gè)研究領(lǐng)域都有所拓展，被廣泛應(yīng)用于影響因素的研究[13]。研究在結(jié)合Losgistic回歸的基礎(chǔ)上引入ISM模型，從個(gè)體特征、對(duì)工程總承包模式的了解程度、外部因素3個(gè)維度深入研究影響業(yè)主采用工程總承包模式的因素，分析其之間的層級(jí)關(guān)系，并構(gòu)建層級(jí)結(jié)構(gòu)圖。

基于Logistic回歸結(jié)果，影響業(yè)主采用工程總承包模式的因素有K個(gè)，則用S0表示業(yè)主采用工程總承包模式的意愿,Si(i=1,2,3，…，K)表示業(yè)主是否愿意采用工程總承包模式的影響因素。兩因素之間是否存在相互影響或者互為前提等關(guān)系即為因素間的邏輯關(guān)系[14]。

建立鄰接矩陣A，定義為：要素Si對(duì)Sj有影響時(shí)，矩陣元素aij為1；要素Si對(duì)Sj無(wú)影響時(shí)，矩陣元素aij為0，即

(3)

式中，i,j=1,2,3,…，k。

因素間的可達(dá)矩陣M可由式(4)計(jì)算得出：

(A+I)K-1≠(A+I)K=(A+I)K+1=M，

(4)

式中，2≤λ≤K，I為單位矩陣，矩陣的冪運(yùn)算采用布爾運(yùn)算法則。

從頂層到底層各層所含的因素可以根據(jù)式(5)來(lái)進(jìn)行層級(jí)的抽取，抽取步驟如表2所示。

L{Si|R(Si)∩Q(Si)=R(Si);i=0,1,2,…,k},

(5)

式中，R(Si)為可達(dá)集合，表示可達(dá)矩陣中要素Si對(duì)應(yīng)的行中，包含有1的矩陣元素所對(duì)應(yīng)的列要素的集合，代表要素Si到達(dá)的要素；Q(Si)為先行集合，表示可達(dá)矩陣中要素Si對(duì)應(yīng)的列中，包含有1的矩陣元素所對(duì)應(yīng)的行要素的集合。即

R(Si)={Si|mij=1},Q(Si)={Si|mij=1},

(6)

式中，mij和mji表示可達(dá)矩陣M的因素。

根據(jù)表2可確定出第一級(jí)因素集合L1，其中包括S3、S4、S5;第二級(jí)因素集合L2包括S2;第三級(jí)因素集合L3包括S1、S6。

表2 影響因素可達(dá)集、先行集、共同集

4 結(jié)果分析

4.1 業(yè)主采用工程總承包模式意愿的影響因素分析

研究針對(duì)業(yè)主是否愿意采用工程總承包模式的影響因素建立二元Logistic模型，運(yùn)用SPSS 24.0對(duì)調(diào)查的284份數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，影響因素模型估計(jì)結(jié)果如表3所示。

基于Logistic回歸結(jié)果，剔除7個(gè)對(duì)業(yè)主是否采用工程總承包模式影響不顯著的因素，得到進(jìn)度、對(duì)工程總承包模式的了解程度、政府是否大力支持、管理效率、受教育程度6個(gè)影響顯著的因素。其中，業(yè)主的受教育程度因素，管理效率因素在10%的水平上顯著，且回歸系數(shù)B為正(0.196，1.093),說(shuō)明受教育程度與業(yè)主采用工程總承包模式呈正相關(guān)；成本因素在10%的水平上顯著，回歸系數(shù)B為負(fù)(-0.936)，說(shuō)明成本與業(yè)主采用工程總承包模式的意愿呈負(fù)相關(guān)，表明業(yè)主認(rèn)為工程總承包模式的成本高于傳統(tǒng)的發(fā)承包模式而不愿意采用；對(duì)工程總承包模式的了解程度因素，政府是否大力支持因素在5%的水平上顯著，且回歸系數(shù)B為正(0.033,0.018)，說(shuō)明其與業(yè)主是否愿意采用工程總承包模式呈正相關(guān)；進(jìn)度因素在1%的水平上顯著，且回歸系數(shù)B為正(1.399)，說(shuō)明進(jìn)度與業(yè)主采用工程總承包模式呈正相關(guān)。上述6個(gè)因素均與預(yù)期結(jié)果一致。

4.2 采用工程總承包模式意愿的影響因素的ISM分析

用S1、S2、S3、S4、S5、S6分別表示受教育程度、對(duì)工程總承包模式的了解程度、成本、管理效率、進(jìn)度、政府是否大力支持。其中，“V”表示行因素對(duì)列因素有影響，“A”表示列因素對(duì)行因素有影響，“0”表示行因素和列因素之間無(wú)相互影響[14]，如圖1所示。

根據(jù)圖1和式(3)得到影響因素間的鄰接矩陣(略)，并計(jì)算出可達(dá)矩陣D，如圖2所示。根據(jù)式(5)、式(6)及表2得出各層次的因素L0={S0}，L1={S3、S4、S5}，L2={S2}，L3={S1、S6},根據(jù)L0、L1、L2、L3、L4得到排序后的可達(dá)矩陣M，如圖3所示。其中S0處于第一層，S3、S4、S5處于第二層，S2處于第三層，S1、S6處于第四層。

結(jié)合Logistic模型中得出的6個(gè)影響因素及業(yè)主采用工程總承包模式影響因素系統(tǒng)的ISM圖如圖4所示。由圖4可知，受教育程度和政府是否大力支持是影響業(yè)主是否愿意采用工程總承包模式的深層根源因素；對(duì)工程總承包模式的了解程度是中間層次因素；項(xiàng)目的工期、管理效率、投資成本為表層因素。業(yè)主的受教育程度和政府是否大力支持兩個(gè)根源因素通過(guò)影響業(yè)主對(duì)工程總承包模式的了解程度這一中間層次因素，使業(yè)主考慮管理效率的高低，最終影響業(yè)主是否采用工程總承包模式的意愿；而工期和投資成本是影響業(yè)主采用工程總承包模式的直接驅(qū)動(dòng)因素。

圖4 業(yè)主采用工程總承包模式影響因素系統(tǒng)的ISM圖

5 結(jié)論與啟示

相對(duì)于傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各個(gè)環(huán)節(jié)相互孤立的發(fā)承包模式，工程總承包模式顯示出專(zhuān)業(yè)化、一體化等諸多優(yōu)勢(shì)，但從業(yè)主的角度來(lái)看，目前仍有許多因素影響著他們采用工程總承包模式的意愿。基于Logistic-ISM模型的研究結(jié)果得出了影響業(yè)主采用工程總承包模式意愿的表層因素、中間層因素和深層因素。政府支持與否與業(yè)主的受教育程度根本上影響了業(yè)主的意愿；同時(shí)對(duì)于工程總承包模式的不了解也使得不少業(yè)主難以改變固有的思維，不愿意接受與傳統(tǒng)模式不同的其他發(fā)承包模式；此外對(duì)工期的控制、投資成本、管理效率等關(guān)乎工程成果的因素都直接影響著業(yè)主是否采用工程總承包模式的意愿，鑒于以上結(jié)論，得到下列啟示：

(1)政府大力支持。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，業(yè)主是否愿意采用工程總承包模式的深層根源因素在于政府是否大力支持。因此政府可以提高工程總承包模式的支持力度，不斷完善相關(guān)政策法規(guī)，通過(guò)推行保險(xiǎn)制度減低工程發(fā)包模式在改革變遷中的試錯(cuò)成本，鼓勵(lì)業(yè)主依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，合理地選擇發(fā)包模式，以工程總承包模式為主，必要時(shí)沿用傳統(tǒng)的發(fā)包模式；提供融資環(huán)境，開(kāi)放融資政策，提高政府對(duì)總承包市場(chǎng)或企業(yè)的補(bǔ)貼，降低貸款利息，緩解各方資金壓力，充分發(fā)揮原始資本金的杠桿作用，激發(fā)業(yè)主廣泛采用，企業(yè)提高自身總承包能力的熱情，撬動(dòng)更大投資。

(2)參與主體積極響應(yīng)。業(yè)主方和工程總承包方作為工程總承包模式項(xiàng)目的主體，一方面工程總承包方積極與業(yè)主協(xié)調(diào)配合更有利于工程總承包模式的實(shí)施，提高管理效率、優(yōu)化工期、成本和項(xiàng)目質(zhì)量；另一方面也提高了業(yè)主采用工程總承包模式的信心；同時(shí)，作為工程總承包方充分研究業(yè)主未來(lái)需要至關(guān)重要，提高自身承接各種模式項(xiàng)目的能力，優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)不同的市場(chǎng)需求。

(3)業(yè)主深度了解。業(yè)主在總承包市場(chǎng)上扮演著主導(dǎo)性角色，業(yè)主的意愿和要求決定了工程項(xiàng)目承包模式的導(dǎo)向，所以各類(lèi)尤其是政府工程類(lèi)業(yè)主，要用長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光看待發(fā)包模式改革，有意識(shí)地傾向于總承包模式，增強(qiáng)工程總承包模式理念的認(rèn)同感和掌控能力，不能狹隘地認(rèn)為采用總承包模式就可以將所有的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給總承包商，仍需要做好項(xiàng)目實(shí)施前的總體策劃及實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)管，在深入了解，科學(xué)認(rèn)知的基礎(chǔ)上采取與之相適應(yīng)的管理方式。