王 蔚 石璋銘

(1.中共黃石市委黨校，湖北 黃石 435002；2.湖北理工學院 經濟與管理學院，湖北 黃石 435003)

引言

中小企業(yè)已然成為中國經濟實現創(chuàng)新驅動發(fā)展轉型的關鍵力量，但從中小企業(yè)自身的要素稟賦條件與技術能力來看，幾乎沒有哪個中小企業(yè)能夠憑一己之力獨立實現引領創(chuàng)新、突破發(fā)展。隨著學界對創(chuàng)新過程這一“黑匣子”的了解逐漸深入[1]，認識到創(chuàng)新過程的非線性動態(tài)發(fā)展特征，培育與塑造創(chuàng)新主體之間的生態(tài)共生關系，成為實現持續(xù)創(chuàng)新成功的重要途徑。尤其是自2004年美國正式提出“創(chuàng)新生態(tài)系統”的概念以來，人們意識到企業(yè)通過嵌入到創(chuàng)新生態(tài)系統中，與科研院所、高校合作，獲得創(chuàng)新的基礎知識與技術支持；與金融機構合作，獲得創(chuàng)新成果轉化的資金支持；與政府合作，獲得創(chuàng)新的市場扶持與財政補助[2]。

由此可見，融入創(chuàng)新生態(tài)系統將極大緩解企業(yè)創(chuàng)新的后顧之憂，促進企業(yè)競爭優(yōu)勢形成。尤其是對于中小企業(yè)而言，自身創(chuàng)新資源不足帶來的創(chuàng)新高風險，或可借助嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統來充分回避，實現自身高質量發(fā)展。遺憾的是，由于創(chuàng)新生態(tài)系統相關理論研究是近十余年來才興起，既有研究多存在于創(chuàng)新生態(tài)系統自身的理論方面，或只涉及到企業(yè)價值鏈管理和企業(yè)生命周期[3]，極少有文獻針對創(chuàng)新生態(tài)系統給中小企業(yè)財務績效帶來的影響進行研究分析。當前中國創(chuàng)新生態(tài)系統的發(fā)展還處于早期階段，絕大多數中小企業(yè)對參與到創(chuàng)新生態(tài)系統中來的意義認識不足，對創(chuàng)新生態(tài)系統可能帶來的巨大影響缺少認知，這就為本文選題提供了充分依據。

一、文獻綜述

“創(chuàng)新生態(tài)系統”一詞由美國總統科技委員會在2004年的一份報告中正式提出[1]，隨后迅即引起各國政府與學者的關注。通過梳理相關研究文獻可以看到，主要研究領域集中在以下幾個方面：

(一)創(chuàng)新生態(tài)系統的內涵與外延

Thompson et.al.認為，創(chuàng)新生態(tài)系統是由技術交互網絡、合作關系、技術創(chuàng)新展示、政府機構、戰(zhàn)略交流構成[2]。冉奧博、劉云認為，創(chuàng)新生態(tài)系統是在企業(yè)、科研機構、政府等多個主體之間形成技術研發(fā)、應用、外延，通過系統內外部的物質和能量的交流與交換而充分利用技術，發(fā)展技術的非簡單系統[3]。Giedrius and Kristina把創(chuàng)新生態(tài)系統理解為由復雜適應系統的特征來解釋的智能系統[4]。因而，復雜適應系統的管理機制是它發(fā)展的依據，它將以一定的方法整合到創(chuàng)新生態(tài)系統的發(fā)展中。Deog-Seong Oh等認為，創(chuàng)新生態(tài)系統包括兩個截然不同的、分散的經濟體系：由基礎研究驅動的研究經濟體系和由市場驅動的商業(yè)經濟體系[5]。范潔認為，創(chuàng)新生態(tài)系統的本質是具有一定聯系的創(chuàng)新主體及其創(chuàng)新環(huán)境，以特定的方式相互作用，從而實現物質和能量的交流與交換[6]。

(二)創(chuàng)新生態(tài)系統的結構、特征和功能

李萬等認為，創(chuàng)新生態(tài)系統研究將從以前的注重要素構成和資源配置的靜態(tài)結構性分析，發(fā)展為強調各創(chuàng)新主體之間作用機制的動態(tài)演化分析[7]。Jianxi Luo認為，企業(yè)參與創(chuàng)新生態(tài)系統的架構有助于企業(yè)更好地感知其生態(tài)系統的演變前景，相應地調整策略，或設計和管理其技術依賴性及其生態(tài)系統參與的架構，以影響其生態(tài)系統的可演變性，有利于實現其戰(zhàn)略意圖和能力優(yōu)勢[8]。Guannan Xu等認為，創(chuàng)新生態(tài)系統的概念在全球越來越受到關注；政府和實業(yè)家熱衷于培育創(chuàng)新生態(tài)系統，鼓勵當地創(chuàng)新者創(chuàng)造知識，挖掘商業(yè)價值；特別是在面對緊密結合科學、技術和業(yè)務的快速發(fā)展的新興產業(yè)時，培育創(chuàng)新生態(tài)系統需要特別強調[9]。

楊劍釗、李曉娣認為，創(chuàng)新生態(tài)系統的有序運行需要合適的運行機制做保障。既要加強系統中各角色的聯系，建立風險防范體系，優(yōu)化資源配置，還要與環(huán)境健康協調發(fā)展[10]。包宇航、于英麗認為，在經濟全球化時期，企業(yè)生存要有核心競爭力，核心競爭力的形成要求企業(yè)必須要提高自身創(chuàng)新能力[11]。提高創(chuàng)新能力有助于企業(yè)提高業(yè)績，提升財務績效。中小企業(yè)可以通過參與創(chuàng)新生態(tài)系統，借助系統力量實現創(chuàng)新成功并建立臨時壟斷的市場勢力以獲取“壟斷租”，持續(xù)的創(chuàng)新活動是企業(yè)長期成功的關鍵[12]。

綜上可知，國內外對于創(chuàng)新生態(tài)系統的研究已趨于成熟，但有些地方尚存在空白。首先，雖然世界各地研究學者都對創(chuàng)新生態(tài)系統的概念和內涵進行了比較全面的闡述，但是國內對創(chuàng)新生態(tài)系統的研究起步比發(fā)達國家晚。其次，雖然目前研究內容比較豐富，從創(chuàng)新生態(tài)系統的結構、特征、功能、作用路徑，到結合產業(yè)或地區(qū)的綜合分析，相關學者皆有研究，但缺少對中小企業(yè)財務績效的影響分析，需要進一步結合中國自身的國情加強研究。

二、基于科大訊飛的案例分析

(一)科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統的建立

自2002年成立國家博士后科研工作站起，科大訊飛就逐步建立并完善其自身的創(chuàng)新生態(tài)系統。2005年正式成立科大訊飛研究院，且發(fā)展良好，為科大訊飛取得創(chuàng)造性的創(chuàng)新成果。

2010年7—11月，科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統初步發(fā)展，用戶群擴大，系統達到一定規(guī)模。科大訊飛發(fā)布世界第一個移動互聯網智能語音交互平臺——訊飛語音云，標志著移動互聯網語音聽寫時代到來。國家智能語音高技術產業(yè)化基地在合肥建立，超過2 000萬師生在使用訊飛中小學教育產品。

2013年2—7 月，科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統逐漸成熟。2月，中國移動入股科大訊飛，持股15%，成第二大股東；3月，科大訊飛與中國聯通簽署戰(zhàn)略合作協議；5月，科大訊飛與中國電信簽訂戰(zhàn)略合作協議。至此，科大訊飛與中國移動、中國電信、中國聯通三大電信運營商全面建立戰(zhàn)略合作關系。

2015年1—5月，科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統逐漸完善。科大訊飛發(fā)布了對人工智能產業(yè)具有里程碑意義的人機交互平臺AIUI，重新定義了萬物互聯時代的人機交互標準。如今，每天有約15億人次、13萬開發(fā)伙伴和7億終端用戶在使用科大訊飛語音及人工智能交互服務，以科大訊飛為中心的人工智能生態(tài)已經逐步構建完成。在語音合成領域，科大訊飛代表著世界最高水平。包括中文在內的多種語言的語音合成都處于該領域的領先地位?？拼笥嶏w在語音識別和聲紋語種領域、語音評測領域、基于聲紋識別技術、語種識別技術、關鍵詞檢測等核心技術方面都取得了巨大的成功。同時，科大訊飛是中國語音產業(yè)聯盟理事長單位，在中國語音產業(yè)有著舉足輕重的地位?？拼笥嶏w智能語音核心技術全球領先，是該創(chuàng)新生態(tài)系統的核心。

2017年6月，科大訊飛入選“《麻省理工科技評論》2017 年度全球 50 大最聰明公司”榜單。

2017年11月，訊飛發(fā)布了智慧微課工具1.0、智慧紙筆課堂1.0、智慧作業(yè)平臺1.0、智慧組卷工具1.0、智學2.0等五大新品。在醫(yī)療領域，科大訊飛發(fā)布了語音電子病歷、影像輔助診斷系統，以及智醫(yī)助理等。至此，科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統愈發(fā)強大，在人工智能領域更進一步?？拼笥嶏w培育了優(yōu)良的企業(yè)創(chuàng)新文化，更有利于創(chuàng)新生態(tài)系統的優(yōu)良發(fā)展。科大訊飛堅持創(chuàng)新驅動路徑。堅持頂天立地的創(chuàng)新方向和路徑；堅持以新思維、新方法實現技術、產品、市場、管理等方面的提升；堅持鼓勵創(chuàng)新、敢為天下先，寬容失敗、不斷復盤和成長的創(chuàng)新理念。另外，科大訊飛擁有龐大的客戶群，其人工智能平臺每天服務次數高達35億，其中訊飛輸入法在全球擁有5億用戶，好評率高達99.36%。

(二)科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統的特征

科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統具有復雜性、開放性、整體性、交互性、動態(tài)性和層次性的特征。

系統的創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境在細分下要素繁多，各要素又有不同的目標和手段，這就決定了系統的復雜性?？拼笥嶏w創(chuàng)新生態(tài)系統有包括了科大訊飛公司及其自行建立的工作站和科研院所，有安徽工程大學機電學院為其提供知識和技術支持，還有安徽淘云科技有限公司、上海通力信息有限公司等諸多公司，創(chuàng)新主體成員復雜。另外，由于政策的變化和市場需求的變化，科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統的創(chuàng)新環(huán)境也是復雜的。

創(chuàng)新生態(tài)系統內各要素要與外界進行信息交換和資金往來，所以系統是開放的。 科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統本身處于一個宏觀的大環(huán)境中，在進行技術研究、開發(fā)、外延等活動時，也必定會與外界進行物質和能量的交流與交換。科大訊飛在創(chuàng)新時會考慮多方面因素，包括國內外類似項目的研究和進展、國內外該項目的相關政策及優(yōu)惠、該項目的市場及前景等等，這些都要求系統必須是開放的。

它的整體性體現在系統內部各要素在一定時間和空間內相互作用，形成一個整體?？拼笥嶏w創(chuàng)新生態(tài)系統從技術研發(fā)到技術應用再到技術外延，系統內各要素相互作用，快速促進創(chuàng)新產品成果化，產生1+1>2的效果。它又是交互的，各要素相互依賴，相互作用，互惠互利，共同發(fā)展。 科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統是由政治、經濟、社會等因素交互而成的。比如，安徽淘云科技有限公司利用科大訊飛的語音技術和人工智能技術，開發(fā)出像阿爾法蛋這樣的兒童智能產品，二者互惠互利；又比如2017年7月20日，《國務院關于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知》的發(fā)布，對該系統關于人工智能的開發(fā)提供政策支持，從而促進該系統的發(fā)展。

它還具有動態(tài)性?？拼笥嶏w創(chuàng)新生態(tài)系統從最初建立到發(fā)展壯大，都是一個動態(tài)的過程，無論是企業(yè)的榮衰還是產品的更新換代都反映了這一特征。因為系統的動態(tài)性，當系統遇到沖擊時，它會迅速作出反應，緩解沖擊，甚至獲得質的飛躍。正因為系統是動態(tài)的，會對外界因素作出反應，促進系統的協調發(fā)展，才保障了系統的穩(wěn)定性。從2015年起，BAT開始進入語音智能領域，這使科大訊飛失去了一個大客戶的同時，增加了一個強勁的對手。科大訊飛對此也迅速做出反應，努力拓展外延，將技術投入到教育、司法和醫(yī)療等方面?？傊?，競爭對手也在催促科大訊飛加快前進的腳步。

從層次性來說，科大訊飛作為企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統是一個微觀的系統，它包含在產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統和區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統內，產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統和區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統又包含在全國、全球生態(tài)系統內。

(三)科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統提升財務績效的作用路徑

1.降低創(chuàng)新成本

科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統中各成員互助、互聯，促進成員間相互學習和知識擴散，而且降低了創(chuàng)新成本。通過系統中創(chuàng)新主體的協作，系統成員以較低的價格獲得研發(fā)材料和創(chuàng)新人才；創(chuàng)新主體分工合作，避免人員冗雜，揚長避短，節(jié)省創(chuàng)新成本；學習科大訊飛智能語音領域成功和失敗的經驗，避免重復失敗，減少資源浪費；系統各成員信息互通，可以分攤封閉創(chuàng)新帶來的風險，從而降低創(chuàng)新所需要的研發(fā)成本。因此，創(chuàng)新生態(tài)系統降低了以科大訊飛為主的創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成本。

2.快速促進創(chuàng)新成果產品化

由于創(chuàng)新生態(tài)系統的交互性和整體性，當科大訊飛研究院和工作站研發(fā)出智能語音技術時，科大訊飛及其它利益相關者可以迅速獲得信息、優(yōu)先應用創(chuàng)新成果，可以迅速將其應用到產品和服務中去，以此快速推動訊飛輸入法、聽說無憂等軟件的面世。縮短了從創(chuàng)新知識和技術到產品和服務的時間，快速促進創(chuàng)新成果產品化。

3.提升要素配置效率

在科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統中，系統內部分工明確，資源整合機制聚集人力資源和資金資源到研究院研發(fā)新技術，科大訊飛公司和其他創(chuàng)新主體將其應用到產品中去，減少人員和資金的閑置和浪費，實現資源優(yōu)化配置，提升要素配置效率。無論是人力資源還是資金資源，都可以得到有效配置，發(fā)揮最大的作用。

4.增加無形資產抵押能力

科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統通過降低創(chuàng)新成本，提升要素配置效率，增強創(chuàng)新能力，創(chuàng)造出更多、更有價值的無形資產，從而增加無形資產的抵押能力。以科大訊飛為創(chuàng)新主體的創(chuàng)新生態(tài)系統目前擁有世界領先的語音識別技術、語音合成技術、自然語言處理技術、語音評測技術、聲紋識別技術和手寫識別技術。截至2017年底，科大訊飛的訊飛開放平臺覆蓋我國國內60%以上的 AI開發(fā)者團隊，擁有超過51.8萬合作伙伴，應用總數超過40萬人，該平臺用戶達17.8億。另外，科大訊飛將人工智能應用到教育、醫(yī)療、司法和智慧城市上，其產品和核心技術的抵押能力較強。

(四)科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統對財務績效的影響

1.對營業(yè)收入的影響

如表1所示，以科大訊飛小型企業(yè)的定位來看，2007—2017年的11年科大訊飛營業(yè)總收入數額不斷增加并且增幅巨大，尤以2017年為甚，年度營業(yè)總收入比上年同期增長高達64.36%。

表1 科大訊飛營業(yè)總收入

2.對凈利潤的影響

如表2所示，除了2017 年凈利潤同比下降11.66%外，科大訊飛其余年份凈利潤都在不斷增長。2007和2013年增幅均超過50%。2007年，互聯網應用逐漸興起，這一年科大訊飛股份公司正式成立，智能芯片銷量超過20萬張。2013年，科大訊飛與中國移動、中國電信、中國聯通三大電信運營商全面建立戰(zhàn)略合作關系。創(chuàng)新生態(tài)系統進一步發(fā)展壯大，客戶群擴大，銷售量增加，利潤也隨之增加?！?013CITE創(chuàng)新產品與應用獎”評選活動中，科大訊飛3項產品獲獎，由此名聲大噪。2017年，由于科大訊飛拓展業(yè)務，加大創(chuàng)新研發(fā)支出，營業(yè)成本增加，以及2016年收購安徽訊飛皆成信息科技有限公司造成的非經常性損益，導致2017年凈利潤較上年減少。

表2 科大訊飛凈利潤

3.對資產收益率(ROA)方面的影響

如表3所示，科大訊飛的資產收益率逐年減少，主要原因是營銷和研發(fā)不平衡。不可否認，科大訊飛在我國人工智能及語音合成技術等方面占據領先地位。但近來過分拓展業(yè)務，研發(fā)投入不足，加之不斷并購，公司非流動資產大幅增長，尤其是無形資產和商譽估值過高。較之業(yè)務拓展，研發(fā)投入支出總體增長緩慢，營業(yè)收入虛高而資產收益率持續(xù)下降。因此，在科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統中，要平衡市場和創(chuàng)新，不能顧此失彼。在拓展業(yè)務的同時，也要加大研發(fā)力度，促進創(chuàng)新成果產品化，以追求更高的利潤和資產收益率。

表3 科大訊飛資產收益率

三、案例啟示

(一)創(chuàng)新生態(tài)系統的意義

1.能有效降低中小企業(yè)創(chuàng)新成本

創(chuàng)新生態(tài)系統中各成員相互聯動，信息共享，促進成員間相互學習和知識擴散，降低創(chuàng)新的搜尋成本。通過系統中創(chuàng)新主體，即高校、科研院所和企業(yè)的研發(fā)部門的協同合作，系統成員以較低的價格獲得研發(fā)材料和創(chuàng)新人才。創(chuàng)新主體成員分工合作，避免人員冗雜，揚長避短，節(jié)省創(chuàng)新成本。學習成功和失敗的經驗，避免重復失敗，盡量減少資源浪費，優(yōu)化資源配置。系統各成員集思廣益，更可以分攤封閉創(chuàng)新帶來的風險，從而降低創(chuàng)新所需要的研發(fā)成本。以科大訊飛為例，科大訊飛有自己的科研部門，在有項目時也會專門成立一支團隊。以公司自身科研團隊為主體的創(chuàng)新生態(tài)系統一般來說足以為其研發(fā)創(chuàng)新提供人才和技術，減少搜尋人才和技術的時間成本及資金浪費，可以有效降低創(chuàng)新成本。

2.能快速促進創(chuàng)新成果產品化

由于創(chuàng)新生態(tài)系統的交互性和整體性，當生產者(高校和科研院所)研發(fā)出新知識和新技術時，系統中的消費者(企業(yè))可以迅速獲得信息、優(yōu)先應用創(chuàng)新成果，可以迅速將其應用到產品和服務中去，以此快速推動創(chuàng)新產品成果化。當高等院校、科研院所研發(fā)出新技術時，系統中與其利益相關的企業(yè)一定會先獲得該消息，并且優(yōu)先選擇是否應用該技術，甚至可能得到研究人員的指導，少走彎路。因此縮短了從創(chuàng)新知識和技術到產品和服務的時間，盡快促進創(chuàng)新成果產品化。

3.能提升要素配置效率

在創(chuàng)新生態(tài)系統中，系統內部分工明確，資源整合機制可以聚集資源、整合資源，實現資源優(yōu)化配置，提升要素配置效率。無論是人力資源還是資金資源，都可以得到有效配置，發(fā)揮各要素最大的作用。例如科大訊飛創(chuàng)新生態(tài)系統內分工明確，以科大訊飛為主導，三星、Intel、東芝、LG等分別為科大訊飛提供移動設備處理器、電腦處理器、存儲芯片和顯示屏，縮短了洽淡、采購和生產時間，提高了生產效率，從而實現了資源的優(yōu)化配置。

(二)創(chuàng)新生態(tài)系統需注意的問題

第一，智能語音門檻低，技術含量不高。盡管科大訊飛在智能語音領域處于世界前列，但其技術含量不高。早期科大訊飛雖獨占鰲頭，但隨著BAT的入場，客戶減少、競爭也越發(fā)強烈，甚至有被追趕上的風險?？拼笥嶏w必須加快步伐，走在前端。

第二，算法開源使人工智能領域門檻降低。自2016年開始，互聯網巨頭——如谷歌、微軟、臉書和百度為了搶占市場將算法開源，降低了人工智能的門檻。而科大訊飛耗費巨資的研究成果也面臨貶值的風險。

第三，開發(fā)能力不足。科大訊飛技術水平雖然領先，但并沒有形成在全球聲名顯赫的產品，也就是說科大訊飛并沒有完全將一流技術轉化為一流產品。研發(fā)人員以算法人員為主，硬件與軟件相結合的實用型開發(fā)人才較少。

第四，營銷和管理能力不足。除開名聲較大的訊飛輸入法和訊飛開發(fā)平臺，科大訊飛其它產品并不十分出名，尤其是近期本該熱門的智能電器——叮咚音響和阿爾法蛋機器人，其宣傳始終都不到位，銷量也差強人意。

第五，股權配置不合理。由于科大訊飛發(fā)展過程中資金不足，公司創(chuàng)始人及其管理人員持股比例較低?？拼笥嶏w最大股東為中國移動，占13.51%，而公司的實際控制者和創(chuàng)始人劉慶峰僅持股7.92%。截至2016年底，科大訊飛管理團隊控股比例僅42.68%，這就導致了管理者不敢有過大的行動，面對人才爭奪也無能為力，影響科大訊飛的后續(xù)發(fā)展。

四、建議

創(chuàng)新生態(tài)系統將中小企業(yè)、研究院所、高校等聯合起來，共同創(chuàng)新，促進科技進步，在創(chuàng)新生態(tài)圈中形成穩(wěn)定的供應鏈，加快創(chuàng)新成果產品化，從而降低中小企業(yè)財務成本和財務費用，使財務績效得到更大的提升。但是還需要從兩方面加以改進。

1)加大創(chuàng)新生態(tài)系統的宣傳力度，并在政策上鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)建創(chuàng)新生態(tài)系統，鼓勵創(chuàng)新能力強的企業(yè)積極帶動中小企業(yè)加入創(chuàng)新生態(tài)系統。

2)加強創(chuàng)新生態(tài)系統中各成員的聯系。創(chuàng)新生態(tài)系統是一個整體，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境與消費者之間緊密相連，互惠互利。忽視任何一個環(huán)節(jié)都會影響到整個系統。