郝思齊

摘要：建筑工程合同的管理與風(fēng)險(xiǎn)防控能力的高低，對(duì)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、自身經(jīng)濟(jì)效益都存在影響，同時(shí)做好合同管理工作能有效降低工程項(xiàng)目的施工運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，建筑施工企業(yè)必須做好建筑工程合同的管理與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提升企業(yè)對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，順利實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：建筑工程;合同管理;風(fēng)險(xiǎn)防控

Abstract： The ability of contract management and risk prevention and control of construction projects has an impact on the market competition and economic benefits of enterprises. Meanwhile， good contract management can effectively reduce the construction and operation risks of engineering projects. Therefore， construction enterprises must pay great attention on the construction contract management and risk prevention and control， improve the ability of enterprises to resist risks， and successfully achieve the goal of enterprise development.

0? 引言

建筑工程由于其建筑規(guī)模大、施工周期長(zhǎng)、涉及面廣、標(biāo)的物價(jià)值高、過(guò)程難度大及環(huán)境復(fù)雜多變等特殊性，容易導(dǎo)致建筑工程的工期、質(zhì)量、投資、安全等方面存在不確定性，為了保障并約束工程雙方的權(quán)利與義務(wù)，掌握合同運(yùn)行全過(guò)程中潛藏的風(fēng)險(xiǎn)，確保建筑工程項(xiàng)目能夠順利有序發(fā)展，完善企業(yè)合同管理著舉足輕重。

1? 建筑工程合同管理的重要性

近年來(lái)，由于越來(lái)越多的人參與到建筑行業(yè)中，其復(fù)雜多變性促使建筑工程合同應(yīng)運(yùn)而生，它是規(guī)范管理建筑市場(chǎng)秩序，維護(hù)各方權(quán)益十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。尤其是近年來(lái)，建設(shè)工程合同糾紛數(shù)量呈現(xiàn)不斷上升趨勢(shì)，根據(jù) Alpha 案例庫(kù)統(tǒng)計(jì)顯示，可以看出2013年至2018年度最高人民法院審結(jié)的建設(shè)工程合同糾紛案件裁判文書(shū)呈逐年上升趨勢(shì)（見(jiàn)圖1）。

截止2020年3月20日，2019年全國(guó)人民法院審結(jié)建筑工程合同糾紛高達(dá)184519件。對(duì)于建筑工程來(lái)說(shuō)，在受內(nèi)、外部環(huán)境因素影響時(shí)，如果合同管理工作不到位，合同的高效管理和有序?qū)嵤┘敖ㄖこ坦芾砟繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)就無(wú)法得到保障。

2? 建筑工程合同中的風(fēng)險(xiǎn)

建筑合同是發(fā)包人為了完成既定目標(biāo)而與承包人簽訂的書(shū)面協(xié)議，是有一定簽訂基礎(chǔ)、前提的，在合同簽訂及履行的各個(gè)階段受干擾影響都較大，因此，其中的風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，主要有如下幾種：

2.1 主觀性的風(fēng)險(xiǎn)

是指由于人的因素引發(fā)的并可通過(guò)人為干預(yù)進(jìn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)。雖然合同條款是固定不變的，但是執(zhí)行合同的終歸是人，主觀性的風(fēng)險(xiǎn)是必可避免的。在建筑行業(yè)由于長(zhǎng)期存在的“找人、托人、請(qǐng)人”的風(fēng)氣，致使合同的簽訂、執(zhí)行成為了“一紙空談”，甚至有“陰陽(yáng)合同”“黑白合同”的情況，對(duì)合同的執(zhí)行埋下了巨大的隱患。由于建筑工程合同標(biāo)的物價(jià)值高，能否按照合同條款如實(shí)履行自身的義務(wù)、能否按時(shí)支付節(jié)點(diǎn)工程款、能否按時(shí)保質(zhì)保量完成工程建設(shè)等等，每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)給合同管理工作帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。并且在合同履行過(guò)程中，由于雙方地位不對(duì)等、信息渠道不共享、外部干預(yù)因素多等原因，合同的風(fēng)險(xiǎn)成倍增加。

2.2 合同管理人才短缺的風(fēng)險(xiǎn)

建筑行業(yè)由于市場(chǎng)準(zhǔn)入條件較低，對(duì)人員的要求門(mén)檻不高，企業(yè)內(nèi)部工作人員的綜合素質(zhì)、文化水平偏低，參建各方對(duì)合同的嚴(yán)肅性缺乏認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部合同管理的無(wú)視，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)由專(zhuān)業(yè)的人來(lái)做專(zhuān)業(yè)的事，那么勢(shì)必對(duì)合同的實(shí)施造成的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

招投標(biāo)形式制定的初衷主要是為了促進(jìn)建設(shè)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)建筑企業(yè)優(yōu)勝略汰，不斷提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力。招標(biāo)、投標(biāo)文件不僅是編制建筑工程合同的基礎(chǔ)，也是解決工程合同糾紛的重要依據(jù)，其中工程量清單更是報(bào)價(jià)的依據(jù)和今后施工過(guò)程中作業(yè)范圍和內(nèi)容的根本指南。但大多承包人在投標(biāo)報(bào)價(jià)中對(duì)此卻并不重視，報(bào)價(jià)也十分隨意，一旦最低價(jià)中標(biāo)進(jìn)入實(shí)施階段，不斷的發(fā)生簽證、變更，無(wú)形中給合同雙方造成了很多風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 不可控風(fēng)險(xiǎn)

不可控風(fēng)險(xiǎn)包含不可抗力，是指無(wú)法由人力所改變、控制的風(fēng)險(xiǎn)，是不可提前預(yù)估的、突發(fā)的，無(wú)法及時(shí)規(guī)避，如市場(chǎng)內(nèi)、外部環(huán)境改變，法律政策的出臺(tái)、取消及調(diào)整、疾病的爆發(fā)、自然災(zāi)害爆發(fā)等。對(duì)項(xiàng)目的正常開(kāi)展影響巨大，并伴隨著對(duì)企業(yè)資金成本和項(xiàng)目工期的影響，迫使企業(yè)無(wú)法正常履行合同。如2020年席卷全球的新冠肺炎疫情，連續(xù)停止建筑行業(yè)施工半年之久，造成了建筑建材價(jià)格的巨大波動(dòng)，同時(shí)施工人員費(fèi)用、安全文明施工費(fèi)、新增加的防疫費(fèi)等等，無(wú)形中增加了建筑成本。

2.5 政府監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)主要是由于政府監(jiān)管部門(mén)的管理制度存在缺陷，尤其在工程合同備案時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核的程序化、流程化程度不高，對(duì)于一些明顯不合理的條款監(jiān)督審查力度不夠，加之工作人員專(zhuān)業(yè)化程度不高、缺乏科學(xué)規(guī)范的管理方式等，造成了本應(yīng)該相對(duì)公平的合同不公平。

2.6 索賠風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)合同文本中必然約定了合同雙方的權(quán)利義務(wù)及違約條款，一旦違約現(xiàn)象發(fā)生，便可根據(jù)條款進(jìn)行相應(yīng)的索賠。但在工程實(shí)踐中，由于合同雙方尤其是承包方法律意識(shí)淡薄而發(fā)包人違約成本低，招投標(biāo)時(shí)信用評(píng)價(jià)體系被忽視，在遇到違約現(xiàn)象時(shí)，無(wú)法有意識(shí)的自我保護(hù)和收集證據(jù)等問(wèn)題，導(dǎo)致工程合同索賠十分困難。

3? 風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

3.1 完善合同管理體系

不斷完善合同管理體系，讓合同合理化、規(guī)范化。履約前做好對(duì)施工人員合同交底，可以讓其更充分的了解合同的具體內(nèi)容，確保對(duì)合同的深入理解，明白什么事情該做，什么事情做完后需要及時(shí)的辦理簽證或變更手續(xù)。建立目標(biāo)責(zé)任制，建立終身責(zé)任制，通過(guò)目標(biāo)任務(wù)分解，將責(zé)任和工作落實(shí)到個(gè)人，有利于現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管好后期的責(zé)任倒查。履約過(guò)程中涉及到的變更和簽證，需查清楚原因、厘清責(zé)任界線，做好取證工作，并按照相關(guān)合同條款及時(shí)有效的解決問(wèn)題。同時(shí)，加強(qiáng)合同的審查工作，及時(shí)察覺(jué)合同中不合理的內(nèi)容，起到降低合同風(fēng)險(xiǎn)的作用。

3.2 重視合同人才的培養(yǎng)

通過(guò)開(kāi)展各類(lèi)專(zhuān)業(yè)性培訓(xùn)和教育使企業(yè)管理層對(duì)建筑工程合同管理重視起來(lái)。加強(qiáng)對(duì)合同管理人才隊(duì)伍的建設(shè)，要有針對(duì)性的把合同管理人才作為企業(yè)建筑的重要方面抓緊抓好，完善人才選拔和培養(yǎng)機(jī)制，可聘用專(zhuān)業(yè)的合同管理人員，并對(duì)其進(jìn)行經(jīng)常性培訓(xùn)，合同管理同其他的管理一樣，是一個(gè)在不斷變化發(fā)展的動(dòng)態(tài)積累的過(guò)程，要不斷更新知識(shí)儲(chǔ)備，打破井底之蛙、故步自封的壁壘，積極從以往的經(jīng)驗(yàn)中吸取教訓(xùn)，總結(jié)成功案例，確保合同管理理念的先進(jìn)性和前瞻性。

3.3 建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

由于建筑合同執(zhí)行期較長(zhǎng)，發(fā)生政策變動(dòng)、外部情勢(shì)變化的可能性較大，需要建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，確保合同順利簽訂和貫徹落實(shí)。預(yù)警機(jī)制的建立有以下幾方面：風(fēng)險(xiǎn)的檢測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)及風(fēng)險(xiǎn)的管理。即在建筑工程合同簽訂前，嚴(yán)格審核合同條款，結(jié)合工程具體實(shí)際，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分類(lèi);在項(xiàng)目進(jìn)行期，要密切跟蹤合同履行情況，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)預(yù)警，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和程度，制定具有一定可行性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展情況，提升對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的掌控能力。

3.4 重視建筑工程合同的動(dòng)態(tài)管理

在建筑工程合同管理中運(yùn)用“PDCA”原理，對(duì)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、不間斷的評(píng)估，確保合同能順利的履行。將“PDCA”循環(huán)理論應(yīng)用到合同管理中，可以有效的規(guī)范合同管理的各類(lèi)環(huán)節(jié)，形成在整個(gè)項(xiàng)目大循環(huán)基礎(chǔ)上，各環(huán)節(jié)、各部門(mén)、各項(xiàng)目的小循環(huán)，甚至更小的循環(huán)的管理模式，提升合同執(zhí)行過(guò)程中的效率。

3.5 重視建筑工程合同文本及檔案整理

合同管理的前提是對(duì)合同中潛藏的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的了解和識(shí)別。合同管理人員在編制起草合同文本時(shí)，要對(duì)與該建筑工程類(lèi)似的案例有一定的了解，熟悉工程項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐幕厩闆r，與工程實(shí)際相結(jié)合。建筑工程合同盡量采用標(biāo)準(zhǔn)格式文本，但對(duì)于專(zhuān)用合同條款的編寫(xiě)，要充分考慮可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，保證合同條款的清晰、完整、準(zhǔn)確。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)檔案資料整理和完善，針對(duì)一些紙質(zhì)合同容易丟失和損壞等檔案資料，可以進(jìn)行電子版的合同保管，減少因?yàn)楹贤瑏G失造成的自身權(quán)益無(wú)法得到保障情況。

3.6 重視招投標(biāo)活動(dòng)

選擇對(duì)的承包人就是選擇了一個(gè)合適的合作伙伴，有助于事半功倍的完成既定目標(biāo)。因此對(duì)于招投標(biāo)工作，未來(lái)的合同雙方都應(yīng)該高度重視。對(duì)于發(fā)包人應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)前期承包人資格是審核，確定其具備履約信用能力;對(duì)于承包人應(yīng)積極主動(dòng)了解施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，有理有據(jù)的進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，充分考慮市場(chǎng)行情的波動(dòng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)招標(biāo)文件中明顯的問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)詢(xún)，避免遺漏，將合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

4? 結(jié)束語(yǔ)

建筑工程合同的管理與風(fēng)險(xiǎn)防控是影響建筑行業(yè)能否順利發(fā)展的重要因素，也是建立良性的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有力推手，試想如果市場(chǎng)參與各方都對(duì)合同條款視若無(wú)物，如何才能在風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)保障其合法的權(quán)益，因此，必須加強(qiáng)參建各方對(duì)合同管理的重視程度。并且，隨著我國(guó)建筑行業(yè)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度加深，不斷“走出去、引進(jìn)來(lái)”，我們更應(yīng)該認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)合同管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性和緊迫性，如此才能在確保合同管理目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的同時(shí)合理合規(guī)的保護(hù)自身權(quán)益。

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