范昊雯

（江蘇城鄉(xiāng)建設(shè)職業(yè)學(xué)院，江蘇 常州 213147）

近年來，學(xué)術(shù)不端事件頻發(fā)，從北大翟天臨事件到近期中原工學(xué)院畢業(yè)生實(shí)名舉報(bào)導(dǎo)師剽竊其論文發(fā)表，科研誠(chéng)信問題成為社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)。2018 年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，提出開展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)。據(jù)此，江蘇省委、省政府印發(fā)了《關(guān)于深化科技體制機(jī)制改革推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展若干政策》，進(jìn)一步提出全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制。高校是科研重地，也正因此，高校學(xué)術(shù)不端事件頻發(fā)。各級(jí)管理部門雖然一直致力于出臺(tái)各類政策肅清科研體系，但科研誠(chéng)信建設(shè)仍需要管理者、高校、科技工作者等多方面共同努力，科研誠(chéng)信體系建設(shè)任重道遠(yuǎn)。鑒于此，了解高?？蒲胁徽\(chéng)信行為現(xiàn)狀及原因分析具有重要意義。

一、調(diào)查對(duì)象與方法

本研究針對(duì)江蘇高校師生設(shè)計(jì)了網(wǎng)絡(luò)調(diào)查問卷《高?？蒲胁徽\(chéng)信行為現(xiàn)狀與因素調(diào)查問卷》，問卷主要包括兩部分：（1）人口學(xué)基本信息，包括性別、年齡、學(xué)歷。（2）高?？蒲胁徽\(chéng)信行為與因素分析，包含科技工作者科研經(jīng)歷情況，學(xué)術(shù)不端行為現(xiàn)狀，科研不誠(chéng)信行為因素、科研誠(chéng)信建設(shè)路徑等。

二、調(diào)查結(jié)果

（一）基本信息

本研究于2020 年3 月共收集有效問卷62 份。其中，男性33 人（占比53.23%），女性29 人（占比46.77%）。

從年齡層次上看，30 歲以下38 人（占比61.29%），31～40歲16人（占比25.81%），41～50歲5人（占比8.06%），51 歲以上3 人（占比4.84%）。

從教育層次上看，?？萍耙韵聦W(xué)歷2 人（占比3.23%），本科學(xué)歷14人（22.58%），碩士學(xué)歷43人（69.35%），博士學(xué)歷3 人（4.84%）。

（二）高校科研不誠(chéng)信行為與因素分析

從科研經(jīng)歷來看，受調(diào)查者中49 人有過科研項(xiàng)目經(jīng)歷（占比79.03%），54 人有過論文發(fā)表經(jīng)歷（占比87.1%）。

2016 年教育部發(fā)布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，對(duì)于教育部明確規(guī)定的學(xué)術(shù)不端行為，僅36 人（占比58.06%）表示周圍不存在任何學(xué)術(shù)不端行為。表1 為受調(diào)查者周圍學(xué)術(shù)不端行為現(xiàn)狀，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，不正當(dāng)署名、買賣或代寫論文、編造研究數(shù)據(jù)、剽竊他人學(xué)術(shù)成果是高校較為頻發(fā)的四類學(xué)術(shù)不端行為，分別有16 人、15 人、12 人和11 人表示周圍分別存在上述四類行為，占比分別為25.81%、24.19%、19.35%和17.74%。

表1 受調(diào)查者周圍學(xué)術(shù)不端行為現(xiàn)狀

此外，對(duì)于身邊其他人是否存在違背科研誠(chéng)信的問題表示“經(jīng)?！?、“一般”、“偶爾”、“沒有”的分別有1 人（1.61%）、8 人（12.9%）、33 人（53.23%）和20 人（32.26%）。從上述數(shù)據(jù)可以看出，科研不誠(chéng)信問題多為偶發(fā)事件。

對(duì)身邊存在的科研誠(chéng)信問題表示會(huì)“舉報(bào)”、“提醒”、“不做任何處理”的分別有4 人（6.45%）、39人（62.9%）、19 人（30.65%）。大多數(shù)調(diào)查者愿意對(duì)身邊的科研誠(chéng)信問題做出提醒。

對(duì)于科研誠(chéng)信問題的內(nèi)因，受調(diào)查者的反饋如表2 所示。83.87%的受調(diào)查者認(rèn)為功利主義價(jià)值觀是產(chǎn)生科研誠(chéng)信問題的主要內(nèi)因。此外，缺乏誠(chéng)信意識(shí)、自身素質(zhì)存在問題、自我約束能力不強(qiáng)、對(duì)科研誠(chéng)信范疇認(rèn)知不清晰也是重要的內(nèi)在原因。

表2 科研誠(chéng)信問題內(nèi)因分析

對(duì)于科研誠(chéng)信問題的外因，受調(diào)查者的反饋如表3 所示。認(rèn)為科研不誠(chéng)信問題外因是整體學(xué)術(shù)氛圍浮躁或監(jiān)督、獎(jiǎng)懲機(jī)制存在缺陷的分別有47 人（75.81%）和46 人（74.19%）。此外，教育資源分配不公、相關(guān)科研誠(chéng)信政策文件不完善、外界施加的科研壓力過大等也是出現(xiàn)科研誠(chéng)信問題的重要外在因素。

表3 科研誠(chéng)信問題外因分析

受調(diào)查者對(duì)于較易出現(xiàn)科研誠(chéng)信問題的環(huán)節(jié)，選擇“學(xué)位、職稱評(píng)定”、“論文發(fā)表”、“科研項(xiàng)目申報(bào)與結(jié)項(xiàng)鑒定”、“考試考核”、“同行評(píng)議”、“其他”的分別有48 人、45 人、43 人、18 人、17 人和5 人。數(shù)據(jù)顯示，“學(xué)位、職稱評(píng)定”、“論文發(fā)表”和“科研項(xiàng)目申報(bào)與結(jié)項(xiàng)鑒定”是高校較易出現(xiàn)科研不誠(chéng)信行為的三個(gè)環(huán)節(jié)。

對(duì)于維護(hù)科研誠(chéng)信，受調(diào)查者建議如表4 所示。77.42%的受調(diào)查者認(rèn)為當(dāng)前維護(hù)科研誠(chéng)信最重要的是完善科研誠(chéng)信法律法規(guī)。對(duì)于科技工作者自身而言，70.97%受調(diào)查者認(rèn)為需要加強(qiáng)個(gè)人的思想道德建設(shè)。

表4 科研誠(chéng)信建設(shè)路徑

三、討論

（一）科研誠(chéng)信問題普遍存在，敲響高校科研誠(chéng)信警鐘

人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和文化傳承創(chuàng)新是高校的四大職能。高校承擔(dān)著科學(xué)研究的重大使命，是科研重地，因此也成為學(xué)術(shù)不端的頻發(fā)之地。高校學(xué)生、教師、管理人員因升學(xué)、職稱評(píng)審、績(jī)效考核等原因不可避免地參與到科研活動(dòng)中。高校多個(gè)環(huán)節(jié)存在科研誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)，包括學(xué)位、職稱評(píng)定、科研項(xiàng)目申報(bào)與結(jié)項(xiàng)鑒定等。調(diào)查顯示，高校普遍存在一定程度的學(xué)術(shù)不端行為，甚至教育部明確認(rèn)定的學(xué)術(shù)不端行為也多有發(fā)生。多數(shù)人表示周圍的科研誠(chéng)信問題是偶爾發(fā)生，科研誠(chéng)信問題目前仍是偶發(fā)事件，且多數(shù)人表示愿意對(duì)身邊的科研不誠(chéng)信行為做出提醒，因而高校必須采取嚴(yán)格措施預(yù)防科研誠(chéng)信問題，有效防范，合理治理。

（二）功利主義價(jià)值觀盛行，科技工作者素質(zhì)有待提高

科技工作者發(fā)生科研不誠(chéng)信行為，其自身原因也較為復(fù)雜。首先，功利主義價(jià)值觀盛行，科技工作者一味追求職稱與科研績(jī)效，忽視科學(xué)研究的務(wù)實(shí)本質(zhì)，將科技發(fā)展置于個(gè)人利益之后。雖然各級(jí)部門已開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)，但教師在追名逐利的風(fēng)氣下，面對(duì)職稱評(píng)審、績(jī)效評(píng)估、科研獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，出于攀比心理選擇在論文中數(shù)據(jù)造假，申報(bào)科研項(xiàng)目時(shí)夸大科研經(jīng)歷、包裝科研成果，以滿足一己私欲。其次，部分科技工作者自身素質(zhì)不高也是出現(xiàn)科研誠(chéng)信問題的內(nèi)因之一?？蒲惺聵I(yè)是一份特別的工作，不可能一帆風(fēng)順或者一蹴而就，也正因此，在遭受科研挫折或瓶頸時(shí)，部分科技工作者因自身能力與素質(zhì)不高而選擇數(shù)據(jù)造假的捷徑。此外，科技工作者科研誠(chéng)信意識(shí)較差、學(xué)術(shù)道德約束能力較差也是學(xué)術(shù)不端頻發(fā)的內(nèi)在因素?？萍脊ぷ髡呷狈蒲姓\(chéng)信教育，科研誠(chéng)信范疇認(rèn)識(shí)不清，不了解學(xué)術(shù)不端的后果，以及缺乏相關(guān)法律約束，科研不誠(chéng)信行為代價(jià)較小，多種因素造成了學(xué)術(shù)不端事件頻發(fā)的局面?？萍脊ぷ髡叩乃刭|(zhì)和能力需要進(jìn)一步提高，加大誠(chéng)信教育，提高誠(chéng)信意識(shí)，回顧科技工作者的初心，務(wù)實(shí)科研。

（三）整體學(xué)術(shù)氛圍浮躁，監(jiān)督、獎(jiǎng)懲機(jī)制存在缺陷

首先，當(dāng)前學(xué)術(shù)圈整體浮躁，圈子文化盛行，科研項(xiàng)目申報(bào)中“寫本子”與“跑關(guān)系”穿插進(jìn)行，同行包庇的現(xiàn)象促使科研不誠(chéng)信行為的衍生。其次，監(jiān)督、獎(jiǎng)懲機(jī)制存在缺陷，犯錯(cuò)成本低，學(xué)術(shù)圈容錯(cuò)率高，也同樣誘發(fā)了學(xué)術(shù)不端行為。此外，學(xué)術(shù)資源的壟斷、院校歧視引起的教育資源分配不公也是重要原因。國(guó)內(nèi)大部分的學(xué)術(shù)資源、先進(jìn)科研儀器集中在少數(shù)院校，部分學(xué)科的評(píng)審專家也被少數(shù)學(xué)校壟斷，正因此，少數(shù)科研人員在論文發(fā)表與項(xiàng)目申報(bào)中出現(xiàn)不規(guī)范署名的行為，產(chǎn)生抱團(tuán)取暖的現(xiàn)象。教育部、科技部相繼出臺(tái)了多項(xiàng)文件促進(jìn)科研誠(chéng)信體制建設(shè)，規(guī)范科研評(píng)價(jià)體系，但高校與政府銜接不完善，相關(guān)政策在高校未出臺(tái)或落實(shí)不到位的現(xiàn)象普遍存在。科研管理職能部門需要及時(shí)關(guān)注國(guó)家相關(guān)政策，及時(shí)落實(shí)相關(guān)文件，加強(qiáng)科研培訓(xùn)力度，切實(shí)為科技工作者服務(wù)。最后，高校科研壓力較大，很多青年教師面臨著“非升即走”的就業(yè)壓力，此外，職稱評(píng)審、績(jī)效考核競(jìng)爭(zhēng)壓力過大，科技工作者面臨著“僧多粥少”的局面，科研壓力過大。

四、啟示

高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)道阻且長(zhǎng)，當(dāng)前調(diào)研表明，科研誠(chéng)信建設(shè)需要內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，對(duì)內(nèi)要提高科技工作者的素質(zhì)與能力，對(duì)外要提高高?？蒲泄芾砟芰?。

（一）加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育，提高科技工作者能力

首先，明確學(xué)術(shù)研究的初心，杜絕功利主義。加強(qiáng)高?？蒲姓\(chéng)信教育，明確科研誠(chéng)信范疇，任何參與科研活動(dòng)的科技工作者都需要明確了解科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端的含義與認(rèn)定。加強(qiáng)個(gè)人思想道德建設(shè)，科研誠(chéng)信問題也是誠(chéng)信問題，建立學(xué)術(shù)信用體系，創(chuàng)建個(gè)人科研誠(chéng)信檔案。再則，科研誠(chéng)信問題本質(zhì)上還是因?yàn)榭萍脊ぷ髡吣芰Σ蛔悖芯渴茏?，因此需要加?qiáng)科技工作者創(chuàng)新能力培養(yǎng)，推進(jìn)科研能力建設(shè)。

（二）完善制度建設(shè)，改革績(jī)效評(píng)價(jià)體系

政府部門要加快出臺(tái)相關(guān)法律，以法律約束學(xué)術(shù)不端行為。高校要以制度建設(shè)作為科研誠(chéng)信的保障，貫徹落實(shí)政府部門有關(guān)科研誠(chéng)信的各項(xiàng)政策，加快落實(shí)科研誠(chéng)信監(jiān)督、獎(jiǎng)懲制度。加大院校間資源共享，促進(jìn)學(xué)科繁榮發(fā)展，打破學(xué)術(shù)資源壟斷壁壘，拒絕浮躁之風(fēng)。此外，改革科研評(píng)價(jià)體系，綜合評(píng)價(jià)科研貢獻(xiàn)，改進(jìn)績(jī)效評(píng)估機(jī)制，創(chuàng)造科研學(xué)術(shù)自由之風(fēng)，鼓勵(lì)科研人員按自身科研興趣開展研究。