吳 強(qiáng)，陳德義

（廣州大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州510006，E-mail：18279185305@163.com）

EPC 是英文Engineering（設(shè)計(jì)）、Procurement（采購(gòu)）、Construction（施工）的縮寫。EPC 模式，是指業(yè)主選擇一家總承包商或者總承包聯(lián)營(yíng)體負(fù)責(zé)整個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備和材料的采購(gòu)、施工以及試運(yùn)行的全過(guò)程、全方位的總承包任務(wù)[1]。應(yīng)用EPC 模式可以降低工程總成本，提升投資效益，能充分發(fā)揮以設(shè)計(jì)為核心的主導(dǎo)作用，加快工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度。但同時(shí)EPC 模式具有投資規(guī)模大、采購(gòu)成本高、前期工作量大以及發(fā)包人要求不明確等特點(diǎn)，使EPC 項(xiàng)目面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)，給業(yè)主及總承包商或者總承包聯(lián)營(yíng)體帶來(lái)相應(yīng)的損失。隨著我國(guó)對(duì)EPC 項(xiàng)目的推廣，風(fēng)險(xiǎn)管理的研究備受學(xué)術(shù)界關(guān)注。風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)人類有價(jià)值的事物產(chǎn)生不確定性后果的狀態(tài)[2]。本文所提到的EPC 模式下全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理是指某一主體（風(fēng)險(xiǎn)管理者、決策者）針對(duì)工程項(xiàng)目某一階段，識(shí)別上一階段及該階段所能影響工程質(zhì)量、工期、成本和安全等全部的外部因素和內(nèi)部因素，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)分析、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)，并將其結(jié)果做為下一階段風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析和管控的依據(jù)，以達(dá)到工程全生命周期各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)的有效管控和應(yīng)對(duì)的活動(dòng)過(guò)程。

關(guān)于EPC 模式下工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了不同程度的研究。王一川等[3]、趙政等[4]基于項(xiàng)目總承包商視角，在對(duì)EPC 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的基礎(chǔ)上，結(jié)合熵權(quán)理論構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并運(yùn)用改進(jìn)的Fuzzy-ISM 模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析；侯思婷等[5]采取博弈論納什均衡理論進(jìn)行綜合賦權(quán)對(duì)EPC 項(xiàng)目進(jìn)行分析；高慧等[6]通過(guò)案例分析法，系統(tǒng)地分析和總結(jié)了EPC 模式下總承包商面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)；劉強(qiáng)等[7]結(jié)合國(guó)際工程總承包項(xiàng)目全生命周期各個(gè)階段特點(diǎn)，從全生命周期、責(zé)任方的視角，對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)過(guò)程進(jìn)行研究；Ke H[8]建立EPC 供應(yīng)鏈管理模型，對(duì)其EPC 總承包服務(wù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析；Tang 等[9]利用解釋結(jié)構(gòu)模型探索風(fēng)險(xiǎn)之間的相互作用機(jī)制。這些研究大部分是靜態(tài)化及分段式碎片化對(duì)EPC 工程風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，但風(fēng)險(xiǎn)因素不是固定不動(dòng)的，它會(huì)隨時(shí)間進(jìn)程或項(xiàng)目進(jìn)展而動(dòng)態(tài)變化，這些因素之間究竟如何相互作用并影響EPC 工程順利實(shí)施的相關(guān)研究尚且缺乏。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型是診斷和分析多因素風(fēng)險(xiǎn)成因的有效方法，通過(guò)反饋回路分析可以定性地推斷每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響，可以有效地處理相互作用的、動(dòng)態(tài)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[10]。

本文基于EPC 模式全生命周期視角，采用文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析法和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，對(duì)項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和提取以及建立SD 模型，分析各影響因子之間的因果關(guān)系及其內(nèi)在聯(lián)系，并對(duì)其中部分子系統(tǒng)進(jìn)行模型仿真分析，探討風(fēng)險(xiǎn)因素的作用機(jī)理，揭示風(fēng)險(xiǎn)的層級(jí)影響規(guī)律，為項(xiàng)目管理者動(dòng)態(tài)、有效、全面的管控風(fēng)險(xiǎn)提供理論基礎(chǔ)和決策依據(jù)。

1 EPC 模式風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與提取

1.1 EPC 建設(shè)項(xiàng)目全生命周期

國(guó)內(nèi)外學(xué)者[11，12]通常將項(xiàng)目全生命周期過(guò)程劃分為概念規(guī)劃期、計(jì)劃制定期、實(shí)施運(yùn)行期及終止報(bào)廢期4 個(gè)階段。站在項(xiàng)目管理者視角上，從項(xiàng)目開始立項(xiàng)時(shí)起，直到完全脫離該項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)也貫穿于整個(gè)項(xiàng)目全生命周期。為此，本文將EPC 建設(shè)項(xiàng)目劃分為前期啟動(dòng)階段、招投標(biāo)階段、實(shí)施階段、試運(yùn)行階段和運(yùn)維階段，并基于這5 個(gè)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和SD 模型建立和分析。

1.2 EPC 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)特定的項(xiàng)目主體，依據(jù)全面系統(tǒng)、科學(xué)合理及持續(xù)性原則[13]，在項(xiàng)目全生命周期理論下，找出影響項(xiàng)目安全、投資、進(jìn)度、質(zhì)量等目標(biāo)順利實(shí)施的所有風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生條件。本文利用中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)，總結(jié)EPC 模式下各階段風(fēng)險(xiǎn)因素，形成一份初始項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)EPC 建設(shè)工程中風(fēng)險(xiǎn)因子全生命周期的發(fā)生階段、表現(xiàn)形式進(jìn)行詳細(xì)的描述，并反復(fù)對(duì)該清單上的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行補(bǔ)充和刪除，最終歸納識(shí)別出40項(xiàng)EPC 模式全生命周期總承包商風(fēng)險(xiǎn)因子，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，具體如表1 所示。

2 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型建立

2.1 風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)分析

由表1 可知，一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子均為工程內(nèi)部和外部的各種原因所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因素，其最終的表現(xiàn)形式為成本的增加、工期的延遲以及安全、質(zhì)量的不合格。因此以上述風(fēng)險(xiǎn)因素匯總表為基礎(chǔ)，將其劃分為原因維度風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)果維度風(fēng)險(xiǎn)。其中，原因維度風(fēng)險(xiǎn)包括：法律風(fēng)險(xiǎn)中政策變化風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)方案中設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)中設(shè)備、材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、施工中環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)以及運(yùn)維中管理風(fēng)險(xiǎn)等；結(jié)果維度風(fēng)險(xiǎn)主要4 個(gè)模塊為主：安全風(fēng)險(xiǎn)模塊、成本風(fēng)險(xiǎn)模塊、工期風(fēng)險(xiǎn)模塊和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)模塊，原因維度的風(fēng)險(xiǎn)因素均納入到四大結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)模塊中。各模塊之間相互聯(lián)系，相互影響，組成整體，四大模塊的總體結(jié)構(gòu)圖如圖1 所示。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的建立

由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之間的累加效應(yīng)和交互作用，采取降低某種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的同時(shí)經(jīng)常會(huì)帶來(lái)其他的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，因而使得風(fēng)險(xiǎn)變得愈加復(fù)雜化。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是研究系統(tǒng)動(dòng)態(tài)行為的一種計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)，它通過(guò)各種因果圖、流程圖、樹狀結(jié)構(gòu)分析圖對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的因素、事件進(jìn)行分析[18]。為了將風(fēng)險(xiǎn)因素之間各反饋關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑進(jìn)行全局把控，讓管理者及時(shí)、準(zhǔn)確地識(shí)別目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素并采取相應(yīng)的防范措施，建立風(fēng)險(xiǎn)因素SD 模型。應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真軟件Vensim PLE 建立全生命周期項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別因果關(guān)系圖，如圖2 所示。

3 模型信息反饋與模擬仿真分析

由圖2 可以看出各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)聯(lián)性。借助Vensim PLE 軟件的“原因樹”和“結(jié)果樹”功能

按鈕來(lái)反饋出引起EPC 項(xiàng)目四大模塊風(fēng)險(xiǎn)的主要原因和目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后所引起的后果。由于篇幅限制，本文主要對(duì)工期風(fēng)險(xiǎn)模塊和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)模塊進(jìn)行分析，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)原因樹和結(jié)果樹如圖3~圖6所示。

表1 EPC 模式全壽命周期總承包商風(fēng)險(xiǎn)因素匯總表

圖1 各模塊間相互關(guān)系

3.1 工期、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)模塊信息反饋

通過(guò)圖3 和圖5 可以清晰地看出，引發(fā)工期風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素眾多。在工期風(fēng)險(xiǎn)模塊，工程質(zhì)量的不足、設(shè)計(jì)缺陷、政策的變動(dòng)以及自然災(zāi)害的發(fā)生等都會(huì)給項(xiàng)目工期帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，造成工期的延后；在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)模塊，加班帶來(lái)的施工人員工作狀態(tài)、管理者能力不足以及施工進(jìn)度壓力等會(huì)給工程的質(zhì)量帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，造成工程質(zhì)量的不合格，使得工程需要返工，從而造成項(xiàng)目總成本的增加。

而由圖4 和圖6 可以看出工期風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所帶來(lái)的后果，例如發(fā)生工期風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目增加總成本、降低工程質(zhì)量以及引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)等一系列問(wèn)題；發(fā)生實(shí)際工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)增大進(jìn)度壓力、增加未來(lái)運(yùn)營(yíng)管理成本以及項(xiàng)目總成本等。工期風(fēng)險(xiǎn)及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果樹越大，表示目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所帶來(lái)的后果越多越嚴(yán)重，相應(yīng)的損失也就越大。當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生工期拖延風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就要對(duì)結(jié)果樹中所引起的后果加以重視，以免二次風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系SD 模型圖

圖3 工期風(fēng)險(xiǎn)原因樹

圖4 工期風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果樹

圖5 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)原因樹

圖6 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果樹

3.2 工程量、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)模塊仿真分析

采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)Vensim PLE 軟件中的仿真程序進(jìn)行數(shù)值仿真模擬分析。將圖2 中質(zhì)量及工程量這兩個(gè)子部分因果關(guān)系圖轉(zhuǎn)化成存量流量圖，如圖7 所示。取Initial Time=0，F(xiàn)inal Time=100，Time Step=1，Unit for Time=Month。部分邏輯方程的建立借鑒了江黎[14]、劉佩[20]等的研究，部分方程式如下：期望工程量=5000（單位：task）；管理者能力=0.95（單位：dmnl）；自然風(fēng)險(xiǎn)=0.14（單位：dmnl）；剩余工程量=MAX（期望工程量+返工工程量-通過(guò)驗(yàn)收工程量，0）（單位：task）；工程量偏差=（自然風(fēng)險(xiǎn)×0.075+政策風(fēng)險(xiǎn)×0.119+誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)×0.111+施工管理風(fēng)險(xiǎn)×0.391+設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)×0.188+經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)×0.116）×剩余工程量（單位：task）。運(yùn)行結(jié)果如圖8、圖9 及表2 所示，選取前10 個(gè)月的運(yùn)行數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行分析。其中曲線current 表示初始條件（管理者能力為0.95，自然風(fēng)險(xiǎn)為0.14）運(yùn)行下的曲線結(jié)果；曲線current1 表示“自然風(fēng)險(xiǎn)不變，管理者能力為0.9”時(shí)運(yùn)行結(jié)果；曲線current 2 表示“自然風(fēng)險(xiǎn)不變，管理者能力為0.8”時(shí)運(yùn)行結(jié)果；current 3 數(shù)據(jù)表示“自然風(fēng)險(xiǎn)為0.29，管理者能力不變”時(shí)運(yùn)行結(jié)果。

圖7 工程質(zhì)量及工程量變化子部分存量流量圖

圖8 模擬條件下“需要驗(yàn)收的工程量”曲線圖

通過(guò)圖8 和圖9 可知，其他條件不變，管理者能力從最初的0.95 依次降為0.9 和0.8 時(shí)，“需要驗(yàn)收的工程量”相比初始條件都相對(duì)減少，“剩余工程量”相對(duì)增加。這說(shuō)明項(xiàng)目管理者能力的降低直接影響到實(shí)際工程質(zhì)量，使之降低，從而使工程完工質(zhì)量不過(guò)關(guān)，需要驗(yàn)收的工程量也相對(duì)減少，導(dǎo)致返工的工程量以及剩余工程量都相應(yīng)的增加，使得項(xiàng)目工期延后，成本增加。當(dāng)管理者能力不變，自然風(fēng)險(xiǎn)由0.14 增加至0.29 時(shí)，實(shí)際工程質(zhì)量為0.661；而自然風(fēng)險(xiǎn)不變，管理者能力由0.95 降低至0.8 時(shí)，實(shí)際工程質(zhì)量為0.674。雖然實(shí)際工程質(zhì)量變化不大，但是相對(duì)于管理者能力變化所帶來(lái)的影響，自然風(fēng)險(xiǎn)的變化對(duì)于工程量偏差的影響卻很大。由表2 當(dāng)中的數(shù)據(jù)可知，current 2 比current 3 之間的工程量偏差達(dá)到了近60 個(gè)單位的task，這說(shuō)明自然風(fēng)險(xiǎn)增加比管理者能力降低所帶來(lái)的工程量風(fēng)險(xiǎn)更為嚴(yán)重，從而也間接地引起工期延后及項(xiàng)目成本的增加。即自然風(fēng)險(xiǎn)的增加相對(duì)于管理者能力的下降，更容易引起項(xiàng)目工期延后及成本上升風(fēng)險(xiǎn)。

圖9 模擬條件下“剩余工程量”曲線圖

表2 模擬條件下前10 個(gè)月的工程量偏差

3.3 討論與措施

從以上的風(fēng)險(xiǎn)分析可以得到，目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系是非常緊密的，每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素都有可能出現(xiàn)在各個(gè)模塊中，每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素都不容忽視，尤其是針對(duì)項(xiàng)目后期的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)前期的項(xiàng)目管理不善，導(dǎo)致工程存在質(zhì)量不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)后期建筑維護(hù)及運(yùn)營(yíng)成本的影響相當(dāng)大，同時(shí)建筑的壽命也會(huì)低于設(shè)計(jì)年限。所以，當(dāng)項(xiàng)目前期及實(shí)施過(guò)程中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，出現(xiàn)的問(wèn)題不僅僅是在當(dāng)期顯現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，后期會(huì)顯露出更大更多的風(fēng)險(xiǎn)。從全生命周期的角度，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范“預(yù)防為主，防治結(jié)合”的思想，提出如下措施：

（1）做好全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。一個(gè)良好的EPC 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程有助于預(yù)測(cè)不確定性，提前關(guān)注各大風(fēng)險(xiǎn)因素動(dòng)態(tài)，實(shí)時(shí)有重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控項(xiàng)目中目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，以便及時(shí)預(yù)防和做出事發(fā)應(yīng)對(duì)措施。

（2）可編制具體的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方案，做好風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分類以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后能夠采取的措施。在具體項(xiàng)目中，可安排專人或風(fēng)險(xiǎn)部門編制和管理風(fēng)險(xiǎn)，提前做好風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施，同時(shí)事后也可整理存檔，為今后類似工程提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

（3）提高管理人員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識(shí)和科學(xué)管理能力。EPC 項(xiàng)目周期長(zhǎng)，管理者需要將風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于項(xiàng)目全生命周期中，同時(shí)管理者也需要提高自身的科學(xué)管理能力，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，管理者要冷靜沉著應(yīng)對(duì)，應(yīng)用科學(xué)方法將損失降到最低。

4 結(jié)語(yǔ)

本文以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為基礎(chǔ)，將EPC 項(xiàng)目全生命周期分為5 個(gè)階段，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和匯總，建立了EPC 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系模型，并對(duì)系統(tǒng)中工期風(fēng)險(xiǎn)模塊、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)模塊進(jìn)行原因樹、結(jié)果樹以及各反饋回路進(jìn)行分析，揭示了風(fēng)險(xiǎn)因子之間的因果關(guān)系及內(nèi)在聯(lián)系，將工程質(zhì)量及工程量?jī)蓚€(gè)子部分進(jìn)行數(shù)值仿真模擬分析，探討了風(fēng)險(xiǎn)因素作用機(jī)理，提出風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，對(duì)業(yè)主以及總承包商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和后期的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、管控提供了理論基礎(chǔ)和決策依據(jù)。本文將EPC 風(fēng)險(xiǎn)研究拓展到項(xiàng)目全生命周期，同時(shí)項(xiàng)目管理也可基于全生命周期風(fēng)險(xiǎn)視角，將風(fēng)險(xiǎn)的不確定性引入到項(xiàng)目管理領(lǐng)域作為一種新的思考方法，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控更好地管理項(xiàng)目實(shí)施。