彭 皓， 王靖嫻， 賈 蘋， 陳峽忠， 鄭壯麗， 韓宇輝， 劉 睿

（1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190； 2.河南省科學(xué)院，鄭州 450002）

基礎(chǔ)研究以深刻認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象，揭示自然規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法和培養(yǎng)高素質(zhì)人才等為基本使命，是人類文明進(jìn)步的動(dòng)力、科技進(jìn)步的先導(dǎo)、人才培養(yǎng)的搖籃［1］. 當(dāng)前國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，作為新知識(shí)產(chǎn)生之源的基礎(chǔ)研究在國(guó)家科技發(fā)展中有著越來越重要的地位和作用，也越來越受到世界各國(guó)和地區(qū)的重視. 基礎(chǔ)研究投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用且影響顯著［2］，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力的研究有利于分析掌握區(qū)域基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)其中存在的不足與問題，面向未來優(yōu)化部署，采取相應(yīng)措施提升基礎(chǔ)研究能力，為建成科技創(chuàng)新高地奠定扎實(shí)基礎(chǔ).

目前，有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)涵已大大超出數(shù)量與質(zhì)量的范疇［3］，關(guān)于評(píng)價(jià)國(guó)家或地區(qū)的基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力還沒有一個(gè)完善、系統(tǒng)、量化的指標(biāo)體系. 現(xiàn)有的研究主要是從基礎(chǔ)研究投入、基礎(chǔ)研究隊(duì)伍與基礎(chǔ)研究基地建設(shè)、基礎(chǔ)研究產(chǎn)出三個(gè)角度展開［4］. 基礎(chǔ)研究投入包括基礎(chǔ)研究投入總經(jīng)費(fèi)、國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（“863 計(jì)劃”）、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（“973 計(jì)劃”）等各類國(guó)家科技計(jì)劃. 基礎(chǔ)研究隊(duì)伍建設(shè)包括從事基礎(chǔ)研究的人員、高水平學(xué)者等；基礎(chǔ)研究基地建設(shè)包括國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等. 基礎(chǔ)研究產(chǎn)出包括論文、專利、專著和獎(jiǎng)勵(lì)等. 2015年初，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》，確定政府不再直接管理具體項(xiàng)目，國(guó)家科技計(jì)劃全面整合成五大類，即國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、基地和人才專項(xiàng)、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)，“973計(jì)劃”、“863計(jì)劃”、國(guó)家科技支撐計(jì)劃等納入第三類，即國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃［5］. 國(guó)家科技體制改革和財(cái)政科技計(jì)劃管理改革必定對(duì)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生深刻的影響.

基礎(chǔ)科學(xué)研究是一種探索性的科學(xué)研究活動(dòng)，為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理及新知識(shí)而進(jìn)行實(shí)驗(yàn)性和理論性的工作. 由于基礎(chǔ)科學(xué)研究不以任何專門和特定的應(yīng)用或使用為目的［6］，并且產(chǎn)出的知識(shí)具有公共物品的屬性［7］，基于基礎(chǔ)研究投資的不確定性和收益的長(zhǎng)期性，政府必然承擔(dān)投資義務(wù)［8］. 國(guó)家自然科學(xué)基金就是政府資助基礎(chǔ)研究的主要渠道之一. 獲得國(guó)家基金的項(xiàng)目資助情況是衡量單位、個(gè)人的科學(xué)研究實(shí)力的重要內(nèi)容之一. 國(guó)家自然科學(xué)基金（簡(jiǎn)稱NSFC）作為支持基礎(chǔ)研究的國(guó)家創(chuàng)新體系主要組成部分［9］，獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的情況在一定程度上可以反映獲資助者的基礎(chǔ)科學(xué)研究實(shí)力，進(jìn)而一定程度上體現(xiàn)其在基礎(chǔ)科學(xué)研究中的競(jìng)爭(zhēng)力.

目前，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)基于國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究競(jìng)爭(zhēng)力的分析，考察重點(diǎn)主要集中在其投入強(qiáng)度、產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)等方面，使用的方法包括計(jì)量統(tǒng)計(jì)、空間分析以及指數(shù)法等，并未形成統(tǒng)一、完整的研究或評(píng)價(jià)體系. 河南省作為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省和人口大省，科研實(shí)力，特別是基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)力在改革開放后有了很大的提高. 但在全國(guó)范圍來看，河南省的基礎(chǔ)研究綜合競(jìng)爭(zhēng)力較弱，但上升趨勢(shì)明顯，優(yōu)勢(shì)學(xué)科為化學(xué)科學(xué)［10-11］，特別是河南省高等院校的基礎(chǔ)科研競(jìng)爭(zhēng)力提升較快，但存在發(fā)展不均衡、承擔(dān)重大項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)不明顯等問題［12］. 本文通過基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（NCI）方法，利用獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量、經(jīng)費(fèi)數(shù)量、機(jī)構(gòu)數(shù)量和項(xiàng)目主持人數(shù)量等數(shù)據(jù)，從不同市域、不同項(xiàng)目、不同學(xué)科、科研單位與高等院校等維度對(duì)河南省的基礎(chǔ)科學(xué)研究競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行較為深入的分析，從而揭示發(fā)展現(xiàn)狀與不足，為河南省基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展提出對(duì)策建議.

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文原始數(shù)據(jù)來源于國(guó)家自然科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)（ISIS 系統(tǒng)），數(shù)據(jù)分析時(shí)間段為2014—2018 年.數(shù)據(jù)經(jīng)采集、清洗、整理和集成，通過時(shí)間序列法、聚類法、對(duì)比分析法等方法進(jìn)行處理.

1.2 研究方法

本文采用《中國(guó)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2017》［13］構(gòu)建的基于NSFC的基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（NCI）方法，將獲得基金的項(xiàng)目數(shù)量、經(jīng)費(fèi)數(shù)量、機(jī)構(gòu)數(shù)量和項(xiàng)目主持人數(shù)量納入了NCI，對(duì)河南省NSFC 基金進(jìn)行總體分析（包括年度趨勢(shì)、學(xué)科分布、項(xiàng)目類別分布、省轄市分布），并基于NSFC對(duì)河南省各省轄市和各高等院校與科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了分析.

式中：Ai表示某省轄市（區(qū)）某年項(xiàng)目數(shù)量，-A表示全省各省轄市（區(qū)）某年平均項(xiàng)目數(shù)量；Bi表示某省轄市（區(qū)）某年經(jīng)費(fèi)數(shù)量，-B表示全省各省轄市（區(qū)）某年平均經(jīng)費(fèi)數(shù)量；Ci表示某轄市（區(qū)）某年機(jī)構(gòu)數(shù)量，-C表示全省各省轄市（區(qū)）某年平均機(jī)構(gòu)數(shù)量；Di表示某省轄市（區(qū)）某年項(xiàng)目主持人數(shù)量，Dˉ表示全省各省轄市（區(qū)）某年平均項(xiàng)目主持人數(shù)量.

由于在2014—2018年間，河南省有14個(gè)省轄市獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助，但是，河南省下轄17個(gè)省轄市和1個(gè)產(chǎn)城融合示范區(qū). 因此式（1）中某省轄市（區(qū)）某年平均項(xiàng)目/經(jīng)費(fèi)/主持人數(shù)量，按照18個(gè)省轄市（區(qū)）取平均值.

式中：Aj表示某機(jī)構(gòu)某年項(xiàng)目數(shù)量，-A表示所有機(jī)構(gòu)某年平均項(xiàng)目數(shù)量；Bj表示某機(jī)構(gòu)某年經(jīng)費(fèi)數(shù)量，-B表示所有機(jī)構(gòu)某年平均經(jīng)費(fèi)數(shù)量；Cj表示某機(jī)構(gòu)某年項(xiàng)目主持人數(shù)量，-C表示所有機(jī)構(gòu)某年平均項(xiàng)目主持人數(shù)量.

在2014—2018 年間，河南省共有64 個(gè)高等院校和科研機(jī)構(gòu)獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助，式（2）中所有機(jī)構(gòu)某年平均項(xiàng)目/經(jīng)費(fèi)/主持人數(shù)量，按照64個(gè)高等院校和科研機(jī)構(gòu)取平均值.

2 河南省基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力分析

2.1 河南省國(guó)家自然科學(xué)基金資助特征

2.1.1 年度分布 2014—2018年河南省國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量與項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況如圖1所示. 2018年，河南省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助各類項(xiàng)目822項(xiàng)，直接費(fèi)用30 512.82萬元. 五年間的項(xiàng)目資助金額沒有呈現(xiàn)出明顯的變化趨勢(shì)，但2017、2018兩年的資助金額較2014—2016年有所降低. 項(xiàng)目的數(shù)量則經(jīng)過了一個(gè)先增后減的過程. 2016—2018年，河南省的自然科學(xué)基金資助金額年增長(zhǎng)率分別為-22.1%和4.2%，與此同時(shí)，自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目數(shù)年增長(zhǎng)率分別為-11.7%和-3.2%. 可以看出，河南省所申請(qǐng)的自然科學(xué)基金項(xiàng)目在經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)的同時(shí)，項(xiàng)目的數(shù)量在降低，這說明項(xiàng)目的質(zhì)量在逐漸提高. 鐘永恒等對(duì)全國(guó)2006—2016年國(guó)家自然科學(xué)基金數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，2006—2016 年間，NSFC 項(xiàng)目數(shù)量與項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)處于穩(wěn)定發(fā)展期，2014—2016年項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)稍有下降，說明我國(guó)NSFC已進(jìn)入從量的擴(kuò)張向質(zhì)的提高的重要躍升期［10］. 圖1表明河南省在自然科學(xué)基金申請(qǐng)項(xiàng)目的趨勢(shì)與全國(guó)的趨勢(shì)是一致的.

圖1 2014—2018年河南省國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量與項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)Fig.1 Projects number and funding of the National Natural Science foundation in Henan Province during 2014-2018

2.1.2 學(xué)科分布 2014—2018年河南省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助各學(xué)科的經(jīng)費(fèi)比例如圖2所示. 河南省在NSFC資助的八大科學(xué)部均有獲得資助的項(xiàng)目，這說明河南省在各學(xué)科的基礎(chǔ)科學(xué)研究方面均有所發(fā)展.

圖2 2014—2018年河南省國(guó)家自然科學(xué)基金資助各學(xué)科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比例Fig.2 The funding ratio of various disciplines project supported by the National Natural Science foundation during 2014-2018

生命科學(xué)是河南省近5年最為活躍的自然科學(xué)研究領(lǐng)域，也是投入資源最多的學(xué)科. 2014—2018年，河南省生命科學(xué)項(xiàng)目金額超過河南省國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)總額的20%，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總計(jì)34 350.5萬元，項(xiàng)目數(shù)量838項(xiàng). 其次是醫(yī)學(xué)科學(xué)部，項(xiàng)目數(shù)量866項(xiàng)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總計(jì)32 571.8萬元，占河南省國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)總額的19.4%. 由于國(guó)家自然科學(xué)基金的主要資助對(duì)象是自然科學(xué)研究，而管理科學(xué)部的社會(huì)科學(xué)屬性突出，因此管理科學(xué)部的項(xiàng)目金額墊底，占比為1.25%.

在2014—2018年間，河南省醫(yī)學(xué)類學(xué)科，在國(guó)家自然科學(xué)基金的資助中，無論是數(shù)量、金額，還是實(shí)現(xiàn)零突破的項(xiàng)目上，都取得了不小的成績(jī). 2018年醫(yī)學(xué)學(xué)科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)更是占河南省國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)總額的25.85%，經(jīng)費(fèi)排名第一.

但是，通過統(tǒng)計(jì)分析可以發(fā)現(xiàn)，河南省醫(yī)學(xué)學(xué)科基礎(chǔ)科學(xué)研究能力發(fā)展不均衡. 首先，河南省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)學(xué)科項(xiàng)目的院校數(shù)量相對(duì)其他學(xué)科較少：在2014—2018年期間，河南省共有64家高等院校與科研機(jī)構(gòu)獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，其中獲得醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目的有25家機(jī)構(gòu)，除管理科學(xué)有17家機(jī)構(gòu)獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目外，其余各學(xué)科均不少于30家（地球科學(xué)31家機(jī)構(gòu)，工程材料35家機(jī)構(gòu)，化學(xué)32家機(jī)構(gòu)，生命43家機(jī)構(gòu)，數(shù)理33家機(jī)構(gòu)）. 其次，河南省獲得的醫(yī)學(xué)類資助項(xiàng)目數(shù)量分布非常分散，又過于集中. 醫(yī)學(xué)科學(xué)資助項(xiàng)目依托單位主要集中在5家機(jī)構(gòu)：其中，鄭州大學(xué)獲得資助項(xiàng)目505項(xiàng)、資助金額18 962.7萬元，分別占全省醫(yī)學(xué)科學(xué)資助項(xiàng)目總數(shù)的58.31%和資助金額總數(shù)的58.22%；河南中醫(yī)學(xué)院獲得資助項(xiàng)目110項(xiàng)、資助金額4588萬元；新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院獲得資助項(xiàng)目111項(xiàng)、資助金額3 871.1萬元；河南大學(xué)獲得資助項(xiàng)目61項(xiàng)、資助金額2499萬元；河南科技大學(xué)獲得資助項(xiàng)目27項(xiàng)、資助金額844.1萬元. 而其余20家獲得醫(yī)學(xué)科學(xué)資助項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)所獲得的項(xiàng)目均在10項(xiàng)以內(nèi)，且其中9家機(jī)構(gòu)只有1項(xiàng)醫(yī)學(xué)科學(xué)資助項(xiàng)目. 實(shí)力較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)和實(shí)力較弱的機(jī)構(gòu)間差距明顯，鄭州大學(xué)仍是河南醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)科學(xué)研究的主力軍，其他機(jī)構(gòu)還沒有形成相對(duì)穩(wěn)定的醫(yī)學(xué)科研團(tuán)隊(duì)和較成熟的醫(yī)學(xué)研究方向，河南省的醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)科學(xué)研究能力仍需要進(jìn)一步發(fā)展.

2.1.3 項(xiàng)目類別分布 2018 年，河南省國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目資助276 項(xiàng)，占河南省該年總項(xiàng)目數(shù)的33.58%；直接費(fèi)用15 727 萬元，占河南省該年總經(jīng)費(fèi)的51.54%，平均資助力度56.98 萬元. 青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助532 項(xiàng)，占河南省該年總項(xiàng)目數(shù)的64.72%；直接費(fèi)用12 738.82 萬元，占河南省該年總經(jīng)費(fèi)的41.75%，平均資助力度23.95萬元. 2014—2018年，河南省獲得青年科學(xué)基金項(xiàng)目共計(jì)2517項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)總計(jì)55 744.62萬元. 但獲得資助的國(guó)家杰出青年科學(xué)基金只有1項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)350萬元；優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目有6項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)750萬元. 河南省的國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目主要以面上基金和青年科學(xué)基金構(gòu)成，并且青年科學(xué)基金資助的項(xiàng)目占絕大部分. 由此可以看出，河南省在基礎(chǔ)科學(xué)研究中原始資源的積累少，基礎(chǔ)偏弱，并且河南省近五年引進(jìn)和培養(yǎng)的高層次青年科研領(lǐng)軍人才相對(duì)偏少，表現(xiàn)為缺乏重大項(xiàng)目的支持.

2.1.4 省轄市（區(qū)）分布 2018 年河南省各省轄市獲得國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)占全省總額的比例如圖3 所示，其中占比TOP5 的省轄市分別是：鄭州市、新鄉(xiāng)市、開封市、洛陽市和焦作市，并且鄭州市占河南省該年經(jīng)費(fèi)總額的55.73%，遠(yuǎn)高于其他各省轄市. 其中，鄭州市、開封市、洛陽市、信陽市、安陽市、南陽市、商丘市、駐馬店市、漯河市獲得的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占比較2017 年有所上升. 總體上看，河南省的基礎(chǔ)科研力量主要集中在省會(huì)鄭州，呈現(xiàn)較為集中的趨勢(shì)，這說明河南省內(nèi)各省轄市之間的基礎(chǔ)科研實(shí)力分布不均衡，除鄭州市外，其他直轄市（區(qū)）的實(shí)力較弱，不利于基礎(chǔ)科研長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展. 因此，對(duì)于其他省轄市（區(qū)）的科研投入有待加強(qiáng).

圖3 2017—2018年河南省國(guó)家自然科學(xué)基金各省轄市資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比例Fig.3 The funding ratio of project supported by the National Natural Science foundation of Henan Province-governed cities during 2017-2018

2.2 河南省省轄市基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力分析

根據(jù)省轄市綜合NCI計(jì)算公式，2018年河南省各省轄市綜合NCI指數(shù)如圖4所示. 河南省下轄17個(gè)省轄市和1個(gè)省直管市，可分為五個(gè)梯隊(duì)：第一梯隊(duì)是鄭州市，其綜合NCI為9.559 0，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他17個(gè)城市，其基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)非常強(qiáng)；第二梯隊(duì)包括新鄉(xiāng)市、開封市、洛陽市，其綜合NCI指數(shù)大于1小于3，基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較強(qiáng)；第三梯隊(duì)包括焦作市、安陽市、信陽市、南陽市、周口市、商丘市、平頂山市，其綜合NCI指數(shù)大于0.1小于1，基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱；第四梯隊(duì)包括駐馬店市、許昌市、漯河市，其綜合NCI指數(shù)小于0.1，基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力很弱；第五梯隊(duì)包括鶴壁市、濮陽市、三門峽市、濟(jì)源市，在2014—2018年間并未獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助，基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力非常弱.

圖4 2018年河南省各省轄市綜合NCI排名Fig.4 The composite NCI ranking of Henan Province-governed cities in 2018

2.3 河南省高等院校與科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力分析

2014—2018年，河南省共有64家高等院校與科研機(jī)構(gòu)獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，本文統(tǒng)計(jì)并計(jì)算河南省33家高等院校與科研機(jī)構(gòu)2018年的基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力情況，根據(jù)高等院校與科研機(jī)構(gòu)綜合NCI 計(jì)算公式，遴選了TOP10高等院校與科研機(jī)構(gòu)的綜合NCI指數(shù)、項(xiàng)目數(shù)量、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)量、項(xiàng)目主持人數(shù)量，排名情況如表所示. 可以看出，2018年鄭州大學(xué)綜合NCI為18.50，在全省排名第1位，遠(yuǎn)高于排名第二的河南大學(xué)（6.76）和排名第三的河南農(nóng)業(yè)大學(xué)（3.90），表明鄭州大學(xué)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力遙遙領(lǐng)先于省內(nèi)其他高等院校和科研機(jī)構(gòu). 但按照鐘永恒等對(duì)全國(guó)“雙一流”高校2008—2017年間八大學(xué)科基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行的定量分析，河南高校排在“第五梯隊(duì)”，表現(xiàn)為“基礎(chǔ)研究綜合競(jìng)爭(zhēng)力水平較低”［14］.

表1 2018年河南省高等院校與科研機(jī)構(gòu)綜合NCI與NSFC資助情況Tab.1 The composite NCI and NSFC funding situation of colleges and universities and scientific research institutions in Henan Province in 2018

3 討論與建議

3.1 吸引和培養(yǎng)基礎(chǔ)研究高端人才及團(tuán)隊(duì)

2014—2018年，河南省獲得青年科學(xué)基金項(xiàng)目共計(jì)2517項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)總計(jì)55 744.62萬元. 但獲得資助的國(guó)家杰出青年科學(xué)基金只有1項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)350萬元；優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目只有6項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)750萬元.這說明河南省2014—2018年引進(jìn)和培養(yǎng)的高層次青年科研領(lǐng)軍人才相對(duì)偏少. 為此，河南省應(yīng)繼續(xù)落實(shí)人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，繼續(xù)加大引才力度，下大功夫引進(jìn)國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才入豫，通過引進(jìn)高端人才帶動(dòng)重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目的資助數(shù)量. 同時(shí)，考慮到科技創(chuàng)新在推動(dòng)河南經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中呈現(xiàn)的基礎(chǔ)不厚、起點(diǎn)不高、借力不夠等實(shí)踐特征［15］，河南要注重引進(jìn)政策和培育政策并重，特別是要加強(qiáng)對(duì)全省中、青年人才的培養(yǎng)與資助，不斷挖掘既有的人才資源，提升他們未來承擔(dān)高水平基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的能力，真正從源頭做好全省基礎(chǔ)研究的支撐，力爭(zhēng)在未來的“十四五”期間，實(shí)現(xiàn)由“引進(jìn)”外來人才，逐步過渡到以“培養(yǎng)”自有人才為主，建立起自己的高水平基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍. 在人才引進(jìn)措施方面，河南省需要在經(jīng)費(fèi)保障、科研條件、對(duì)外科技交流和配套福利等方面提供更具吸引力的保障. 在人才培養(yǎng)措施方面，需要建立對(duì)現(xiàn)有科研人員長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持機(jī)制，通過強(qiáng)有力的激勵(lì)、凝練研究方向等舉措，不斷提升基礎(chǔ)研究人員的原創(chuàng)能力，力爭(zhēng)整體學(xué)術(shù)水平在中西部處于前列.

3.2 加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入

不斷加大經(jīng)費(fèi)投入是提高基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力的保障. 相對(duì)于應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究具有周期較長(zhǎng)、見效較慢、風(fēng)險(xiǎn)較大等特點(diǎn)，這就需要建立財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的長(zhǎng)期、穩(wěn)定的投入機(jī)制. 如安徽近年來不斷加大投入，催生了一大批原創(chuàng)性科技成果［16］；江蘇先期投入數(shù)億元，2018年迎來了高效低碳燃?xì)廨啓C(jī)試驗(yàn)裝置國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在連云港落戶［17］. 同時(shí)，也不能將財(cái)政撥款作為開展基礎(chǔ)研究的唯一來源，還應(yīng)該廣開渠道，發(fā)揮財(cái)政經(jīng)費(fèi)的帶動(dòng)、引導(dǎo)作用，進(jìn)而推動(dòng)全社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入水平.

應(yīng)拓寬科研經(jīng)費(fèi)投入渠道. 多渠道爭(zhēng)取基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，確保基礎(chǔ)研究穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入，是保證基礎(chǔ)研究開花結(jié)果的重要因素. 首先，要加強(qiáng)NSFC－河南人才培養(yǎng)聯(lián)合基金建設(shè)，進(jìn)一步加大財(cái)政資金支持力度，確保NSFC－河南人才培養(yǎng)聯(lián)合基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)持續(xù)增加［18］. 其次，要鼓勵(lì)省內(nèi)科研院所、高等院校投入資金用于基礎(chǔ)研究. 目前，部屬高等院校有中央財(cái)政供給的科研基本業(yè)務(wù)費(fèi)作為保障，河南省目前尚無部屬院校，為此，也應(yīng)參照相關(guān)辦法，設(shè)立省屬高等院?？蒲谢緲I(yè)務(wù)費(fèi)，對(duì)省屬高等院校的基礎(chǔ)研究給以長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持. 第三，要通過政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)河南省內(nèi)的大型骨干企業(yè)、創(chuàng)新龍頭企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行投入，建立高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)對(duì)基礎(chǔ)研究的多元化投入.

3.3 促進(jìn)基礎(chǔ)研究均衡協(xié)調(diào)發(fā)展

在地域分布上，河南省基礎(chǔ)研究呈現(xiàn)較為集中的態(tài)勢(shì)，科研力量主要集中在省會(huì)鄭州，各省轄市（區(qū)）之間的基礎(chǔ)科研實(shí)力分布非常不均衡. 在學(xué)科分布上，河南省基礎(chǔ)研究最為活躍的領(lǐng)域是生命科學(xué)，其中，醫(yī)學(xué)類取得的成績(jī)最為突出，但也存在基礎(chǔ)科學(xué)研究能力發(fā)展不均衡的問題. 在研發(fā)主體上，河南省高校競(jìng)爭(zhēng)力遠(yuǎn)大于科研院所，河南省綜合性的自然科學(xué)研究機(jī)構(gòu)河南省科學(xué)院在1990年前主要以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，目前則主要開展應(yīng)用技術(shù)研究和開發(fā)研究［19］. 根據(jù)NCI計(jì)算公式計(jì)算結(jié)果，2018年綜合NCI排名在科研院所中列第1位的黃河水利委員會(huì)黃河水利科學(xué)研究院在全省僅排在第17位. 因此，河南省支持基礎(chǔ)研究的政策安排上，要對(duì)落后的省轄市（區(qū)）及相對(duì)偏弱的學(xué)科和科研院所給予政策上的傾斜，防止出現(xiàn)“弱者更弱”、“強(qiáng)者更強(qiáng)”的馬太效應(yīng)，促進(jìn)全省基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展.

3.4 加快建設(shè)高端科技創(chuàng)新平臺(tái)

建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、大科學(xué)裝置、大科學(xué)設(shè)施等高端科技創(chuàng)新平臺(tái)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家乃至世界科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性工程. 面對(duì)當(dāng)前以重大基礎(chǔ)設(shè)施為依托推進(jìn)科技創(chuàng)新的范式變革和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的壟斷與封鎖，加快建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室以推動(dòng)戰(zhàn)略性、原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性科技創(chuàng)新已經(jīng)成為我國(guó)黨和國(guó)家高度重視、地方黨委政府高度關(guān)注的科技創(chuàng)新的重點(diǎn)任務(wù)，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)迎來一個(gè)新的發(fā)展機(jī)遇［20］. 目前，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、大科學(xué)裝置、大科學(xué)設(shè)施等高端科技創(chuàng)新平臺(tái)在河南省仍是空白. 由于缺乏高端科技創(chuàng)新平臺(tái)的支撐，導(dǎo)致河南難以聚集高端科研人才，難以參與國(guó)家基礎(chǔ)研究的高端項(xiàng)目，也就制約了河南省基礎(chǔ)研究的高度，限制了河南省基礎(chǔ)研究水平的提升. 因此，河南應(yīng)抓住國(guó)家重構(gòu)科技創(chuàng)新體系的歷史機(jī)遇，積極創(chuàng)造條件，夯實(shí)基礎(chǔ)，舉全省之力，依托鄭州大學(xué)、河南大學(xué)等高等院校，以及河南省科學(xué)院、河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院等科研院所，組織力量對(duì)全國(guó)創(chuàng)新布局情況進(jìn)行綜合研判，在認(rèn)真分析全省創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，選準(zhǔn)創(chuàng)新方向和戰(zhàn)略定位，圍繞農(nóng)業(yè)、大健康、新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源等重點(diǎn)領(lǐng)域，力求錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)，加快申建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和爭(zhēng)取科技部、中國(guó)科學(xué)院將大科學(xué)裝置、大科學(xué)設(shè)施在河南布局，使之成為河南建設(shè)中西部地區(qū)科技創(chuàng)新高地的重要平臺(tái)載體，成為河南加快提升基礎(chǔ)研究能力的標(biāo)志性工程.

3.5 重視基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化

促進(jìn)和加速基礎(chǔ)研究成果向?qū)嵱眉夹g(shù)方面轉(zhuǎn)移是國(guó)際公認(rèn)的措施［21］，國(guó)家自然科學(xué)基金在其結(jié)題成果申報(bào)類型中，就明確規(guī)定“發(fā)明專利、已推廣”等，與“論著”一樣可以作為評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果的依據(jù). 長(zhǎng)期以來，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率一直偏低，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，河南這一問題尤為突出. 根據(jù)科技部火炬中心公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2018年、2019年河南省技術(shù)交易合同登記額分別達(dá)到149.74億元和234.07億元，而全省承擔(dān)的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目技術(shù)交易額分別僅有4.50萬元和12.00萬元. 因此，要改變忽視基礎(chǔ)研究市場(chǎng)價(jià)值成果產(chǎn)出的傳統(tǒng)思維，注重基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的特殊制度設(shè)計(jì)，出臺(tái)針對(duì)性的激勵(lì)措施，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用有機(jī)結(jié)合，推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果有效實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化.