李 春

（貴州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州貴陽550000）

引言

經(jīng)濟(jì)增長帶來了繁榮富強(qiáng)的同時(shí)也帶來了環(huán)境污染問題。環(huán)境和資源問題漸漸成為制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的瓶頸，環(huán)境污染的負(fù)外部屬性導(dǎo)致了市場失靈，政府必須進(jìn)行規(guī)制。自20 世紀(jì)70 年代開展環(huán)境的保護(hù)工作以來，我國現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制體系已較為完整，體系包含三大政策、八項(xiàng)制度1即“預(yù)防為主，防治結(jié)合”、“誰污染，誰治理”、“強(qiáng)化環(huán)境管理”這三大政策和“環(huán)境影響評價(jià)”、“三同時(shí)”、“排污收費(fèi)”、“環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任”、“城市環(huán)境綜合治理定量考核”、“排污申請登記與許可證”、“限期治理”“集中控制”這八項(xiàng)制度。，關(guān)于環(huán)境規(guī)制成效的爭議一直是熱點(diǎn)問題。

從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，環(huán)境規(guī)制推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的關(guān)鍵在于促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但國內(nèi)外學(xué)者在環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究上分為兩個(gè)走向。Ramanathan（2010）等以美國工業(yè)部門2002 至2006 年的數(shù)據(jù)構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)在短期內(nèi)實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[1]。沈洪濤等（2017）的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督的壓力下會形成減產(chǎn)的應(yīng)激行為，而并非采取增加環(huán)保投資的長遠(yuǎn)手段，不能達(dá)到刺激企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的作用[2]；張平等（2016）通過我國30 個(gè)省份2003～2012 年的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建計(jì)量模型分析，研究發(fā)現(xiàn)排污費(fèi)征收對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有明顯的“擠出效應(yīng)”[3]；而余偉等（2017）在其研究中卻發(fā)現(xiàn)我國嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制有助于刺激工業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，對促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入具有積極作用[4]。隨著深層次研究的需要，學(xué)者們對環(huán)境規(guī)制進(jìn)行細(xì)分，證實(shí)不同環(huán)境政策工具的實(shí)施給企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)帶來的影響是不同的。馬富萍等（2011）和賈瑞躍等（2013）的研究認(rèn)為命令控制型與自愿型兩種環(huán)境政策工具對技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出不同的影響[5，6]；王云等（2017）研究發(fā)現(xiàn)在直接性環(huán)境規(guī)制工具的保障下，媒體關(guān)注更能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行環(huán)保投資[7]。

當(dāng)前的研究大多站在宏觀層面，重在檢驗(yàn)波特假說的內(nèi)在機(jī)制，關(guān)于環(huán)境政策工具異質(zhì)性的創(chuàng)新激發(fā)效應(yīng)的研究不多。因此本文用13 年的數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)不同環(huán)境政策工具對技術(shù)創(chuàng)新的影響，并分區(qū)域進(jìn)行討論，以期優(yōu)化各區(qū)域的環(huán)境規(guī)制組合，最大化環(huán)境規(guī)制的效率。

1 理論機(jī)制分析

環(huán)境政策工具是進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的具體落實(shí)手段，是有效抑制企業(yè)排污、推動(dòng)綠色發(fā)展的手段。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制使企業(yè)多了治理支出，增加了負(fù)擔(dān)，污染防治支出擠占技術(shù)創(chuàng)新方面的投入，因此環(huán)境規(guī)制是企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大阻礙。而依照波特假說：適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和科學(xué)的實(shí)施方式可以有效促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，企業(yè)通過“技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)”從減排和提高生產(chǎn)率等方面抵消由環(huán)境規(guī)制帶來的經(jīng)濟(jì)效益損失，即可改善環(huán)境又可提高產(chǎn)出，獲得綠色高效的長期競爭優(yōu)勢，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[8，9]。同時(shí)，不同的環(huán)境政策工具對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也會有不同的刺激反應(yīng)。直接控制方式一般采取統(tǒng)一的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，限制排污單位生產(chǎn)決策和選擇處理污染物的方式，靈活性差，企業(yè)決策處于被動(dòng)，只能增加成本加強(qiáng)治理以達(dá)到既定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，擠占研發(fā)支出，進(jìn)而影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)手段是政府對市場的干預(yù)，利用市場信息使排污單位有更多選擇和采取行動(dòng)的自由，靈活性較大，有利于排污單位主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以開發(fā)出最大化自己企業(yè)利益的技術(shù)；“軟”手段通過環(huán)境評價(jià)和相關(guān)報(bào)道，引發(fā)社會公眾的關(guān)注，對污染單位進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)，對企業(yè)的形象聲譽(yù)和信用等非實(shí)質(zhì)性的資產(chǎn)有很大影響，從而給企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)的動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新是污染防治的主要途徑，減少生產(chǎn)過程的污染排放，實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)。

2 模型設(shè)定和說明

2.1 計(jì)量模型設(shè)定

技術(shù)創(chuàng)新被看作是一種相對特殊的生產(chǎn)，是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，表現(xiàn)為知識成果等投入要素的產(chǎn)出[10]，因此假設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出函數(shù)與傳統(tǒng)物質(zhì)產(chǎn)出函數(shù)相似，在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)上進(jìn)行延伸，構(gòu)建本文的計(jì)量模型如下：

為了減少數(shù)據(jù)波動(dòng)、剔除異方差的影響以及簡便計(jì)算，將模型（1）取對數(shù)，得到線性的基本計(jì)量模型：

考慮到企業(yè)短期一般只能遵從“成本效應(yīng)”，“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”可能存在一定的滯后期[11，12]，因此在模型中使用環(huán)境政策工具變量的滯后一期，同時(shí)為了避免內(nèi)生性問題，其余解釋變量也對應(yīng)取滯后一期，得到模型（3）。

2.2 變量解釋及數(shù)據(jù)來源

在上述計(jì)量模型中，i 表示不同省份或地區(qū)，由于西藏地區(qū)缺失部分指標(biāo)數(shù)據(jù)，將其舍去；t 表示不同年份；αi表示各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的個(gè)體異質(zhì)性，β 表示各估計(jì)參數(shù)。

Innovationit表示技術(shù)創(chuàng)新，取自然對數(shù)后作為被解釋變量。專利是發(fā)明創(chuàng)造的表現(xiàn)形式，故以此代表技術(shù)創(chuàng)新水平，用各地區(qū)每年的專利受理數(shù)來衡量該指標(biāo)。

DRit表示直接控制類政策工具。由于“三同時(shí)”制度是中國對企業(yè)設(shè)置的一道環(huán)境門檻，是一項(xiàng)強(qiáng)有力的直接控制制度，因此該指標(biāo)采用各地區(qū)每年的建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”環(huán)保投資與工業(yè)產(chǎn)值之比來衡量[13]。

EIit表示經(jīng)濟(jì)類政策工具。經(jīng)濟(jì)手段是指通過稅收、補(bǔ)貼、價(jià)格、收費(fèi)等形式來進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的方式，我國主要采用的有排污費(fèi)和環(huán)境稅兩種，環(huán)境稅制度在2018 年才廣泛施行，故采用連續(xù)可獲取的排污費(fèi)數(shù)據(jù)，以人均排污費(fèi)來衡量。

SIit表示非正式類“軟”手段政策工具。在信息社會，社會公眾的輿論和正面宣傳對企業(yè)的環(huán)境行為有監(jiān)督和引導(dǎo)的作用，本文采用各地區(qū)黨委機(jī)關(guān)報(bào)上的相關(guān)新聞報(bào)道數(shù)量對該指標(biāo)加以衡量。

Xit表示控制變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)企業(yè)規(guī)模和貿(mào)易開放程度。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一般被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，具有資金支持效應(yīng)和高端綠色人力資本聚集效應(yīng)，從而引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)革新，指標(biāo)用各地GDP 來衡量；在《中國綠色國民經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告》中，水污染、大氣污染的排放量均是第二產(chǎn)業(yè)局第一，可見產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同帶來的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)也會不同，指標(biāo)以各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總產(chǎn)值的比重來衡量，用x1表示；根據(jù)熊彼特假說，隨著企業(yè)規(guī)模的增大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也會提高效率，指標(biāo)以地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值來衡量，用x2表示；地區(qū)貿(mào)易開放可能會直接引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，也可能使國外淘汰落后產(chǎn)能進(jìn)入中國，影響國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新，本文利用實(shí)際外商直接投資額來進(jìn)行衡量，用x3表示。

以上數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、讀秀學(xué)術(shù)網(wǎng)站以及各地區(qū)年鑒的整理計(jì)算。

3 實(shí)證結(jié)果和分析

3.1 全國層面分析

本文利用stata15.1 對中國30 個(gè)地區(qū)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)分析。首先進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)，再進(jìn)行個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)檢驗(yàn)，根據(jù)結(jié)果模型（2）選擇雙向固定模型，模型（3）選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。為了使回歸結(jié)果更加有效真實(shí)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行一系列檢驗(yàn)，結(jié)果表明存在截面自相關(guān)和異方差，根據(jù)Driscoll 和Kraay（1998）提出的xtscc 估計(jì)方法分別進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表1。

由表1 的回歸結(jié)果可以看出，直接控制類工具對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，但當(dāng)期和滯后一期的回歸系數(shù)均未通過顯著性檢驗(yàn)，說明促進(jìn)作用不顯著。這可能由于“三同時(shí)”環(huán)保投資使企業(yè)增加了生產(chǎn)成本，能一定程度上激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但缺乏市場靈活性，因此促進(jìn)作用不顯著；經(jīng)濟(jì)手段對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用較為顯著，且滯后一期的促進(jìn)作用更大?？梢娕盼圪M(fèi)制度作為中國環(huán)境規(guī)制長期采取的主要環(huán)境規(guī)制手段之一，對推動(dòng)中國的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮了一定的作用，但由于我國排污費(fèi)征收暗含的懲罰特性，因此不能給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來十分顯著的促進(jìn)作用；“軟”手段當(dāng)期對技術(shù)創(chuàng)新有消極影響但并不顯著，滯后一期轉(zhuǎn)為促進(jìn)作用，說明環(huán)境信息披露會影響企業(yè)的形象等非實(shí)質(zhì)性資產(chǎn)的價(jià)值，長期會帶來環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新壓力。因此形成長期有效的環(huán)境評價(jià)、信息公開、輿論壓力等“軟”手段對綠色發(fā)展是有一定作用的。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的當(dāng)期和滯后一期回歸系數(shù)的估計(jì)結(jié)果均為正，有效說明促進(jìn)作用顯著且持續(xù)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是技術(shù)創(chuàng)新的資金基礎(chǔ)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用長期顯著，中國正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的階段，但第二產(chǎn)業(yè)的清潔度普遍不高，創(chuàng)新動(dòng)力不足；企業(yè)規(guī)模對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有不顯著的抑制作用，結(jié)論與熊彼特的觀點(diǎn)不一致；貿(mào)易開放程度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有抑制作用，當(dāng)期較滯后一期顯著，這可能是由于外商在我國投資的企業(yè)以技術(shù)含量偏低的產(chǎn)品為主，總體上并未對我國技術(shù)創(chuàng)新起正面作用。

表1 總體回歸結(jié)果

3.2 區(qū)域?qū)用娣治?/h3>

由于各地區(qū)的污染水平和面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)存在不同，因此環(huán)境政策的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)可能存在區(qū)域性差異，本文將30 個(gè)省份劃分為東、中、西三個(gè)區(qū)域，分別進(jìn)行回歸分析。由全國層面的回歸結(jié)果看出“技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”滯后性并不顯著，因此直接采用當(dāng)期數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，根據(jù)Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果，東部地區(qū)采用隨機(jī)效應(yīng)模型，中部地區(qū)和西部地區(qū)采用固定效應(yīng)模型。回歸結(jié)果見表2。

直接控制手段對三個(gè)地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用差異明顯，對東部地區(qū)的抑制作用顯著，對中部地區(qū)的促進(jìn)作用顯著，對西部地區(qū)也為促進(jìn)作用，但并不顯著。經(jīng)濟(jì)手段對東部地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著，說明東部地區(qū)企業(yè)已經(jīng)開始選擇改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，試圖從治理污染到預(yù)防污染。對中部地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用不顯著，在西部地區(qū)則表現(xiàn)為抑制作用，但并不顯著，可能的原因是西部的企業(yè)多為技術(shù)含量不高的制造業(yè)?！败洝笔侄螌|部地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，但不顯著，對中部地區(qū)表現(xiàn)為顯著的抑制作用，對西部地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用不顯著，經(jīng)濟(jì)發(fā)展快的地區(qū)企業(yè)之間的競爭相對激烈，環(huán)境信息披露等手段能帶來更大的技術(shù)創(chuàng)新壓力，更加有效帶動(dòng)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。

表2 分區(qū)域回歸結(jié)果

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)和動(dòng)力基礎(chǔ)，對各個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新均具有顯著的促進(jìn)作用，彈性分別為1.5501、1.0260 和2.2916，對西部地區(qū)作用效果最強(qiáng)，表明西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸凸顯。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對東部、中部和西部地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響表現(xiàn)相同，均為顯著的抑制作用，可能由于中國第二產(chǎn)業(yè)也大多為技術(shù)水平偏低的工業(yè)制造業(yè)，無生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)的動(dòng)力。

企業(yè)規(guī)模有利于促進(jìn)東部和中部地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但促進(jìn)效果不顯著；而對西部地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則表現(xiàn)為顯著的負(fù)作用。Aghion 等提出，企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新兩者之間存在著倒“U”型關(guān)系，而不是簡單的線性關(guān)系[14]，可能相較于西部地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更高更快的東部地區(qū)和中部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展規(guī)模也較大，工業(yè)活動(dòng)空間聚集可能實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益從而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，而西部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)還未達(dá)到存在規(guī)模效益的企業(yè)規(guī)模，因此對技術(shù)創(chuàng)新有抑制作用。

地區(qū)貿(mào)易開放程度對東部和西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新有抑制作用，對東部地區(qū)抑制作用不顯著，對西部地區(qū)的抑制作用較為顯著，而對中部地區(qū)則為顯著的促進(jìn)作用。主要的原因在于中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，外商投資的進(jìn)入會加大地區(qū)內(nèi)的競爭，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

4 研究結(jié)論

本文綜合研究了環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等影響因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究結(jié)果表明：（1）從全國層面而言，直接控制和經(jīng)濟(jì)手段此二種手段均有促進(jìn)作用，說明仍處于有效階段。我國環(huán)境規(guī)制的實(shí)施工具以直接控制和經(jīng)濟(jì)手段為主的形式應(yīng)適當(dāng)調(diào)整為三個(gè)類別的政策工具的綜合運(yùn)用，且應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)后兩者，以此實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。（2）就區(qū)域分析而言，在資源稟賦和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)處于不同水平的地區(qū)，環(huán)境政策工具的地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新影響不同。我國應(yīng)根據(jù)不同區(qū)域的發(fā)展實(shí)際，施行對本地綠色發(fā)展最宜的政策工具。（3）除了在環(huán)境規(guī)制工具手段上做相關(guān)調(diào)整外，還要全面推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，開發(fā)高新產(chǎn)業(yè)；適度調(diào)整企業(yè)規(guī)模，以達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效益；再者應(yīng)注重貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提升進(jìn)口層次；持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并促進(jìn)均衡，給予企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一個(gè)更好的氛圍條件。