[日]平川均

引言

過去半個世紀以東亞為中心的亞洲地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，呈現(xiàn)出資本主義歷史發(fā)展的新階段。在2010 年，中國GDP 總量超越日本，成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。中國的對外政策變化吸引了廣泛的關(guān)注，這些變化引起了周邊乃至更遠范圍國家的新的回應(yīng)，也帶來了新的問題。不過經(jīng)濟的發(fā)展不僅限于中國。在被發(fā)達國家壟斷的全球經(jīng)濟金融問題論壇中，新興國家的影響已無法被忽視，如果不將這些國家納為成員，全球問題便無法得到有效解決。

過去的半個世紀里，學者看待發(fā)展中地區(qū)的方式發(fā)生了巨大的變化。發(fā)展經(jīng)濟學理論議題的變化證實了這一點。在20 世紀70 年代對于發(fā)展的探討中，拉格納·納克斯①羅格納·納克斯（Ragnar Nurkse，1907-1959 年）出生于愛沙尼亞。20 世紀30 年代早期，其全家移居加拿大，他曾在愛丁堡大學和維也納大學學習。（Ragnar Nurkse）的“貧窮惡性循環(huán)論”②該理論是納克斯于1953 年提出的，其認為，發(fā)展中國家在宏觀經(jīng)濟中存在著供給和需求兩個惡性循環(huán)。從供給方面看，低收入意味著低儲蓄能力，低儲蓄能力引起資本形成不足，資本形成不足使生產(chǎn)率難以提高，低生產(chǎn)率又造成低收入，這樣周而復始完成一個循環(huán)。從需求方面看，低收入意味著低購買力，低購買力引起投資引誘不足，投資引誘不足使生產(chǎn)率難以提高，低生產(chǎn)率又造成低收入，這樣周而復始又完成一個循環(huán)。兩個循環(huán)互相影響，使經(jīng)濟狀況無法好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟增長難以實現(xiàn)。、阿爾伯特·赫希曼（Albert Hirschman）的不平衡增長理論、托馬斯·馬爾薩斯（Thomas Malthus）的人口論，以及馬克思主義的新殖民主義和依附學派的中心-外圍理論都是圍繞著這些緊迫的話題展開的。

在探討發(fā)展中地區(qū)貧困問題時經(jīng)常將資本稀缺與人口增長聯(lián)系起來。盡管這一特定議題尚未從發(fā)展中地區(qū)消失，但對新興國家的關(guān)注卻已經(jīng)發(fā)生了180 度的轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)在對發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體進行比較的主要關(guān)注點是資本形成總額，而資本形成總額則呈現(xiàn)出發(fā)展中地區(qū)要高于發(fā)達地區(qū)的趨勢。此外，所謂貧困的主因，即人口增長，現(xiàn)在被視為提高該地區(qū)競爭力的一個主要因素。

在解釋經(jīng)濟增長時，“人口紅利”——即工作年齡人口的增加——這一術(shù)語，現(xiàn)在愈加頻繁地被使用。部分由于金磚四國（BRICs）[由高盛集團（Goldman Sachs）所提出]的迅速擴張，在過去十年左右的時間里，人們對人口的關(guān)注日益增強，將其視作遴選有前景的發(fā)展中國家的重要標準之一。甚至發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體之間商業(yè)周期的關(guān)聯(lián)也被認為已從先前的耦合轉(zhuǎn)變?yōu)槊撱^/解耦。①IMF (International Monetary Fund),World Economic Outlook:Spillovers and Cycles in the Global Economy,Washington,D.C.,April 2007; ADB (Asian Development Bank),Asian Development Outlook 2007,Manila,2007.另外，基于這樣一個國際環(huán)境，發(fā)展中的新興經(jīng)濟體的現(xiàn)有機制可以被概念化為“潛在大市場經(jīng)濟體”（PoBMEs）②筆者在發(fā)表于2009 年10 月的一篇文章中，將第三階段認定為“金磚階段”（BRICs Stage）。參見Hirakawa,H.,“Chiiki Kyoryoku No Jidai [The Era of Regional Cooperation]” in Higashi Ajia no Chiiki Kyoryoku no Kyodo Sekkei [Co-Design of East Asia’s Regional Cooperation],Tokyo:Nishida Shoten (in Japanese),2009.但是，正如本文所述，“PoBMEs Stage”更為恰當。類型的發(fā)展。

在本文③此文為作者著作其中一章節(jié)，原文為“In this chapter”，為避免表述混亂，便于理解，故此處譯為“本文”。——譯者注中，基于上述問題，我們試圖論證東亞的增長和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移。我們同時會思考這些變化的背景，并從發(fā)展中國家的角度解釋現(xiàn)代經(jīng)濟學的特征。我們首先探討伴隨東亞國家發(fā)展的結(jié)構(gòu)變化，并分析這些變化的背景。最后，我們探討資本主義歷史階段問題。

一、東亞經(jīng)濟發(fā)展與區(qū)域一體化

近半個世紀以來，東亞因其經(jīng)濟增長水平而成為全球關(guān)注的焦點。區(qū)域一體化也由此成為20 世紀90 年代的主要討論點。直到那時，東亞的發(fā)展機制還是以美國為主要的出口目的地，以低工資水平為其在世界市場上競爭力的源泉。即使在20 世紀60 年代開始的日本高速發(fā)展期間，美國市場和低工資機制也在發(fā)揮作用。即使在東盟（ASEAN）和中國內(nèi)地以及由中國香港、新加坡、韓國和中國臺灣組成的“亞洲四小龍”（NIEs）中，這種發(fā)展機制也很強勁。直到現(xiàn)在，美國市場依然起到壓倒性的重要作用。然而，盡管這種發(fā)展催生了東亞區(qū)域內(nèi)市場，但其獨立性和前景在20 世紀90 年代后半期被廣泛討論。圖1 顯示了世界主要區(qū)域的區(qū)域內(nèi)出口率的變化。這一數(shù)字表明，東亞——包括日本、NIEs、東盟四國3 和中國——的區(qū)域內(nèi)出口率在20 世紀70 年代低于30%，但在20 世紀90 年代中期上升到近50%。

另外，從20 世紀80 年代后半期到20 世紀90 年代，歐洲和美洲的區(qū)域一體化也分別通過歐盟（EU）和北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）的實現(xiàn)而加速發(fā)展。在體制框架缺失的情況下，東亞的一體化可能事實上出現(xiàn)或者“以市場為導向”而出現(xiàn)。從90 年代后半期到本世紀初，由于1992 年北美自由貿(mào)易協(xié)定的實施，東亞地區(qū)的一體化進程大幅落后。然而，自此以后，東亞的區(qū)域一體化程度迎頭趕上，其進口擴張型區(qū)域內(nèi)貿(mào)易率已經(jīng)超過北美自由貿(mào)易區(qū)。

與此同時，由此產(chǎn)生的東亞區(qū)域一體化正在變得更加活躍，該一體化目前正通過自由貿(mào)易協(xié)定轉(zhuǎn)向一個制度化的新階段。然而，盡管東亞的區(qū)域內(nèi)一體化程度似乎達到了極限并出現(xiàn)下降——2008 年全球金融危機之后尤甚，但東亞區(qū)域一體化依然在繼續(xù)發(fā)展。此外，這種發(fā)展將給各國在區(qū)域GDP 中的貢獻份額帶來巨大變化。

圖1 1970-2009 年間區(qū)域內(nèi)出口率

圖2 1980-2015 年間各國（群組）在東亞+印度地區(qū)的總GDP 占比

讓我們看一下按國家或地區(qū)劃分的GDP 構(gòu)成情況，此處權(quán)且將印度也納入東亞的分析之中（見圖2）。直到20 世紀90 年代，日本在東亞占據(jù)了主導地位。自2000 年以來，日本的地位大幅下降，2009 年時已從1990 年的66%降至36%，下降了30 個百分點。中國則表現(xiàn)出相反的趨勢。從1990 年的10%以下，到2009 年達到35.1%與日本并駕齊驅(qū)，再到2010 年達到35.3%，超過了日本的34.7%。中國的經(jīng)濟規(guī)模在短短5 年內(nèi)就從日本的一半增長到超過日本?？梢哉f，區(qū)域內(nèi)GDP 構(gòu)成變化的一個主要特點是中國的顯著增長。與此同時，NIEs、東盟國家和印度也能夠保持高增長率，且其份額穩(wěn)定或小幅上漲。這一事實表明，東亞地區(qū)整體與中國共同發(fā)展。

圖3 和圖4 展現(xiàn)了以日本為參照的東亞國家和地區(qū)的GDP 與人均GDP 的變動情況。這些數(shù)據(jù)表明，GDP 和人均GDP 的增長在每個國家的基礎(chǔ)上呈現(xiàn)出反比關(guān)系。就經(jīng)濟規(guī)模而言，在過去的20 年里，中國已經(jīng)趕上并超過了日本，而印度、韓國和印度尼西亞等國盡管稍緩一些但也逐步趕上。然而就人均GDP 而言則恰恰相反。新加坡與日本大致相同，其次是中國香港、韓國和中國臺灣（即NIEs），然后是馬來西亞、中國內(nèi)地、泰國等。

圖3 1980-2012 年間各國（群組）對日本的GDP 追趕比

圖4 1980-2015 年間東亞和印度地區(qū)對日本的人均GDP 追趕比

這種結(jié)構(gòu)性變化在東亞地區(qū)催生出了一個具有巨大增長潛力的區(qū)域經(jīng)濟區(qū)。在富裕指標方面，NIEs 和東盟國家似乎正在趕上日本，中國和印度等人口眾多的國家在規(guī)模指標方面也是如此。這便是在人口眾多的亞洲，工業(yè)化和市場形成的概貌。雖然如何克服諸如資源問題、能源問題、糧食問題、全球變暖和環(huán)境問題等曠日持久的問題仍是一個嚴峻的課題，短期的業(yè)務(wù)波動仍不可避免，但東亞正在顯示其經(jīng)濟增長的潛力，催生出一個潛在的大市場經(jīng)濟區(qū)。

事實上，東亞快速采用高科技，已經(jīng)成為世界上制造業(yè)生產(chǎn)和制成品出口最多的地區(qū)。根據(jù)東京國際貿(mào)易投資研究所的貿(mào)易統(tǒng)計，2007 年東亞商品出口占全球份額的27.2%，其機械出口份額占37.1%，同比增長10 個百分點。東亞在全球IT 相關(guān)出口的份額也達到了56.7%，這意味著東亞地區(qū)正在成為IT 相關(guān)產(chǎn)品的制造基地。①ITI (International Trade and Investment Research Institute), IT Goods International Trade Matrix,Tokyo (in Japanese),2008.

此外，根據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)，亞洲的制成品出口占其總出口比例為84%，其他商品的份額為礦物10%，農(nóng)產(chǎn)品4%。然而，制造業(yè)出口占總出口的比例歐洲為80%，北美為77%，這使得亞洲的份額位居世界前列。顯然地，從亞洲出口的制成品大部分由東亞國家生產(chǎn)。此外，應(yīng)該指出，中間產(chǎn)品貿(mào)易正在增加。②WTO (World Trade Organization),International Trade Statistics,Geneva,2007.實際上，東亞的中間產(chǎn)品出口比率已高于60%，與歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的低于50%形成對比。③Sekine,H.,“Sekai Keizai Kiki go no Higashi Ajia no Boeki Doko [Recent Trade Development of East Asia after the Global Economic Crisis],” Material for JETRO and ERIA’s international conference,Tokyo:JETOR (in Japanese),2009,www.ide.go.jp/Japanese/Publish/Download/Other/0912_01.html.

表1 顯示了包括總產(chǎn)品、零部件和最終產(chǎn)品在內(nèi)的IT 相關(guān)商品貿(mào)易的分布。2007 年東亞IT 產(chǎn)品出口額為1.12 萬億美元，其中58%出口到本地區(qū)。這表明區(qū)域內(nèi)出口從2000年的50%穩(wěn)步增長。從在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中零部件和最終產(chǎn)品占比來看，在2007 年零部件占56%（6240 億美元），最終產(chǎn)品占44%（4960 億美元）。從區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總出口貿(mào)易份額來看，零部件占73%，而最終產(chǎn)品只占40%。簡而言之，最終產(chǎn)品具有較高的區(qū)域外依賴性，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易活動的加強取決于最終產(chǎn)品的大型區(qū)域外貿(mào)易。盡管如此，即使就最終產(chǎn)品出口來看，2007 年的區(qū)域內(nèi)出口份額也高于2000 年，并且超過了2007 年對美國出口的份額，這證實了東亞地區(qū)的獨立性的日益提高。

表1 2000 年及2007 年東亞主要國家/地區(qū)IT 相關(guān)產(chǎn)品（總產(chǎn)品、零部件、最終產(chǎn)品）的區(qū)域內(nèi)出口比率

這種發(fā)展趨勢并沒有在最近的金融危機期間停滯不前，反而是在加速。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）的數(shù)據(jù)，亞洲2009 年IT 產(chǎn)品（貿(mào)發(fā)會議稱之為ICT 產(chǎn)品，即信息和通信技術(shù)產(chǎn)品）的出口份額從上一年的63.8%增加到66.3%，其中1/3 以上來自于中國內(nèi)地和中國香港。因此，金融危機似乎加強了世界信息技術(shù)出口在亞洲的集中程度。①UNCTAD (United Nations Conference on Trade and Development),Press Release:“In the Wake of Financial Crisis,Asia’s Share of Global ICT Exports Surges to Record High” (UNCTAD/PRESS/PR/2011/00 4),Geneva,2011.

通過這種結(jié)構(gòu)發(fā)展，現(xiàn)今東亞成為全世界創(chuàng)造附加值最多的地區(qū)。到20 世紀80 年代，NIEs 的發(fā)展引起了人們對三角貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高度重視，其中NIEs 進口資本貨物和原材料，然后利用廉價勞動力優(yōu)勢，將最終產(chǎn)品出口到以美國為核心的發(fā)達國家市場。但是，這種結(jié)構(gòu)也發(fā)生了升級改變。2005 年日本METI 白皮書將其總結(jié)為：NIEs 與日本一起生產(chǎn)高附加值的中間產(chǎn)品，出口到中國和東盟國家；接下來，中國和東盟國家用它們制造最終產(chǎn)品出口到美國和歐盟。①METI (Ministry of Economy,Trade,and Industry,Japan), White Paper on International Trade,Tokyo,2005,pp.166-167.根據(jù)該報告的2008 年版本，東亞（ASEAN+6）制造業(yè)的總附加值為2.55 萬億美元，超過了北美自由貿(mào)易區(qū)的1.83 萬億美元和歐盟27 國的2.05 萬億美元。②METI (Ministry of Economy,Trade,and Industry,Japan), White Paper on International Trade,Tokyo,2008,p.143.

毫無疑問，東亞正在從一個以低工資為基礎(chǔ)的勞動密集型制造業(yè)基地轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€擁有能快速提供更高水平附加值的生產(chǎn)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的地區(qū)。根據(jù)美國國家科學委員會的報告（2010 年），在先進制造業(yè)領(lǐng)域（即通信和半導體、制藥、科學儀器、航空和航天、計算機和辦公設(shè)備），由經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）定義的全球附加值總額在1995 年至2007年期間從7,200 億美元增長到1.2 萬億美元，歐盟和美國的份額在此期間保持在27%不變。相比之下，包括香港在內(nèi)的中國的附加值份額從2.6%（187 億美元）迅速增加到13.7%（1670億美元）。此外，“Asia 9”③“Asia 9”指印度、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、韓國、泰國、中國臺灣和越南。從8.9%（640 億美元）增加到10.3%（1260 億美元）。簡而言之，日本是唯一一個份額迅速減少的國家（從27%到11%，減少16 個百分點），這部分份額則由中國（含香港）和“Asia 9”占據(jù)。

此外，根據(jù)2010 年METI 白皮書，亞洲新興國家的中等收入家庭（即可支配收入為5,000 美元至35,000 美元的家庭）從2000 年的2.2 億增長到2010 年的9.4 億。這超過了美國和歐盟的總?cè)丝?，預計到2020 年將突破20 億大關(guān)。與此同時，富裕階層（可支配收入超過35,000 美元的家庭）將從2000 年的3000 萬擴大到2020 年的2.3 億。④METI (Ministry of Economy,Trade,and Industry,Japan), White Paper on International Trade,Tokyo,2010,p.187.因此，東亞區(qū)域一體化的內(nèi)部條件正在形成。

二、金磚四國的出現(xiàn)與局限

人口密集的國家興起于20 世紀的最后10 年，中國位居榜首。進入本世紀后，在美國高盛集團（Goldman Sachs）提出“金磚四國”（BRICs）這一術(shù)語后，人們對這些國這種興趣迅速蔓延。該集團全球經(jīng)濟調(diào)查部門負責人吉姆·奧尼爾（Jim O’Neill）發(fā)表的一份報告首次將巴西、俄羅斯、印度和中國的首字母組合提出了“金磚四國”的概念。該報告強調(diào)了一些要點，金磚四國在2001-2002 年度的實際經(jīng)濟增長率超過七國集團（G7），在2000 年底按購買力平價（PPP）達到23%，按實際值為8%。在隨后的10 年中，金磚四國的重要性進一步增強，基于其對世界財政和金融政策的影響，有必要將這些國家納入國際討論中。①O’neill,J.,“Building Better Global Economic BRICs”,Global Economics Paper,No.66 (November 2001),www.goldmansachs.com/our-thinking/brics/brics-reports-pdfs/build-better-brics.pdf.例如，從1999 年起，G20 的財長會議和央行行長會議都有金磚四國的參與。自此以后，定期會議被確立下來。

2003 年，有模擬分析預測中國將在2050 年超過美國，而美國和日本將是僅有的留在G6 的發(fā)達國家。②O’neill,J.,D.Wilson,P.Purushothaman and A.Stupnytska,“How Solid Are the BRICs?” Global Economics Paper,No.13 (December 2003),www.goldmansachs.com/our-thinking/brics/brics-reports-pdfs/ho w-solid.pdf.通過2005 年發(fā)展中國家的增長環(huán)境評分（GES）③增長環(huán)境評分（GES）是高盛集團提出的將增長潛力具象化的得分。它是根據(jù)13 個指標構(gòu)建的，可分為5 個基本領(lǐng)域：宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、宏觀經(jīng)濟條件、技術(shù)能力、人力資本和政治條件。，關(guān)注金磚四國以外的所謂“新鉆11 國”（N-11，成長潛力僅次于金磚四國的11 個新興市場，包括巴基斯坦、埃及、印度尼西亞、伊朗、韓國、菲律賓、墨西哥、孟加拉國、尼日利亞、土耳其、越南）的概念被引入。此外，高盛集團于2007 年出版了一部與金磚四國有關(guān)的書籍。④Goldman Sachs Global Economics Group,BRICs and Beyond,Goldman Sachs,2007.

在關(guān)注中國經(jīng)濟增長的同時，美國也認可了金磚四國在全球范圍內(nèi)的重要地位。美國國家情報委員會（National Intelligence Council）在其2004 年的報告中提到，中國和印度崛起的可能性可與19 世紀統(tǒng)一的德國和20 世紀初的美國的崛起相媲美。美國國家情報委員會在2008 年的報告中，對2025 年世界的結(jié)構(gòu)進行了預測。該報告強調(diào)了北美、歐洲和東亞3 個經(jīng)濟區(qū)，但同時表明世界將經(jīng)歷一個多極化和不穩(wěn)定的時期。它預測，在未來5 到20 年內(nèi)，越來越多的發(fā)展中國家將采用北京的以國家為中心的模式，而不是基于市場和民主的西方模式。⑤National Intelligence Council,Global Trends 2025:A Transformed World (2008-003),Washington,D.C.:Office of the Director of National Intelligence,Public Affairs Office,November,2008.中國在過去幾十年中顯著的經(jīng)濟增長和國家權(quán)力的增強引起美國的極大憂慮。過去被視為一項負面指標的大量人口現(xiàn)在潛藏著巨大的發(fā)展紅利，這可能是當前時代的一個極大特征。

但是，很多新興經(jīng)濟體通過提高其增長環(huán)境評分增強其發(fā)展?jié)摿Γ芯咳藛T是否會僅限于將它們分組為BRICs 和N-11？這種方法根據(jù)各種指標諸如經(jīng)濟穩(wěn)定性、技術(shù)能力、人力資本和政治條件，對發(fā)展?jié)摿M行劃分。高盛（Goldman Sachs）創(chuàng)造的術(shù)語旨在為投資者和特定國家提供投資機會。這些術(shù)語本身就很生硬，不一定嚴格包含一個概念。例如，泰國和馬來西亞不屬于BRICs 或N-11 中，并不一定意味著他們的發(fā)展?jié)摿Σ桓?。因此，有必要?chuàng)建一個描述具有增長潛力的經(jīng)濟群體的概念的詞匯表，而BRICs 則在其中位居首位。本研究提出了“潛在大市場經(jīng)濟體”（PoBMEs）這一術(shù)語來描述具有發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)濟體。發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長與世界經(jīng)濟密切相關(guān)，也因此，與逐漸增強的對其潛在市場的興趣吸引來的資本和科技息息相關(guān)。這個概念適用于東亞的許多國家。

三、發(fā)展中地區(qū)增長機制的變化：從NIEs 到PoBMEs

發(fā)展中國家中不斷涌現(xiàn)出新興市場和經(jīng)濟體，對其研究興趣也不斷增強。我們應(yīng)該如何理解這些狀況？本研究使用PoBMEs 作為取代BRICs 的定性概念，如下所述。

通過與20 世紀下半葉NIEs 的發(fā)展進行比較，我們可以確認PoBMEs 的當前特征是典型的金磚國家的特征。表2 在人口、貿(mào)易比率、制成品出口貿(mào)易份額和服務(wù)貿(mào)易出口份額等方面，將NIEs 快速發(fā)展的70 年代與BRICs 快速發(fā)展的90 年代下半葉進行了比較。

首先，必須指出的是它們的人口規(guī)模完全不同。NIEs 的最大數(shù)量級為千萬，而金磚四國的最小數(shù)量級則為億。在貿(mào)易依存度方面，NIEs 非常高，而BRICs 較低。就制成品出口貿(mào)易份額而言，除中國外，金磚四國相對較低。當前服務(wù)的重要性正在增加。我們可以發(fā)現(xiàn)印度在服務(wù)貿(mào)易中占有尤其高的份額。眾所周知，印度在最近的IT 化和全球化浪潮下迅速擴大了軟件服務(wù)的出口。2008 年，印度服務(wù)貿(mào)易出口的近四分之三（72%）實際上屬于與計算機和信息通信技術(shù)相關(guān)的商業(yè)活動。①World Bank,World Development Indicators 2010,Washington,D.C.,2010.

這種比較證明了NIEs 的增長是通過制成品出口貿(mào)易的發(fā)展實現(xiàn)的。相比之下，金磚四國對貿(mào)易的依賴程度很小，而國內(nèi)需求則相對重要。出口產(chǎn)品的內(nèi)容也具有廣泛的多樣性。

表2 亞洲四小龍與金磚國家的對比：人口、貿(mào)易比率、制成品出口份額、服務(wù)出口份額

金磚四國的發(fā)展是怎樣受到支持的？在當今新興地區(qū)的發(fā)展中，通過直接投資轉(zhuǎn)移的資本和技術(shù)無疑起到了相當?shù)淖饔?。實際上，在兩個分析區(qū)間內(nèi)，它們是外國直接投資的主要目的地區(qū)域。對貿(mào)發(fā)會議直接投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)3 年移動平均線的簡單計算揭示了以下事實。自20 世紀70 年代，NIEs 累計獲得了10 億美元的直接投資，這與當時的金磚四國水平相當。20 世紀80 年代獲得的投資超過了金磚四國。然而，在90 年代之后，金磚四國獲得了數(shù)十億美元①此處原文為“several millions of dollars”，但根據(jù)文意，此處顯然為錯誤數(shù)據(jù)，故根據(jù)資料改譯為“數(shù)十億美元”?！g者注的投資，這大大超過了NIEs。這些投資促進了發(fā)展中國家的實力擴張。另外，盡管金磚四國被廣為關(guān)注，但NIEs 仍然是外國投資的目的地。直接投資為金磚四國提供了資金、技術(shù)和管理技能，支持了它們的發(fā)展。

自20 世紀90 年代初以來，日本國際合作銀行（JBIC）對企業(yè)進行了有關(guān)其中期投資偏愛的國家和地區(qū)的調(diào)查。長期以來，中國一直被許多公司選為首選國家。然而，從2003年起，其他國家，如印度、越南、泰國、巴西、印度尼西亞和俄羅斯，由于被認為具有“良好的國內(nèi)市場增長預期”，獲得的投資一直在增加。在2010 年的調(diào)查中，緊隨中國之后的是上述6 個國家，它們的入選主要基于其“良好的國內(nèi)市場增長預期”的前景。②JBIC (Japan Bank for International Cooperation,Research Group of Overseas Investment),“Survey Report on Overseas Business Operations by Japanese Manufacturing Companies:Result of JBIC FY2009:Outlook for Japanese Foreign Direct Investment,” Journal of JBIC International Research Office,No.4(March 2010).這些投資目的地國家和首選國家或多或少與本研究中概念化的PoBMEs 概念相匹配。

四、資本、勞動力和市場之間空間關(guān)系的不同階段

我們傾向于從自主國民經(jīng)濟的概念框架來理解一個國家的經(jīng)濟。但是，當我們通過這一框架簡化新興地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展時，會引起誤解。資本、勞動力和市場不一定與東亞等發(fā)展中地區(qū)的國民經(jīng)濟在空間上相吻合。

圖5 概述了發(fā)達地區(qū)和發(fā)展中地區(qū)的這3 個因素的空間關(guān)系變化。傳統(tǒng)的關(guān)系是，發(fā)展中（貧困）地區(qū)的勞動力轉(zhuǎn)移到發(fā)達地區(qū)尋找就業(yè)，制造的制成品供應(yīng)給發(fā)達地區(qū)市場。自20 世紀60 年代后半期以來，資本與勞動力之間的這種基本空間關(guān)系已經(jīng)發(fā)生逆轉(zhuǎn)。企業(yè)現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到發(fā)展中地區(qū)來尋求廉價勞動力。然而，市場仍位于發(fā)達地區(qū)，這意味著生產(chǎn)出的產(chǎn)品現(xiàn)在是在出口。NIEs 的出口導向型增長在這種國際結(jié)構(gòu)[稱為“新興工業(yè)化階段”（NIEs stage）]下得以實現(xiàn)。然而，從20 世紀末到現(xiàn)在，出現(xiàn)了一種新的關(guān)系，即由于發(fā)達經(jīng)濟體市場的成熟和資本相對過剩的背景，而在發(fā)展中地區(qū)尋求新市場的轉(zhuǎn)變。即使新興工業(yè)化階段繼續(xù)像以前一樣有效，但更標志性的關(guān)系是將資本轉(zhuǎn)移到發(fā)展中地區(qū)以尋找市場。這是企業(yè)投資行為目標的變化。如果我們總結(jié)這種關(guān)系的變化，那就是從勞動力趨向資本，到資本趨向勞動力，再到資本趨向潛在市場。

因此，為什么像金磚四國這樣人口稠密的國家吸引了如此多的關(guān)注？除了人口眾多之外還有其他原因嗎？全球化帶來不穩(wěn)定，而這種日益增長的關(guān)注可能是企業(yè)試圖避免風險的結(jié)果。如果發(fā)展中地區(qū)是無國界的統(tǒng)一經(jīng)濟體，那么這種現(xiàn)象肯定不會發(fā)生。然而，現(xiàn)實卻不同。諸如外匯流動性風險和獲取人力資本的可能性等各種因素增強了企業(yè)對相對穩(wěn)定的經(jīng)濟體的偏愛。當發(fā)現(xiàn)這些經(jīng)濟體擁有增長潛力時，資本就會流動，而獲得這種資本的經(jīng)濟體也能夠?qū)崿F(xiàn)增長。如前所示，貿(mào)易和出口不是金磚四國共有的特征。一旦其增長潛力在某種程度上得到了制成品、資源、業(yè)務(wù)流程外包/離岸外包（BPO）服務(wù)等方面的出口的認可，資金就會從發(fā)達地區(qū)涌入。潛在的更大市場的存在吸引了企業(yè)。這樣的格局造就了金磚國家。而過剩的資本和市場競爭的加劇也將增長空間擴大到金磚四國之后的下一級發(fā)展中經(jīng)濟體。

圖5 資本、勞動力和市場空間關(guān)系的轉(zhuǎn)變：概念圖

綜上所述，上述關(guān)系可稱為PoBMEs 發(fā)展機制。然而，這種機制建立在外部因素的基礎(chǔ)上，即資本、技術(shù)和發(fā)達經(jīng)濟體，這些因素可能不會允許顯性依賴關(guān)系永久延續(xù)。盡管自力更生是一條艱難的道路，但它已經(jīng)為發(fā)展中經(jīng)濟體提供了增長機會，此后工業(yè)化和技術(shù)獲取也便成為可能。

然而，近來PoBMEs 已經(jīng)產(chǎn)生了一種與發(fā)達經(jīng)濟體不同的創(chuàng)新的可能性。支持潛在市場增長的PoBMEs 已將其自身價值提升為名副其實的市場，并推動加強已在其中扎根的研發(fā)活動。這些市場的出現(xiàn)也可能增加PoBMEs 的議價能力。

五、資本主義的新階段？

東亞受到1997 年貨幣危機和2008 年全球金融危機的強烈影響。在全球金融危機發(fā)生之前的，有關(guān)將發(fā)達經(jīng)濟體與東亞的發(fā)展中經(jīng)濟體的商業(yè)周期聯(lián)系脫鉤的討論，受金融危機影響似乎已不再被探討。相反的，東亞從這兩次危機中實現(xiàn)了V 型復蘇，遠遠超出預期。正是通過這些危機，東亞反而更顯堅挺。

盡管2008 年東亞地區(qū)由于危機導致增長率較低，但自2009 年第二季度以來，它再次走向復蘇。英國出版物《經(jīng)濟學家》于2009 年8 月將東亞的商業(yè)復蘇描述為“令人驚訝的反彈”。①“An Astonishing Rebound,” The Economist,15-22 August,2009,London.特別是，中國的汽車銷售量急劇增加。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會（www.caam.org.cn/english）的數(shù)據(jù)，2009 年的銷售量大大超過了最初預測的940 萬臺，達到了1020 萬臺，并在2010 年突破了1800 萬臺大關(guān)。汽車市場的快速擴張通常被認為是政府政策的結(jié)果，例如4 萬億經(jīng)濟刺激計劃解決了中國經(jīng)濟2008 年11 月的嚴重衰退。然而，這種汽車保有量的增長似乎也得益于中國個人購買力的提升和中國中產(chǎn)階級巨大的購買欲望。世界各地的企業(yè)紛紛涌入中國市場，這也加速了中國國內(nèi)企業(yè)的成長。②Seki,S.,“Jidosha Sangyo kara mita Oseina Chugoku no Kokunaijuyo [The Vigorous Domestic Demand of China from the Viewpoint of the Automotive Industry],” RIM,No.40 (February 2011),Tokyo:Japan Research Institute.

基于對全球經(jīng)濟增長的預測，即使在危機之后，發(fā)達國家也將局限于低增長。根據(jù)2010年METI 白皮書，2003 年至2008 年間，新興經(jīng)濟體對世界經(jīng)濟增長的貢獻率為43%，2010年至2015 年，這一比例將增加到58%。“新興國家被認為是世界經(jīng)濟的強力助推。其增長預期持續(xù)走高”。③METI (Ministry of Economy,Trade,and Industry,Japan), White Paper on International Trade,Tokyo,2010,pp.2-3.

20 世紀下半葉，在戰(zhàn)后日本和歐洲的復蘇中，美國的制造業(yè)變得更加跨國化，在新國家的國際分工也開始推進。這是發(fā)展中地區(qū)工業(yè)化的線索，正是這種變化帶來了NIEs 的發(fā)展模式?；诘凸べY水平的出口導向工業(yè)化也由此得以實現(xiàn)。在這種結(jié)構(gòu)性變革中，發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，推動了IT 化和全球化。美國的金融自由化為美國金融資本的自由活動奠定了基礎(chǔ)，但同時迫使制造業(yè)轉(zhuǎn)移到利潤率相對較高的發(fā)展中地區(qū)。然而，亞洲貨幣危機和世界金融危機加劇了制造業(yè)的競爭，加速了從成熟和低增長的發(fā)達經(jīng)濟體向PoBMEs 的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

因此，隨著新市場的創(chuàng)建，在PoBMEs 的發(fā)展過程中，其政府和人民的能量也將根植于資本主義世界經(jīng)濟中。通過這種方式，這種發(fā)展將會成為諸如中國和印度等人口密集型社會的復興。這提出了一個新的問題，即發(fā)達經(jīng)濟體目前的經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)，以及區(qū)域的和平與致富框架問題。這必須被視為政治經(jīng)濟學的一個巨大的結(jié)構(gòu)性變化，而這些變化正在展現(xiàn)出一個新的階段。