鄧榮榮，張翱祥

(南華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理與法學(xué)學(xué)院，湖南 衡陽(yáng) 421001)

2016年《巴黎協(xié)定》的簽訂為全球各國(guó)提供了新的應(yīng)對(duì)氣候變化的行動(dòng)綱領(lǐng)，作為世界上最大的溫室氣體排放國(guó)，中國(guó)為《巴黎協(xié)定》的通過(guò)做出了巨大貢獻(xiàn)，提出了自主減排承諾：到2030年左右中國(guó)的二氧化碳排放量達(dá)到峰值，且單位GDP產(chǎn)生的二氧化碳排放量(碳排放強(qiáng)度)較2005年下降60%～65%。這對(duì)尚處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展并引致能源需求不斷上升的中國(guó)而言是一場(chǎng)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。同時(shí)，在以貿(mào)易自由化和投資自由化為特征的經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下，我國(guó)積極引進(jìn)外來(lái)投資作為本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源動(dòng)力。現(xiàn)有研究表明，持續(xù)注入的外商投資能通過(guò)資本形成、技術(shù)提升、管理優(yōu)化等途徑促進(jìn)中國(guó)外貿(mào)的發(fā)展和本土企業(yè)技術(shù)與管理水平提升，但在中國(guó)溫室氣體排放量逐年遞增和環(huán)境質(zhì)量持續(xù)下降的背景下，外資進(jìn)入引起的環(huán)境污染問(wèn)題也成為近年來(lái)學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。我國(guó)在《巴黎協(xié)定》中設(shè)定的碳排放強(qiáng)度減排目標(biāo)旨在以較低的能耗和碳排放水平來(lái)獲得更多的產(chǎn)值，這一目標(biāo)與近年來(lái)我國(guó)提出的“綠色發(fā)展”理念高度契合。十八大以來(lái)，中國(guó)的環(huán)境規(guī)制力度逐漸加大，以環(huán)境保護(hù)和節(jié)能減排為目的的政策和措施不斷出臺(tái)。那么，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)各地區(qū)碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生了怎樣的影響效應(yīng)？其作用機(jī)制如何？在不同程度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，F(xiàn)DI對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響方向是否會(huì)有變化？上述問(wèn)題的回答對(duì)客觀認(rèn)識(shí)我國(guó)引進(jìn)外資的生態(tài)利益得失，完善招商引資方向和環(huán)保政策具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

一 文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)碳排放的廣泛關(guān)注，F(xiàn)DI對(duì)一國(guó)碳排放的影響成為學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)議題之一。現(xiàn)有文獻(xiàn)大多從三個(gè)角度對(duì)東道國(guó)FDI與碳排放的關(guān)系進(jìn)行研究。第一，F(xiàn)DI促進(jìn)了東道國(guó)的碳排放增加，產(chǎn)生“污染避難所”效應(yīng)。例如，牛海霞和胡佳雨(2011)基于中國(guó)28個(gè)省市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI與我國(guó)碳排放規(guī)模正相關(guān)，且導(dǎo)致人均CO2排放量的增加[1]；Ren S et al.(2014)基于產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用投入產(chǎn)出法和兩步GMM估計(jì)方法檢驗(yàn)FDI對(duì)中國(guó)CO2排放的影響，研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI的大量流入加劇了中國(guó)的CO2排放量[2]；Zhang Y et al.(2018)將FDI效應(yīng)納入美國(guó)碳排放函數(shù)，實(shí)證結(jié)果證實(shí)FDI的增加是通過(guò)增加碳排放而阻礙了美國(guó)環(huán)境質(zhì)量的提升[3]；王少劍和黃永源(2019)采用面板分位數(shù)回歸方法，對(duì)1992—2013年283個(gè)城市碳排放強(qiáng)度的空間溢出效應(yīng)和驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)FDI和交通排放是增加碳排放強(qiáng)度的主要因素[4]。第二，F(xiàn)DI抑制了東道國(guó)的碳排放。該觀點(diǎn)的支持者認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家在東道國(guó)的投資產(chǎn)生了減排技術(shù)的外溢，產(chǎn)生“污染光環(huán)”效應(yīng)。例如， Frankel J A和Rose A K(2011)的研究表明，F(xiàn)DI 流入可以帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)，進(jìn)而降低溫室氣體排放，改善東道國(guó)環(huán)境質(zhì)量[5]；Elliott R J R et al.(2013)基于2005—2008年中國(guó)地市面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了FDI與能源強(qiáng)度的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)FDI流入與能源強(qiáng)度之間存在顯著的負(fù)相關(guān)，這對(duì)流入地的碳減排有利[6]；周杰琦和汪同三(2017)采用彈性分析法測(cè)算了FDI對(duì)我國(guó)碳排放績(jī)效的總效應(yīng)和分效應(yīng)，結(jié)果表明FDI改善了我國(guó)的碳排放績(jī)效[7]。第三，F(xiàn)DI通過(guò)不同的渠道對(duì)碳排放產(chǎn)生了不同的影響。Grossman 和 Krueger(1995)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)一國(guó)生態(tài)環(huán)境的影響分解為生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步三種效應(yīng)[8]，現(xiàn)有研究大多遵循這一框架探究FDI對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)。例如，He J(2006)基于中國(guó)29個(gè)省份工業(yè)SO2排放面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果表明，外商直接投資通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)導(dǎo)致SO2的排放增加，以此來(lái)抵消通過(guò)技術(shù)效應(yīng)和加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致的減排結(jié)果，故FDI對(duì)工業(yè)SO2排放的整體影響較小[9]；張宇和蔣殿春(2014)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、總體和技術(shù)進(jìn)步三個(gè)方面實(shí)證研究了FDI和政府監(jiān)管對(duì)水污染的影響，結(jié)果顯示，F(xiàn)DI在引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向污染性行業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)沒(méi)有產(chǎn)生顯著的技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)，總體上對(duì)我國(guó)的環(huán)境狀況產(chǎn)生了負(fù)面影響[10]；周杰琦等(2019)構(gòu)建聯(lián)立方程模型實(shí)證分析了FDI對(duì)霧霾污染的影響，結(jié)果表明，F(xiàn)DI通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)渠道加劇霧霾污染，但可通過(guò)環(huán)境技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展渠道降低霧霾污染[11]。隨著研究的持續(xù)深入，一些學(xué)者認(rèn)為基于線性關(guān)系研究FDI對(duì)碳排放的影響效應(yīng)具有一定的局限性，即二者可能由于“門(mén)檻效應(yīng)”的存在而產(chǎn)生非線性關(guān)系[12]，少量研究開(kāi)始關(guān)注FDI對(duì)碳排放影響的門(mén)檻條件。例如，Song 和 Woo(2008)[13]的研究結(jié)果表明，當(dāng)東道國(guó)收入較低時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響可能較大，收入水平達(dá)到一定門(mén)檻條件時(shí)將抑制其對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響；李子豪(2015)[14]、鄭強(qiáng)等(2017)[15]、黃杰(2017)[16]、王曉航(2019)[17]等學(xué)者利用門(mén)檻面板模型探索了FDI對(duì)我國(guó)環(huán)境的影響，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境規(guī)制、人力資本、金融發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放等變量的門(mén)檻效應(yīng)，當(dāng)越過(guò)相應(yīng)門(mén)檻時(shí)，F(xiàn)DI將會(huì)改善東道國(guó)的環(huán)境污染狀況。

綜合而言，現(xiàn)有的研究在方法上大多借助單方程模型來(lái)檢驗(yàn)FDI的碳排放效應(yīng)，但FDI對(duì)碳排放或碳排放強(qiáng)度的影響往往通過(guò)一些中介變量來(lái)實(shí)現(xiàn)，單方程回歸難以刻畫(huà)FDI和碳排放強(qiáng)度之間錯(cuò)綜復(fù)雜的影響渠道和反饋機(jī)制，也容易忽略變量之間互為因果而產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題。此外，現(xiàn)有研究大多基于線性關(guān)系分析FDI與碳排放的關(guān)系，忽略了二者間由于“門(mén)檻效應(yīng)”的存在而導(dǎo)致非線性關(guān)系的存在，在現(xiàn)有研究FDI與碳排放的“門(mén)檻效應(yīng)”的相關(guān)文獻(xiàn)中，從環(huán)境規(guī)制視角研究FDI對(duì)碳排放強(qiáng)度“門(mén)檻效應(yīng)”的文獻(xiàn)較少。因此，我們基于我國(guó)1999—2016年30個(gè)省市(除港澳臺(tái)、西藏外)的平衡面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建聯(lián)立方程模型來(lái)探究FDI對(duì)我國(guó)碳排放強(qiáng)度的影響機(jī)制和作用方向。此外，采用門(mén)檻面板模型研究FDI對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響是否具有基于環(huán)境規(guī)制的門(mén)檻效應(yīng)，并對(duì)該“門(mén)檻效應(yīng)”及相應(yīng)門(mén)檻值進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)和估計(jì)，以期在招商引資、環(huán)境規(guī)制政策等方面提出建議。

二 實(shí)證模型、變量與數(shù)據(jù)

(一)碳排放強(qiáng)度的計(jì)算及因素分解

本文核心的被解釋變量為碳排放強(qiáng)度，通過(guò)計(jì)算碳排放總量與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值得到，即CI=Tc/GDP。二氧化碳排放總量的計(jì)算公式如式(1)所示：

(1)

式(1)中，下標(biāo)j表示煤炭、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、天然氣等8種主要能源；Eij表示i地區(qū)對(duì)第j類(lèi)能源的消耗總量；λj表示第j種能源的碳排放系數(shù)，λj的計(jì)算公式如式(2)所示：

λj=NCVj×CEFj×COFj×(44/12)

(2)

式(2)中, NCV為2007年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》提供的各類(lèi)能源的平均低位發(fā)熱量，單位為千焦/千克或千焦/立方米；CEF為IPCC(2006)提供的各類(lèi)能源的缺省排放因子，單位為千克/106千焦；COF是碳氧化因子(依據(jù)IPCC的建議取值為1)；44和12分別為二氧化碳和碳的分子量，44/12即為將碳轉(zhuǎn)化為二氧化碳的系數(shù)。

進(jìn)一步，對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響因素進(jìn)行因式分解，如式(3)所示：

(3)

式(3)中，CI為碳排放強(qiáng)度；Tcij表示第i產(chǎn)業(yè)第j種能源的二氧化碳排放量；λj表示消耗單位第j種能源的二氧化碳排放量，即碳排放系數(shù)；Esj為第i產(chǎn)業(yè)第j種能源消耗量占總一次能源消耗量的比重，即能源結(jié)構(gòu)；Eei為第i產(chǎn)業(yè)單位GDP所消耗的能源，即能源效率;Isi為第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。式(3)的分解結(jié)果顯示，決定碳排放強(qiáng)度的直接因素為能源碳排放系數(shù)、能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源效率。鑒于能源碳排放系數(shù)在短期相對(duì)固定，且煤炭在中國(guó)為最豐富且廉價(jià)的能源，受能源需求及要素稟賦的制約，未來(lái)中國(guó)的主要能源消耗種類(lèi)仍將是煤炭資源，能源碳排放系數(shù)與能源結(jié)構(gòu)兩因素變化的節(jié)能減排空間相對(duì)有限，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源效率的改進(jìn)對(duì)中國(guó)碳排放強(qiáng)度的影響為本文關(guān)注的重點(diǎn)。此外，能源效率的改進(jìn)主要通過(guò)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)，故本文研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響效應(yīng)。

(二)聯(lián)立方程模型設(shè)定

由于普通的單方程模型并不能反映各變量復(fù)雜的影響機(jī)制，變量間的互相影響也會(huì)造成內(nèi)生性問(wèn)題，因此本文建立聯(lián)立方程模型來(lái)解決上述問(wèn)題。模型設(shè)定如下：

lnCiit=α10+α11lnPGDPit+α12(lnPGDPit)2+

α13lnIsit+α14lnTecit+α15lnRegit+εit

(4)

lnPGDPit=α20+α21lnPkit+α22lnPcit+α23lnFDIit+

μit

(5)

lnIsit=α30+α31lnPGDPit+α32lnFDIit+α33lnRegit+

α34lnEgit+φit

(6)

lnTecit=α40+α41lnPGDPit+α42lnFDIit+α43lnRegit+

α44lnRdit+φit

(7)

lnRegit=α50+α51lnPGDPit+α52lnCIit+α53lnIsit+

α54lnFDIit+α55lnNregit+γit

(8)

lnFDIit=α60+lnPGDPit-1+α62lnRegit-1+α63lnMarit+

α64Openit+υit

(9)

式(4)至式(9)中，i表示省份，t表示年份，α為截距參數(shù)和斜率參數(shù)，ε、μ、φ、φ、γ和υ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

式(4)是碳排放強(qiáng)度(CI)的決定方程，解釋變量為人均收入水平(PGDP)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Is)、技術(shù)創(chuàng)新能力(Tec)，同時(shí)引入人均收入水平的二次項(xiàng)檢驗(yàn)“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”(EKC)是否存在。

式(5)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方程，被解釋變量為人均收入水平(PGDP)，以檢驗(yàn)FDI通過(guò)影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平對(duì)碳排放強(qiáng)度造成的影響。根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，人均產(chǎn)出的增加來(lái)源于資本的積累和技術(shù)進(jìn)步，在模型中引入了人均資本存量(Pk)，技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，考慮到FDI的技術(shù)外溢和環(huán)境效率會(huì)影響生產(chǎn)率，我們?cè)谀Ｐ椭幸肓送赓Y依存度(FDI)和人均碳排放量(Pc)。

式(6)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方程，用來(lái)檢驗(yàn)FDI和環(huán)境規(guī)制對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。被解釋變量為東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Is)，解釋變量包括人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)值(PGDP)、外資依存度(FDI)、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Reg)和能源稟賦(Eg)。

式(7)是技術(shù)創(chuàng)新方程，主要考察FDI和環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。被解釋變量為技術(shù)創(chuàng)新能力(Tec)，主要解釋變量為外資依存度(FDI)、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Reg)和人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(PGDP)，除此之外，我們還引入了研發(fā)投入(Rd)。

式(8)是環(huán)境規(guī)制的決定方程，根據(jù)前文的分析，制約政府環(huán)境規(guī)制決策的因素主要是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源要素稟賦和FDI，所以相對(duì)應(yīng)，我們選擇被解釋變量為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Reg)；解釋變量為人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(PGDP)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Is)、外資依存度(FDI)和相鄰地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Nreg)。由于碳排放對(duì)于環(huán)境規(guī)制具有倒逼效應(yīng)，因此我們還引入了碳排放強(qiáng)度(CI)作為解釋變量

式(9)是外商直接投資方程，被解釋變量為外資依存度(FDI)，解釋變量除了人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(PGDP)和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Reg)外，我們還引入了市場(chǎng)化程度(Mar)、對(duì)外開(kāi)放程度(Open)。由于外商直接投資具有明顯的滯后特征，所以我們引入了人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(PGDP)和規(guī)制強(qiáng)度(Reg)的滯后項(xiàng)來(lái)解釋現(xiàn)期的外資情況。

(三)門(mén)檻面板模型

根據(jù)聯(lián)立方程模型可知，F(xiàn)DI通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、減排技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平三種渠道對(duì)一國(guó)碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生影響。理論上，F(xiàn)DI這三種效應(yīng)的發(fā)揮一定程度上取決于政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，那么，環(huán)境規(guī)制是否構(gòu)成FDI影響中國(guó)碳排放強(qiáng)度的“門(mén)檻條件”？ FDI的對(duì)碳排放強(qiáng)度的總效應(yīng)如何，是否會(huì)因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同而存在區(qū)間效應(yīng)？為研究這些問(wèn)題，我們基于聯(lián)立方程組中碳排放強(qiáng)度的決定式設(shè)定如下門(mén)檻模型：

lnCi=β0+β1lnPGDPit+β2(lnPGDPit)2+β3lnIsit+β4lnTecit+β5lnRegit+β6lnFDIit*I(thr≤γ)+

β7lnFDIit*I(thr>γ)+ui+φit

(10)

其中，i表示省份，t表示年份；β為截距參數(shù)或斜率參數(shù)；ui為不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，如地域文化、地理優(yōu)勢(shì)等；I(·)為指示函數(shù)，取值為1或0；thr為門(mén)檻變量；γ為門(mén)檻值，由數(shù)據(jù)本身決定。對(duì)此模型的估計(jì)分為兩步：第一，估計(jì)門(mén)檻值以及核心解釋變量的參數(shù)估計(jì)值，這一步主要通過(guò)假定門(mén)檻條件下最小化殘差平方和得到。第二，對(duì)門(mén)檻效果的檢驗(yàn)和對(duì)門(mén)檻估計(jì)值是否真實(shí)的檢驗(yàn)。

第二步為檢驗(yàn)，門(mén)檻效果檢驗(yàn)的原假設(shè)為無(wú)門(mén)檻(H0:β1=β2)，檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為：

(11)

(12)

(四)指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.外資依存度(FDI)。由于存量指標(biāo)能夠更加合理地反映外資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、減排技術(shù)、環(huán)境規(guī)制的影響，本文選擇采用(FDI)存量指標(biāo)，采用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行測(cè)算，資本折舊率借鑒張軍和章元(2004)的測(cè)算結(jié)果，取值為9.6%，初始值取1999年資本流量作為存量[18]。將外資存量與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為當(dāng)年該地區(qū)的外資依存度。

2.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Reg)。采用各地區(qū)污染治理完成投資占當(dāng)年GDP的比重來(lái)表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Is)。采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來(lái)表示。

4.技術(shù)創(chuàng)新能力(Tec)。借鑒白俊紅和蔣伏心(2015)的做法，對(duì)發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀專(zhuān)利授權(quán)數(shù)分別附加權(quán)重0.5、0.3、0.2進(jìn)行加總來(lái)表示某一地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力[19]。

5.人均國(guó)民生產(chǎn)總值(PGDP)。先將該地區(qū)的GDP平減指數(shù)平減至1999年，以此來(lái)計(jì)算其實(shí)際值，再除以當(dāng)?shù)乜側(cè)丝跀?shù)得到人均GDP。

7.能源稟賦(Eg)。以各地區(qū)人均一次能源生產(chǎn)量來(lái)表示。鑒于數(shù)據(jù)的可得性我們選取了焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣7種能源產(chǎn)量折算成標(biāo)準(zhǔn)煤求和得到該地區(qū)能源產(chǎn)量水平。

8.研發(fā)投入(Rd)。以各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)資金與從事科技活動(dòng)人員的比重來(lái)表示。

9.相鄰地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Nreg)。采用接壤地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平均值來(lái)表示。

10.市場(chǎng)化程度(Mar)。本文借鑒樊綱(2011)等測(cè)算的市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)表示市場(chǎng)化程度[20]。

11.對(duì)外開(kāi)放度(Open)。以各地區(qū)進(jìn)出口貨物總額與GDP的比值來(lái)表示。

12.人均碳排放(Pc)。碳排放量與各地常住人口之比。

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取1999—2016年除港澳臺(tái)以及西藏外其他30個(gè)省、直轄市、民族自治區(qū)的平衡面板數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)來(lái)源于各年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

上世紀(jì)90年代關(guān)于民居的植物文化已有文獻(xiàn)積累，以（摘要=植物 and 摘要=文化and摘要=民居）為關(guān)鍵詞，在中國(guó)期刊、碩博學(xué)位論文CNKI全文數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，檢索時(shí)間范圍為（1994—2017），檢索截止時(shí)間為2017年11月26日，共得到43篇期刊文獻(xiàn)和80篇碩博士論文，并將新聞報(bào)道、畫(huà)作欣賞及不符合民居植物文化的文章剔除，最終篩選得到103篇相關(guān)論文，即為本文的研究對(duì)象。

三 實(shí)證結(jié)果與分析

(一)聯(lián)立方程組的估計(jì)與分析

本文建立聯(lián)立方程模型來(lái)解釋各變量之間的關(guān)系，為解決內(nèi)生性問(wèn)題，采用3SLS(三階段最小二乘法)進(jìn)行估計(jì)，該方法既可以解決變量之間的內(nèi)生性問(wèn)題，也能解決序列相關(guān)問(wèn)題，比2SLS方法更有效。估計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 聯(lián)立方程組估計(jì)結(jié)果

方程(4)的結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)加劇了碳排放強(qiáng)度的提升，而lnPGDP的二次項(xiàng)系數(shù)為正，表明1999—2016年碳排放強(qiáng)度與地區(qū)發(fā)展水平并未出現(xiàn)倒“U”型特征，在此期間我國(guó)依靠逐步發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟(jì)推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，環(huán)境規(guī)制也相對(duì)放松，所以環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線下降的部分并未在我國(guó)實(shí)現(xiàn)。lnIs的系數(shù)為正，說(shuō)明第二產(chǎn)業(yè)增加值占生產(chǎn)總值比例越高，碳排放強(qiáng)度越高。lnTec的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明技術(shù)的發(fā)展會(huì)對(duì)地區(qū)的碳減排產(chǎn)生有利影響。lnReg系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制有效地阻止了碳排放強(qiáng)度的提高。

方程(5)、(6)分別刻畫(huà)了FDI通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)。通過(guò)方程(5)的估計(jì)結(jié)果可以得出FDI通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起碳排放強(qiáng)度提升的結(jié)論，外商直接投資的進(jìn)入在刺激地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也對(duì)地方碳減排產(chǎn)生了不利的影響，從方程(6)的結(jié)果來(lái)看，F(xiàn)DI引起第二產(chǎn)業(yè)占比的下降，這說(shuō)明FDI并沒(méi)有流入高能耗行業(yè)集中的第二產(chǎn)業(yè)，而是能通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低能耗低排放的反向轉(zhuǎn)移，對(duì)地區(qū)碳減排產(chǎn)生了正向的促進(jìn)作用，因此“污染避難所”的情況并未發(fā)生。我們注意到環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為正，這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制并未對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用，根據(jù)以往文獻(xiàn)，我們推測(cè)其原因可能在于：環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)作用需要達(dá)到一定的門(mén)檻，在此期間，地方可能并未到達(dá)一定的門(mén)檻，導(dǎo)致對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用不明顯。

方程(7)顯示了各種因素對(duì)技術(shù)變化的影響。人均GDP、FDI和R&D的系數(shù)為正，表明三者可以帶動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步，從效果來(lái)看FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)效果是非常明顯的。而環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為負(fù)，這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制的“倒逼減排”并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，或許產(chǎn)生了另一種現(xiàn)象“綠色悖論”：當(dāng)政府提高能源政策強(qiáng)度時(shí)，化石燃料供應(yīng)方對(duì)未來(lái)行情預(yù)期變差，于是在當(dāng)期市場(chǎng)大量投入化石燃料，市場(chǎng)會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)激增，價(jià)格下降，企業(yè)會(huì)大量購(gòu)買(mǎi)化石燃料，勢(shì)必會(huì)擠占技術(shù)資金和研發(fā)投入。

方程(8)分析了各種因素對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的制約。其中，lnPGDP的系數(shù)為負(fù)，表明研究期內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)反方向變動(dòng)的情況，其原因可能在于“十五”到“十三五”期間，盡管中國(guó)環(huán)境保護(hù)的政策力度加大，但在宏觀經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展趨勢(shì)下，各地政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有樂(lè)觀的預(yù)期，認(rèn)為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有很大的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和潛力，環(huán)境政策的“非完全執(zhí)行”在地區(qū)層面是普遍存在的現(xiàn)象[21]。lnFDI的系數(shù)為正，表明外資的流入給地方環(huán)境帶來(lái)了一定的壓力。lnCi的系數(shù)為正，說(shuō)明碳排放強(qiáng)度的增加會(huì)引起地方政府采取相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)措施，“綠色發(fā)展”對(duì)各地方政府提出新的要求，力求控制甚至減少碳排放強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。此外，鄰近地區(qū)與本地的環(huán)境規(guī)制呈正相關(guān)，這說(shuō)明地區(qū)間可能存在著示范效應(yīng)。

方程(9)主要解釋了各種因素對(duì)FDI流入的影響，可以看出上一期環(huán)境規(guī)制比較嚴(yán)苛?xí)r，會(huì)抑制外資的進(jìn)入。發(fā)達(dá)國(guó)家在外國(guó)進(jìn)行投資的主要目的是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，當(dāng)東道國(guó)環(huán)境規(guī)制變得嚴(yán)苛?xí)r，這一動(dòng)機(jī)就不再?gòu)?qiáng)烈，但是從系數(shù)大小來(lái)看效果微弱，并不是阻礙FDI流入的主要因素。上一期人均GDP的增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)FDI 的流入。

(二)門(mén)檻面板模型分析

表1的實(shí)證結(jié)果表明，F(xiàn)DI通過(guò)規(guī)模效應(yīng)增加了碳排放強(qiáng)度，通過(guò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)降低了碳排放強(qiáng)度。而FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步的影響一定程度上取決于政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，F(xiàn)DI對(duì)碳排放強(qiáng)度的總效應(yīng)如何，是否會(huì)因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同而存在區(qū)間效應(yīng)，為研究此問(wèn)題，我們將對(duì)門(mén)檻面板模型方程(10)進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)。

首先判定門(mén)檻值的數(shù)量。采取了自抽樣(Bootstrap)的方法對(duì)估計(jì)的門(mén)檻值進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，F(xiàn)值和通過(guò)自抽樣得到的P值如表2所示，當(dāng)我們以環(huán)境規(guī)制作為門(mén)檻變量時(shí)，雙重門(mén)檻在1%的顯著性水平上拒絕了原假設(shè)，而三重門(mén)檻不能拒絕原假設(shè)，因此我們判定模型存在兩次結(jié)構(gòu)突變，進(jìn)而對(duì)雙重門(mén)檻模型進(jìn)行分析。對(duì)雙門(mén)檻的估計(jì)值和95%置信區(qū)間如表3所示，我們根據(jù)兩個(gè)門(mén)檻值將環(huán)境規(guī)制分為低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(lnReg≤-7.749)、中等環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(-7.749-5.947)三個(gè)等級(jí)。

表2 門(mén)檻效果自抽樣檢驗(yàn)

表3 門(mén)檻估計(jì)值和置信區(qū)間

根據(jù)前面的分組對(duì)雙門(mén)檻模型變量的系數(shù)估計(jì)值如表4所示，我們重點(diǎn)看FDI系數(shù)的變化。在低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，F(xiàn)DI的系數(shù)為正，對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響并不顯著。在中等環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，F(xiàn)DI的系數(shù)值為負(fù)，在1%的水平上顯著，說(shuō)明在這個(gè)區(qū)間，F(xiàn)DI流入促進(jìn)了當(dāng)?shù)靥寂欧艔?qiáng)度的降低。當(dāng)環(huán)境規(guī)制到達(dá)較高的區(qū)間時(shí)，F(xiàn)DI系數(shù)仍然為負(fù)，但是效應(yīng)比上一區(qū)間有所降低?？偨Y(jié)分析的結(jié)果，當(dāng)環(huán)境規(guī)制程度較低時(shí)，F(xiàn)DI可能會(huì)通過(guò)規(guī)模效應(yīng)增加當(dāng)?shù)氐奶寂欧艔?qiáng)度，但效果并不顯著；當(dāng)環(huán)境規(guī)制跨過(guò)一定的門(mén)檻時(shí)，會(huì)充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，對(duì)地方碳排放強(qiáng)度的總效應(yīng)為負(fù)；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過(guò)高時(shí)，總體效應(yīng)有所降低。

表5給出了2016年30省市自治區(qū)(除港澳臺(tái)、西藏外)根據(jù)環(huán)境規(guī)制門(mén)檻值進(jìn)行分組的結(jié)果，可以看出大部分省市自治區(qū)處在第二個(gè)區(qū)間，說(shuō)明FDI在現(xiàn)階段會(huì)對(duì)中國(guó)各地區(qū)的碳減排工作產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。

表4 門(mén)檻系數(shù)估計(jì)結(jié)果

表5 2016年30個(gè)省市區(qū)間分組

四 結(jié)論與政策建議

本文基于我國(guó)1999—2016年30個(gè)省市自治區(qū)(除港澳臺(tái)、西藏外)的平衡面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建聯(lián)立方程模型探究FDI對(duì)我國(guó)碳排放強(qiáng)度的影響機(jī)制和作用方向，并采用門(mén)檻面板模型研究FDI對(duì)碳排放的影響是否具有基于環(huán)境規(guī)制的門(mén)檻效應(yīng)。聯(lián)立方程組的回歸結(jié)果表明：FDI借助增加生產(chǎn)規(guī)模的途徑增加了我國(guó)的碳排放強(qiáng)度，相反，亦通過(guò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的渠道降低了我國(guó)各地區(qū)的碳排放強(qiáng)度。門(mén)檻面板模型的實(shí)證結(jié)果表明：當(dāng)環(huán)境規(guī)制較低時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)碳排放強(qiáng)度的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)不足以抵消規(guī)模效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制提高并保持在一定的強(qiáng)度時(shí)，F(xiàn)DI才會(huì)有效發(fā)揮技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)抵消規(guī)模效應(yīng)對(duì)我國(guó)碳排放產(chǎn)生的不利影響。從總體上來(lái)看，在現(xiàn)階段我國(guó)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，F(xiàn)DI的流入降低了我國(guó)的碳排放強(qiáng)度，有利于我國(guó)的環(huán)境保護(hù)。

針對(duì)以上結(jié)論，我們提出以下建議：

第一，制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策。各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦、資源配置效率等都存在差異，因此各地不應(yīng)該采取“一刀切”的同等措施，應(yīng)因地制宜采取合理的環(huán)境規(guī)制政策。例如，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，可制定更加嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制政策，盡早完成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

第二，繼續(xù)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。考慮到實(shí)現(xiàn)我國(guó)2030年碳減排目標(biāo)任務(wù)的緊迫性和艱巨性，各地方可繼續(xù)適度提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，擴(kuò)大FDI碳減排效應(yīng)的同時(shí)，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)碳減排的直接促進(jìn)作用，而處在低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度組的北京、廣東等地將其規(guī)制強(qiáng)度提高至能充分發(fā)揮FDI碳減排效應(yīng)的區(qū)間。

第三，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制通過(guò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)碳減排的促進(jìn)作用。地方政府應(yīng)完善企業(yè)退出機(jī)制，適時(shí)更新企業(yè)負(fù)面清單，通過(guò)勒令高能耗企業(yè)整改、強(qiáng)制低產(chǎn)能企業(yè)兼并重組等方式降低環(huán)境負(fù)外部性，淘汰落后產(chǎn)能。制定完整持續(xù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，循序漸進(jìn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。

第四，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新。通過(guò)環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)尋求清潔的生產(chǎn)技術(shù)，政府可以通過(guò)給予技術(shù)補(bǔ)貼幫助企業(yè)自主創(chuàng)新，完成減排目標(biāo)。提高外資準(zhǔn)入門(mén)檻，擴(kuò)大對(duì)高質(zhì)量外資的引入，對(duì)具有清潔技術(shù)的外資企業(yè)給予政策優(yōu)惠，尋求擴(kuò)大FDI的“污染光環(huán)”效應(yīng)。

第五，重視多種環(huán)境規(guī)制方式的運(yùn)用，使正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制同時(shí)發(fā)揮作用，加大綠色環(huán)保宣傳，增強(qiáng)居民環(huán)保意識(shí)，鼓勵(lì)綠色產(chǎn)品消費(fèi)，引導(dǎo)更多群眾加入到環(huán)境保護(hù)的隊(duì)伍中。