摘 要： 隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，可持續(xù)發(fā)展的理念日益滲透到經(jīng)濟社會的各個領域中，有關外商直接投資對低碳經(jīng)濟發(fā)展的影響研究也逐漸引起人們的關注。根據(jù)國際貿(mào)易理論，F(xiàn)DI可以通過規(guī)模效應、技術效應和結構效應影響碳排放水平。通過對2005-2017年我國各省數(shù)據(jù)的實證研究，探討FDI對我國低碳經(jīng)濟發(fā)展的影響，結果表明：FDI通過規(guī)模效應和結構效應導致我國碳排放量增加，通過技術效應有利于抑制碳排放。

關鍵詞： FDI 低碳經(jīng)濟? 碳排放

一、引言

1979-1982年，我國外商直接投資3年的合計總額僅為1769億美元，在改革開放近40年后的2017年，我國外商直接投資額達到了131035億美元，增加了74倍之多。中國已成為世界上吸引外資最多的國家之一，外商直接投資帶動了我國經(jīng)濟的發(fā)展。但不可否認的是，它也帶來了不容忽視的環(huán)境問題。改革開放初期，我國對環(huán)境的管制相對寬松，外國企業(yè)在中國設立大量的污染密集型企業(yè)，增加了我國碳排放量，不利于經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。在哥本哈根會議上，我國做出了溫室氣體減排的承諾。數(shù)據(jù)顯示，2015年我國二氧化碳排放自1998年來首次出現(xiàn)下降，雖然只下降了01%，但在2016年依舊保持著下降趨勢，下降幅度達到07%。國內外大量的實證研究表明，F(xiàn)DI可以為東道國帶來資本、技術、就業(yè)等資源和機遇，進而對東道國的經(jīng)濟增長起到了促進作用，但也對東道國的生態(tài)環(huán)境造成了不同程度的影響。在此背景下，有必要深入研究FDI對我國碳排放量的影響，為我國實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展提出政策建議。

二、研究回顧

目前學術界對于國際經(jīng)濟活動對環(huán)境的影響主要存在三種觀點：一是“污染天堂假說”，該觀點認為FDI會對東道國的環(huán)境造成負面影響，Asghari（2013）、Shah-baz等（2015）、Lin（2017）等學者采用實證分析方法證明了FDI會惡化東道國的環(huán)境質量。第二種觀點認為FDI所帶來的的環(huán)保技術外溢效應可以改善東道國的環(huán)境質量，Antweileret（2001）、李子豪等（2010）認為FDI有利于環(huán)保技術在東道國的推廣傳播，可以提高環(huán)境資源的利用率，促進環(huán)境資源的有效配置。劉玉博等（2016）、鄭強等（2017）通過實證研究發(fā)現(xiàn)FDI可以擴大對清潔產(chǎn)品以及服務的需求，使企業(yè)提高能源利用效率，有利于降低對東道國環(huán)境的污染程度。第三種觀點認為FDI對環(huán)境產(chǎn)生的影響錯綜復雜，最終要看各效應之間作用的強弱，該觀點目前普遍被廣大學者所接受。最先提出的是Grossman和Krueger（1992），兩位學者在探討北美自由貿(mào)易區(qū)建立對環(huán)境的影響時，將貿(mào)易對環(huán)境的影響分解為三個效應：規(guī)模效應、結構效應和技術效應，認為這三個效應之間存在相互影響。楊博瓊等（2011），認為在不同的經(jīng)濟水平、產(chǎn)業(yè)結構、投資環(huán)境以及政策條件下，F(xiàn)DI對環(huán)境的影響效應不同。劉渝琳等（2015）通過實證分析認為FDI對環(huán)境造成的影響是不確定的。

三、模型構建與指標選取

（一）模型構建

參考Grossman和Krueger（1992）的研究，將FDI對二氧化碳排放量的影響分為規(guī)模效應、結構效應及技術效應，將變量對數(shù)化處理后，總效應方程可表示為式（1）：

lnCO2i，t=π10+π11lnYi，t+π12lnSIi，t+π13lnTi，t+ε1i，t （1）

其中，i表示省份，t表示年份，CO2為二氧化碳排放量，Y，SI，T分別表示對二氧化碳排放量的規(guī)模效應、結構效應及技術效應。

1規(guī)模效應方程。規(guī)模效應是指經(jīng)濟規(guī)模的擴大會增加二氧化碳排放量，對環(huán)境產(chǎn)生負面影響。本文沿用Omri（2014）的研究思路，將傳統(tǒng)的由資本和勞動決定的C-D函數(shù)進行擴展，將規(guī)模效應方程表示為式（2）：

lnYi，t=π20+π21lnFDIi，t+π22lnKi，t+π23lnL+ε2i，t （2）

其中，Y為產(chǎn)出水平;FDI為外商直接投資;K為資本;L為勞動力。

2結構效應方程。結構效應是指一國經(jīng)濟發(fā)展導致產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生變化，從而對環(huán)境產(chǎn)生影響。結構效應的方程可表示為式（3）：

lnSIi，t=π30+π31lnFDIi，t+π32lnKLi，t+ε3i，t （3）

其中，SI為產(chǎn)業(yè)結構，表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)在總產(chǎn)值中的占比;KL為資本勞動比。

3技術效應方程。技術效應是指由于生產(chǎn)技術水平提高，能源利用率顯著提高，單位GDP能耗降低，從而有助于降低碳排放水平。技術效應的方程可表示為式（4）：

lnTi，t=π40+π41lnFDIi，t+π42lnRDi，t+π43lnPGDPi，t+ε4i，t ?（4）

其中，T為技術水平，用單位GDP能耗表示;RD為研發(fā)經(jīng)費支出，PGDP為人均產(chǎn)出。

其次，建立外商直接投資的選擇方程，見式（5）：

lnFDIi，t=π50+π51lnKi，t+π52lnWi，t+π53lnYi，t-1+ε5i，t （5）

其中，W為工資水平，Yi，t-1為滯后一期的產(chǎn)出水平。

最后，將上述5個公式聯(lián)立，得到FDI二氧化碳排放效應方程組如式（6）：

lnCO2i，t=π10+π11lnYi，t+π12lnSIi，t+π13lnTi，t+ε1i，t

lnYi，t=π20+π21lnFDIi，t+π22lnKi，t+π23lnL+ε2i，t

lnSIi，t=π30+π31lnFDIi，t+π32lnKLi，t+ε3i，t

lnTi，t=π40+π41lnFDIi，t+π42lnRDi，t+π43lnPGDPi，t+ε4i，t

lnFDIi，t=π50+π51lnKi，t+π52lnWi，t+π53lnYi，t-1+ε5i，t （6）

（二）指標選取及數(shù)據(jù)來源

1二氧化碳排放量的計算。本文借鑒杜立民（2010）學者的研究，采用IPCC（2006）以及國家氣候變化對策協(xié)調小組辦公室和國家發(fā)改委能源研究所（2007）的方法，確定碳排放的估算公式為式（7）：

CO2=∑ 7 i=1 ECi=∑ 7 i=1 Ei*CFi*CCi*COFi*367 （7）

其中，CO2表示二氧化碳排放總量;i表示能源消費種類，包括煤炭、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣共7種;Ei是各省第i種能源的消費總量;CFi是發(fā)熱值;CCi是碳含量;COFi是氧化因子。CFi*CCi*COFi被稱為碳排放系數(shù)，CFi*CCi*COFi*367則被稱為二氧化碳排放系數(shù)，表1列出了各類能源的二氧化碳排放系數(shù)。

2其他變量。Y為規(guī)模效應，用各省的實際GDP衡量;SI為結構效應，用第二產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)業(yè)的比例來表示;T為技術效應，用各省單位GDP能耗表示。K為各省市的資本存量，采用固定資產(chǎn)投資額，單位為億元。L代表各省市的勞動力數(shù)量，單位為萬人。KL為資本勞動比，單位億元/萬人，RD為R&D經(jīng)費內部支出，單位為億元。PGDP代表人均GDP，單位為萬元。W代表平均人員工資，單位為元/人。以上變量的數(shù)據(jù)來自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

四、實證分析

聯(lián)立方程估計結果如表2所示。

（一）三種效應分析

FDI的流入增加1%，規(guī)模效應增長0043%，模型（1）中，F(xiàn)DI帶來的規(guī)模效應增加1%，二氧化碳排放量將增加1175%，從而確定FDI流入帶來的規(guī)模效應會使二氧化碳排放量增加，即FDI增加1%，碳排放將增加00505%（0043*1175%），表明我國目前的經(jīng)濟增長是以犧牲環(huán)境作為代價的。

FDI與碳排放的結構效應呈正相關，第二產(chǎn)業(yè)比重地不斷增長會增加碳排放量，當FDI增加1%，第二產(chǎn)業(yè)占比增加000421%，當結構效應增加1%，二氧化碳排放量將增加0297%，從而FDI流入帶來的結構效應會使二氧化碳排放量增加00013%（000421*0297%）。

從技術效應的角度來看，F(xiàn)DI流入帶來的技術效應可以降低二氧化碳排放量，即FDI增加1%，碳排放將減少00323%（-00251*1285%）。FDI的流入為我國帶來了先進技術，對我國減少二氧化碳的排放起到積極作用。模型（4）中研發(fā)投入系數(shù)為負，R&D投入經(jīng)費的增加提高了技術水平，一定程度上能有效地實現(xiàn)碳減排。同時，人均GDP提高，碳排放強度會有相當幅度的降低，這與我國居民的衣食住行等生活品質提高有直接的關系，人們自身環(huán)保意識逐漸提高，更傾向于購買低碳產(chǎn)品，逐步形成低碳消費方式。

（二）總效應

規(guī)模效應、結構效應和技術效應這三種效應疊加起來的總效應為00195，說明目前FDI對我國環(huán)境造成的影響是負面的。規(guī)模效應的系數(shù)為00505，結構效應系數(shù)為00013，技術效應系數(shù)為-00323，從系數(shù)大小看，規(guī)模效應對碳排放量的作用強度是最大的，且系數(shù)為正，這可以初步解釋為什么最后FDI對碳排放起到了促進作用。結構效應對碳排放量也起促進作用，按照理論，技術效應會促進碳排放量的減少，在本實證模型中，F(xiàn)DI通過技術效應對二氧化碳排放量的抑制系數(shù)僅為-00323，與規(guī)模效應和結構效應的系數(shù)相比，不足以抵消FDI帶給碳排放的促進作用，因此最終FDI對二氧化碳的排放起到了促進作用，F(xiàn)DI每增加1%，二氧化碳排放量增加00195%。

五、政策建議

本文基于我國2005-2017年省級數(shù)據(jù)，從規(guī)模效應、結構效應和技術效應三個方面分別選取相應的指標，建立多元線性回歸模型分析FDI對我國低碳經(jīng)濟的影響。綜合分析認為，F(xiàn)DI通過規(guī)模效應和結構效應增加了我國的碳排放量，通過技術效應有效抑制了碳排放量。為了促進經(jīng)濟與環(huán)境的和諧發(fā)展，實現(xiàn)FDI流入與我國低碳經(jīng)濟發(fā)展的雙贏局面。本文政策建議如下：

（一）政府制定支持政策、加強引導

政府應在立足本國基本國情的基礎上，吸取西方發(fā)達國家在發(fā)展低碳經(jīng)濟方面的經(jīng)驗和教訓，制定出適宜的低碳經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，并制定明確的發(fā)展目標和可具體執(zhí)行的措施。將低碳經(jīng)濟作為一項長期堅持的基本戰(zhàn)略，為我國未來的經(jīng)濟發(fā)展提供方向指引，應采取相應措施鼓勵外資流入教育、醫(yī)療、金融、新能源等高附加值的高新技術企業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)，提高外資質量的同時促進我國經(jīng)濟的發(fā)展。鼓勵與引導資源節(jié)約型和環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可以減少工業(yè)對碳排放的需求，并逐步改善人們的消費需求偏好，降低單位產(chǎn)值的碳排放量。

（二）外商投資企業(yè)要注重創(chuàng)新、研發(fā)低碳產(chǎn)品

外商投資 企業(yè)應增強節(jié)能環(huán)保意識、注重創(chuàng)新，隨著政府對節(jié)能減排政策推進力度的加大，外商投資企業(yè)在積極響應創(chuàng)新發(fā)展理念的同時，應在研發(fā)方面加大資金投入力度，制定嚴格的低碳技術開發(fā)計劃。其次，外商投資企業(yè)要廣泛開展同研究院校的產(chǎn)學研合作，對創(chuàng)新型人才進行 獎勵，推動形成科技環(huán)保的企業(yè)文化氛圍。同時，結合自身特點，提升企業(yè)管理經(jīng)驗和技術水平，從各個渠道降低生產(chǎn)和管理成本，不斷提升能源利用效率和生產(chǎn)效率。最后，外商投資企業(yè)應在日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中結合低碳生活的潮流趨勢，樹立綠色理念，以市場為導向，生產(chǎn)低碳環(huán)保產(chǎn)品，滿足我國各層次消費者多元化的消費需求。

（三）提高能源利用效率，關注節(jié)能減排技術應用

與發(fā)達國家相比，我國的節(jié)能減排技術還不夠成熟，我們可以積極尋求與發(fā)達國家的合作機會，學習先進經(jīng)驗，將先進的、高效的節(jié)能減排技術引進國內。同時要積極參與清潔能源技術的研究與開發(fā)。我國擁有較為豐富的可再生能源，豐富的清潔能源為加快推進能源供應模式向清潔低碳化發(fā)展提供了保障，應在控制能源消費總量的基礎上，提高可再生能源的使用比例，減少對化石能源，尤其是煤炭的依賴，從根本上減少常規(guī)污染物和溫室氣體的排放。

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（林思宏，廣西大學商學院）