田維筱

關(guān)鍵詞刑事合規(guī) 民營企業(yè) 檢察機(jī)關(guān)

隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，企業(yè)的刑事犯罪逐漸呈現(xiàn)出犯罪數(shù)量多發(fā)頻發(fā)、犯罪類型多種多樣、犯罪呈現(xiàn)復(fù)雜化的特定，因此，企業(yè)刑事合規(guī)就顯的格外重要。以執(zhí)法司法手段有效規(guī)范商業(yè)活動，才能確保社會主義市場經(jīng)濟(jì)良性運行、健康發(fā)展。本文擬從檢察機(jī)關(guān)的角度對檢察機(jī)關(guān)如何對企業(yè)刑事合規(guī)進(jìn)行引導(dǎo)和研究。

一、企業(yè)刑事合規(guī)的概念及特征

企業(yè)合規(guī)及企業(yè)刑事合規(guī)的概念。所謂合規(guī)風(fēng)險，指在企業(yè)的內(nèi)部管理過程中，因未能夠符合法律、法規(guī)、政策、協(xié)定等，導(dǎo)致企業(yè)可能面臨的各種法律責(zé)任風(fēng)險和法律制裁風(fēng)險。企業(yè)合規(guī)是企業(yè)為了防范、應(yīng)對可能發(fā)生的企業(yè)風(fēng)險所建立的一套合規(guī)體系。企業(yè)合規(guī)不僅包括內(nèi)部規(guī)，還包括外部合規(guī)，內(nèi)部合規(guī)對象包括規(guī)章、制度、權(quán)責(zé)、流程等，外部合規(guī)對象包括法律、法規(guī)、政策等。

刑事合規(guī)雖然只是企業(yè)合規(guī)的一小部分，但卻是至關(guān)重要的一部分。關(guān)于刑事合規(guī)的定義，學(xué)界定義不一，有學(xué)者將其定義為“刑事合規(guī)涵蓋了客觀上事先必須的或者事后被刑法認(rèn)可的制度性、規(guī)范性、技術(shù)性的方式，這些方式的相對方是國家或普通大眾、組織的成員或者商業(yè)合作者。這些方式旨在降低組織成員實施的商業(yè)活動可能涉及違法犯罪的風(fēng)險;或者與司法、執(zhí)法機(jī)關(guān)對刑事處罰達(dá)成一致并產(chǎn)生相對積極的影響，并最終借此以提高企業(yè)的價值”。我國有學(xué)者認(rèn)為，刑事合規(guī)就是借助刑事法的方式，定罪或者量刑，促進(jìn)組織自我管理的相關(guān)立法和實踐。孫國祥教授則認(rèn)為刑事合規(guī)是指國家通過刑事政策上的正向激勵，以避免因企業(yè)或企業(yè)員工相關(guān)行為給企業(yè)帶來的刑事責(zé)任，從而推動企業(yè)以刑事法律的標(biāo)準(zhǔn)來識別、評估和預(yù)防公司可能潛在的刑事風(fēng)險，制定并實施遵守刑事法律的計劃和措施。筆者認(rèn)為刑事合規(guī)就是以刑法的角度來衡量、辨別企業(yè)可能潛在的刑事法律風(fēng)險，避免企業(yè)因為犯罪帶來的經(jīng)濟(jì)損失，甚至是破產(chǎn)風(fēng)險。

二、各國企業(yè)刑事合規(guī)的發(fā)展與現(xiàn)狀

（一）美國刑事合規(guī)的發(fā)展

企業(yè)合規(guī)最早源于美國：1887年美國《州際商業(yè)法》中最早對行業(yè)自律做了規(guī)定。在19世紀(jì)60年代，美國企業(yè)丑聞相繼爆發(fā)，對美國企業(yè)的信譽造成了惡劣的影響，于是1977年美國國會通過了《反海外腐敗法》，重點是對海外商業(yè)賄賂行為進(jìn)行打擊。企業(yè)合規(guī)一詞正式被引入是在美國1991年《聯(lián)邦組織量刑指南》，該指南中明確了企業(yè)合規(guī)的基本內(nèi)容。美國1999年《聯(lián)邦起訴商業(yè)組織原則》中規(guī)定檢察官如果認(rèn)定企業(yè)實施了有效的合規(guī)計劃，檢察官可以在其自由裁量權(quán)范圍內(nèi)對企業(yè)做出不起訴的決定，檢察官可以決定企業(yè)免予起訴。美國2003年出臺的《布魯克林計劃調(diào)整方案》該方案制定了一個新的企業(yè)犯罪訴訟策略，使檢察官能夠在不危及企業(yè)生存且在公眾不知情的前提下調(diào)整和懲治企業(yè)犯罪。

（二）英國刑事合規(guī)的發(fā)展

英國通過的《2010年英國賄賂法案》中第7條對“商業(yè)機(jī)構(gòu)賄賂方面的問題”作了規(guī)定，如果企業(yè)能夠證明自身采取了相應(yīng)的程序措施去阻礙賄賂的發(fā)生，這也可以作為抗辯的理由，從而減輕責(zé)任。

（三）法國刑事合規(guī)的發(fā)展

法國1993年的《反腐敗法案》和法國于2016年12月通過的《薩賓第二法案》，吸收了美國《反海外腐敗法》和英國《反腐敗法案》的經(jīng)驗，法案中第17條明確了企業(yè)的強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)。第17條明確規(guī)定了強(qiáng)制建立反腐敗合規(guī)計劃的主體，滿足以下兩個條件的主體需要強(qiáng)制執(zhí)行合規(guī)計劃：其一，公司員工的人數(shù)規(guī)模在500人以上的，或者在法國的母公司下的集團(tuán)公司員工規(guī)模在500人以上;其二，營業(yè)額或者合并營業(yè)額達(dá)到1億歐元以上。

（四）我國刑事合規(guī)的發(fā)展與現(xiàn)狀

我國目前對刑事合規(guī)沒有做明確的規(guī)定，但是我國刑法中共有187個單位犯罪，罪名上占刑法總數(shù)的41.37%。我國2005年加入的《聯(lián)合國反腐敗公約》。我國在2018年7月1日頒布了《合規(guī)管理體系指南》。

三、當(dāng)前民營企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險的基本特點及類型

（一）當(dāng)前民營企業(yè)的刑事合規(guī)風(fēng)險的特定

1.刑事合規(guī)風(fēng)險具有廣泛性。刑事犯罪風(fēng)險存在企業(yè)經(jīng)營的各個階段、各個方面。刑事犯罪風(fēng)險不僅僅存在于企業(yè)運行的某個環(huán)節(jié)，而是存在于從企業(yè)設(shè)立、發(fā)展直至破產(chǎn)清算的全流程，分布于企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。

2.刑事合規(guī)的目的性。刑事合規(guī)要求企業(yè)在運行時應(yīng)受到刑法規(guī)范的約制，自覺堅守刑法的底線，以防發(fā)生犯罪的風(fēng)險。

3.刑事合規(guī)是犯罪預(yù)防的私有化。一般大眾認(rèn)為犯罪預(yù)防是國家的事情，而刑事合規(guī)規(guī)避法律風(fēng)險的目的正體現(xiàn)了讓犯罪預(yù)防私有化，減輕國家預(yù)防犯罪的負(fù)擔(dān)，且是更有效的實施犯罪預(yù)防。

（二）民營企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險的基本類型主要是涉及以下幾個領(lǐng)域

1.職務(wù)犯罪領(lǐng)域，企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中，為了達(dá)到某種目的，最容易觸及的職務(wù)犯罪主要是賄賂罪。以湖北省某基層檢察院為例，2010年以來，民營企業(yè)涉及的犯罪中，職務(wù)犯罪占企業(yè)犯罪總數(shù)的1/2。

2.環(huán)保領(lǐng)域，在環(huán)境資源保護(hù)越來越被重視的趨勢下，企業(yè)主要是涉及生產(chǎn)、排放污染物，違反了環(huán)境資源保護(hù)的相關(guān)法律。

3.產(chǎn)品質(zhì)量領(lǐng)域，主要體現(xiàn)在企業(yè)未事前建立相對完善的質(zhì)量管理體系，對涉及各個環(huán)節(jié)的產(chǎn)品質(zhì)量沒有嚴(yán)格把關(guān)，突出表現(xiàn)為生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品、生產(chǎn)銷售有毒有害食品等違法犯罪問題。

四、我國企業(yè)刑事合規(guī)的構(gòu)建

（一）國家層面的刑事合規(guī)構(gòu)建

首先，明確立法。國家應(yīng)在立法上對單位犯罪進(jìn)行明確的規(guī)定，單位犯罪的概念、特征和構(gòu)成要素要進(jìn)行明確具體的規(guī)定。除此之外，還應(yīng)對擴(kuò)大單位犯罪的范圍，加大對單位犯罪的懲罰力度。孫國祥教授主張首先從三種企業(yè)展開合規(guī)改造：“第一是國企;第二是上市公司;第三是金融機(jī)構(gòu)”。筆者認(rèn)為，還應(yīng)當(dāng)加入民營企業(yè)。因為民營企業(yè)勢單力薄，在競爭中往往處于劣勢，很容易誘發(fā)刑事犯罪，那么一旦觸及刑事犯罪，單位負(fù)責(zé)人被追究刑事責(zé)任，那么對企業(yè)來說無疑是重創(chuàng)，對民營企業(yè)員工來說，更是災(zāi)難。

其次，建立獎勵機(jī)制。陳瑞華教授就提出了由于合規(guī)在刑法上具有多重激勵機(jī)制，給西方企業(yè)帶來了強(qiáng)大的動力。因此，我國應(yīng)該借鑒外國的刑事合規(guī)經(jīng)驗，建立刑罰獎勵機(jī)制，將企業(yè)的合規(guī)情況納入刑法考量范圍。

（二）企業(yè)層面的刑事合規(guī)構(gòu)建

首先，民營企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念。從事后被動的救濟(jì)措施轉(zhuǎn)變成主動預(yù)防措施。主動建立刑事合規(guī)制度。

其次，培養(yǎng)合規(guī)文化。讓刑事合規(guī)的理念成為一種企業(yè)文化，推動企業(yè)實施刑事合規(guī)。

五、檢察機(jī)關(guān)對企業(yè)刑事合規(guī)進(jìn)行引導(dǎo)

檢察機(jī)關(guān)作為國家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，其重要職責(zé)就是維護(hù)國家法律統(tǒng)一正確實施，維護(hù)社會大局穩(wěn)定，促進(jìn)社會公平正義的。引導(dǎo)民營企業(yè)進(jìn)行刑事合規(guī)既是檢察機(jī)關(guān)充分履行職能的體現(xiàn)，又可以減輕檢察機(jī)關(guān)犯罪預(yù)防的負(fù)擔(dān)。筆者認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)應(yīng)從以下幾個方面進(jìn)行引導(dǎo)：

（一）履行法定職責(zé)

依法履行批捕、起訴職能，保護(hù)民營企業(yè)投資者、管理者、從業(yè)人員人身和財產(chǎn)安全。創(chuàng)造穩(wěn)定、安全的營商環(huán)境。

（二）嚴(yán)格把握罪與非罪

檢察機(jī)關(guān)在牢守法律底線的同時，又要結(jié)合民營企業(yè)的實際情況，充分考慮企業(yè)的生存發(fā)展?fàn)顩r。對符合不起訴條件的依法作出不起訴決定，讓民營企業(yè)卸下包袱，輕裝前行。

（三）發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)公益訴訟的檢察職能支持民營企業(yè)發(fā)展

檢察機(jī)關(guān)用過行使訴訟監(jiān)督職能督促行政機(jī)關(guān)嚴(yán)格依法依歸行使職權(quán)，保護(hù)民營企業(yè)合法權(quán)益，給民營企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)，推動企業(yè)刑事合規(guī)的積極性和主動性。

（四）加強(qiáng)溝通交流

檢察機(jī)關(guān)要積極構(gòu)建支持民營企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長效機(jī)制，通過深入民營企業(yè)調(diào)研走訪，邀請民營企業(yè)家參加保護(hù)和促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展座談會等方式，及時地發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營中存在的違法、違章和違規(guī)等問題，積極引導(dǎo)企業(yè)建立刑事合規(guī)制度，并配合企業(yè)解決，防止發(fā)生犯罪行為。

（五）開展教育活動

邀請民營企業(yè)代表參加檢察開放日等活動，讓民營企業(yè)深入了解檢察機(jī)關(guān)打擊犯罪、維護(hù)企業(yè)正常經(jīng)營活動的職能和決心。借助治宣講活動加強(qiáng)企業(yè)員工對交刑事犯罪方面知識的普及，切實做到知法、懂法、守法，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營、健康發(fā)展。

新形勢下，傳統(tǒng)的犯罪懲治方法已經(jīng)不能彌補現(xiàn)階段企業(yè)刑事犯罪帶來的風(fēng)險和損失，企業(yè)刑事合規(guī)就顯得格外重要。在企業(yè)的刑事合規(guī)方面，檢察機(jī)關(guān)要充分發(fā)揮其犯罪預(yù)防的職能，對企業(yè)的刑事合規(guī)加強(qiáng)引導(dǎo)。檢察機(jī)關(guān)除了要履行好法定職責(zé)外，還應(yīng)積極和民營企業(yè)建立長效的溝通機(jī)制，充分發(fā)揮民營企業(yè)自身的特點，給民營企業(yè)“減負(fù)”，促進(jìn)其進(jìn)行刑事合規(guī)。